博士研究生學術能力：結構、影響因素與提升策略
——基于博士研究生學術能力的研究述評

□ 文/牛曉雨 王 穎

博士研究生教育是高水平創新型人才成長的重要階段。“十四五”規劃提出，培養更多具備國際競爭力的高素質科技人才需要“遵循人才成長規律和科研活動規律”“提升研究生教育質量”。學術能力是衡量博士研究生教育質量的重要指標。本文以博士研究生學術能力相關研究成果為研究對象，分析已有研究成果中博士研究生學術能力的組成部分、影響因素和提升路徑，并為進一步開展相關研究提供建議。

博士研究生學術能力的內涵與結構

針對博士研究生的學術能力，不同學者依據不同的學術質量觀，采取多樣化的分類標準對博士研究生學術能力的具體內容做出劃分，代表性觀點包括：

第一，總體界定法。將博士研究生學術能力視為一種總體能力。主要包括產出說、活動說和綜合說三種，[1]產出說將學術能力等同于學術產出能力；活動說將學術能力視為學術活動所必需的各項能力；綜合說用學術能力指代開展學術活動所需要的各種身心條件的總和。

第二，二分法。將學術能力分為認知層面的素質和實踐層面的能力兩個部分。2013 年，國務院學位委員會第六屆學科評議組編制《一級學科博士學位基本要求》，對博士研究生“獨立從事科學研究工作的能力”提出要求。例如：獲得教育學博士學位的學生應當具備由學術素養和學術道德組成的基本素質，由獲取知識、學術鑒別、科學研究、學術創新、學術交流和其他多項具體能力組成的基本學術能力。

第三，三分法。根據專業知識與認知、研究技能與方法、學術文化與精神對博士研究生學術能力做出劃分。例如：有學者將博士研究生的研究能力劃分為合理的知識結構、科學的研究方法和積極的創新精神三部分內容；將工科博士研究生的科研能力劃分為科研創新意識、科研基本技能和科研組織管理才能三項具體能力。

第四，四分法。根據不同的分類方式通常包括專業知識與認知、研究合作與管理兩項子能力，同時還涵蓋了學術志趣與品德、科學思維與能力、研究成果與效能、研究參與及效果、應用學術和教學學術等不同具體能力。一是強調研究成果及其影響的分類方式，英國Vitae 機構與高等教育部門和其他利益相關者共同為研究人員開發了《研究者發展框架（RDF）》，將研究人員的知識、能力及屬性劃分為知識和智力能力、個人效能、研究治理和組織、研究參與和影響效果四個方面的內容。[2]二是強調學術志趣與科學思維的分類方式，學者通過對英國、美國、澳大利亞等六個國家66 項政策文本分析得出博士研究生的科研能力框架，具體包括學術志趣與品德、學科知識與方法技能、科學思維與研究能力和研究合作與管理能力四個方面。除此之外，美國卡內基教學促進基金會第七任主席歐內斯特·博耶強調多元應用的分類方式，認為除了傳統的“研究”學術外，大學學術還應當包括探究學術（Scholarship of discovery）、整合學術（Scholarship of integration）、應用學術（Scholarship of application）和教學學術（Scholarship of teaching）四個既相互區別又相互聯系的組成部分，促使研究生從單純地關注研究學術向更加注重多元學術的方向發展。[3]

第五，五分法。依據學術活動的步驟或不同能力側面將博士研究生的學術能力劃分為五個模塊。一是根據研究步驟依次為確定前沿選題、檢索利用文獻、制定研究課題、開展合作研究與撰寫學術成果五種能力。二是從政策文本和訪談文本中建構博士研究生學術能力，包括把握專業知識的知識掌握能力、開展研究的知識運用能力、思考問題的知識吸收能力、產出科研成果的知識生產能力和傳播學術觀點的知識傳播能力五個方面。[4]

除了探討博士研究生學術能力的不同構成外，部分學者重點關注學術能力某一構成部分的性質與培養方式，如科研創新能力要求博士研究生的學術人格、學術思維、知識儲備和學術實踐均具備創新屬性；學術寫作能力尤其是英文學術寫作能力要求博士研究生掌握學術語言運用能力，根據研究目的選擇相應寫作方式的社會語言文化能力，運用英語文字表達學術思想的交流策略使用能力以及謀篇布局、遣詞造句的篇章構建能力。

博士研究生學術能力的影響因素

已有文獻采用量化研究、案例研究、質性研究和理論研究等方法，從微觀個體影響因素、中觀交互影響因素和宏觀環境影響因素三個方面對博士研究生學術能力的影響因素進行分析。

第一，微觀個體影響因素。一是博士研究生的學術志趣。學術志趣是博士研究生從事學術研究的內在動力，也是他們進一步形成學術自主和自律并長期開展科研活動的重要基礎。學者將其分為內在抱負和外在抱負兩類，其中內在抱負主要包括自我承認、人際歸屬和社群貢獻，外在抱負強調社會認可與財務自足。博士研究生的學術志趣對學術能力增長具有明顯的正效應和預測作用。[5]二是博士研究生的學習背景和錄取方式。博士研究生學習背景和錄取方式的差異可能會影響他們的學術能力表現。一方面，不同學習背景對工科博士研究生學術創新能力的影響差異。前一學歷高校層次對工科學生的學術創新能力不存在顯著影響；但是目前就讀于不同層次高校的工科學生，其學術能力存在顯著差異。[6]另一方面，不同招考方式錄取的博士研究生在學術志趣、專業知識、問題分析和學術表達等具體學術能力上存在差異。其中，碩博連讀招考入學的學生科研創新能力顯著高于本科直博和公開招考兩種方式入學的學生，這種差異主要表現在博士學習階段的前兩年，到高年級會逐漸消失，而不同學科門類之間的差異也不盡相同。三是博士研究生的學習時間投入。學習時間投入是博士研究生學術能力發展的重要保障。學者依據導師指導與培養的組織氛圍強弱將博士研究生培養模式劃分為孤獨模式、學徒模式、散養模式和雙強模式四種類型，發現適度的時間投入能夠促進學術產出，持續的時間投入對不同模式培養下的學生學術產出影響各異，中國本土的表現與全球也存在差異。

第二，中觀交互影響因素。一是博士研究生的跨學科培養經歷。跨學科培養能夠幫助博士研究生打下廣泛的學術基礎但是并不能直接促進其學術能力的提升。一方面，有學者認為跨學科培養對博士研究生學術能力發展有著重要影響，有助于他們獲取跨學科的思維方式、理論知識和研究方法；另一方面，也有學者認為跨學科學習難以直接提升博士研究生的學術能力，調查發現跨學科學習對科研成果的增加和科研能力的提高不存在顯著正向影響。二是博士研究生的課程學習。課程學習是博士研究生積累專業知識和研究技能的重要途徑。學者發現：學術型學生所接受的課程教學對其專業知識技能和學術思維品質的培養具有顯著正向影響，具體來說，課程內容的質量、課程與課題的關聯程度、教師的教學管理水平等都對學術能力發展發揮著正向作用；區別只在于課程對不同群體的博士研究生和學術能力的不同維度影響程度各異。[7]三是博士研究生的科研經歷及論文發表情況。高質量的科研經歷和論文發表是博士研究生學術能力增值的關鍵。一方面，參與課題的數量、質量、級別會對學術能力發展產生差異化影響。參與課題數量對自然學科和社會學科博士研究生科研能力提升具有顯著正向影響，而這種作用對人文學科學生則不存在；與課題數量相比，參與課題質量對科研能力增值影響更大，且對所有學科學生都存在顯著正向影響；不同級別、不同狀況的科研經歷對博士研究生科研創新能力的培養有明顯的差異性影響，參與國家級課題、在導師支持下參與課題創新能力培養效果更為顯著。另一方面，論文發表數量與不同學科門類的博士研究生科研能力增值存在差異化的相關關系。論文發表數量與自然科學學生科研能力增值呈現倒U 型曲線關系，而與人文社會科學學生科研能力增值的關系不顯著，其中，自然科學學生以第一作者在國際期刊發表兩篇論文，具備較高水平的科研能力。四是博士研究生的導學互動。導師是博士研究生學術能力發展中的重要他人。導師在培養學術創新能力、優化培養條件、注重人文關懷等方面的表現及其帶來的有效指導是博士研究生科研能力發展的助推劑。

第三，宏觀環境影響因素。學術交流經歷和聯合培養經歷是影響博士研究生學術能力發展的宏觀環境因素。一方面，學術交流是博士研究生融入學術共同體、內化學術文化的重要平臺。充分的學術交流能夠幫助人文社會學科博士學生拓展學術視野、接觸學術前沿，進而實現學術能力的增值。另一方面，中外聯合培養為博士研究生提供接觸國際學術系統、了解國際知識生產范式和科研規則、接受國際主流學術訓練的機會，有助于他們發展專業認知能力、提升科研技能、掌握國際學術標準和學術態度等緘默知識以及提升國際論文產出水平，從而更好地增長學術本領，融入全球學術共同體。[8]

如何提高博士研究生學術能力

學術能力的培養應當貫穿博士研究生的學業全程，已有研究認為可以從選拔源頭、培養過程和評價引導三個環節對博士研究生學術能力的提高提出建議。

第一，從源頭上挑選具備學術潛力的人才。具備學術潛力的人才既要身懷學術抱負，又要能夠被博士研究生教育發掘。博士研究生及想要成為博士研究生的個人應當通過樹立學術抱負、增強科研自我效能感、積極參與課程學習和主動融入學術共同體等途徑，樹立科學研究內部人身份。同時，博士研究生招生選拔要力求科學選拔、吸引更多有志于讀博士的優秀人才，但也應避免諸如限定本科就讀院校層次等外在條件的約束。

第二，在過程中增強學術能力培養的支持。一是完善培養制度。根據不同類型博士研究生的資質與特點，采取針對性的選拔與培養方式；以嚴要求、重質量指引博士研究生培養；結合實際需求創建交叉學科培養體系、開展跨學科指導，拓寬博士研究生的學術基礎。二是改善課程教學。增強課程與科研活動的密切關聯，促進課程學習與科研訓練、學位論文和課題研究的有效融合，促進教學與科研相統一；增設跨學科課程、指導教師組和科研項目，提升跨學科素養；開設實用技能型選修課，促進學生對學術交流與寫作、知識產權意識和項目管理能力等研究型職業技能的掌握；充分發揮師門組會以及課堂的研討功能，引導學生就學科基礎性、爭議性問題開展批判性討論，訓練學生的批判性思維和問題提出能力。三是鼓勵課題參與。博士研究生教育是我國教育體系中最高層級的教育，肩負著通過科學研究提升國家核心競爭力和綜合國力的重要使命。因此，應當鼓勵學生積極參與課題研究等學術訓練，掌握解決問題的研究方法，形成科研管理的系統思維。同時，要看到不同學科類別之間的差異，積極探索適應各類學科博士研究生學術訓練的有效途徑。四是促進導學互動。重視博士研究生導師的遴選、培訓與評估，探索建立和完善導師質量保障制度體系，規范導師牢記立德樹人任務，指引導師根據不同學科屬性和不同學生特點因材施教；促進導師與博士研究生共同構建高質量的師生關系、開展有效的互動交流，在良好的交往中傳道授業、傳承做學問的本領。五是加強學術交流。培養單位要創造濃厚的學術氛圍，鼓勵學術交往和學術爭鳴，為博士研究生參與學術共同體內的交流活動提供各種體制機制上的便利條件。既要營造自由、民主、開放的學術環境，也要加大學術交流資助力度，為博士研究生參與國內外學術交流創造更多機會，提升國際學術合作和交往能力。

第三，以評價引導學術能力的科學發展。發展科學完備的評價機制，指引和激勵博士研究生增長學術才干。一是要綜合使用過程性評價和終結性評價，對學術培養的各個階段實行嚴格審查；二是要完善過程淘汰機制，保障學術能力的提升和培養質量的提高；三是要建構科學的學位論文質量評估體系，嚴格保證博士研究生學位論文中期考核、開題報告、論文答辯等系列評估流程的完整性，明確學位論文創作與評估的程序和質量要求。

博士研究生學術能力研究展望

已有研究成果探討了博士研究生學術能力的內涵結構、影響因素和培養路徑，為博士研究生學術能力的培養和發展提供了理論和實踐指導。學術能力內涵結構的研究根據不同分類標準對博士研究生應具備的學術能力進行分類，大體上包括所學專業的知識與認知、學術研究的技能與方法、研究者的文化與精神三個層面，引領博士研究生朝著具備專業知識本領、掌握研究技能、認同學術文化的“準研究者”方向發展。學術能力影響因素的研究關注其發展的微觀、中觀和宏觀三級層層嵌套的環境，聚焦博士研究生學術能力發展的個體學術志趣、學習背景、錄取方式以及學習投入，校內跨學科培養、課程學習、科研經歷、論文發表，導學互動以及校際間的學術交流和中外聯合培養等主要影響因素，做了各因素相關關系及影響程度的分析。學術能力培養路徑的研究從選拔源頭、培養過程和評價引導三個環節對博士研究生學術發展的全過程提出意見建議，在源頭上強調博士研究生個人的積極努力和培養單位的科學選拔，在培養上注重培養制度、課程教學、科研經歷、導師和學術交流等過程支持，在評價引導上建議綜合使用多種評價方式和手段建構學位論文質量評估體系、完善過程淘汰機制。總的來說，學者們對博士研究生學術能力是什么、受哪些因素影響和如何培養等問題做了全面、深入、多視角的探討，也將學術評價視為引領博士研究生學術能力發展的重要指揮棒，但博士研究生學術能力究竟表現如何、是否真正掌握了其所應具備的各項能力，仍有待開發詳細的評估方案與評價量表、制定科學的評價制度，開展更進一步的評估與考察。