傳統制造企業專利管理體系構建及優化建議

牛 露 吳照丹 朱順成 陳 希 黃寅虎

（1.合肥京東方顯示技術有限公司，安徽 合肥 230012；2.合肥鑫晟光電科技有限公司，安徽 合肥 230010；3.北京京東方顯示技術有限公司，北京 100000）

一、引言

專利是指一項發明創造，向特定國家的專利管理部門提出專利申請，經依法審核合格后，授予專利發明人在規定時間內對該項發明創造享有的專有權。專利具有地域性、實踐性、獨占性等特性，地域性指只有在授權的國家和地區獲得保護；時間性是指從申請日算起在一定時間內受到保護，例如，中國的發明專利期限為二十年，實用型專利權和外觀設計專利權期限為十年；獨占性即專利人享有獨占權，法律規定專利人有權禁止他人制造、使用權、銷售權和進口等。

傳統制造企業大多數是以機器技術為生產手段的勞動密集型企業，關注的重點是以低成本低投入實現利益、利潤最大化，會因此忽略創新的重要性，不重視創新的投入與產出，缺乏創新技術管理、專利管理意識。這些企業往往對產品創新、技術突破等成果重視程度不夠，沒有及時地進行專利申請或技術秘密保護，從而導致成果被輕易公開或被競爭者采用，造成企業的產品和利益均遭受到重大損失[1]。

因此，企業必須重視專利管理與布局。一方面，企業可以通過專利創造掌握行業技術主導權，防御競爭企業的專利進攻或限制；另一方面，可以通過專利創造與布局提升自身品牌優勢，占據該行業前端位置，提高企業知名度，提升企業競爭力[2]。綜上所述，企業進行專利管理與專利質量提升是十分必要的。

二、企業構建專利管理體系的主要內容

（一）建立健全專利管理體系

公司必須制定一套健全且適用于自身的專利管理體系。首先，企業高層必須重視公司專利管理與布局，將此項工作落實在公司的戰略目標中，形成自上而下重視專利的企業文化。其次，必要時可設置專職的專利部門或科室，該部門科室主要職責包括：1.負責對公司人員進行專利培訓與專利挖掘，全面形成公司員工專利輸出意識；2.負責公司對外申請授權專利，確保公司先進技術及時有效地轉化為授權專利；3.制定與分配各組織專利目標責任書等，確保公司專利輸出數量與質量。另外，為了提升員工輸出專利的積極性，可根據具體情況對員工設置專利目標責任書和激勵機制，例如，通過公司專利評審或專利授權成功給予員工獎金激勵等。

（二）制定專利績效指標體系

研發部門是企業產品技術創新的核心，技術突破與創新是企業產出專利的重要途徑。可對公司研發部門及人員設置專利績效指標（KPI），公司其他組織人員不設置KPI但也鼓勵撰寫與提交專利申請。制定研發人員KPI方法除考慮研發人員數量、職級等常規因素，也可參考公司最新的產品與技術規劃。

本文給出的企業專利績效指標制定參考規則（見圖1），可根據企業實際情況進行參考。首先，方法1是根據科室人員數量和職級配置進行指標下達，職級越高專利指標越高。例如，職級1每人每年0.5件，職級2每人每年0.8件，職級3每人每年1件，依次類推；方法2根據科室參與產品或技術開發比例進行專利指標核算。原則上，產品或技術開發項目等級越高，越易于輸出專利，因此，可以根據項目等級制定專利目標。例如，S等級產品研發部門需輸出專利4件，A等級 2件，B等級1件。兩種方式分別計算出本科室年度專利績效指標，最終專利績效指標可根據公司實際情況采用方法1、方法2，或者結合兩種方法計算結果取低值、平均值或高值均可，根據實際達成情況不斷優化制定標準和制定專利績效指標的合理性。個人專利KPI直接按照職級專利標準制定即可。其次，輸出研發部門、科室專利績效考核表，用于后續跟蹤與考核。通過不斷優化專利指標制定規則，不僅能輸出適用于自身公司的專利指標制定方案，還能提升公司全員專利輸出和保護意識，進而提升專利轉化速度。

圖1 專利績效指標制定參考規則

（三）全面追蹤與推進

如果以授權專利為考核標準，評審周期過長，不僅會降低員工積極性，并且對于公司內部評審意義不大。因此，研發人員專利目標考核標準設置為通過公司內部專利專家與專利工程師評審即可。實時跟進各階段專利達成情況，按月累積考核并共享結果。橫向對比相關科室與個人，形成相互參考學習，共同進步的氛圍。后期對外授權專利申請交由公司專利部門統籌進行管理。公司內部各司其職，快速定位，提高專利產出效率與申請效率。

（四）年終考核與成果展示

首先，每年年終匯總研發部門各科室專利達成情況，對達標科室、優秀員工進行表揚或額外激勵。其次，組織優秀科室進行經驗分享、優秀專利展示。另外，也可以根據實際達成情況優化專利目標制定的標準，不斷優化專利績效指標制定模型，使其更加適用于本公司或組織。

三、專利管理優化建議

對于制造企業，在產品、技術創新的同時要重視成果轉化、專利輸出，這樣既能展示公司創新能力，也可保護公司利潤、創造收入。但是，隨著傳統制造企業的不斷發展，該行業的專利布局大多都趨向全面，例如TFT-LCD產業，產品技術創新和專利輸出都是十分困難的。為了打破此局面，提升制造企業專利質量與數量，以下為本文根據制造企業專利管理實際情況給出的一些建議。

（一）聚焦產品技術創新的專利布局

一般而言，企業現階段研發的產品或技術是公司輸出專利的關鍵突破口。在此研發過程中，一定要有技術保護和專利申請的意識，研發人員在新產品或技術開發的同時要具備專利思維，及時對產品技術創新進行專利保護。另外，充分運用專利思維也可以幫助研發人員找準研發方向和重點[3]。因此，產品技術創新與專利輸出是相輔相成的，既能快速保護企業的創新成果，又能讓企業擺脫同質價格競爭，為企業的產品升級、持續創新提供源源不斷的動力[4]。

上文專利目標制定中提到既要考慮研發人員職級數量，也要考慮產品技術開發情況。本節重點說明如何在產品技術創新的同時提升專利數量。根據產品或技術研發開始時間及項目組織架構等關鍵因素，將項目專利目標拆分到月、責任到人，如表1項目專利專項挖掘小組架構表。項目負責人根據實際情況在項目研發過程中，組織項目研發成員進行定向專利挖掘，輸出初版專利交底書，之后由項目責任人匯總后打包發送公司專利部門，公司專利部門對此專利包交底書內容進行詳細確認和檢索查重，內容有需要溝通的可直接與交底書發明人或項目責任人溝通，必要時可組織公司專利工程師與研發人員溝通會議，充分發揮專利部門與研發部門的協同作用，共同推進公司高質量專利輸出。每次針對項目本階段研究成果及技術進展進行挖掘，同時對上次挖掘內容進行再次回顧，確保可輸出專利的技術點無遺漏，挖掘頻率可根據成果輸出進展進行制定，成果產出較多時要多進行專利挖掘[5]。另外，專利管理部門要追蹤其進展及結果并共享，確保項目組實時獲取公司內部專利申請進展，便于安排下次挖掘工作。項目結案時項目經理組織進行專利挖掘經驗收割，一方面可以全面回顧本項目專利布局情況，是否覆蓋全面；另一方面總結項目專利挖掘經驗與教訓，為后續項目的專利挖掘提供借鑒思路與方法。

表1 項目專利專項挖掘小組架構表

（二）關注行業前沿技術的專利規劃

公司專利布局與輸出不能僅僅局限于近幾年產品及技術規劃，要有長遠規劃。提前對行業前沿技術、新型領域、公司后續重點產品領域提前進行專利布局，為公司未來產品的順利開展奠定堅實的基礎。

企業要想提前擴展公司專利布局，首先，必須讓員工提前接觸行業前沿技術，前置思考可輸出專利的技術創新點。公司應該為此類專利的產出提供技術支撐，因此，建議企業可以創建自己的知識管理平臺，用來歸集企業的知識累積，根據員工職級為其開通一定的權限，在此平臺員工可以獲取到與其自身工作相關的知識。另外，在此平臺上，可以增加本行業前沿技術板塊，用來共享行業新型技術及行業最新動態與進展，為員工打開行業大門，避免閉門造車或停滯不前。針對研發部門員工，可以定期組織行業前沿技術分享會，可以在外聘請老師，也可以在公司內部自行進行。每位員工都有各自學習、工作的方法和思考的角度，公司只需要搭建起獲取知識與分享的平臺，鼓勵員工去學習、去思考、去分享、去創新即可。此類工作短期效果可能不太明顯，甚至會感覺沒有效果，但企業要從長遠角度看，如果每位員工都有學習和創新的熱情，企業的創新活力就會被激活，那么企業產品技術創新與專利輸出就相對容易得多，這種效果是單靠激勵實現不了的。

（三）定向培育專利撰寫技巧

在產品與技術項目挖掘和前沿技術布局的雙項推動下，企業創新活力不斷增強。首先，將這些創新快速且及時地轉化為書面專利也是十分重要的。公司應制定易于撰寫的公司內部技術交底書模板，員工只需要將技術創新想法及附圖表述清楚，其他部分、技術領域、技術背景等簡單扼要說明。后續對外申請授權專利技術交底書模板交由公司專利部門或外部專利申請機構進行。其次，要對技術交底書模板填寫方式、交底書撰寫重點與技巧、提交流程等進行定期培訓。另外，還可對企業內部或競爭者先進技術和優秀技術交底書進行講解與分析。總之，確保每位研發員工不會因模板復雜、難于填寫等原因放棄撰寫。

四、結語

隨著經濟的不斷發展，傳統制造企業在強化產品與技術創新的同時，還應自上而下提升技術保護意識。首先，應提升員工邊工作邊思考的能力，為自身工作賦能，這樣不僅能提升企業活力，還能增強創新能力；其次，應完善企業專利管理機制，充分且及時地保護技術創新成果，提升企業競爭力，獲取更高的經濟效益；最后，應提前思考與進行企業前沿技術專利布局，為日后企業轉型與升級提供技術支撐，增強企業抵抗風險的能力。