論比例原則在網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者失信行為中的適用※

內(nèi)容提要：司法案例表明網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者的失信行為具有比較高的比例。比例原則作為行政法裁量行政的重要原則對(duì)“一對(duì)多”的網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者具有適用的必然性。通過(guò)對(duì)比例原則的反思,比例原則僅適用于“權(quán)力與權(quán)利”關(guān)系,并具有從權(quán)力到權(quán)利的單向度。比例原則在網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者失信行為的適用目標(biāo)在于網(wǎng)絡(luò)安全以及網(wǎng)絡(luò)空間新興業(yè)態(tài)的發(fā)展。比例原則在網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者失信行為的適用應(yīng)當(dāng)遵循法律-法規(guī)-規(guī)章三維一體的法律規(guī)范體系。

一、 引 言

網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者是指在直播營(yíng)銷(xiāo)平臺(tái)上注冊(cè)賬號(hào)或者通過(guò)自建網(wǎng)站等其他網(wǎng)絡(luò)服務(wù),開(kāi)設(shè)直播間從事網(wǎng)絡(luò)直播營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的主體(1)《網(wǎng)絡(luò)直播營(yíng)銷(xiāo)管理辦法(試行)》第二條。。網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者的失信行為主要包括涉及不特定的商事主體公共利益的違法行為。誠(chéng)信的網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者能為網(wǎng)絡(luò)直播營(yíng)銷(xiāo)產(chǎn)品與行為提供有效擔(dān)保的功能。失信的網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者將貶損網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)行為、網(wǎng)絡(luò)空間信用?！霸谌缃翊髷?shù)據(jù)領(lǐng)域,網(wǎng)絡(luò)空間成為現(xiàn)代科技發(fā)展的重要場(chǎng)域,其影響力、作用力及發(fā)展力與日俱增,更科學(xué)的行政政策、更便捷的行政服務(wù)、更高效的行政效能等與之相配套,是網(wǎng)絡(luò)空間治理的必然要求”(郭志遠(yuǎn)和潘燕杰,2020)。與實(shí)體空間不同,網(wǎng)絡(luò)空間私法與公法相互滲透和融合,一個(gè)充滿(mǎn)活力的網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者有效治理要有情感、可親近、能擁抱,相對(duì)于普通私主體,更應(yīng)當(dāng)具有現(xiàn)實(shí)公共問(wèn)題。比例原則在網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者的適用應(yīng)當(dāng)符合這一要求。網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者是網(wǎng)絡(luò)空間(2)網(wǎng)絡(luò)空間可定義為“由信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施組成的相互依賴(lài)的網(wǎng)絡(luò)”。的重要組成部分,網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者的失信行為必然影響風(fēng)清氣正網(wǎng)絡(luò)空間的形成。而比例原則在網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者失信行為的適用有利于維護(hù)網(wǎng)絡(luò)空間的權(quán)利、安全與發(fā)展利益(張敏,2015)。而網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者屬于信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施的重要組成部分,比例原則在網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者的適用有利于實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)空間的共建、共治、共享,進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)中國(guó)網(wǎng)絡(luò)法治和網(wǎng)絡(luò)主體權(quán)利保障的需要。

二、 司法實(shí)踐中網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者的失信行為

筆者在中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)以“網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者”為關(guān)鍵詞進(jìn)行搜索,共搜到9起案件,這9起案件涉及網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者與其他商家之間的合同糾紛。其中6起案件為網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者存在失信行為,占67%(3)另外3起案件為:1.上海漾思文化傳播有限公司與奧思銘文化傳播(北京)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“奧思銘公司”)虛假宣傳、其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)糾紛案,案號(hào)為(2021)滬0110民初1965號(hào)。2.賽飾貿(mào)易(上海)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“賽飾公司”)與萊州市弘宇工藝品有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“宏宇公司”)、北京微播視界科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“微播公司”)網(wǎng)絡(luò)直播商標(biāo)侵權(quán)案,案號(hào)為(2021)京0108民初6194號(hào)。3.王林林與許智怡、北京快手科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“快手”公司)網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物合同糾紛案,案號(hào)為(2020)京0491民初7972號(hào)。,網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者頻率較高的失信行為必然危害網(wǎng)絡(luò)空間的公共利益。

案例1:北京時(shí)代飛鷹科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“飛鷹公司”)與上海信淼信息科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“信淼公司”)網(wǎng)絡(luò)直播營(yíng)銷(xiāo)糾紛案(4)(2021)京0105民初14769號(hào)。。“飛鷹公司”與“信淼公司”之間簽署了《直播宣傳銷(xiāo)售合作協(xié)議》,雙方協(xié)議通過(guò)快手直播平臺(tái),由“信淼公司”負(fù)責(zé)為“飛鷹公司”直播帶貨。在合同簽訂與履行的過(guò)程中,“信淼公司”并未向“飛鷹公司”如實(shí)告知相關(guān)情況,尤其是網(wǎng)絡(luò)直播營(yíng)銷(xiāo)的各種情況,包括快手陶某某的相關(guān)情況。法院以“信淼公司”的締約過(guò)失責(zé)任以及違約責(zé)任判其敗訴。網(wǎng)絡(luò)直播間的運(yùn)營(yíng)者是網(wǎng)絡(luò)直播營(yíng)銷(xiāo)平臺(tái)對(duì)外從事電商業(yè)務(wù)的重要接口、渠道。在本案中存在快手平臺(tái)與京東鏈接的問(wèn)題,網(wǎng)絡(luò)直播間的運(yùn)營(yíng)者違約過(guò)于頻繁,此時(shí)網(wǎng)絡(luò)直播營(yíng)銷(xiāo)平臺(tái)同樣應(yīng)當(dāng)承擔(dān)一定的行政責(zé)任。

案例2:福建省勤智電子商務(wù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“勤智公司”)與廣州華紅傳媒有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華紅公司”)網(wǎng)絡(luò)直播營(yíng)銷(xiāo)糾紛案(5)(2021)粵0111民初19189號(hào)。。“勤智公司”與“華紅公司”之間簽訂了《網(wǎng)紅帶貨簽約協(xié)議》,由“華紅公司”委托快手、抖音、淘寶等網(wǎng)絡(luò)直播營(yíng)銷(xiāo)平臺(tái)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)直播營(yíng)銷(xiāo)。法院以“華紅公司”未從事合同約定網(wǎng)絡(luò)直播營(yíng)銷(xiāo)而判其敗訴。

案例3:杭州信必達(dá)電子商務(wù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“信必達(dá)公司”)與妍可莉(深圳)化妝品有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“妍可莉公司”)網(wǎng)絡(luò)直播營(yíng)銷(xiāo)糾紛案(6)(2020)粵0304民初24734號(hào)。。雙方簽訂了《快手網(wǎng)紅“散打哥”生日會(huì)暨群星帶貨演唱會(huì)——聯(lián)合品牌合作協(xié)議》,然而被告“信必達(dá)”公司未按約履行義務(wù),屬于失信行為,法院判令被告承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

案例4:胡逸塵與四川魚(yú)墨科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“魚(yú)墨公司”)、郅麗娟網(wǎng)絡(luò)直播營(yíng)銷(xiāo)糾紛案(7)(2021)川0105民初14001號(hào)。。胡逸塵與“魚(yú)墨公司”簽署了《滬和友直播合作合同》。由于“魚(yú)墨公司”構(gòu)成違約,法院判令“魚(yú)墨公司”支付剩余的2萬(wàn)元服務(wù)費(fèi)用。

案例5:洛陽(yáng)市奇航化工有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“奇航公司”)與廣州策馬文化傳媒有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“策馬公司”)網(wǎng)絡(luò)直播營(yíng)銷(xiāo)糾紛案(8)(2021)豫0327民初296號(hào)。。雙方共同簽署了《網(wǎng)紅帶貨簽約協(xié)議》,“奇航公司”按協(xié)議支付了服務(wù)費(fèi)用,但是“策馬公司”通過(guò)網(wǎng)絡(luò)直播營(yíng)銷(xiāo)并沒(méi)有達(dá)到協(xié)議規(guī)定的目的。法院判決“策馬公司”承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

案例6:張寶輝與石家莊龍萊貿(mào)易有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“龍萊公司”)網(wǎng)絡(luò)信息買(mǎi)賣(mài)合同糾紛案(9)(2021)粵0785民初3348號(hào)。。法院認(rèn)為原告張寶輝與被告“龍萊公司”通過(guò)“快手APP”達(dá)成商品交易,雙方設(shè)立的網(wǎng)絡(luò)信息買(mǎi)賣(mài)合同依法成立,且張家輝已實(shí)際履行,且未違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定,合法有效?；凇褒埲R公司”的失信行為,法院判令“龍萊公司”退還貨款59.9元給原告張家輝。

上述案例有一個(gè)共同點(diǎn),即訴訟均是由于網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者的失信行為引起的,存在“行大吃客”的特征,“一對(duì)多”的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)模式表明網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者涉及公共利益。由此可見(jiàn),對(duì)網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者的失信行為的行政法規(guī)制具有緊迫性與正當(dāng)性。

三、 比例原則的適用規(guī)則及反思

理論界關(guān)于比例原則的界定有不同的學(xué)說(shuō),有二階說(shuō)、三階說(shuō)以及四階說(shuō),但是其討論范圍限于“目的正當(dāng)性”“適當(dāng)性”“必要性”“均衡性”四項(xiàng)子原則。同時(shí)二、三階說(shuō)無(wú)非認(rèn)為這四項(xiàng)子原則存在相互重合之處(劉權(quán),2021),因此比例原則的內(nèi)涵在于寬嚴(yán)有別基準(zhǔn)下的四項(xiàng)子原則(史欣媛,2022)。

1. 比例原則適用的理論梳理

(1) 比例原則的適用范圍。比例原則的適用范圍是探討比例原則應(yīng)當(dāng)重視的問(wèn)題,理論界主要存在三種觀點(diǎn):一是“比例原則既調(diào)整‘權(quán)力與權(quán)利’的關(guān)系,也調(diào)整‘權(quán)利與權(quán)利’之間的關(guān)系”(戴昕,2021)。有學(xué)者則從經(jīng)濟(jì)法的角度認(rèn)為“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的開(kāi)展離不開(kāi)經(jīng)營(yíng)者,應(yīng)當(dāng)以經(jīng)營(yíng)者為核心,故比例原則適用于“權(quán)利與權(quán)利”的關(guān)系。有學(xué)者將比例原則與成本收益分析相關(guān)聯(lián),認(rèn)為以民法為代表的私法同樣存在成本收益分析的問(wèn)題,因此認(rèn)為比例原則同樣適用于“權(quán)利與權(quán)利”的關(guān)系,比例原則在民法中的適用情形主要包括事實(shí)性社會(huì)權(quán)力情形(紀(jì)海龍,2016)。有學(xué)者從法律行為轉(zhuǎn)換的角度認(rèn)為需要比例原則為無(wú)效民事法律行為提供指導(dǎo)(房紹坤和張澤嵩,2020)。有學(xué)者認(rèn)為“禁止過(guò)度”是比例原則的屬性,以此認(rèn)為比例原則適用于民事立法、民事司法與普通民事行為(鄭曉劍,2016)。二是比例原則不僅適用于“權(quán)力與權(quán)利”的關(guān)系,同樣調(diào)整 “權(quán)力與權(quán)力”的關(guān)系。有學(xué)者將比例原則推向憲制原則,據(jù)此認(rèn)為比例原則約束立法權(quán)順理成章(陳征,2020)。不過(guò)大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為立法權(quán)具有自主性,擁有相對(duì)獨(dú)立的空間。有學(xué)者認(rèn)為,立法者具有形成自由,可自主選擇手段。如果用比例原則拘束立法權(quán),立法權(quán)將不再具有政治決定上的自主性,而淪為憲法的執(zhí)行機(jī)關(guān)(許玉鎮(zhèn),2009)。德國(guó)學(xué)者福斯特霍夫認(rèn)為,比例原則是警察法中的原則,如果也約束立法者,將會(huì)導(dǎo)致行政法與憲法的混同,從而使比例原則的性質(zhì)發(fā)生根本改變(青柳幸一和華夏,1988)。三是比例原則只能適用于“權(quán)力與權(quán)利”的關(guān)系。民法的基本原則,例如誠(chéng)實(shí)信用原則、平等原則、公平原則等,已足以制止私權(quán)的濫用,比例原則將對(duì)私法自治原則構(gòu)成不當(dāng)干涉。比例原則作為平衡公權(quán)力與私權(quán)利的重要原則,主要致力于個(gè)人權(quán)益與公眾利益的平衡協(xié)調(diào)(李偉和李菁菁,2021)。比例原則絕不是一“比”就靈,其并不像成本收益分析原則廣泛適用于各個(gè)法律領(lǐng)域。比例原則具有自身的邏輯理路,比例原則只是公法中輔助其合法性的一項(xiàng)原則,缺乏適用一切的應(yīng)有機(jī)能。其與私法自治原則相悖,不可作為私法的基本原則。

比例原則一般而言適用于公權(quán)力的行使。英國(guó)《大憲章》之二十條表明對(duì)自然人的懲罰應(yīng)當(dāng)與預(yù)期罪行相適應(yīng),表明了比例原則在刑法中的適用;托馬斯·阿奎那認(rèn)為在形式上,立法權(quán)根據(jù)公共利益而給公民施加了合比例的負(fù)擔(dān),表明了比例原則在立法權(quán)力中的適用,立法者不能超越權(quán)限制定法律,其所制定的法律不能施加公民不合理的負(fù)擔(dān);孔子的“割雞焉用牛刀”的思想包含了比例原則的思想。

比例原則在約束公權(quán)力的過(guò)程中,主要是單向的,即“權(quán)力與權(quán)利”的關(guān)系;雙向的“權(quán)力與權(quán)力”往往不是比例原則的適用領(lǐng)域,至少不是適用的主要領(lǐng)域?！皺?quán)力與權(quán)力”之間的關(guān)系應(yīng)當(dāng)由立法權(quán)加以限定,以合理界定公權(quán)力的邊界。1794年頒布的《普魯士通州法》第十七條,該條規(guī)定警察應(yīng)當(dāng)采取必要的措施,以維護(hù)公共利益,預(yù)防對(duì)公眾和個(gè)人的潛在威脅,從而確立了必要性原則,并同時(shí)確立了比例原則的適用方向,即行政權(quán)的方向性邏輯:由權(quán)力向權(quán)利的單向度。比例原則適用于“權(quán)力與權(quán)利”的縱向關(guān)系,其目的在于調(diào)整公權(quán)力,但不適用于“權(quán)力與權(quán)力”之間的橫向關(guān)系。“權(quán)力與權(quán)力”之間的橫向關(guān)系由立法法加以調(diào)整。

(2) 比例原則的適用功能。有學(xué)者認(rèn)為,比例原則的適用功能在于實(shí)現(xiàn)公共利益與個(gè)人利益的平衡,具有損益權(quán)衡功能。網(wǎng)絡(luò)直播營(yíng)銷(xiāo)平臺(tái)比例原則的適用首先應(yīng)當(dāng)清除網(wǎng)絡(luò)謠言(何天秀,2020),網(wǎng)絡(luò)謠言使網(wǎng)絡(luò)直播營(yíng)銷(xiāo)平臺(tái)的失信行為趨于失真。因此應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格規(guī)范網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者對(duì)個(gè)人信息收集和使用權(quán)限。比例原則的適用應(yīng)當(dāng)適用于嚴(yán)格的網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者的失信行為。經(jīng)網(wǎng)絡(luò)謠言發(fā)酵后的網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者的失信行為使比例原則失去準(zhǔn)頭。同時(shí),網(wǎng)絡(luò)直播營(yíng)銷(xiāo)平臺(tái)的失信行為還受到網(wǎng)絡(luò)攻擊威脅,應(yīng)當(dāng)充分考量比例原則適用的實(shí)際境況(楊興全和程慧慧,2023)。比例原則的“目的正當(dāng)性”“必要性”“適當(dāng)性”以及“均衡性”子原則有利于從多個(gè)角度實(shí)現(xiàn)公共利益與私人利益的損益權(quán)衡。比例原則的損益權(quán)衡功能應(yīng)當(dāng)著力于權(quán)力的正當(dāng)行使,從這個(gè)意義上講,比例原則同時(shí)具有“控權(quán)法”的功能,作為損益權(quán)衡功能的衍生。

2015年,國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于積極推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+”行動(dòng)的指導(dǎo)意見(jiàn)》,推動(dòng)了互聯(lián)網(wǎng)由消費(fèi)生產(chǎn)領(lǐng)域向公共服務(wù)領(lǐng)域拓展。網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者主要為網(wǎng)絡(luò)商家提供公共服務(wù),網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者在提供公共服務(wù)時(shí)不得存在失信行為。一旦涉及虛假宣傳,則應(yīng)當(dāng)受到適當(dāng)?shù)男姓幜P。比例原則應(yīng)當(dāng)發(fā)揮控權(quán)法的功能,“從頂層設(shè)計(jì)、中層機(jī)制、底線(xiàn)思維三重角度縱深推進(jìn)”(唐慶鵬,2018)。網(wǎng)絡(luò)空間是虛擬現(xiàn)實(shí)的世界,網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)具有高尚的公共關(guān)懷,網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者失信行為的比例原則應(yīng)當(dāng)同時(shí)有利于抵制低俗之風(fēng)(于孟晨,2017)。

網(wǎng)絡(luò)直播營(yíng)銷(xiāo)平臺(tái)應(yīng)當(dāng)納入網(wǎng)絡(luò)空間治理,行政法治比例原則有利于推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)直銷(xiāo)間運(yùn)營(yíng)者的規(guī)范化、有序化、誠(chéng)信化。面對(duì)復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者,政府的治理能力面臨著嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。法治政府依靠網(wǎng)絡(luò)技能與人工智能等技能來(lái)賦能、改進(jìn)治理手段,提高治理效能。比例原則的適用(裁量行政)是依法行政的重要組成部分。

2. 比例原則的反思

來(lái)源于行政法的比例原則,如今在全球法治體系內(nèi)迅速蔓延,沖破法系、國(guó)別、部門(mén)法系的界限,甚至成為法律的基本原則。然而這正是值得反思的地方,“一招鮮吃遍天”的現(xiàn)象在比例原則方面并不適用,比例原則首先在于考察公權(quán)力的正當(dāng)性問(wèn)題。比例原則這一從行政法發(fā)展出來(lái)的原則,尚未在法律以上位階加以明確,此時(shí)無(wú)原則、界限地適用于其他法學(xué)領(lǐng)域是否正當(dāng)值得反思。

比例原則不得作為調(diào)整“權(quán)利與權(quán)利”關(guān)系的基本原則。“權(quán)利與權(quán)利”之間的關(guān)系應(yīng)當(dāng)致力于實(shí)現(xiàn)權(quán)利、義務(wù)的對(duì)等。比例原則與私法的契約自由原則、誠(chéng)實(shí)信用原則并不完全耦合,比例原則要求利益的均衡,而契約自由的民法原則強(qiáng)調(diào)雙方當(dāng)事人的意思自治,“合約即均衡”,而不管當(dāng)事人“權(quán)利與權(quán)利”的關(guān)系在客觀上是否合比例。誠(chéng)實(shí)信用原則是契約自由原則的必然延伸,即“合約即履行”,不管當(dāng)初的合約是否符合比例原則。“權(quán)利行使若違反比例原則則可歸于違反誠(chéng)實(shí)信用原則與契約自由原則”。相反,有學(xué)者認(rèn)為比例原則具有“禁止過(guò)度”的功能,該功能能適用于民事法律規(guī)范,同時(shí)認(rèn)為比例原則與成本收益分析具有共同性。這里需要探討的是比例原則適用于私法與比例原則是私法的基本原則是兩個(gè)不同的界定。前者表明了比例原則對(duì)私法具有一定的兼容性,后者表明比例原則應(yīng)當(dāng)普遍適用于私法的規(guī)范,但是2021年1月1日施行的《民法典》并未將比例原則納入民法的原則。在現(xiàn)行憲制體系下,各部門(mén)之間的關(guān)系不能完全分開(kāi),比例原則可間接適用于經(jīng)濟(jì)法、勞動(dòng)法等,但不能因此而認(rèn)為比例原則是經(jīng)濟(jì)法、勞動(dòng)法的原則。

“權(quán)力與權(quán)力”之間的關(guān)系一般適用于立法法、組織法?，F(xiàn)行的立法法、組織法已對(duì)各項(xiàng)權(quán)力的范圍與邊界作出限定,權(quán)力之間在實(shí)踐運(yùn)行中存在的矛盾與沖突應(yīng)當(dāng)由上級(jí)部門(mén)作出解釋與限定。比例原則制約的主要是行政權(quán)力,而比例原則的適用功能在于實(shí)現(xiàn)公私利益的平衡,因此,比例原則主要適用于“權(quán)力與權(quán)利”關(guān)系。

四、 比例原則在網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者失信行為的適用目標(biāo)

網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者受比例原則規(guī)制應(yīng)當(dāng)確保網(wǎng)絡(luò)安全,充分發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者在網(wǎng)絡(luò)空間的應(yīng)有功效。

1. 網(wǎng)絡(luò)安全

網(wǎng)絡(luò)安全是網(wǎng)絡(luò)空間的一個(gè)底線(xiàn)目標(biāo)。比例原則在網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者失信行為適用的首要目的在于網(wǎng)絡(luò)安全,包括文檔和信息。網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者的信用必然影響到網(wǎng)絡(luò)交易的聲譽(yù)以及交易信息安全,網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者涉及到交易信息保護(hù)。“在目前大數(shù)據(jù)時(shí)代,網(wǎng)絡(luò)空間治理存在主體目標(biāo)缺失、程序規(guī)制不完善、設(shè)定和設(shè)施缺位、責(zé)任與救濟(jì)配套措施不健全等”。這些問(wèn)題與網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者的失信行為緊密相關(guān),網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者的失信行為沖擊著網(wǎng)絡(luò)安全的底線(xiàn)目標(biāo)。關(guān)于網(wǎng)絡(luò)安全,有一種觀點(diǎn)是“技術(shù)決定論”,認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者誠(chéng)信與否取決于網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù),網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)可以規(guī)避網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者的失信行為。網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)再高超,也是單維度的。網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)對(duì)于合同雙方當(dāng)事人的合意,力所不及,因此網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)不能凌駕于法律原則之上。網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的完善改變不了網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者的失信行為,對(duì)于其失信行為則應(yīng)當(dāng)進(jìn)行行政處罰,適用比例原則。增強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)直播營(yíng)銷(xiāo)的話(huà)題度與曝光度,進(jìn)一步推動(dòng)管理戰(zhàn)略的創(chuàng)新。比例原則在網(wǎng)絡(luò)直播營(yíng)銷(xiāo)平臺(tái)的適用有利于合理地遏制其失信行為,同時(shí)又能保全其應(yīng)有榮譽(yù)、名譽(yù)與聲譽(yù)。還有一種觀點(diǎn)認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者主要在于維護(hù)一種社會(huì)權(quán)利。該觀念堅(jiān)持“社會(huì)決定論”,認(rèn)為“18世紀(jì)主流的民事權(quán)利, 19世紀(jì)主流的行政權(quán)利,20世紀(jì)主流的社會(huì)權(quán)利”。這對(duì)于比例原則的適用具有借鑒意義,如上文所述,比例原則適用于“權(quán)力與權(quán)利”的關(guān)系,這里的權(quán)利顯然包括社會(huì)權(quán)益。比例原則體現(xiàn)了自然正義,比例原則應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注價(jià)值實(shí)現(xiàn)的效率性、資源的稀缺性以及不同價(jià)值之間沖突的可能性。比例原則下裁量行政“等量之惡”有利于促使網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者糾正失信行為,保證網(wǎng)絡(luò)安全,并進(jìn)一步促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇、發(fā)展?！暗攘俊本唧w則由比例原則的子原則加以把控。

“目的正當(dāng)性”子原則在網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者中的適用,包括該目的具有增進(jìn)社會(huì)整體利益的公益屬性。網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者作為一種網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)主體具有區(qū)別于其他一般商事主體的公益性。該公益性根源于“一對(duì)多”的市場(chǎng)交易模式。“適當(dāng)性”子原則要求手段與目的之間的合理關(guān)聯(lián)性,比例原則在網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者的目的之一在于網(wǎng)絡(luò)安全。在網(wǎng)絡(luò)安全與網(wǎng)絡(luò)用戶(hù)積極性之間存在一個(gè)取舍的問(wèn)題,“適當(dāng)性”子原則應(yīng)當(dāng)充分考量這一問(wèn)題,充分利用多學(xué)科的分析方法,同時(shí)通過(guò)實(shí)證調(diào)查研究(聽(tīng)證會(huì)、專(zhuān)家討論會(huì))論證手段對(duì)于目的實(shí)現(xiàn)的度量與有效性。“必要性”子原則要求對(duì)于網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者的失信行為,應(yīng)當(dāng)選擇損害“更小”的手段,以實(shí)現(xiàn)同樣的效果。防止網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者的失信行為被過(guò)度懲罰而損害健康肌體,損傷網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者及其關(guān)聯(lián)主體的積極性?！熬庑浴弊釉瓌t要求行政處罰性行政行為所造成的損傷與網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者的違規(guī)行為造成的損害應(yīng)當(dāng)保持均衡。因此,“均衡性”子原則在網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者的適用又被稱(chēng)為“底線(xiàn)原則”。

2. 網(wǎng)絡(luò)空間新興業(yè)態(tài)的發(fā)展

信息網(wǎng)絡(luò)化是網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者形成的根本原因,網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)積極促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)新興業(yè)態(tài)的發(fā)展。上述6起案例有一個(gè)共同的特點(diǎn)在于網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者的失信行為,導(dǎo)致商家的利益受到損害,將危害網(wǎng)絡(luò)業(yè)態(tài)的發(fā)展,反之,積極的網(wǎng)絡(luò)社會(huì)力量、網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)力量有利于積極推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)直播營(yíng)銷(xiāo)平臺(tái)的公共權(quán)威。行政法治應(yīng)當(dāng)規(guī)范營(yíng)商直播秩序,促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者的誠(chéng)實(shí)守信與良性運(yùn)作。網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者處于網(wǎng)絡(luò)業(yè)態(tài)發(fā)展的樞紐地位,其失信行為將嚴(yán)重危害網(wǎng)絡(luò)新興業(yè)態(tài)的發(fā)展。反之,其誠(chéng)信行為將有利于促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)新興業(yè)態(tài)的發(fā)展。比例原則有利于實(shí)現(xiàn)內(nèi)容管理、互動(dòng)交流及彈幕規(guī)范化管理,有利于實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)傳播。網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者的失信行為應(yīng)當(dāng)受到行政法的有效規(guī)制,而比例原則的適用在規(guī)制網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者方面具有重要的價(jià)值。

對(duì)網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者的失信行為進(jìn)行行政處罰(裁量行政),“處罰”本身不是目的,公平、公正網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)實(shí)體的回歸才是行政處罰所應(yīng)當(dāng)追求的。比例原則有利于促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者行政處罰實(shí)體的公平、公正。比例原則“目的正當(dāng)性”子原則要求對(duì)網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者行政處罰(裁量行政)的目的在于增進(jìn)網(wǎng)絡(luò)社會(huì)整體利益的公益屬性。行政處罰(裁量行政)是手段,網(wǎng)絡(luò)空間新興業(yè)態(tài)的發(fā)展才是目的。“網(wǎng)絡(luò)直播營(yíng)銷(xiāo)平臺(tái)要對(duì)營(yíng)銷(xiāo)人員進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化培訓(xùn)”,提高網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者的專(zhuān)業(yè)能力與職業(yè)素養(yǎng)?！斑m當(dāng)性”子原則要求手段與目的具有積極、有效的關(guān)聯(lián)性,即對(duì)網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者失信行為的行政處罰應(yīng)當(dāng)有利于促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)空間新興業(yè)態(tài)的發(fā)展?！斑m當(dāng)性”子原則的適用表明行政處罰(裁量行政)只是手段,其目的在于有效規(guī)范網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者的失信行為,促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)空間新興業(yè)態(tài)的發(fā)展?！氨匾浴弊釉瓌t要求針對(duì)網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者各種行政處罰(裁量行政),在達(dá)到合理規(guī)制目的的前提下,應(yīng)當(dāng)選擇侵害程度最小的行政處罰(裁量行政)類(lèi)型。“均衡性”子原則的適用表明針對(duì)網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者的行政處罰(裁量行政),其程度不得大于所取得的實(shí)效?！熬庑浴弊釉瓌t有利于防范行政處罰(裁量行政)對(duì)市場(chǎng)活動(dòng)的過(guò)度干預(yù)。故“均衡性”子原則在網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者的適用中,應(yīng)當(dāng)發(fā)揮行政處罰“底線(xiàn)原則”的功效。

五、 比例原則在網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者失信行為的適用規(guī)范

比例原則在網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者的適用中不僅僅限于司法案例的必要性以及學(xué)術(shù)梳理、理論分析,還具有一定的規(guī)范依據(jù)。這些規(guī)范性依據(jù)散見(jiàn)于法律、法規(guī)及規(guī)章中,基于比例原則主要適用于行政機(jī)關(guān)享有自由裁量權(quán)的事項(xiàng),其他非行政性的法律、法規(guī)及規(guī)章應(yīng)當(dāng)屬于關(guān)聯(lián)性條款。

1. 法律層面

網(wǎng)絡(luò)直播間的運(yùn)營(yíng)者同樣屬于民事主體的范疇,其失信行為顯然適用于《民法典》第七條,遵循誠(chéng)信原則。當(dāng)網(wǎng)絡(luò)直播間的運(yùn)營(yíng)者的失信行為處于非常態(tài)或失信行為比例較高,則危害公共利益,危害網(wǎng)絡(luò)安全與網(wǎng)絡(luò)新興業(yè)態(tài)的發(fā)展,其失信行為應(yīng)當(dāng)納入行政法調(diào)整的范圍,比例原則從而具有了適用的空間?！毒W(wǎng)絡(luò)安全法》第六條規(guī)定,網(wǎng)絡(luò)行為應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信、健康、文明?！缎姓幜P法》第五條規(guī)定,行政處罰應(yīng)當(dāng)與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)。該條體現(xiàn)了比例原則的“適當(dāng)性”“必要性”與“均衡性”子原則的運(yùn)用。《聯(lián)邦德國(guó)行政程序法》第四十條明確規(guī)定:“行政機(jī)關(guān)的裁量行為必須符合行政法治目的,遵守法定的裁量基準(zhǔn)”,該條款確立了比例原則的“目的正當(dāng)性”原則。

2. 法規(guī)層面

在法規(guī)層面,直接或間接規(guī)定了比例原則,《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》第二十四條規(guī)定,互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者的違法失信行為,應(yīng)當(dāng)受到行政處罰。上文司法案例中列舉的網(wǎng)絡(luò)直播空間的運(yùn)營(yíng)者存在違約的情形,如這種違約行為處于常態(tài)或比例較高,則應(yīng)當(dāng)適用該條,被處以行政處罰,適用比例原則?！秶?guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信行為聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》確立了網(wǎng)絡(luò)空間適用聯(lián)合懲戒的原則,為比例原則在網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者失信行為確立了裁量性行政行為的適用前提?！哆|寧省公共信用信息管理?xiàng)l例》第三十二條同樣確立了聯(lián)合懲戒的原則,比例原則同樣適用于聯(lián)合懲戒,綜合考量各要素對(duì)失信行為人進(jìn)行聯(lián)合懲戒?！度嫱七M(jìn)依法行政實(shí)施綱要》規(guī)定,“自由裁量權(quán)的行使應(yīng)當(dāng)符合法律目的;措施和手段應(yīng)當(dāng)必要、適當(dāng);堅(jiān)持最小侵害”,該條確立了比例原則的四項(xiàng)子原則。

3. 規(guī)章層面

在規(guī)章層面,《湖南省程序規(guī)定》《山東省行政程序規(guī)定》《汕頭市行政程序規(guī)定》《江蘇省行政程序規(guī)定》均規(guī)定了比例原則的“目的正當(dāng)性”子原則、“適當(dāng)性”子原則與“必要性”子原則?！段靼彩行姓绦蛞?guī)定》第九條規(guī)定:行政機(jī)關(guān)的行政行為可采用多種選擇時(shí),應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持最小侵害原則。該條確立了比例原則的“必要性”子原則。

《網(wǎng)絡(luò)信息內(nèi)容生態(tài)治理規(guī)定》第四十條規(guī)定,網(wǎng)絡(luò)直播間的運(yùn)營(yíng)者等網(wǎng)絡(luò)主體,如違反行政法規(guī)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政責(zé)任,并規(guī)定了行政裁量空間?！蛾P(guān)于對(duì)失信行為主體加強(qiáng)信用監(jiān)管的通知》確立了失信行為懲戒的規(guī)則,該條為比例原則在網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者失信行為行政處罰的適用提供了自由裁量的空間?！蛾P(guān)于充分發(fā)揮信用服務(wù)機(jī)構(gòu)作用加快推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)的通知》確立了網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者失信行為比例原則適用的“目的正當(dāng)性”子原則。《關(guān)于加快推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》第四部分規(guī)定,切實(shí)加大信用信息安全和市場(chǎng)主體權(quán)益保護(hù)力度。該條確立了網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者失信行為比例原則適用的“目的正當(dāng)性”子原則。《關(guān)于社會(huì)信用體系建設(shè)的若干意見(jiàn)通知》表明網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者的失信行為是比例原則適用的重要組成部分。

六、 結(jié) 語(yǔ)

網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者的失信行為將嚴(yán)重危害網(wǎng)絡(luò)安全與網(wǎng)絡(luò)空間新興業(yè)態(tài)的發(fā)展。網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)受到行政部門(mén)的監(jiān)管,行政部門(mén)的監(jiān)管不僅應(yīng)遵守行政法治的原則,而且裁量行政應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持比例原則。行政機(jī)關(guān)對(duì)網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者的裁量行政如違反比例原則,其效果或者為隔靴抓癢或者會(huì)損傷網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者的積極性?！澳康恼?dāng)性”“適當(dāng)性”“必要性”與“均衡性”子原則,較為系統(tǒng)闡述了比例原則的內(nèi)涵與外延?；诰W(wǎng)絡(luò)空間信息的高傳播性,網(wǎng)絡(luò)空間安全的威脅性較大,網(wǎng)絡(luò)空間損害后果難以恢復(fù)。網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者既是發(fā)布商品及相關(guān)交易信息的新渠道,但也會(huì)導(dǎo)致商品、商品交易信息失真以及商品交易的情緒化。比例原則在網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者裁量行政的適用具有高度的必要性與緊迫性,有利于積極推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)空間正能量的發(fā)展(呂桐弢,2023)。比例原則有利于促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者由碎片化管理到協(xié)同化治理,比例原則在網(wǎng)絡(luò)直播間運(yùn)營(yíng)者失信行為的適用有利于促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)空間新興業(yè)態(tài)的發(fā)展。