開放圖書館平臺社區(qū)的構(gòu)建
——“新時代，新勢力：2022世界開放圖書館聯(lián)盟亞太會議暨中國云瀚社區(qū)年會”綜述

嵇 婷，周 綱，張春景

2022年7月15日，“新時代，新勢力——2022世界開放圖書館聯(lián)盟亞太會議暨中國云瀚社區(qū)年會”在線上成功召開，會議由上海圖書館(上海科學(xué)技術(shù)情報研究所)和智慧圖書館技術(shù)應(yīng)用聯(lián)盟(籌)主辦。這是世界開放圖書館聯(lián)盟會議(WOLFcon)首次在我國舉辦亞太區(qū)會議，也是云瀚社區(qū)首屆年會。大會以“云瀚”“FOLIO”為焦點(diǎn)，探索如何構(gòu)建未來開放的圖書館服務(wù)平臺和行業(yè)技術(shù)生態(tài)社區(qū)，是一場倡導(dǎo)開放與合作的圖書館聯(lián)盟社區(qū)盛會。

1 會議背景

時代發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新呼喚新一代圖書館服務(wù)平臺。隨著開放理念興起和軟件技術(shù)發(fā)展，圖書館行業(yè)開始研究基于新架構(gòu)的開源圖書館服務(wù)平臺。2016年FOLIO項(xiàng)目成立，F(xiàn)OLIO愿景是“圖書館的未來是開放的”，致力于建立開放圖書館服務(wù)平臺和現(xiàn)代技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)，以開源和微服務(wù)重塑圖書館未來[1-2]。開放圖書館基金會(Open Library Foundation，OLF)是FOLIO項(xiàng)目的管理機(jī)構(gòu)，目標(biāo)是確保圖書館領(lǐng)域的開放資源和開放獲取項(xiàng)目的可用性、可訪問性和可持續(xù)性；通過促進(jìn)館員、開發(fā)者、設(shè)計(jì)者、服務(wù)提供者和供應(yīng)商的合作，實(shí)現(xiàn)圖書館各種開源軟件和各項(xiàng)資源的共建共享[3]。WOLFcon就是OLF主辦的年度社區(qū)大會。

云瀚由智慧圖書館技術(shù)應(yīng)用聯(lián)盟(Chinese Alliance for Library Service Platform，CALSP)(以下簡稱“云瀚聯(lián)盟”)在2021年首次推出[4]，旨在將FOLIO本土化，通過繼承FOLIO的理念與技術(shù)，滿足我國圖書館需求[5]。經(jīng)過1年發(fā)展，云瀚聯(lián)盟壯大了社區(qū)，成為我國構(gòu)建智慧圖書館服務(wù)平臺新生態(tài)的一股生長力；云瀚社區(qū)也活躍在國際FOLIO社區(qū)，代表了FOLIO在中國的力量。“新時代，新勢力——2022世界開放圖書館聯(lián)盟亞太會議暨中國云瀚社區(qū)年會”正是在上述背景下舉行的。

會議吸引了國內(nèi)外多所高校圖書館和公共圖書館的館長、專家以及圖書館開發(fā)商、集成商的積極參與[6]。會議共分享12個報告，來自美國、意大利、加拿大和我國的6家圖書館針對FOLIO與云瀚交流了建設(shè)體會，3家我國圖書館分享了智慧圖書館建設(shè)案例，EBSCO和江蘇嘉圖公司做了FOLIO和云瀚的技術(shù)與進(jìn)展報告；會議設(shè)置案例點(diǎn)評與討論環(huán)節(jié)，與會專家針對報告、圍繞圖書館平臺和云瀚社區(qū)建設(shè)等主題進(jìn)行討論[7]。整場大會聚焦FOLIO與云瀚，推廣了開放理念，探討了開放平臺的未來。下文基于以上重點(diǎn)內(nèi)容，進(jìn)行會議綜述，分享開放圖書館平臺與社區(qū)的國內(nèi)外最新實(shí)踐成果。

2 新時代：圖書館的開放與互聯(lián)

2.1 圖書館的開放性趨勢

開放是圖書館發(fā)展的重要方向。上海圖書館黨委書記樓巍和開放圖書館基金會董事會主席湯姆·克萊默在致辭中呼吁行業(yè)攜手協(xié)作，表達(dá)了合力構(gòu)建21世紀(jì)圖書館開放生態(tài)系統(tǒng)的期望。大會首個主旨報告《專注于開放》來自EBSCO SaaS和開放策略副總裁塔米爾·博倫斯泰因，他認(rèn)為不公平的信息獲取、不兼容的服務(wù)和圖書館系統(tǒng)本身的限制是影響圖書館未來開放的3個障礙。第一，不公平的信息獲取影響了不同專業(yè)水平的使用者以最佳方式發(fā)現(xiàn)豐富的、可信賴的信息內(nèi)容。消除不公平信息獲取障礙的手段包括但不限于：增加供應(yīng)商索引內(nèi)容的多樣性和可信度，提高搜索技術(shù)的成熟度，改善用戶體驗(yàn)。第二，不兼容的服務(wù)影響了部署最佳應(yīng)用程序，阻礙了信息的最佳發(fā)現(xiàn)、傳播和管理。消除這一障礙的路徑在于努力支持并實(shí)現(xiàn)應(yīng)用程序之間的互操作。第三，圖書館管理系統(tǒng)本身影響了開放。圖書館系統(tǒng)一般依賴單個供應(yīng)商來擴(kuò)展軟件，這對圖書館發(fā)展是一個限制。圖書館需要一種開放的、多選擇的方案，以進(jìn)行系統(tǒng)的擴(kuò)展、定制與服務(wù)。開源系統(tǒng)為消除這一障礙提供了選擇。這3個方面體現(xiàn)了圖書館從信息發(fā)現(xiàn)，到可互操作的應(yīng)用程序，再到系統(tǒng)開源的3個開放發(fā)展階段。

2.2 圖書館的互聯(lián)性趨勢

互聯(lián)也是圖書館未來發(fā)展的關(guān)鍵詞。上海交通大學(xué)圖書館館長李新碗在報告《未來圖書館的互聯(lián)性思考與探索——以上海交通大學(xué)圖書館為例》中，掃描《國際圖聯(lián)2019-2024戰(zhàn)略報告》等，分析劍橋大學(xué)、哈佛大學(xué)、麻省理工等一流大學(xué)圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃，提出互通互聯(lián)、集成整合是圖書館發(fā)展趨勢，是全球頂尖高校圖書館的戰(zhàn)略方向。李館長指出，未來圖書館將逐漸過渡到生態(tài)開放、智慧互聯(lián)，互聯(lián)將體現(xiàn)在空間、資源、服務(wù)、系統(tǒng)4個方面：應(yīng)推動分散的空間互聯(lián)互通，多館聯(lián)動；應(yīng)對多樣的資源進(jìn)行融合揭示，思考與定義面向未來的資源；應(yīng)推進(jìn)豐富的服務(wù)全面聯(lián)動，融合新技術(shù)進(jìn)行創(chuàng)新；對異構(gòu)系統(tǒng)進(jìn)行智慧整合，采用互聯(lián)架構(gòu)，建立圖書館底層通用接口平臺，實(shí)現(xiàn)空間、用戶、資源的統(tǒng)一管理、互通聯(lián)動，提高圖書館運(yùn)行效率和智慧程度。

復(fù)旦大學(xué)圖書館副館長張計(jì)龍?jiān)趫蟾妗兑詳?shù)為基，全面賦能圖書館持續(xù)數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展》中指出，圖書館數(shù)字化轉(zhuǎn)型趨勢體現(xiàn)了未來基于數(shù)據(jù)的互聯(lián)共享。首都圖書館館長毛雅君在報告《首圖智慧圖書館建設(shè)與思考》中分析了國際戰(zhàn)略和我國政策，認(rèn)為圖書館應(yīng)關(guān)注八大趨勢，其中之一就是“互聯(lián)共享”。

3 新勢力：FOLIO的進(jìn)展與應(yīng)用

3.1 FOLIO特征

加拿大湖首大學(xué)圖書館數(shù)字項(xiàng)目負(fù)責(zé)人鄒慶在報告《為什么選FOLIO？》中指出，F(xiàn)OLIO具有開放、靈活、高效、擴(kuò)展性強(qiáng)、社區(qū)驅(qū)動、可持續(xù)性等特性；FOLIO架構(gòu)上OKAPI層的獨(dú)特設(shè)計(jì)是FOLIO開放靈活的基礎(chǔ)。EBSCO博倫斯泰因認(rèn)為，F(xiàn)OLIO特征為現(xiàn)代化、模塊化和支持快速創(chuàng)新，F(xiàn)OLIO并非單體系統(tǒng)，由不同應(yīng)用程序(Apps)組成，F(xiàn)OLIO模塊化特性可以輕松集成第三方應(yīng)用，并可以選擇不同團(tuán)隊(duì)或供應(yīng)商進(jìn)行合作，這種方法支持快速創(chuàng)新。

FOLIO由社區(qū)驅(qū)動，支持圖書館需求變化。FOLIO的開源生態(tài)環(huán)境包含圖書館、開發(fā)公司、個人開發(fā)者、軟件運(yùn)維商等多方面的協(xié)作，在軟件生命周期中充當(dāng)不同角色[8]。美國德州農(nóng)工大學(xué)圖書館副館長保拉·薩倫格是FOLIO國際社區(qū)理事會成員，她介紹了FOLIO社區(qū)中圖書館和商業(yè)公司之間的伙伴關(guān)系：圖書館貢獻(xiàn)領(lǐng)域?qū)I(yè)知識、新系統(tǒng)需求與要求、進(jìn)行反饋與測試，商業(yè)公司貢獻(xiàn)大型項(xiàng)目管理的專業(yè)知識，負(fù)責(zé)將圖書館需求轉(zhuǎn)化為可用的產(chǎn)品；而資金與人員主要由商業(yè)公司提供，圖書館也會提供部分資金和開發(fā)人員。FOLIO社區(qū)在2021年進(jìn)行社區(qū)改革，建立會員制籌資以實(shí)現(xiàn)社區(qū)可持續(xù)運(yùn)作，2022財(cái)年(2021年7月-2022年6月)的36個會員包括斯坦福大學(xué)、康奈爾大學(xué)、杜克大學(xué)、芝加哥大學(xué)等圖書館，EBSCO、Index Data、Knowledge Integration等公司，我國的圖書館和商業(yè)伙伴包括上海圖書館、江蘇嘉圖、上海阿法迪等[9]。

3.2 FOLIO產(chǎn)品

FOLIO經(jīng)過5年開發(fā)，主要模塊已完成，實(shí)施順利。目前FOLIO包含資源訪問(經(jīng)費(fèi)、發(fā)票、訂單、機(jī)構(gòu)、記到)、資源存取(借出、歸還、流通日志、請求、課程)、元數(shù)據(jù)管理(典藏、規(guī)范、數(shù)據(jù)導(dǎo)入導(dǎo)出、批量編輯、Codex檢索)、電子資源管理(協(xié)議、電子館藏、電子資源使用數(shù)據(jù)、電子資源管理比較、許可、本地知識庫管理)、用戶等應(yīng)用，覆蓋傳統(tǒng)圖書館紙本和電子資源管理，也提供系統(tǒng)設(shè)置、儀表盤以便于圖書館員操作，并順應(yīng)圖書館未來發(fā)展，包含LDP(圖書館數(shù)據(jù)平臺)、開放獲取等應(yīng)用。FOLIO社區(qū)依據(jù)產(chǎn)品路線圖規(guī)劃，以每年3個命名版本的速度更新[10]。FOLIO每個版本以1種花名進(jìn)行命名，按照A-Z順序發(fā)布，每次發(fā)布版本增加約70個功能點(diǎn)(features)。自2019年紫菀花(Aster)版本發(fā)布以來[11]，截止2022年9月底，已發(fā)布到第13個命名版本牽牛花(Morning Glory)[12]。

EBSCO亞太地區(qū)創(chuàng)新SaaS服務(wù)總監(jiān)麥克·麥金農(nóng)在報告《基于FOLIO的ERM服務(wù)和支持》中介紹了FOLIO ERM進(jìn)展，F(xiàn)OLIO ERM簡化了圖書館工作人員的電子資源管理流程，可連接到EBSCO知識庫、全球開放知識庫(Global Open Knowledgebase，GOKb)等權(quán)威知識庫，結(jié)合發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)便于讀者發(fā)現(xiàn)資源。圖書館可以采用ERM FIRST的局部部署方式，先行填補(bǔ)電子資源管理的空白。截至報告當(dāng)日，在全球由EBSCO部署FOLIO的50多個圖書館中，17個圖書館選擇ERM優(yōu)先部署方案，代表性案例包括康奈爾大學(xué)圖書館、五校聯(lián)盟[13]等。EBSCO正在與南京仰格公司合作，以使FOLIO ERM能夠滿足我國需求，為云瀚社區(qū)服務(wù)。

截至2022年8月底，超過70家圖書館上線FOLIO[14-15]。FOLIO吸引了包括康奈爾大學(xué)、杜克大學(xué)、斯坦福大學(xué)、芝加哥大學(xué)、加州理工學(xué)院等世界著名大學(xué)圖書館參與，德國GBV、研究圖書館中心(CRL)等區(qū)域性圖書館服務(wù)網(wǎng)絡(luò)或聯(lián)盟參與，以及意大利佛羅倫薩國家中央圖書館、上海圖書館等公共圖書館的應(yīng)用[16]。美國國會圖書館在2022年9月發(fā)布使用FOLIO的消息引起業(yè)界強(qiáng)烈關(guān)注[17]。FOLIO強(qiáng)勁的發(fā)展勢頭使得《2022圖書館系統(tǒng)報告》發(fā)出了“新來者會破壞經(jīng)10多年持續(xù)開發(fā)形成的成熟解決方案的成功嗎？”的感慨[18]。

3.3 FOLIO案例

美國德州農(nóng)工大學(xué)、加州理工學(xué)院、斯波坎公共圖書館以及意大利佛羅倫薩國家中央圖書館等分享了FOLIO的選擇與實(shí)施過程。4家館是FOLIO在研究型圖書館和公共圖書館成功實(shí)施的典型代表。

3.3.1 系統(tǒng)選擇考量

圖書館選擇系統(tǒng)的過程體現(xiàn)了圖書館價值觀。案例圖書館為我國圖書館選擇、規(guī)劃服務(wù)平臺提供了新視角。

認(rèn)可并支持開放理念是4家圖書館選擇FOLIO的共同原因。德州農(nóng)工大學(xué)圖書館副館長保拉·薩倫格介紹選擇FOLIO的主要原因在于“認(rèn)同并贊許FOLIO的理念”；斯波坎公共圖書館案例介紹人戈登·戈?duì)柕录{表示其圖書館“價值觀與開源軟件的理想產(chǎn)生強(qiáng)烈共鳴”；加州理工學(xué)院圖書館表示從開放角度選擇了開源產(chǎn)品；佛羅倫薩國家中央圖書館則響應(yīng)意大利法規(guī)要求，所有應(yīng)用程序都使用開源。

技術(shù)的先進(jìn)性和系統(tǒng)的靈活性是圖書館關(guān)注的重要指標(biāo)。德州農(nóng)工大學(xué)圖書館指出，對FOLIO采用的底層基礎(chǔ)設(shè)施，提出的新概念、新技術(shù)感到興奮。佛羅倫薩國家中央圖書館執(zhí)行主任基亞拉·斯托蒂介紹，在評估ILS時，認(rèn)為FOLIO符合圖書館提出的4點(diǎn)要求：開源、SaaS軟件和服務(wù)、與傳統(tǒng)軟件兼容和可與第三方系統(tǒng)互操作。

圖書館越來越重視產(chǎn)品的選擇范圍。由于圖書館技術(shù)市場壟斷加劇，擔(dān)心圖書館系統(tǒng)被集成商捆綁是美國加州理工學(xué)院圖書館選擇FOLIO的重要原因。其FOLIO技術(shù)負(fù)責(zé)人勞雷爾·納里茲尼指出，為確保圖書館在供應(yīng)商之間有更多選擇，決定選擇開源系統(tǒng)。

維護(hù)策略也是圖書館選擇系統(tǒng)的重要考量因素。FOLIO社區(qū)版本能夠不斷改進(jìn)、不斷發(fā)展是佛羅倫薩國家中央圖書館和斯波坎公共圖書館選擇FOLIO的重要原因。該館還特別提出FOLIO是由圖書館員設(shè)計(jì)的非“預(yù)打包解決方案”，這點(diǎn)有別于其他商業(yè)產(chǎn)品；管理成本較低也是該館選擇FOLIO的重要因素。

3.3.2 項(xiàng)目實(shí)施方式

FOLIO的實(shí)施方式和傳統(tǒng)商業(yè)軟件不同，多元的實(shí)施模式讓圖書館有了更多選擇。在實(shí)施方式上，圖書館可以全部委托商業(yè)公司實(shí)施或與商業(yè)公司合作實(shí)施或者自己實(shí)施。不同方式下圖書館的角色不同，投入人員和費(fèi)用也不同。4個案例中，斯波坎公共圖書館選擇Index Data進(jìn)行托管，加州理工學(xué)院圖書館選擇EBSCO進(jìn)行遷移，德州農(nóng)工大學(xué)圖書館則自我托管。除上述案例外，近60家圖書館通過EBSCO實(shí)施FOLIO[14]，芝加哥大學(xué)、里海大學(xué)等15家圖書館通過Index Data實(shí)施FOLIO[15]。獨(dú)立實(shí)施FOLIO的圖書館少，除德州農(nóng)工大學(xué)圖書館外，還有斯坦福大學(xué)圖書館，它們不用向供應(yīng)商支付服務(wù)費(fèi)用，但需要深入?yún)⑴c社區(qū)。德州農(nóng)工大學(xué)圖書館采用3名開發(fā)人員輪流開發(fā)策略，始終保持有人了解本地系統(tǒng)與FOLIO項(xiàng)目，他們在每個版本中練習(xí)遷移，成為FOLIO遷移專家，并向社區(qū)回饋。

在功能部署上，圖書館可以自由選擇需要的應(yīng)用以及部署的順序，按需定制部分功能。佛羅倫薩國家中央圖書館先從部署流通和用戶管理開始進(jìn)行應(yīng)用，分步完全實(shí)施了FOLIO。斯波坎公共圖書館實(shí)施了FOLIO杜松版本所有模塊。加州理工學(xué)院圖書館利用FOLIO API靈活實(shí)施采訪、編目、流通、發(fā)現(xiàn)等服務(wù)。相當(dāng)一部分圖書館選擇ERM優(yōu)先部署，而德州農(nóng)工大學(xué)選擇實(shí)施除ERM外的其他FOLIO模塊。

3.3.3 FOLIO遷移經(jīng)驗(yàn)

盡管4個館的項(xiàng)目實(shí)施方式各不相同，但從遷移流程整體看，都?xì)v經(jīng)了數(shù)據(jù)清理、業(yè)務(wù)流程重組、系統(tǒng)集成、測試、培訓(xùn)等流程。4家館在遷移管理過程中展現(xiàn)了不同的經(jīng)驗(yàn)，F(xiàn)OLIO的項(xiàng)目遷移工作沒有超出一般軟件項(xiàng)目的模式，F(xiàn)OLIO開源軟件透明度高，在部分情況下更靈活更簡單。

在遷移策略方面，斯波坎公共圖書館為確定遷移策略，嘗試分析差距，進(jìn)行內(nèi)部遷移測試；加州理工學(xué)院圖書館選擇平臺上線后與舊系統(tǒng)并行1個月，緩慢謹(jǐn)慎地推進(jìn)遷移，以留出足夠時間來解決錯誤。在管理推進(jìn)方面，加州理工學(xué)院圖書館采用“雙負(fù)責(zé)人制”推進(jìn)項(xiàng)目，即一位負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)，專注于開展技術(shù)工作，另一位負(fù)責(zé)人進(jìn)行項(xiàng)目管理，專注于溝通進(jìn)展、開展會議、組織培訓(xùn)等，成效很好。德州農(nóng)工大學(xué)圖書館在員工培訓(xùn)方面采取與眾不同的方式，從2020年起讓團(tuán)隊(duì)成員參與FOLIO社區(qū)功能測試，提高了館員對FOLIO的信心與接受度，而項(xiàng)目遷移幫助館員提升了項(xiàng)目管理和技術(shù)能力，館員也利用熟悉自身系統(tǒng)的優(yōu)勢，很好地整合了新老系統(tǒng)。

3.3.4 FOLIO使用感受

4家館總結(jié)了使用FOLIO的感受，普遍認(rèn)為FOLIO功能簡單直觀，在權(quán)限管理、搜索、導(dǎo)入等功能上存在優(yōu)勢，館員易于培訓(xùn)掌握，提供響應(yīng)式社區(qū)，在版本升級與不斷改進(jìn)上存在顯著優(yōu)勢。FOLIO具有開放性，F(xiàn)OLIO在與自定義應(yīng)用程序進(jìn)行集成和下載數(shù)據(jù)方面變得容易。加州理工學(xué)院圖書館表示，可以更輕松地進(jìn)行自定義和本地化，并從更快的開發(fā)中受益，其所舉案例是該館開發(fā)人員開發(fā)了瀏覽工具Foliage，用來幫助批量編輯或刪除記錄。

4家館也指出了FOLIO存在的問題：FOLIO仍是不成熟的系統(tǒng)，性能不太穩(wěn)定；沒有太多文檔參考，這對使用者構(gòu)成挑戰(zhàn)。佛羅倫薩國家中央圖書館指出FOLIO存在的一個典型問題：FOLIO處于發(fā)展期，圖書館在上線應(yīng)用時，可能存在部分功能仍未開發(fā)或不符合特定需求的情況，圖書館需要通過替代解決方法實(shí)現(xiàn)。

4 新路徑：云瀚的構(gòu)想與應(yīng)用

4.1 云瀚社區(qū)進(jìn)展

在FOLIO開放理念影響下，我國圖書館界希望通過合力構(gòu)建一個開放社區(qū)、打造一個自主平臺來滿足國內(nèi)圖書館發(fā)展需求。自2021年云瀚誕生以來，云瀚平臺與社區(qū)迅速成長。上海圖書館黨委書記樓巍對云瀚社區(qū)1年的發(fā)展做了總結(jié)：云瀚社區(qū)明確了社區(qū)治理模式，制定了產(chǎn)品技術(shù)與路線規(guī)劃，發(fā)布了云瀚DEMO，并成功在上海圖書館實(shí)施了應(yīng)用；自云瀚聯(lián)盟創(chuàng)建以來，截至2022年9月，已有31家單位加入云瀚社區(qū)，包括上海圖書館、四川省圖書館、陜西省圖書館等8家公共圖書館，上海交通大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)、東南大學(xué)等8家高校圖書館，江蘇嘉圖、上海阿法迪、同方知網(wǎng)、北京萬方等15家行業(yè)公司[19]。圖書館和公司在聯(lián)盟架構(gòu)和治理規(guī)則下互相配合，云瀚聯(lián)盟架構(gòu)包括聯(lián)盟大會、管理委員會、專家委員會、開發(fā)社區(qū)、應(yīng)用社區(qū)和秘書處[20]，聯(lián)盟管理委員會每周召開聯(lián)盟例會以推進(jìn)云瀚項(xiàng)目。在會議開幕式上，云瀚聯(lián)盟在線聘任了第二批專家委員會成員，將專家隊(duì)伍擴(kuò)充到45名。云瀚社區(qū)已創(chuàng)建官方網(wǎng)站，推出了每月講座和聯(lián)盟動態(tài)兩大品牌，提升了影響力。隨著上海圖書館東館信息化項(xiàng)目的推進(jìn)，10余個云瀚模塊逐步應(yīng)用于上海圖書館，包括流通、網(wǎng)借、館藏管理、電子資源管理、采訪、館際互借、報表、閱讀推廣、智慧空間等。

4.2 云瀚平臺構(gòu)想

江蘇嘉圖周磊等通過報告《云瀚平臺建設(shè)設(shè)想》公開了云瀚平臺的解決方案、技術(shù)架構(gòu)以及發(fā)展路線，為智慧圖書館平臺的發(fā)展提供了新方向。

云瀚提出“平臺+應(yīng)用”模式，整體思路是通過底座平臺對接各個應(yīng)用模塊，通過使用統(tǒng)一互聯(lián)的底層技術(shù)、通信協(xié)議和數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，打通產(chǎn)品應(yīng)用之間的壁壘，實(shí)現(xiàn)運(yùn)維一體、數(shù)據(jù)統(tǒng)一、應(yīng)用互聯(lián)。云瀚三大底座的架構(gòu)設(shè)計(jì)包括：一是技術(shù)底座，包括微服務(wù)管理平臺、基礎(chǔ)能力與容器云管理平臺；二是業(yè)務(wù)底座，包含應(yīng)用管理平臺和OpenAPI平臺；三是數(shù)據(jù)底座，通過數(shù)據(jù)總線對接各類數(shù)據(jù)，同時為構(gòu)建業(yè)務(wù)規(guī)范數(shù)據(jù)庫和數(shù)據(jù)中臺、AI中臺提供數(shù)據(jù)基礎(chǔ)[21]。

由于架構(gòu)的靈活性，云瀚提出靈活搭建產(chǎn)品序列的設(shè)想，為容納智慧圖書館的服務(wù)打開了大門。云瀚基于底座平臺，搭建3類不同序列產(chǎn)品：管理運(yùn)營類、資源序列類和場景序列類。管理運(yùn)營包括面向圖書館管理中的通用模塊，如決策支持、運(yùn)維管理；資源序列基于圖書館不同的資源類型，從資源全生命周期管理的角度構(gòu)建產(chǎn)品；場景序列從服務(wù)場景角度構(gòu)建產(chǎn)品，如學(xué)術(shù)圖書館的研究和教學(xué)場景、公共圖書館的閱讀推廣等場景。場景序列是整個架構(gòu)中最具可能性和想象力的一塊空間，未來場景可以包含GLAM綜合應(yīng)用、智慧服務(wù)與創(chuàng)新型服務(wù)的各種場景[21]。

4.3 云瀚應(yīng)用市場

類似于安卓應(yīng)用商店，云瀚平臺建立后，需要制定類似擴(kuò)展機(jī)制，讓各類功能模塊嵌入平臺并正常運(yùn)行，才能促進(jìn)平臺應(yīng)用生態(tài)的繁榮和發(fā)展。在大會上，首次公開提出云瀚應(yīng)用生態(tài)與市場的解決方案：云瀚平臺設(shè)計(jì)應(yīng)用商店，廠商可以通過對接部署、權(quán)限配置等流程實(shí)現(xiàn)將自己的應(yīng)用上架；圖書館可通過線上選購等一系列流程實(shí)現(xiàn)應(yīng)用獲取。應(yīng)用商店的設(shè)計(jì)使得圖書館可以自由地選擇所需的應(yīng)用及供應(yīng)商，將不同供應(yīng)商的應(yīng)用基于云瀚平臺自由地串聯(lián)組合使用；供應(yīng)商可以專注于擅長的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，揚(yáng)長避短，也可以避免重復(fù)建設(shè)；應(yīng)用產(chǎn)生的數(shù)據(jù)歸圖書館所有，圖書館可以使用這些數(shù)據(jù)指導(dǎo)未來的建設(shè)[21]。

目前云瀚社區(qū)有較多活躍的公司，包括嘉圖、阿法迪、麥達(dá)、仰格等，各自定位、服務(wù)都不同。云瀚將推出屬于社區(qū)的基礎(chǔ)通用版套件，以滿足我國圖書館基本業(yè)務(wù)需求，而各公司未來也可以推出屬于自己的云瀚應(yīng)用產(chǎn)品。

云瀚生態(tài)需要社區(qū)內(nèi)的單位共同構(gòu)建，社區(qū)成員需秉承“開放共享，協(xié)作共贏”理念，執(zhí)行平臺研發(fā)和維護(hù)的責(zé)任，制定平臺的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，從而構(gòu)建“共研、共建、共享、共生、共贏”的行業(yè)社區(qū)。

4.4 智慧圖書館探索

我國圖書館在信息系統(tǒng)轉(zhuǎn)型升級中，關(guān)注點(diǎn)與國外有所不同。我國已進(jìn)入“十四五”時期，圖書館加快了智慧轉(zhuǎn)型步伐，對資源、服務(wù)、空間、管理等方面的數(shù)字化、智慧化建設(shè)提出了更高要求，進(jìn)行了實(shí)踐探索。

李新碗介紹上海交通大學(xué)圖書館在匯集多類型學(xué)術(shù)資源、探索實(shí)體與虛擬空間互聯(lián)互通方面的嘗試，包括在建設(shè)學(xué)術(shù)資源地圖、智慧情報服務(wù)體系、機(jī)構(gòu)知識庫等實(shí)踐。“基于FOLIO的電子教參云服務(wù)”是FOLIO在該館的第一個應(yīng)用，2021年2月上線，通過學(xué)習(xí)工具互操作性(Learning Tool Interoperability，LTI)，實(shí)現(xiàn)電子教參服務(wù)與在線教學(xué)平臺的互聯(lián)和互操作。

張計(jì)龍介紹了復(fù)旦大學(xué)圖書館從數(shù)據(jù)層、信息層、知識層、智慧層4個層次的探索，整合與匯聚了多源科學(xué)數(shù)據(jù)資源，推進(jìn)數(shù)據(jù)素養(yǎng)教育，開展數(shù)字人文、計(jì)算社會研究和實(shí)踐。

毛雅君介紹了首都圖書館新館設(shè)計(jì)建造的探索和突破，提出建設(shè)一座全場景智能圖書館，從樓宇智能化、服務(wù)智能化、管理智能化、運(yùn)營智能角度構(gòu)建圖書館智慧服務(wù)場景，具體場景包括智慧導(dǎo)覽、智慧采選、智能立體書庫，以及打造面向讀者的具備高情景感知功能的個性化元宇宙場景等。

4.5 上圖云瀚實(shí)踐

針對我國圖書館智慧服務(wù)需求，上海圖書館基于FOLIO與云瀚，結(jié)合上海圖書館東館信息化項(xiàng)目，成功打造了融合各類應(yīng)用場景的“上圖云瀚”應(yīng)用。上海圖書館系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)中心副主任張磊在報告《上海圖書館云瀚FOLIO應(yīng)用》中介紹了具體的實(shí)施情況。

該館于2020年和2021年先后上線“FOLIO館藏管理系統(tǒng)”和“FOLIO流通系統(tǒng)”，沿用了FOLIO的元數(shù)據(jù)管理、資源管理、系統(tǒng)管理等核心應(yīng)用模塊。為了在未來支撐上海城區(qū)2000萬居民近1億冊次的年流通量和各類服務(wù)量，進(jìn)行用戶、流通、SIP2等模塊功能的擴(kuò)展。在推進(jìn)上圖東館信息化建設(shè)中，為滿足東館未來各類智慧場景需求，采用云瀚“平臺+應(yīng)用”解決方案，規(guī)劃建設(shè)包括全預(yù)約、網(wǎng)借、空間管理、信息加工、文獻(xiàn)管理、數(shù)據(jù)中臺、AI中臺等一系列應(yīng)用，目前全預(yù)約、智慧空間等模塊已經(jīng)上線，ERM、館際互借、文獻(xiàn)管理模塊、信息加工平臺、采訪、數(shù)據(jù)中臺等模塊也將在2022年末逐步實(shí)施完成。

該館在云瀚特色模塊應(yīng)用中，云瀚ERM模塊在原FOLIO模塊基礎(chǔ)上進(jìn)行功能擴(kuò)充，以滿足電子資源采購流程；云瀚網(wǎng)借模塊未來將支持全上海網(wǎng)借服務(wù)，并允許各區(qū)館網(wǎng)借中心的物流及前端的各自獨(dú)立；智慧空間相關(guān)系統(tǒng)以云瀚為底層平臺，實(shí)現(xiàn)了包括導(dǎo)航等模塊的各類應(yīng)用功能；全預(yù)約應(yīng)用模塊包括對入館、圖書、座位、車位等所有資源的預(yù)約功能，前端實(shí)現(xiàn)全渠道覆蓋；信息加工平臺模塊包括OCR、自然語言處理、文本對象、命名實(shí)體識別等，以工具包形式載入技術(shù)中臺，便于其他模塊調(diào)用；數(shù)據(jù)中臺架構(gòu)于云瀚底座之上，實(shí)現(xiàn)了管理數(shù)據(jù)的入、存、管、出，所有應(yīng)用模塊通過云瀚底座互聯(lián)互通。

5 新挑戰(zhàn)：問題探討與未來關(guān)注

大會設(shè)置案例點(diǎn)評和互動討論環(huán)節(jié)，分別由北京大學(xué)圖書館研究館員聶華和上海圖書館副館長劉煒主持。會議邀請10位專家圍繞報告以及行業(yè)痛點(diǎn)、云瀚難點(diǎn)、云瀚未來方向等進(jìn)行討論。

5.1 積極評價開放社區(qū)

專家普遍對開放社區(qū)模式給予了積極評價，并認(rèn)為FOLIO社區(qū)發(fā)展穩(wěn)健、云瀚社區(qū)成長迅速。聶華認(rèn)為，開放社區(qū)對圖書館擺脫傳統(tǒng)桎梏、把握產(chǎn)品設(shè)計(jì)的主動權(quán)和更大話語權(quán)很有幫助。重慶大學(xué)圖書館館長楊新涯認(rèn)為，云瀚顛覆傳統(tǒng)ILS的“拼湊型”管理系統(tǒng)，既像“大樹”又像“生產(chǎn)線”，在整體化設(shè)計(jì)下逐漸生長、擴(kuò)充、完善。云南大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心主任張禹將云瀚社區(qū)模式形容為“融智”過程，建議把各類人員包括開發(fā)人員、參考咨詢?nèi)藛T、一線人員的智慧都納入、融入。

云瀚應(yīng)用市場和生態(tài)構(gòu)建方案可能帶來我國圖書館應(yīng)用軟件開發(fā)和商務(wù)模式的改變，引起熱議。廣西壯族自治區(qū)圖書館高級工程師劉宇航指出，云瀚引入類似市場競爭的環(huán)節(jié)，讓更多服務(wù)廠商進(jìn)來，通過內(nèi)部競爭提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，是云瀚最與眾不同也是最核心的競爭力所在。山東大學(xué)圖書館副館長程蓓指出，云瀚改變了傳統(tǒng)系統(tǒng)采選方式，用戶可以自由選擇模塊產(chǎn)品，也可以自由選擇服務(wù)商。廈門大學(xué)圖書館副館長肖錚對云瀚改變傳統(tǒng)孤立系統(tǒng)，應(yīng)用新架構(gòu)構(gòu)建行業(yè)新生態(tài)表達(dá)了信心與期待。

5.2 探討云瀚未來挑戰(zhàn)

專家們期待云瀚社區(qū)能解決應(yīng)用中國化、技術(shù)可持續(xù)等問題，討論了云瀚可能面臨的三大挑戰(zhàn)。

一是云瀚本地應(yīng)用挑戰(zhàn)。北京大學(xué)圖書館研究館員陳凌指出，ERM在國內(nèi)落地存在挑戰(zhàn)，國內(nèi)電子資源采購管理與國外存在差異，需要解決國內(nèi)聯(lián)盟采購流程管理的邊界等難點(diǎn)。程蓓副館長希望國內(nèi)ERM的中央知識庫能夠豐富、全面、權(quán)威、及時、高質(zhì)量，期待云瀚或相關(guān)機(jī)構(gòu)能一起制定規(guī)范化產(chǎn)品。

二是云瀚運(yùn)維面臨挑戰(zhàn)。劉宇航指出，微服務(wù)架構(gòu)使系統(tǒng)應(yīng)用交互復(fù)雜度提高；如果應(yīng)用劃分不明確，容易產(chǎn)生微服務(wù)的沙礫陷阱，過于細(xì)小的應(yīng)用導(dǎo)致運(yùn)維復(fù)雜度提升，但這兩個挑戰(zhàn)將隨著實(shí)踐推進(jìn)逐步得以解決。

三是云瀚生態(tài)維護(hù)挑戰(zhàn)。陳凌認(rèn)為，在全新的體系與生態(tài)環(huán)境下，云瀚系統(tǒng)的底盤將逐漸加重，當(dāng)微服務(wù)集、API集越來越大，底盤之上的應(yīng)用將越來越多，就需要考慮數(shù)據(jù)安全、生態(tài)機(jī)制等，這不僅涉及圖書館、軟件公司，還需要整個產(chǎn)業(yè)鏈及行業(yè)協(xié)同。

5.3 期待智慧服務(wù)創(chuàng)新

專家對云瀚發(fā)展提出建議。深圳大學(xué)圖書館館長陳大慶建議云瀚進(jìn)行更多本地化實(shí)踐；首都圖書館副館長李念祖建議擴(kuò)大社區(qū)影響力；楊新涯建議考慮數(shù)字驅(qū)動的智慧服務(wù)與創(chuàng)新業(yè)務(wù)；香港科技大學(xué)(廣州)圖書館館長張甲建議云瀚超越傳統(tǒng)進(jìn)行創(chuàng)新。

對云瀚在智慧、創(chuàng)新和數(shù)字化轉(zhuǎn)型方面的期待，劉煒進(jìn)行了回應(yīng)，上海圖書館一方面依靠云瀚進(jìn)行布局與升級，另一方面考慮業(yè)務(wù)創(chuàng)新。在云瀚框架中，平臺底座之上的應(yīng)用套件部分可以任意擴(kuò)展，云瀚正在推進(jìn)閱讀推廣、網(wǎng)借、館際互借等新模塊，未來將與Web3.0進(jìn)行結(jié)合。有兩點(diǎn)值得關(guān)注：一是創(chuàng)新需要行業(yè)的聯(lián)合；二是創(chuàng)新應(yīng)該以服務(wù)和業(yè)務(wù)為導(dǎo)向，而不應(yīng)以技術(shù)為導(dǎo)向。

5.4 轉(zhuǎn)變圖書館行業(yè)觀念

專家們討論了圖書館行業(yè)的痛點(diǎn)，指出行業(yè)內(nèi)依舊存在圖書館平臺跟不上時代需求、擴(kuò)展性障礙、創(chuàng)新思維不夠等痛點(diǎn)。楊新涯認(rèn)為，行業(yè)內(nèi)認(rèn)知不一致導(dǎo)致無法形成合力來推動圖書館事業(yè)發(fā)展。圖書館行業(yè)亟待轉(zhuǎn)變兩大觀念：一是圖書館信息化基礎(chǔ)仍然建立在管理基礎(chǔ)上，需要向服務(wù)轉(zhuǎn)變；二是國內(nèi)IT傳統(tǒng)觀念需要轉(zhuǎn)變，新時代的軟件應(yīng)用、信息技術(shù)推進(jìn)的方式已發(fā)生很大變化，現(xiàn)代信息系統(tǒng)大多基于云服務(wù)或云原生，采用敏捷、精益、面向領(lǐng)域的迭代式開發(fā)方法，對IT應(yīng)用的理解不應(yīng)僅為滿足當(dāng)前需求，以“成熟度”概念來簡單判斷系統(tǒng)優(yōu)劣的觀念需要轉(zhuǎn)變。

6 結(jié)語

Marshall Breeding在《FOLIO掀起實(shí)施浪潮》中充分肯定了FOLIO的迅猛發(fā)展[22]。FOLIO的成功應(yīng)用為我國圖書館提供了充分的借鑒。本次會議側(cè)重于案例探討，通過主題報告、案例分享、案例點(diǎn)評、交流討論等形式，圍繞如何實(shí)施構(gòu)建開放圖書館平臺與社區(qū)，為未來國內(nèi)云瀚社區(qū)成長和智慧圖書館的發(fā)展提供了新思路，具有實(shí)踐價值。

(1)FOLIO的成功案例表明，社區(qū)驅(qū)動的開放圖書館平臺作為新興的技術(shù)和運(yùn)行模式，可以成功應(yīng)用于國內(nèi)外圖書館。在新社區(qū)模式下，圖書館可以把握產(chǎn)品的主動權(quán)，參與產(chǎn)品設(shè)計(jì)。在新生態(tài)環(huán)境下，圖書館和開發(fā)商的參與方式、商務(wù)模式、運(yùn)維方式將面臨改變。

(2)FOLIO國際社區(qū)有很多先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)值得學(xué)習(xí)，如社區(qū)中各類工作組和團(tuán)隊(duì)之間優(yōu)秀的分工協(xié)作能力、敏捷與先進(jìn)的項(xiàng)目管理能力、強(qiáng)大的溝通渠道，以及毫無保留的透明與開放度。健康的社區(qū)能保障FOLIO未來的生態(tài)繁榮。

(3)云瀚在學(xué)習(xí)FOLIO的基礎(chǔ)上，改進(jìn)策略，將重點(diǎn)放在滿足我國智慧圖書館新需求、新應(yīng)用方面；積極聯(lián)合我國圖書館和行業(yè)公司，通過“平臺+應(yīng)用”方式搭建產(chǎn)品，構(gòu)建開放的市場生態(tài)，既滿足我國圖書館個性化的應(yīng)用需要，也極大地調(diào)動了行業(yè)公司的積極性。云瀚為我國智慧圖書館服務(wù)平臺的發(fā)展提供了新方向。

(4)本次大會是云瀚社區(qū)首屆年會，盡管云瀚社區(qū)剛剛建立，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)還未完善，產(chǎn)品套件還需等待，但圖書館界已經(jīng)看到了云瀚的蓬勃朝氣與無限前景，對其寄予了殷切期望。云瀚需要圖書館行業(yè)對其理念與模式的認(rèn)可和支持，也需要更多力量加入，還需要云瀚社區(qū)的勇于開拓、積極創(chuàng)新。

轉(zhuǎn)向開源系統(tǒng)與開放社區(qū)模式是圖書館具有里程碑意義的跨越。開放圖書館平臺以社區(qū)合作方式邁進(jìn)，不斷成長。未來的圖書館平臺通過更新更換其中的“組件”，可以實(shí)現(xiàn)自我迭代、自我優(yōu)化。也許將來正如康奈爾大學(xué)圖書館所盼：“隨著FOLIO與我們一起成長和發(fā)展，我們可能永遠(yuǎn)不必遷移到另一個ILS。”[23]