新時代科學(xué)評價背景下研究生學(xué)術(shù)倫理框架研究

齊沖沖，楊星雨，郭 力，陳秋松，陳 新，馮 巖

（中南大學(xué)資源與安全工程學(xué)院，長沙 410083）

近年來，國家各部委相繼頒發(fā)了諸多用于防止“唯論文”思想及做法的文件，例如科技部印發(fā)《關(guān)于破除科技評價中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施（試行）》、教育部印發(fā)《關(guān)于破除高校哲學(xué)社會科學(xué)研究評價中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干意見》等。出臺這些文件的意圖是為了引導(dǎo)正確的科研導(dǎo)向，提高學(xué)術(shù)科研質(zhì)量，激勵科研人員踏實研究，秉承貢獻精神，修正功利性科研導(dǎo)向。社會層面也逐漸重視科研質(zhì)量，鼓勵代表作制度的實施，衡量科研成果的同行評價及應(yīng)用貢獻，對于違背學(xué)術(shù)倫理的行為嚴(yán)懲不貸。在新時代科學(xué)評價背景下，重視學(xué)術(shù)道德，追求成果質(zhì)量尤為重要。

研究生學(xué)術(shù)道德作為學(xué)術(shù)道德研究的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一，對我國研究生教育質(zhì)量的提高及學(xué)術(shù)聲譽的維護至關(guān)重要。部分研究生在從事學(xué)術(shù)研究的過程中，不具備尊重他人研究成果的意識、缺少對學(xué)術(shù)理論知識積累與學(xué)術(shù)問題解決意識，而且盲目的從眾心理和過強的功利心也易導(dǎo)致學(xué)術(shù)失范問題。總體而言，當(dāng)前研究生群體仍存在對學(xué)術(shù)倫理的認(rèn)識不足，對學(xué)術(shù)倫理的內(nèi)容不夠了解，因此迫切需要建立較為健全的高校研究生學(xué)術(shù)倫理框架，對研究生的學(xué)術(shù)創(chuàng)作進行規(guī)范，整頓學(xué)術(shù)界目前存在的不良風(fēng)氣。本文立足于新時代科學(xué)評價體系，闡述高校研究生學(xué)術(shù)研究中的道德問題，剖析學(xué)術(shù)道德示范的產(chǎn)生原因，提出高校研究生“1236”學(xué)術(shù)倫理框架，介紹高校研究生學(xué)術(shù)道德水平提升途徑，為我國高校研究生學(xué)術(shù)倫理水平的提高作出積極貢獻。

一 學(xué)術(shù)研究中的道德問題

隨著我國科技的逐漸進步，社會各個領(lǐng)域都需要大量高知識水平人才來推動各界的行業(yè)發(fā)展，這也潛移默化地增加了社會對于研究生及以上學(xué)歷的人才需求。各個高校緊隨時代發(fā)展，響應(yīng)國家號召，擴大研究生的招生，但是對于研究生的教育培養(yǎng)卻采取“嚴(yán)進寬出”的模式，讓一些存在投機取巧思想的研究生有機可乘，在研究過程中出現(xiàn)了學(xué)術(shù)失范的現(xiàn)象。科研工作者一般從兩個方面對學(xué)術(shù)研究失范現(xiàn)象進行描述，一般采用的描述形式是對個別問題現(xiàn)象進行揭示和信息披露，另一種則是對案例進行梳理歸納和分析總結(jié)。楊玉圣[1]提出個人學(xué)術(shù)論文失范的主要現(xiàn)象為非法抄襲或故意剽竊、強行引用侵犯和非法占有他人的學(xué)術(shù)研究成果、數(shù)據(jù)不實、虛假論文標(biāo)題和偽注釋、低層次論文內(nèi)容及學(xué)術(shù)“泡沫化”。江新華[2]認(rèn)為在高校研究生教學(xué)團隊中普遍存在的學(xué)術(shù)論文失范造假行為主要可以分為五類，分別為非法或惡意偽造修改他人的實驗數(shù)據(jù)或研究資料；惡意抄襲、盜竊他人學(xué)術(shù)研究成果；一稿并投或一稿兩發(fā)；論文參考資料弄虛作假；其他特殊情況（諸如論文署名“搭便車”的造假現(xiàn)象）。《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》則將范圍界定為對他人有關(guān)的學(xué)術(shù)研究成果的剽竊或抄襲；未參加學(xué)術(shù)研究或從事創(chuàng)作而署名的學(xué)術(shù)研究成果；有償出版學(xué)術(shù)論文及論文買賣；偽造相關(guān)科研學(xué)術(shù)資料、文獻、注解等弄虛作假的學(xué)術(shù)成果；公開提供虛假學(xué)術(shù)研究資料。研究生學(xué)術(shù)道德的缺失不利于我國高等教育的發(fā)展，學(xué)術(shù)道德問題不僅危害我國學(xué)術(shù)方面的發(fā)展，對于我國的社會發(fā)展在一定程度上也具有一定的危害性。其不僅嚴(yán)重影響了學(xué)術(shù)界的公平，玷污了學(xué)術(shù)界的科研風(fēng)氣，使得努力工作的科研人員的成果被輕易竊取，而科研的“碩果”被投機取巧者輕松摘下。因此，對于學(xué)術(shù)道德風(fēng)氣的整頓迫在眉睫。如果不及時整治學(xué)術(shù)道德風(fēng)氣，不僅使得學(xué)術(shù)道德失范的學(xué)者為所欲為，還會使得遵守學(xué)術(shù)道德倫理的學(xué)者失望，繼而也走向?qū)W術(shù)道德失范的道路，影響國家科教戰(zhàn)略的實施，甚至?xí)绊懳覈谑澜鐚W(xué)術(shù)界的聲譽與地位。因此，應(yīng)該規(guī)范學(xué)術(shù)道德，建立完善的學(xué)術(shù)監(jiān)督和懲罰機制，加強學(xué)術(shù)倫理宣傳，從根本上杜絕學(xué)術(shù)失范行為。

二 研究生學(xué)術(shù)道德失范產(chǎn)生原因

研究生學(xué)術(shù)道德失范的產(chǎn)生原因有很多，比較普遍的有研究生自身的道德匱乏、社會不良風(fēng)氣的影響及學(xué)術(shù)道德規(guī)范不足等[3]。陳翠榮等[4]認(rèn)為學(xué)術(shù)評價體系不夠科學(xué)，我國高校的學(xué)術(shù)評價及激勵機制過于單一，阻礙了學(xué)術(shù)研究的健康持續(xù)發(fā)展，另外由于學(xué)術(shù)道德的監(jiān)督懲處機制不夠健全，所以容易滋生出學(xué)術(shù)不端的現(xiàn)象。向玉凡[5]則將研究生學(xué)術(shù)道德失范行為分為有意識和無意識兩種學(xué)術(shù)失范的行為，研究生主觀上被某種利益所驅(qū)使，導(dǎo)致其學(xué)術(shù)行為違背了社會的基本道德準(zhǔn)則，就屬于有意識學(xué)術(shù)失范行為。研究生由于缺乏學(xué)術(shù)道德意識、沒有較強的學(xué)術(shù)道德實踐能力、不存在故意欺騙導(dǎo)致的學(xué)術(shù)失范行為就屬于無意識學(xué)術(shù)失范行為。楊玉圣[1]指出研究生在從事學(xué)術(shù)上往往缺少尊重別人研究成果的意識、缺少對學(xué)術(shù)理論知識積累與學(xué)術(shù)問題解決意識以及學(xué)術(shù)倫理道德敗壞。丁瑋等[6]提出研究生注重學(xué)術(shù)利益，以提高經(jīng)濟收入、晉升職位為目的的功利性心理造成了學(xué)術(shù)倫理道德的失范。葉繼元[7]提出法律意識淡薄與一味追求個人利益導(dǎo)致我國研究生學(xué)術(shù)素養(yǎng)的失范。李超[8]提出研究生的招聘選拔體系導(dǎo)致了研究生學(xué)術(shù)錯誤和失范。章仁彪等[9]提出現(xiàn)階段我國碩士研究生的課程教育過于形式化。常凌翀[10]提出研究生學(xué)術(shù)失范是由于缺乏學(xué)術(shù)規(guī)范化教育造成的一種無意識行為。張廣兵[11]提出學(xué)術(shù)失范發(fā)現(xiàn)概率較小、處理力度較輕和以論文為核心的研究生學(xué)術(shù)評估體系容易造成學(xué)術(shù)失范事件的發(fā)生。王媛等[12]認(rèn)為造成我國研究生學(xué)術(shù)失范根本原因在于現(xiàn)有的不合理評分體系。張莉莉[13]提出在學(xué)術(shù)性較強的專業(yè)雜志中“馬太效應(yīng)”嚴(yán)重地影響了審查結(jié)果的公平性，例如一些學(xué)術(shù)出版商根據(jù)學(xué)術(shù)著作者身份是否為高職稱、高學(xué)歷的知名人士等多種因素來衡量其出版的價值。何曉聰[14]則提出在學(xué)術(shù)論文檢索過程中存在漏洞的問題。

從導(dǎo)師因素方面分析，方冬姝等[15]認(rèn)為導(dǎo)師作為當(dāng)前我國碩士學(xué)位研究生專業(yè)人才培養(yǎng)教育工作過程中的學(xué)術(shù)引路人，其自身的學(xué)術(shù)職業(yè)道德、學(xué)術(shù)科研服務(wù)提供能力都與學(xué)生學(xué)術(shù)道德失范行為產(chǎn)生了直接的密切關(guān)系。陳翠榮等[16]認(rèn)為學(xué)生導(dǎo)師與學(xué)生之間的學(xué)術(shù)信息不對稱引起學(xué)術(shù)失范行為的發(fā)生。李超[17]則分析認(rèn)為，由于高校研究生教學(xué)的擴招，研究生導(dǎo)師的專業(yè)人才培養(yǎng)數(shù)量、研究生的教學(xué)科研培養(yǎng)條件與實際招生教學(xué)規(guī)模不匹配，造成教學(xué)品質(zhì)的嚴(yán)重下降。研究生無法獲得專業(yè)導(dǎo)師的良好教育培養(yǎng)，而未能提升自己的專業(yè)學(xué)術(shù)理論實踐能力從而逐漸走向了學(xué)術(shù)失范的求學(xué)道路。

從社會方面分析，楊玉圣[18]認(rèn)為關(guān)于那些出現(xiàn)學(xué)術(shù)道德問題明顯的事件，我們連起碼的判斷是非的標(biāo)準(zhǔn)和能力都沒有了。本來應(yīng)該是“過街老鼠，人人喊打”，有些學(xué)者卻故意混淆視聽，使得我國學(xué)術(shù)界的道德倫理問題令人堪憂。如今，我國很多高校的選拔評優(yōu)制度存在“唯文章論”現(xiàn)象，對于導(dǎo)師的選拔招聘制度，以及學(xué)生的評獎評優(yōu)一律以文章數(shù)量為參考，忽略了文章質(zhì)量、科研成果效益、對學(xué)科及社會發(fā)展是否有推進作用。使得許多科學(xué)研究者一味的追求發(fā)文章“快”，文章數(shù)量“多”，而忽略科學(xué)研究本身的價值與意義。“唯文章論”還導(dǎo)致學(xué)術(shù)成果所產(chǎn)生的經(jīng)濟利益使科研人員存在浮躁的科研態(tài)度，工資獎金、職位職稱、績效補貼都與文章成果掛鉤，使得科研人員“見錢眼開”，走上“歧途”。而對于很多在讀碩士、博士研究生來說，科研目的也不單純，讀研不是因為熱愛科研工作，而是為了尋找更好的工作機會，更高的職位和工資報酬，使得很多碩士、博士研究生在科研工作中急功近利，尋找捷徑。

三 研究生學(xué)術(shù)道德的具體內(nèi)容

經(jīng)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，研究生學(xué)術(shù)道德的具體內(nèi)容可以細(xì)分為一個意識、兩個主體、三個原則和六個環(huán)節(jié)，統(tǒng)稱為“1236”高校研究生學(xué)術(shù)倫理框架，如圖1 所示。

圖1 “1236”高校研究生學(xué)術(shù)倫理框架

（一）一個意識

一個意識是指提高研究生群體學(xué)術(shù)倫理意識，引導(dǎo)學(xué)生主動思考，明確研究生群體學(xué)術(shù)失范的原因不是簡單的壞人做了壞事，而是有多方面的因素，例如研究生群體的晉升壓力或畢業(yè)壓力導(dǎo)致研究生群體出現(xiàn)學(xué)術(shù)失范，或者是實驗時遺漏了關(guān)鍵的環(huán)節(jié)和數(shù)據(jù)也會導(dǎo)致研究生陷入學(xué)術(shù)道德缺失的范疇。另外學(xué)術(shù)失范也有可能是別人間接導(dǎo)致的，例如研究生導(dǎo)師如果存在學(xué)術(shù)不端的現(xiàn)象，則會對研究生的研究成果產(chǎn)生影響，從而導(dǎo)致學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象的產(chǎn)生，最后還有可能是自我欺騙導(dǎo)致的學(xué)術(shù)不端，因此提高研究生群體的學(xué)術(shù)倫理意識，有利于避免上述現(xiàn)象的發(fā)生。

（二）兩個主體

兩個主體指的是研究者和參與人兩大主體，這兩大主體是學(xué)術(shù)失范的直接影響人。研究者主要是指研究生本人，參與人則有研究生導(dǎo)師、其他的共同研究人員等。通常學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象的產(chǎn)生主要集中在這兩大主體中。所以為了防止學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象的發(fā)生，應(yīng)當(dāng)對這兩大主體有嚴(yán)格的學(xué)術(shù)道德要求。

（三）三個原則

三個原則是指在對待學(xué)術(shù)倫理道德問題上，應(yīng)該關(guān)注真相、關(guān)注所有真相、只關(guān)注真相，絕對不允許弄虛作假的現(xiàn)象發(fā)生。作為研究生群體更應(yīng)該堅守三個原則，打破原則的后果就會導(dǎo)致學(xué)術(shù)失范，恪守原則是堅守學(xué)術(shù)道德的底線。

（四）六個環(huán)節(jié)

六個環(huán)節(jié)主要是指高校研究生學(xué)術(shù)倫理的六個方面，主要包括學(xué)術(shù)不端、學(xué)術(shù)合作、同行評議、致謝、基金信息、動物或人員參與。

學(xué)術(shù)不端的行為主要有編造、篡改、剽竊等，主要體現(xiàn)在學(xué)術(shù)論文上，例如編造學(xué)術(shù)論文的數(shù)據(jù)或者對實驗得到的數(shù)據(jù)進行篡改使其更加符合預(yù)期成果來達到畢業(yè)的要求，更有甚者，直接對別人的論文成果進行剽竊和抄襲，不尊重他人的知識文化成果，將別人的創(chuàng)作成果占為己有，屬于嚴(yán)重的學(xué)術(shù)不端行為。

學(xué)術(shù)合作方面容易產(chǎn)生學(xué)術(shù)失范的方面主要有署名、著作權(quán)及試驗記錄等。例如在學(xué)術(shù)論文的署名處添加與學(xué)術(shù)論文無關(guān)人員的姓名，以及侵犯他人著作權(quán)、將他人的成果據(jù)為己有等。試驗記錄未記錄與試驗真正相關(guān)的人員，不尊重他人的勞動成果。

同行評議過程中容易產(chǎn)生學(xué)術(shù)失范的方面要提前聯(lián)系審稿人和代替導(dǎo)師去進行同行評議等。同行評議環(huán)節(jié)可以決定一篇論文能否在該期刊發(fā)表，因此容易滋生學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象。提前聯(lián)系審稿人讓其無法給出最客觀的意見和判定。代替導(dǎo)師進行同行評議是指研究生為導(dǎo)師代寫同行評議，往往不會得到署名權(quán)，其勞動沒有得到應(yīng)有的回報，同時從道德上來說，隱瞞真實評審的做法也是不道德的，因此要杜絕這種現(xiàn)象的發(fā)生。

致謝方面容易產(chǎn)生學(xué)術(shù)失范的主要有收費致謝。每一篇論文都會有致謝的環(huán)節(jié)，對所有幫助完成論文的人員進行致謝。但是有些個人或企業(yè)為了起到宣傳效果，聯(lián)系論文作者使其付費添加致謝內(nèi)容，使得對論文沒有作出貢獻的人員或企業(yè)出現(xiàn)在致謝環(huán)節(jié)。

基金信息方面容易產(chǎn)生學(xué)術(shù)失范的主要有基金為論文進行資助卻未獲得署名權(quán)及未對論文進行資助的基金獲得署名權(quán)。一篇論文的完成不僅需要作者的努力，還需要來自外界的資助，基金的資助是最廣泛的來源，因此收到基金資助的論文應(yīng)到給予基金署名權(quán)；相反，一些基金并未對論文內(nèi)容進行資助卻出現(xiàn)在基金致謝中也是違學(xué)術(shù)規(guī)范的。

動物或人員參與方面容易產(chǎn)生學(xué)術(shù)失范的主要在論文的實驗環(huán)節(jié)，如果有動物或人員參與，應(yīng)給予署名權(quán)，是對其勞動成果尊重的體現(xiàn)。

四 如何提高研究生的學(xué)術(shù)道德水平

（一）高校需要重視學(xué)術(shù)道德培養(yǎng)

提高研究生的學(xué)術(shù)道德水平，不僅關(guān)系到研究生的誠信素質(zhì)的培養(yǎng)，也是推動學(xué)術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵[19]。高校需要重視學(xué)風(fēng)建設(shè)，杜絕不良風(fēng)氣的產(chǎn)生，最好能將學(xué)術(shù)倫理培養(yǎng)納入學(xué)校的規(guī)章制度中，要營造積極的學(xué)術(shù)道德氛圍，弘揚學(xué)術(shù)誠信，為學(xué)生們建立正確的學(xué)術(shù)道德觀。在高校開設(shè)有關(guān)學(xué)術(shù)倫理課程，教授學(xué)術(shù)倫理道德規(guī)范，明確學(xué)術(shù)道德倫理失范行為，系統(tǒng)學(xué)習(xí)學(xué)術(shù)道德倫理的知識，有效避免學(xué)術(shù)道德問題，杜絕學(xué)術(shù)倫理道德失范行為的發(fā)生。在學(xué)術(shù)入門之前，講好規(guī)則，不要存在僥幸心理，鉆空子、圖省事，使得研究生在研究之路上守好規(guī)則。還可以在高校內(nèi)部成立學(xué)術(shù)倫理監(jiān)督評價體系，對于學(xué)術(shù)道德倫理問題起到及時的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)督、修正作用，加強初審的把關(guān)[20-22]。

（二）將學(xué)術(shù)道德問題與法律懲治相結(jié)合

目前所有高校都在積極宣傳有關(guān)學(xué)術(shù)不端行為的危害，但都只是將學(xué)術(shù)不端行為視為道德方面的問題，沒有上升到法律的范疇，因此學(xué)術(shù)不端人群有恃無恐，不足以起到威懾作用。將學(xué)術(shù)不端行為上升到法律層面，建造學(xué)術(shù)道德失范的懲罰機制，對違反學(xué)術(shù)道德倫理問題的違法人員進行處罰，如果有必要也可以將學(xué)術(shù)不端行為納入公民信用體系，增加違法的成本，加強違法的懲罰力度，能夠有效整頓不良的學(xué)術(shù)風(fēng)氣。美國是學(xué)術(shù)道德機制最為完善的國家，在二十世紀(jì)八十年代，就建立了防止學(xué)術(shù)道德論題問題的系統(tǒng)機制[19-24]。設(shè)立各類機構(gòu)來處理學(xué)術(shù)道德論題問題，使得學(xué)術(shù)道德問題受到層層把關(guān)。

（三）研究生要提高自身的道德素質(zhì)

目前我國對于研究生的選拔注重專業(yè)知識水平方面，對于研究生的道德素質(zhì)方面則沒有硬性要求，因此研究生的道德素質(zhì)水平參差不齊，甚至存在道德素質(zhì)水平很差，學(xué)術(shù)成果卻很多的現(xiàn)象。不利于良好的學(xué)術(shù)道德風(fēng)氣的形成。因此，研究生群體需要提高自身的道德素質(zhì)水平，在學(xué)術(shù)研究的過程中要堅守底線，對自己負(fù)責(zé)、對學(xué)校負(fù)責(zé)、對社會負(fù)責(zé)。帶著實事求是和求真務(wù)實的態(tài)度走下去。科學(xué)研究不應(yīng)該圖快、圖簡單、圖容易，而應(yīng)該腳踏實地、穩(wěn)扎穩(wěn)打，做到確確實實有創(chuàng)新、有利于科學(xué)進步、對社會有益。

五 結(jié)束語

總而言之，學(xué)術(shù)風(fēng)氣不僅影響學(xué)術(shù)研究過程中的傳承和創(chuàng)新，還關(guān)系到整個社會和整個民族的精神狀態(tài)。學(xué)術(shù)研究不但可以為社會提供新的思想和理論創(chuàng)新，還可以為社會樹立理想和信念。不良的學(xué)術(shù)風(fēng)氣既有損于學(xué)術(shù)研究人員和學(xué)術(shù)研究活動的形象，又不利于社會公眾對價值理想、價值信念與價值導(dǎo)向的認(rèn)同，進而會對整個民族的精神狀態(tài)和國家的社會風(fēng)氣產(chǎn)生影響。研究生違反學(xué)術(shù)道德的行為雖然看似十分繁雜，但卻與研究生的培養(yǎng)過程密不可分，從本質(zhì)上來看還是與高校機制、社會環(huán)境、個人素質(zhì)緊密相關(guān)。作為研究生，應(yīng)該充分認(rèn)識到誠信的份量，真實對待學(xué)術(shù)研究，共同堅守珍貴的學(xué)術(shù)道德品質(zhì)，追求真理，奉獻社會。