工程項(xiàng)目風(fēng)險管理的內(nèi)容和主要目標(biāo)研究

王琪泓

南京大學(xué)，中國·江蘇 南京 210000

1 引言

在建筑工程項(xiàng)目中，項(xiàng)目的風(fēng)險是客觀存在的，不以人的意志為轉(zhuǎn)移的。項(xiàng)目風(fēng)險對項(xiàng)目的投資、進(jìn)度、質(zhì)量都有巨大的影響。風(fēng)險管理作為對潛在或已出現(xiàn)風(fēng)險作出分析、判斷和決策的管理辦法，在減少工程安全隱患、提升工程質(zhì)量和控制投資限額等方面都有著至關(guān)重要的作用。合理的風(fēng)險管理辦法對于建筑行業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展起著奠基作用。

2 項(xiàng)目風(fēng)險的概念

工程項(xiàng)目在設(shè)計與施工過程中，常受到各種因素的影響與干擾。這些因素的最大特點(diǎn)在于不確定性，其對于工程項(xiàng)目的投資、質(zhì)量、進(jìn)度三要素的影響，各有利弊。并且這諸多因素在項(xiàng)目立項(xiàng)、設(shè)計、施工、運(yùn)營等階段都有可能出現(xiàn)，甚至貫穿項(xiàng)目的全壽命周期。當(dāng)這些因素造成投資概算失準(zhǔn)、建設(shè)質(zhì)量不佳、建設(shè)進(jìn)度拖延等嚴(yán)重后果時，我們通常稱之為工程項(xiàng)目中的風(fēng)險因素。

工程項(xiàng)目風(fēng)險的產(chǎn)生原因是多樣的。根據(jù)風(fēng)險結(jié)果可劃分為純粹風(fēng)險和投機(jī)風(fēng)險；根據(jù)風(fēng)險源可分為自然風(fēng)險和人為風(fēng)險；根據(jù)風(fēng)險的承擔(dān)者可劃分為業(yè)主方、總包方、分包方、監(jiān)理方、保險方等承擔(dān)的風(fēng)險[1]。祁世芳和賈月陽兩位學(xué)者在基于各種觀點(diǎn)并結(jié)合建立全過程風(fēng)險管理體系的思路上，將項(xiàng)目的風(fēng)險因素歸納為六大類，分別為政治風(fēng)險、社會風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、自然風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險和管理風(fēng)險[2]。在這六類風(fēng)險中，前四類風(fēng)險受客觀環(huán)境影響，難以控制，后兩類屬于人為風(fēng)險，如果技術(shù)人員和管理人員的專業(yè)能力較強(qiáng)，這兩類風(fēng)險發(fā)生的概率或者風(fēng)險帶來的影響都是可以大大降低的。

筆者在某室內(nèi)設(shè)計院實(shí)習(xí)期間，便遇到過由于技術(shù)風(fēng)險和管理風(fēng)險因素導(dǎo)致的甲乙雙方溝通不暢、工程項(xiàng)目進(jìn)度嚴(yán)重滯后的情況。業(yè)主方（甲方）項(xiàng)目組成員由公司內(nèi)部各部門臨時抽調(diào)組成，來源復(fù)雜，缺少統(tǒng)一的指揮，內(nèi)部意見不一，無法對階段性設(shè)計成果形成有效評判，并且業(yè)主方作為一家互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)，并未聘請專業(yè)人員進(jìn)行設(shè)計管理，出現(xiàn)了外行指導(dǎo)內(nèi)行的尷尬局面。在與乙方溝通時，甲方難以清晰地、準(zhǔn)確地表述乙方自己想要的風(fēng)格，只能通過枚舉否定的方式排除錯誤方向，甚至有時還會推翻之前達(dá)成的一些共識，前后訴求自相矛盾，導(dǎo)致乙方在設(shè)計方向上陷入窘境。乙方的問題則在于，項(xiàng)目中標(biāo)團(tuán)隊(duì)在方案深化階段一直被甲方捉摸不定的喜好牽著鼻子走，失去了自己的堅(jiān)持，陷入被動。在多輪方案被否定，項(xiàng)目進(jìn)展停滯后，中標(biāo)團(tuán)隊(duì)無奈將項(xiàng)目轉(zhuǎn)手至同公司的其他團(tuán)隊(duì)，但同時自己不肯放棄方案的修改。這就導(dǎo)致同一家單位內(nèi)部有多個團(tuán)隊(duì)各自為戰(zhàn)，為此內(nèi)耗浪費(fèi)了大量的精力和資源。這也是管理缺陷帶來的風(fēng)險。以上問題的綜合，導(dǎo)致本項(xiàng)目于2022年3月份中標(biāo)后，至6月份尚未完成初步設(shè)計方案的確定，建設(shè)工期嚴(yán)重滯后，兩方人員精力憔悴，無法互相信任，項(xiàng)目存在棄標(biāo)的可能。作為甲方，應(yīng)當(dāng)選擇具有建設(shè)工程相關(guān)專業(yè)背景的人員從事該項(xiàng)目的管理，或?qū)T工進(jìn)行較為系統(tǒng)的培訓(xùn)，或可以邀請專家作為設(shè)計顧問全程指導(dǎo)設(shè)計管理。如此一來，便能大大降低溝通成本，節(jié)約時間，同時提高工程質(zhì)量。乙方的情況也是許多設(shè)計大院的通病，應(yīng)當(dāng)完善公司管理流程和制度，避免人員內(nèi)耗，算一算經(jīng)濟(jì)賬。

3 風(fēng)險管理的內(nèi)容

現(xiàn)代工程風(fēng)險管理理論認(rèn)為任何工程項(xiàng)目都有風(fēng)險。風(fēng)險的存在具有客觀性和普遍性。但不同的主體對于風(fēng)險的承受能力不同。同時工程項(xiàng)目由于投資體量較大，出現(xiàn)的風(fēng)險往往是牽一發(fā)而動全身的[3]。因此，項(xiàng)目風(fēng)險管理已然成為項(xiàng)目能否成功的關(guān)鍵因素。

風(fēng)險管理是一個持續(xù)性的過程，在可能的項(xiàng)目風(fēng)險發(fā)生之前需要對其進(jìn)行識別、分析、評估和預(yù)案等一系列措施。其中主要包含建立目標(biāo)、識別風(fēng)險、評估風(fēng)險、制定計劃、實(shí)施計劃、后續(xù)評估這六大程序（Program）。

在各國風(fēng)險管理研究中，美國的風(fēng)險管理起步最早，理論研究與應(yīng)用范圍很廣，擁有這方面大量的人才。英國除了有自己成熟理論外，還注意把風(fēng)險分析的研究成果應(yīng)用到大型的工程項(xiàng)目當(dāng)中。法國的研究是經(jīng)營管理型的風(fēng)險管理研究。而德國是從風(fēng)險管理政策的角度來研究的。中國的風(fēng)險管理研究始于20世紀(jì)80年代。在計劃經(jīng)濟(jì)體制下，國家是唯一投資主體，所以風(fēng)險由國家承擔(dān)。而隨著市場經(jīng)濟(jì)體制的完善，風(fēng)險管理已經(jīng)成為大基建時代下的熱點(diǎn)問題，在諸多大型項(xiàng)目中也取得了較為明顯的成果[4]。

4 風(fēng)險管理的目標(biāo)選擇

所謂萬事開頭難，風(fēng)險管理中的目標(biāo)選擇決定了風(fēng)險管理的成功與否。項(xiàng)目全壽命周期中出現(xiàn)風(fēng)險的概率隨著時間的推移呈下降趨勢。因此對于風(fēng)險管理，項(xiàng)目前期尤為重要。在項(xiàng)目前期，我們需要確定統(tǒng)一的風(fēng)險管理目標(biāo)，使所有風(fēng)險管理過程都圍繞目標(biāo)而努力。在目標(biāo)選擇時，應(yīng)遵循以下幾點(diǎn)原則：

①從宏觀角度看，項(xiàng)目應(yīng)追求利益最大化，而不是風(fēng)險最低。

②風(fēng)險的發(fā)生具備偶然性。在選擇目標(biāo)時，應(yīng)將更多的精力放在確定的風(fēng)險因素上，適當(dāng)忽略不確定的風(fēng)險，避免浪費(fèi)資源。

③一旦確定了目標(biāo)，就可以將其分解為一系列較小的目標(biāo)逐個突破，制定系統(tǒng)的風(fēng)險應(yīng)對策略。同時還需要為大型項(xiàng)目留出更多空間，如制定額外的應(yīng)急計劃。

④在目標(biāo)選擇中應(yīng)了解項(xiàng)目的真實(shí)情況，理性分析，切勿好高騖遠(yuǎn)。

⑤目標(biāo)選擇需要與各參與方相互溝通，確認(rèn)業(yè)主和承包商合理分擔(dān)風(fēng)險。

5 院牌制作過程中的風(fēng)險管理

筆者結(jié)合親身參與項(xiàng)目當(dāng)中應(yīng)用到的風(fēng)險管理相關(guān)理論知識做具體闡述。該項(xiàng)目名稱為南京大學(xué)鼓樓校區(qū)建筑與城市規(guī)劃學(xué)院清水混凝土院牌制作（下文簡稱“院牌制作”），影響該項(xiàng)目成功與否的三大因素分別為：①投資層面，由于學(xué)校操場正值改造更新，其施工單位的運(yùn)輸車輛夜間作業(yè)轉(zhuǎn)彎時操作失誤撞壞原學(xué)院院牌，經(jīng)協(xié)商，由操場施工方免費(fèi)提供新院牌制作場地和制作所需的混凝土、鋼筋、鐵絲等物料以及澆筑、安裝等工人，其余費(fèi)用由學(xué)院承擔(dān)。②質(zhì)量層面，恰逢南京大學(xué)120周年華誕，為展示學(xué)院形象，新院牌在質(zhì)量上要求對字體、文字位置、混凝土表面肌理等進(jìn)行全面優(yōu)化。③進(jìn)度層面，本項(xiàng)目最初的設(shè)計階段啟動于2021年12月底，須在校慶2022年5月20日前完成。總的來說，本項(xiàng)目投資充足，時間充裕。在風(fēng)險管理上，院牌的質(zhì)量就成為最大的目標(biāo)。

5.1 建立風(fēng)險管理目標(biāo)

首先根據(jù)風(fēng)險目標(biāo)選擇原則，將質(zhì)量這個最終目標(biāo)拆解成“提升外觀”與“提升質(zhì)感”兩個小目標(biāo)。外觀上院牌需要更換字體，優(yōu)化文字位置，這一點(diǎn)在前期設(shè)計階段中都能通過圖紙呈現(xiàn)的方式較好地解決，風(fēng)險產(chǎn)生的可能性幾乎為零。所以需要將更多的精力放在“提升質(zhì)感”上。由此建立了更為清晰的風(fēng)險管理目標(biāo)。

5.2 項(xiàng)目風(fēng)險因素識別

在施工之前，對前文提到的六大風(fēng)險因素進(jìn)行分析與識別。施工方承諾會積極配合院牌制作，施工地點(diǎn)借用操場施工工地的一塊空地，較為封閉安全。所以本項(xiàng)目涉及的政治風(fēng)險、社會風(fēng)險和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險出現(xiàn)的可能性較小，忽略不計。在自然風(fēng)險上，考慮到混凝土的澆筑對氣溫有一定要求，施工時正值數(shù)九寒冬，所以如果發(fā)生連續(xù)低溫天氣，勢必會影響混凝土澆筑時間。技術(shù)風(fēng)險因素較多，例如混凝土澆灌過程中的震蕩作業(yè)容易使原本定位好的字體模板發(fā)生偏移，導(dǎo)致拆模后得到的效果不能令人滿意。還有混凝土本身的強(qiáng)度、清水混凝土表面處理工藝、院牌的安裝問題等都有技術(shù)風(fēng)險。除此之外還有管理風(fēng)險。由于學(xué)院和操場施工方就此次院牌制作事件并未簽署任何法律合同，只有口頭協(xié)議，學(xué)院對操場施工方也無任何管轄權(quán)利，所以后續(xù)在施工過程中可能會出現(xiàn)無法協(xié)調(diào)、敷衍塞責(zé)的風(fēng)險。

5.3 項(xiàng)目風(fēng)險因素評估

本著圍繞主要風(fēng)險目標(biāo)的原則，下一步對以上風(fēng)險因素進(jìn)行評估。得到的結(jié)論是技術(shù)風(fēng)險是最需要防范和解決的，因?yàn)檫@直接影響院牌最終的成品質(zhì)量。管理風(fēng)險次之，如果沒有施工方在場地、物料和人工上的支持，院牌制作將舉步維艱，困難重重。但由于有前期協(xié)商的承諾，加上恰當(dāng)使用一些溝通技巧，抓住過錯方的心理，管理風(fēng)險在較為可控的范圍之內(nèi)。自然風(fēng)險問題較小，因?yàn)樵号浦谱鞴て谳^長，有較大時間余量。

5.4 制定風(fēng)險管理計劃與實(shí)施

根據(jù)評估結(jié)論，緊接著按風(fēng)險的輕重緩急制定計劃。為防止文字模板在混凝土震蕩時移動位置，提前準(zhǔn)備了多種類膠水，進(jìn)行反復(fù)多次小樣實(shí)驗(yàn)，確保施工時能將文字模板強(qiáng)有力地粘在定位圖紙上。并且采用長釘錨固的方式將每個字的筆畫連成一個整體。為保證院牌表面不漏漿和光滑程度，反復(fù)推敲了木模板安裝方式。同時在比對多種紙張后，選用硫酸紙作為定位圖紙材料，方便后續(xù)脫模成型。為保證混凝土強(qiáng)度，在施工時需要配合操場工地施工進(jìn)度，通過溝通協(xié)調(diào)，直接使用了工地用于澆筑地下車庫底面的細(xì)石混凝土。為防止安裝過程中出現(xiàn)院牌損壞的風(fēng)險，提前預(yù)埋了安裝管件，并且聯(lián)系吊車進(jìn)行搬運(yùn)和安裝。另外在恰當(dāng)?shù)臅r間節(jié)點(diǎn)，通過與工地上的甲方巡場領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行一番親切友好的交流溝通，充分調(diào)動了施工方對接人員的工作積極性，使得本項(xiàng)目最終順利收尾。

5.5 計劃實(shí)施檢查評估

總體來說，該項(xiàng)目的風(fēng)險管理是非常成功的。院牌落成后，受到學(xué)院師生們一致好評，在校園內(nèi)成為一個網(wǎng)紅打卡地。本項(xiàng)目雖然只是一塊1m2的清水混凝土院牌，但是麻雀雖小，五臟俱全。本次工程實(shí)踐貫穿了從設(shè)計到施工再到后期運(yùn)營使用的全流程，對于前期設(shè)計中存在的缺陷可能導(dǎo)致的后期施工問題有著見微知著的現(xiàn)實(shí)意義。

在籌備期間，就明確了風(fēng)險管理目標(biāo)，有效地評估了風(fēng)險因素，制定了詳細(xì)周全的計劃，以至于在實(shí)施過程中基本上規(guī)避和防范了所有前期能想到的風(fēng)險。盡管前期準(zhǔn)備時間較長，甚至占到了總體項(xiàng)目時間的50%，但是完善的計劃使得項(xiàng)目在施工階段一路順暢，沒有發(fā)生太大的意外。通過有效的溝通技巧使得在項(xiàng)目過程中，雙方都基于一種互相信任、互相尊重的條件下合作，最終皆大歡喜。值得一提的是，雖然計劃周密，但仍然出現(xiàn)了因硫酸紙吸水變形，院牌表面最終呈現(xiàn)出一種未曾預(yù)料的“荔枝紋”肌理的情況。好在后期修復(fù)了缺陷之后，這種荔枝紋肌理成就了院牌獨(dú)特的美感，算是意外之喜。不過這也正體現(xiàn)出了風(fēng)險的不確定性和客觀存在性。

6 結(jié)語

通過建設(shè)工程項(xiàng)目管理中風(fēng)險管理知識的學(xué)習(xí)和自身的實(shí)踐經(jīng)歷，會對項(xiàng)目管理在技術(shù)上和生活中的巨大重要性的認(rèn)識不斷提高。風(fēng)險管理理論的發(fā)展和實(shí)際案例的應(yīng)用，讓管理者能親身體會到風(fēng)險管理帶來的非常客觀的直接經(jīng)濟(jì)效益。合理地規(guī)避風(fēng)險，有效地抵御風(fēng)險，實(shí)際上就是在提升項(xiàng)目的盈利能力[5]。

于筆者而言，最大的感受有兩點(diǎn)。其一是風(fēng)險不可控。盡管提前做了很多預(yù)案措施，仍然可能會出現(xiàn)始料不及的情況。這個時候不但需要依靠經(jīng)驗(yàn)解決，同時也非常考驗(yàn)臨機(jī)應(yīng)變的能力和溝通的技巧。其二是任何時候都要樹立風(fēng)險意識。提升對風(fēng)險的敏感性，提前準(zhǔn)備有利于規(guī)避不利結(jié)果，掌握人生的主動權(quán)。誠如孟子所說：“生于憂患，死于安樂。”