星火可燎原：我國信息行為研究中理論視角的系統回顧

張鈺浩，鄭光純，高家擎，潘倩月，閆 慧

關鍵字 信息行為 理論使用 文獻回顧

0 引言

信息行為研究可以追溯到1948年英國皇家社會科學情報學會(the Royal Society Scientific Information Conference)，科學家和技術人員展示了關于“信息行為”的研究成果[1]。胡昌平于1988年指出對用戶信息行為研究的必要性[2]，這是我國有關信息行為的最早論述。2006年起，我國關于用戶信息行為的研究逐漸增多，隨著互聯網技術發展和信息爆炸式增長，研究重點也從傳統的圖書館環境轉移到網絡環境。雖然信息行為領域已有一批質量較高的綜述類成果，但研究主題大多針對某一種具體信息行為(如信息搜尋行為)或某一類群體信息行為，缺乏對信息行為理論使用的整體性和交叉學科視角的探究。本研究梳理2000-2020年圖書情報學領域中5種核心期刊中關于信息行為的研究，結構化地剖析研究設計和理論使用，以期了解信息行為研究身處何處、路向何方。

1 相關研究

國內圖書情報學領域關于用戶信息行為的研究分為4類。一是信息行為研究成果述評，通常是選擇時間點或代表性期刊作為橫截面，歸納總結國內外信息行為主體、類型、環境、范圍和方法等[1，3-7]。二是針對特定類別信息行為的研究述評，如信息搜尋(搜索)行為、信息分享行為、信息偶遇行為，針對這種具體行為的研究中所采納過的方法、人群、理論等進行綜述[8-19]。三是面向應用情境或者環境的信息行為成果述評。信息行為會受到應用情境或環境的影響。行為主體角度的應用情境分為個人-學習情境、個人-健康情境和組織-工作情境3類[20]，影響網絡用戶心理的互聯網應用情境角度包括基礎應用、商務交易、網絡金融、網絡娛樂和公共服務5類[21]。其他情境下的行為研究還有健康信息行為[18，22]和音樂信息行為[23]。針對移動互聯網、虛擬社區以及社交網絡環境中的用戶信息行為研究也較多[24-27]。四是特定群體或特定理論的信息行為研究成果總結，常見群體有大學生[28]、教師[29]、圖書館用戶[26]、農民[30-31]、低收 入者[32]、視障人群[33]、老年人[34]、新市民[35]等。信息行為研究綜述的另一個維度是從使用理論展開，通常是對某一種理論進行總結，包括社會資本理論、認知觀和情感負荷理論等[17，36-37]。整體而言，這些綜述類研究可以在很大程度上覆蓋信息行為領域的研究，也從不同維度揭示了研究主題、方法、內容等。雖然也有一些針對理論使用的文章，但目前尚未有研究系統揭示該領域理論運用情況、研究問題、方法等與理論選取之間的聯系。

2 研究設計

2.1 研究問題

本研究試圖厘清國內圖書情報學領域信息行為研究中理論的使用情況，重點探究兩個問題：一是2000-2020年圖書情報學領域關于信息行為的研究主要有哪些細分行為？使用了哪些研究方法？研究了哪些問題？二是2000-2020年關于信息行為的研究當中運用了哪些理論？它們分別來自哪些學科？是如何被具體運用的？

2.2 數據收集

本研究文獻選擇的范圍限定在中文社會科學引文索引(CSSCI)來源期刊目錄(2021-2022)中的圖書情報學期刊，綜合考量期刊近年影響因子以及征稿方向，選取《中國圖書館學報》《圖書情報知識》《情報學報》《圖書情報工作》《情報理論與實踐》5種期刊。樣本篩選標準如下：一是發表時間為2000-2020年，用戶信息行為研究在2000年后開始得到越來越多國內學者的關注，除對傳統圖書情報機構用戶信息行為的分析，逐漸出現網絡環境中用戶信息行為的研究成果[3]。二是關于信息行為的研究型論文，排除綜述型論文、評論性論文等其他類型的文章，且論文中至少使用了一種理論。

2.3 數據分析方法

本文采用內容分析法進行數據分析。內容分析法是主要以文獻材料為研究對象的分析方法。內容分析法的過程是將非定量的文獻材料轉化為定量的數據，據此對文獻內容做出定量分析和做出關于事實的判斷和推論。為分析現有信息行為研究的框架和理論使用方式，探究其可能存在的聯系，本研究制定了編碼框架，要點包括：

(1)論文基本信息：期刊名稱、文章題目、發表時間。

(2)研究設計信息：研究問題、研究對象、論文類型(有理論研究和經驗研究兩種，劃分的標準是研究是否依賴于實驗、操控變量或經驗證據[38])、調研對象和研究方法(數據收集方法和數據分析方法)。

(3)理論使用方式：本研究考察的是理論視角對信息行為的研究如何產生實際影響，并不只是為了統計這些文章中出現過的理論的名字，按照理論出現在文章中的位置、在文章中所起作用等因素，將理論分為3類。一是理論核心。該類別考慮的是某一理論作為整篇研究的研究視角或者基礎框架，確定了研究走向，是理論在新情境下適用性的探討。這類理論在研究中作為核心部分，可能會出現在題目中，或在文章中單獨列段進行闡述，在編碼過程中容易識別與區分。二是理論運用。該類別考慮的是某一理論出現在“影響因素”位置上時的情況，主要考查的是對于行為的影響程度和影響類別的多樣性。三是理論檢驗。該類別考慮的是研究結論對特定理論進行了證實或者證偽，為理論添加新的(不)適用情況；或者是行為特征呈現了某種理論特點，都屬于該類別的編碼范疇。

編碼過程中剔除編碼字段不全的文獻；若多種理論以及一種理論重復出現在同一篇文章中時，按照不同的位置依次編碼。為確保全面性和準確性，編碼執行過程分為3輪。在第一輪編碼中，4名編碼員各自負責一種或兩種期刊，逐一瀏覽文章，根據上述文獻選擇標準篩選并編碼。在第二次編碼中，4名編碼員相互交換所負責的期刊，重復第一次編碼過程，確保沒有遺漏的文章，對有爭議的文章進行集中理解和討論，最終達成統一意見。第三次編碼主要是對數據整理和清洗，包含對字段多種名稱、語言、學科歸屬等統一鑒別和處理，形成最終規范、格式化的編碼表。最終本研究的樣本包含212篇文章，期刊分布情況見表1。在下文分析中，首先對行為類型、研究問題類型、研究方法、理論使用相關問題做描述性統計，目的是展示信息行為研究如何帶入豐富的理論視角，然后按照行為分類分析理論使用，以期發現不同行為階段的理論視角特征。

表1 樣本在5種期刊中的分布情況

3 信息行為領域研究設計分析

3.1 信息行為類型

對信息行為類型編碼時，合并相似概念、相同指向、翻譯不同的行為類型，如有學者會將information seeking表述為信息查詢、信息查尋或信息獲取，information sharing會有信息分享、信息共享的翻譯，統一這些名稱，最終得到11個一級類目和22個二級類目，見表2。

表2 信息行為類型統計

威爾遜認為信息行為、信息搜尋行為和信息搜索行為可以用一個三層的嵌套模型來表示，搜尋行為被視為信息行為的一個子集，關注人們用來發現和獲取信息資源的各種方法；信息搜索行為聚焦于用戶與計算機信息系統間的交互，信息檢索系統就是其中一個類型(信息檢索行為)[39]。因此，將信息檢索行為、信息搜索行為和信息搜尋行為合并在同一個一級類目下。在212篇文獻中，搜尋行為研究77篇(36%)，其側重點不同：不同主題下的搜尋行為較常見，如日常生活信息[40-41]、健康信息[42-44]、學術信息[45-46]；或關注行為發生過程，如探索式搜尋(搜索)發生機理和影響因素[47-48]；或關注對搜索結果的評價[44，49]。

分享、傳播與創新行為是另一個頗受歡迎的主題，總頻次達87次。虛擬社區的用戶信息行為更為突出，虛擬社區是一個為網絡用戶提供表達需求、獲取信息、交流互動、發布信息、發展人際關系的平臺，包括論壇、貼吧、問答社區和社交群組等。用戶在瀏覽、搜索、獲取信息以及交流互動的同時，也參與虛擬社區的討論、回答虛擬社區的問題，貢獻知識和智慧[50]。受到關注的有知識貢獻[51-53]、知識分享[54-56]，本研究認為知識貢獻和知識分享本質上是一種引入知識管理視角的用戶信息行為，故仍屬于本研究的研究范疇。針對虛擬社區的特點，知識付費[57-58]、隱藏行為[59]等行為類別也有涉及。

整合上述行為類型后，提出信息行為切片模型，見圖1，每張單獨切片代表中心用戶可能產生的行為，切片模型表示行為可能發生的過程以及關系，研究者或對某環節的行為進行單獨研究，也有可能對某些環節的行為進行鏈條式研究。用戶在獲取信息過程中，如果出現為獲取信息付出經濟代價的情況，則歸為知識付費行為。根據是否具有目的也分為兩種途徑，一是有目的的信息獲取，如信息搜尋；二是基于機緣巧合的信息獲取，如瀏覽(區別于搜尋過程中對搜尋結果的瀏覽，是一種無特定目的的瀏覽)或偶遇。在經過上述過程后，用戶可能會對信息的有用性、相關性等進行判斷，從而產生采納或規避的行為。信息行為的最后一個階段可能體現在用戶對信息的進一步處理：分享、傳播、創新；交流與交互抑或隱藏。協同行為體現了社會化、群體化的傾向，是在計算機協同技術和傳統個體信息行為研究的基礎上發展而來的一個跨學科研究領域，涉及多個用戶和多類行為。例如，在圖1中，在用戶#1切片中，中心用戶代表用戶#1，右側豎排代表與用戶#1可能產生行為的3類不同用戶。

圖1 信息行為切片模型

3.2 研究問題以及研究方法類型

212篇文章包含35篇理論研究和177篇經驗研究，文章中研究問題分為4類：影響因素及作用機制的探究；行為結構、過程及特征的探究；行為之間如何轉化；行為可能帶來的影響，1篇文章中可能探討多類問題。理論研究中以模型法為主(27篇)，圍繞行為過程、影響因素構建模型。絕大多數經驗研究(146篇)探究不同因素對用戶信息行為是否有影響、是什么具體影響；排在第二位的是對行為結構、過程及特征的探究；只有1篇文章關注社交問答用戶不同的健康信息行為對其社會資本積累的影響(行為可能帶來的影響)。對行為類型、研究問題類型和研究方法進行交叉分析，如圖2所示，研究中所涉及的數據收集方法有10種，問卷調查法占最主流地位，幾乎所有行為類型的研究都采用問卷調查法作為其研究方法，實驗法和半結構化訪談法次之；數據分析方法的選擇與收集方法有一定關聯，如問卷收集數據的研究多以結構方程模型來驗證，在受控的實驗室環境中收集到的數據通常選擇統計分析法(回歸分析、相關分析、方差分析等)，扎根理論是另一種常用方法，常用于田野研究。

圖2 行為類型、研究問題類型及研究方法桑吉圖

研究問題的類型與研究方法的選擇也有一定關聯。探究影響因素類型或對行為的影響路徑進行研究時采用的方法通常以問卷調查法為主，半結構化訪談法與實驗法為輔，這是因為問卷調查法便捷、結果容易量化，便于進行大規模樣本數據分析的優點；而訪談法具備可以與研究對象深度交流的特點，可以很好地發現新的解釋變量。探究行為結構、過程及特征時的研究常以實驗法與問卷調查法為主，訪談法為輔，通過設置實驗，嚴格控制無關變量，研究者可以從自己的視角觀察和記錄行為過程，更為直觀；實驗法主要出現在搜尋行為的研究當中，關注用戶的搜索策略和搜索過程，從而推進搜索系統的優化，提升用戶搜索效率。

由上述分析可知，信息行為領域的研究問題和研究方法在一定程度上“組合式”出現，研究重點明顯傾向于影響因素及其作用機制，然而用戶和環境是復雜多變的，影響因素的探究可能是長期、持續甚至無窮盡的，這些“組合式”研究的成果對于業界和學界貢獻的分量仍待考量，因此這種“套路式”研究存在的價值，以及信息行為領域學者能否打破現有束縛，尋求研究問題與方法的更優組合，仍需思考。

4 信息行為領域理論使用

4.1 頻次統計

筆者統計212篇文獻中理論使用情況，使用理論達127種，總頻次達385次。其中，使用10次以上的理論有6種(4.7%)，總頻次達138次；僅出現1次的理論有74種(58.3%)；其余47種理論的使用頻次介于2-9次。表3展示出現2次以上的理論。使用頻次排在前六名的理論以及來源學科分別為社會認知理論(39，心理學)、社會交換理論(33，心理學)、技術接受模型(23，信息系統)、社會資本理論(16，社會學)、計劃行為理論(16，心理學)、利他主義(11，心理學)。從學科歸屬看，除情報學外，還有心理學、社會學、傳播學等26個學科及其分支、交叉領域。來自心理學的理論有73種，分別來自社會心理學、認知心理學、教育心理學等多個研究分支，占比超過57%，這是因為對行為的解釋、描述、預測以及影響是心理學重要的研究目的之一，將心理學等應用學科的理論前沿更多納入信息行為的研究中，可以更深刻地解釋用戶行為。理論來源較多的學科還有情報學(17種)、經濟學(9種)、社會學(8種)。從學科和理論數量看，信息行為領域研究呈現學科多元融合、包容性強的特征，與心理學學科交互最頻繁。這種有機融合能將內涵各異的理論統一并入信息行為研究，從不同學科領域挖掘潛在因素，為行為的產生尋找新的解釋變量，開拓學科視野，廣泛吸收理論精華，也可以從更多方位理解用戶信息行為的全貌。

表3 理論名稱、學科以及頻次統計

4.2 理論使用分布

統計樣本中理論使用目的，發現理論使用方式最多的是理論核心，共有98種，占整體理論使用的比例超過77%，理論運用與理論檢驗分別為46種和15種，占比約36%和12%。

在理論核心部分，出現頻率最高的前三位理論是社會認知理論(20)、社會資本理論(14)以及技術接受模型(14)。社會認知理論是1990年代末在社會學習理論的基礎上發展而來的，社會學習理論是1960年代興起的一種理論，創始人是美國新行為主義心理學家阿爾伯特·班杜拉(Albert Bandura)。社會認知理論在文獻中主要體現為自我效能。自我效能感是個人對自己完成某項任務能力的主觀評價。評價的結果如何，將直接影響到一個人的行為動機。在信息行為領域的研究中，很多都將自我效能作為影響行為意愿的前因變量，自我效能高的用戶往往對自身能力比較自信，感知行為難度相對越低，執行行為的可能性就越大[56，60-62]。除了自我效能以外，結果期望也屬于社會認知理論的范疇。

最早系統研究社會資本的學者是布迪厄(Bourdieu)，他借鑒經濟學中“資本”概念，提出社會資本[63]，不同學者對社會資本研究角度有差異，故對社會資本的定義和分類都有所不同。在信息行為研究中，研究者采納較多的分類是納哈皮特(Nahapiet)和戈沙爾(Ghoshal)提出的，認為社會資本是一個多維度概念，包括結構性維度、聯系性維度和認知性維度3個方面[64]，社會資本關于社會交往的塑造、身份的認同、信任的建立以及對于價值觀的共識，為虛擬知識社區中知識付費、知識貢獻、知識創新等[53，65-66]提供了新的理論視角。

技術接受模型(Technology Acceptance Model，TAM)來自信息系統領域，是戴維斯(Davis)于1989年運用理性行為理論研究用戶接受信息系統的問題而提出的。根據TAM理論，使用意向是決定使用者行為的主要因素，其他因素通過影響意向來影響使用者行為。技術接受模型提出兩個主要的決定因素：感知有用性反映一個人認為使用一個信息系統對他工作效率提高的程度；感知易用性反映一個人認為容易掌握一個信息系統的程度[67]。它雖然最初是針對信息系統的接受行為，但在信息行為研究中，感知有用性和感知易用性也經常作為用戶發生信息行為的機會要素進行測量，如在技術接受模型的基礎上針對社會化搜尋行為的優化研究[62]。

在理論運用部分，使用頻率排在前4位的理論分別是社會交換理論(20)、社會認知理論(18)、利他主義(11)以及技術接受模型(9)，社會認知理論和技術接受模型不再贅述。社會交換理論最早由霍曼斯(Homans)提出，把人的行為看成一種計算得失的理性行為，社會交往過程是一個交換過程，是一個衡量報酬與代價的過程，人際信任以及互惠規范是目前研究中可以比較成熟去測量的維度。徐美鳳等[68]在研究虛擬社區知識共享影響因素時，測量互惠規范與成員間的信任對在學術社區發帖和回帖的影響。人際信任以及互惠規范與社會交互行為、知識共享以及知識貢獻等行為之間存在正向顯著聯系。利他主義是指行為個體不期望有精神或物質的獎勵，單純從利他行為本身取得滿足，在研究知識共享、貢獻[69-71]行為時，利他主義作為動機是影響行為是否發生的重要的前因變量。

理論檢驗部分共出現15種理論，其中最小努力原則出現5次，小世界效應出現4次。值得注意是，胡雅萍等[72]在研究競爭情報工作者的信息行為時，認為其行為不符合最小努力原則，因為競爭情報工作者所處的工作環境往往充滿“噪音”，因而，信息的選擇標準往往不是最容易獲取的，而是經過思考選擇最正確的。

綜上所述，變化的環境下理論在使用的過程中不斷得到檢驗和修正，理論的使用頻率向少數種類傾斜，但是也有更多的理論類型被納入信息行為的研究中，實現理論創新。

4.3 行為子類與理論使用的交叉分析

按照上述信息行為切片模型，用戶與信息產生交互可以分成兩個部分：信息獲取和信息處理，其中信息處理又可以按階段劃分為信息是否被采納以及后續的分享、傳播、創新等不同類型的處理方式。對這3個過程分別進行理論使用的統計，按照行為類型對部分理論進行展示。首先對在所有行為類別中出現頻率都較高的理論進行分析(圖3中灰色部分)，然后對3個行為模塊下特點鮮明的理論分別進行敘述。

圖3 理論使用頻次統計

3個行為過程中出現頻率都較高的理論是社會認知理論和技術接受模型。這兩個理論的具體內容和應用方式在前文中已有解釋，可以發現自我效能感、感知有用性和感知易用性是影響信息行為全過程的重要因素，已經得到了充分的檢驗。信息獲取階段和信息分享、傳播、交流階段中經常使用的其他理論是社會資本理論和社會交換理論，這兩個理論是社會學和社會心理學中研究人與人關系的經典理論。無論用戶是作為信息的接收者還是發出者，與其他用戶的交互都是重要的討論話題，而信息采納與規避更多是用戶的個人決定，因此目前的研究少有借鑒這類側重群體研究的理論。當然，作為社會成員，個體的信息采納與規避行為同樣可能受到群體的影響，已有研究借鑒社會網絡理論探究了在線評論對信息采納的影響[73]，未來仍需更多以群體為背景的對個體信息行為的研究。

信息獲取階段的理論使用基本分布在理論的核心部分，旨在突出某一種理論對行為的作用，而非影響因素多元化的挖掘。從理論的選取來講，信息獲取行為的研究更加關注用戶自身一貫特有的風格，如通過對用戶的人格特質、認知風格進行測量，以判斷用戶的個人因素對信息獲取行為的影響。信息覓食理論和意義構建理論的提出根植于搜尋行為，雖然已有研究更多地都是在不同情境下驗證該理論，也有學者嘗試拓展理論的適用邊界，代表研究包括以意義建構理論作為邏輯起點和指導框架來進行信息偶遇的研究[74]。

信息采納與規避是信息行為鏈條上重要的一環，縱然有時與后續利用、結果選擇的范疇難以劃清邊界，但是作為獨立的研究分支，其在本質上是一種決策，更突出結果和效用。信息采納模型很好地體現了上述思想，該模型融合技術接受模型和精細加工可能性模型，將信息采納過程看作是信息影響人們決策的過程，信息質量為信息采納過程中的中心路徑，信息源為邊緣路徑。

信息分享、傳播、交流階段的理論使用位置明顯偏向于理論運用的部分，以凸顯對影響因素種類“廣度”的探究。與前兩個階段相比，用戶對信息進行分享、傳播、交流是一個最終面向用戶輸出信息的過程，該過程中用戶為了滿足自身的某種需要，同時考慮從中獲得報酬或利益，聲譽、利他主義和隱私計算理論可以用來解釋用戶為什么(不)愿意將自己所擁有的信息或者知識分享給他人。除此之外，信息的交流與交換往往在某一群體形成的社會網絡中進行，社會網絡理論中所包含的弱關系理論和結構洞理論體現出個體的決策和行為受到社會網絡中同伴的影響，以此揭示信息分享、傳播、交流時行為的特征。

5 研究結論

本文采用內容分析法，收集2000-2020年間在圖書情報學領域具有代表性期刊中有關信息行為的文獻數據，識別出獲取行為，搜尋行為，分享、傳播與創新等11種用戶信息行為子類，在此基礎上提出信息行為切片模型。信息獲取最受學者關注，但隨著知識社區、內容社區等虛擬社區興起，對分享、傳播與創新的研究開始嶄露頭角，這些行為的表征不僅得到學界注意，其作用機理也逐漸被重視、發掘。從研究問題以及研究方法看，更多研究關注有哪些影響因素以及多大程度上可以解釋行為的發生，問卷調查法是使用頻率最高的方法，實驗法和半結構化訪談法次之。在所包含的212篇研究樣本中，理論使用數量達127種，其中源于心理學的社會認知理論使用的次數最多，源于心理學的理論類別占比也最多，超過理論總數57%。按照理論核心、理論運用和理論檢驗3個層級對文獻中的理論使用進行劃分和分析發現，理論核心部分出現的數量最多，整體來說信息行為領域理論使用呈現了一定的聚集性和多樣性，學科多元融合的特點較為突出，尤其是與心理學的交互。已有信息行為子類研究與理論的選擇、理論使用的類型有一定的相關性，信息獲取階段和信息分享、傳播、交流階段在理論選擇與理論使用中呈現有明顯差異的偏好。

圖書情報學領域中信息行為的研究無論從數量還是質量都有了一定的積累，隨著信息技術發展以及用戶環境變化，用戶群體逐漸細分，用戶行為愈發呈現多樣化，這將進一步拓寬信息行為的研究范疇。但是，從研究設計看，研究問題類型集中，研究方法較單一，未來研究可以嘗試多元化，打破慣性思維和研究定勢，尋求更加契合特定行為的方法工具。對理論的采納也是如此，盡管212篇研究中理論使用數量多達127種，但有的研究者“拿來就用”，對理論的本質是什么、如何測度并沒有仔細研讀，只是重復證明他人的研究成果，導致圖書情報學領域信息行為研究缺乏明顯的理論貢獻，很少發現對已有理論的完善取得突破性進展抑或形成全新的理論，社會認知理論、社會交換理論和技術接受模型重復出現均超過20次，以其較強的解釋力可以廣泛應用于各個行為階段，未來的研究中仍然可能大量出現，同時我們也應該關注運用新的理論以增加信息行為領域的研究活力，促進理論持續發展與創新。

本研究不足之處在于選取的期刊數量與語種有限。本研究是對國內圖書情報學領域信息行為研究理論使用的初探，后續希望可以拓展理論使用研究樣本的范圍。