世界銀行貸款項目管理咨詢服務機構的選擇與管理
——以云南公路資產管理項目為例

■ 文｜云南省公路局 沈新慧

世界銀行貸款是指世界銀行組織對其成員國和私人企業提供的貸款。貸款要求專款專用，使用范圍必須限于世界銀行所批準的項目。

在執行世界銀行貸款項目時，為正確理解世界銀行與我國在采購、社會安保及環保等相關法律法規中的差異并準確執行，更好達成預定項目績效目標，做好項目管理咨詢服務機構的選擇與管理至關重要。

世界銀行貸款項目組成一般比較復雜，涉及面較廣，執行單位比較不熟悉世界銀行的規則。隨著我國與世界銀行合作的不斷深入，世界銀行貸款項目的數量和額度不斷增加，截至2019年12月31日，世界銀行累計對我國貸款額達640.9億美元，支持項目442個，項目咨詢服務也隨之興起，基本貫穿項目的準備、實施、評價全過程，涉及可研、監理、施工、財務、管理、課題研究等方方面面。

項目組成

/ 傳統公路養護單位初次嘗試世界銀行貸款 /

云南省公路局是傳統的公路養護單位，又是第一次實施世界銀行貸款項目。除房屋建設和土建施工外，管理力量均相對薄弱，聘請項目管理咨詢服務機構非常必要。編制其任務大綱時，云南省公路局根據項目特點，重點選聘了國際公路資產管理專家、補齊環境專家、公路安全專家和財務專家等，分配給項目副組長的時間較長，對人員的最低資歷也做了要求，并選擇以時間為基礎的合同。在評審時，云南省公路局橫向比較了投標公司業績與項目的相似度，重點關注擬投入人員的業績及其與項目的相似性；詳細審查了各投標公司對項目的理解及提出的措施，最后選擇了哈莫尼集團公司。云南省公路局在項目實施過程中，以完成任務為目標，采取靈活多樣的管理方式，取得了較好的成效。

此次世界銀行貸款項目為云南公路資產管理項目，其以管理非收費公路資產為中心，由建設綜合信息系統、加強養護和應急能力、試點新技術新材料新工藝“三新”養護技術和提升機構能力4部分組成。該項目以信息化為中樞神經系統、養護和應急能力為載體、“三新”技術為支撐、機構能力加強為保障，借鑒國際先進理念試行公路資產管理模式，提升養護預算資金的利用效率，運用有限的資金提升收費公路對經濟社會的服務水平。

云南公路資產管理項目涉及計算機軟硬件和IT系統集成、中心數據庫數據交換平臺研發、廠房民用建筑、養護施工機械、應急指揮、人力資源管理、道路安全管理、土建施工等多行業，涉及財會、審計、監測、采購、環境、移民安置等多專業，以及公路資產評估與會計核算、公路資產管理與績效評估等多個先進研究課題。

世界銀行貸款項目組成一般較為復雜，涉及領域較多，存在一定的管理和技術難度，我國大部分世界銀行貸款項目的項目辦都或多或少地存在缺乏管理人才的問題。同時，絕大多數的項目辦都是第一次執行世界銀行貸款項目，缺乏熟悉運用世界銀行的采購指南、財務管理、環境和社會安保等政策的能力。盡管世界銀行也組織了相關人員培訓，但在項目實施過程中，還是暴露出了很多問題，例如錯誤采購、提款不規范影響進度、環境和移民安置管理不符合世界銀行要求等。采購、社會安保和環境管理是世界銀行貸款項目執行中不可觸碰的紅線，是項目能否順利實施的關鍵，也是世界銀行貸款項目關注的重點。

項目管理咨詢服務機構是指通過市場化或商業性途徑獲取，以項目辦為服務對象，運用專業的知識、方法及經驗為項目辦提供有償智力服務的單位。咨詢服務一般分為技術咨詢服務和管理咨詢服務。技術咨詢服務主要是針對項目管理過程中的重難點提供專業服務，查找問題，提供解決方案等；管理咨詢服務是根據業主需求提供代勞或輔助服務，減輕業主負荷。

項目管理咨詢服務機構一般具有5大特點。一是以項目辦為服務對象；二是以項目實施、效益和結果為服務目標；三是以技術支持或管理咨詢為服務內容；四是以專業知識、特定經驗和知識轉嫁為服務手段；五是以服務合同訂立為確立形式，明確權利和義務。

/ 項目管理咨詢服務機構的選擇 /

項目管理咨詢服務機構的經驗和能力能否滿足項目管理需求，關鍵在選擇。因此，在任務大綱制定、投標文件評審、合同類型選擇時，要遵循合適的原則。

聘請項目管理咨詢服務機構的目的，是補齊世界銀行貸款項目管理人員數量、人員能力的不足或者是借鑒他們的管理經驗。因此，在制定任務大綱時應根據項目辦配備的人員及相應能力與項目構成的匹配度，遵循針對性、經濟性、有效性3項原則，盡量做到所選項目管理咨詢服務機構物有所值。

針對性原則：根據項目辦的管理能力不足和實際工作需要編制咨詢服務任務大綱（TOR），設置缺而難專業的專家崗位、類似的從業合同經驗等。

經濟性原則：根據項目辦急、缺、難、新的崗位、專業等所需合理分配咨詢服務工作人員的人均月份數。

有效性原則：項目辦的任何管理人員需要提前做好功課，搞明白自己缺些什么、不清楚什么、想干什么等，做好提綱，提高咨詢專家的時間利用率，最終提高項目管理和運行的效率，采用以時間為基礎的合同。

投標文件評審原則有5方面。一是在評審項目管理咨詢服務機構的資質資歷時，主要關注“個人”素質，重點關注其擬投入項目咨詢專家的經驗和知識結構等資歷是否與需求吻合，而非僅僅是機構的規模和歷史等“資質”；二是從投標文件中的被動性迎合與主動性建議，研判項目管理咨詢服務機構是否用心研究了任務大綱、理解了項目需求，以及其提供咨詢服務的經驗和能力；三是注重項目管理咨詢服務機構技術建議書中對項目“難點”和“重點”的理解是否正確，提出的解決方案是否有針對性和可行性；四是從時間投入計劃了解項目管理咨詢服務機構是否做到對關鍵內容仔細安排，一般內容面面俱到；五是咨詢服務是以智力投入為主的服務，不能簡單以投標報價高低進行取舍。

按合同類型選擇原則，應選擇以時間為基礎的合同。因為項目管理咨詢服務一般難以確定服務范圍和服務時間長度，以及達到任務目的所需投入也難以估量。

/ 項目管理咨詢服務機構的管理 /

項目管理是指技術力量較強、有豐富工程管理經驗的工程公司、項目管理公司或工程咨詢公司，根據項目管理咨詢服務合同要求，代表項目發包人對項目定義、策劃和工程項目建設進行全面和全過程的項目管理與咨詢。

項目管理咨詢服務機構選定后，在項目執行管理過程中能否充分發揮咨詢服務作用，重點在管理。為了充分利用項目管理咨詢服務機構這個“智庫”實現項目績效目標，首先，要理清項目辦與項目管理咨詢服務機構的關系；其次，要確定管理方式；最后，要認清不利于管理的誤區，避免踏入。

項目辦與項目管理咨詢服務機構的關系

項目辦與項目管理咨詢服務機構的關系錯綜復雜，理清二者之間的關系，有利于更好的配合，也有利于更好的管理。

以時間為基礎的合同，類似于土建工程的清單計量合同，合同價款是按咨詢專家提供咨詢服務的時長乘以單價進行計量支付，但在對項目管理咨詢服務機構的管理中還需采取靈活的管理方式。

在管理過程中，實施“三結合”原則，即“結果”為導向與“過程”為導向相結合，細節性自由空間與關鍵性控制條件相結合，時間基礎計量與時段包干任務相結合。咨詢專家可在其辦公室完成的工作如翻譯、撰寫報告，發出指令時需提出提交時限要求，以此作為計量考核依據；要求咨詢專家到現場答疑解惑、現場考察等難確定服務范圍和時長的工作，那就要認真記錄考勤和工作態度；常駐項目現場提供代勞服務工作的咨詢專家，就要像自己的職工一樣對待管理。

在咨詢服務過程中，要明確咨詢專家的“三權”，即對咨詢專家既要授權，又要限權，還要確權；對咨詢專家的知識和經驗傳授，要求一般性的事前培訓、針對性的事中培訓和總結性的事后培訓；對關鍵崗位咨詢專家知識和能力的評估、核驗和調整，主要以其咨詢服務取得的效果而非態度為標準；強化對設計、任務大綱、標書編制等項目前端環節上的投入與其他咨詢任務的投入統籌考慮。

認清管理過程中應避免的關系誤區，要充分認識到項目辦與項目管理咨詢服務機構之間命運共同體關系，切勿將咨詢專家視為“異類”或“對手”，處處設防；考核評價咨詢專家時切勿采用態度（服從）而非“效果（質量）”為導向的衡量標準；項目辦切勿自由裁量與項目管理咨詢服務機構的合同權利。

世界銀行貸款項目的長期實施，推動了項目管理咨詢服務在我國蓬勃發展。建設好技術性和系統性強、復雜程度高的大規模項目，離不開有經驗的專門組織提供項目管理咨詢服務。而項目管理咨詢服務機構的經驗和能力能否滿足項目管理需求，關鍵在選擇，選定后的項目管理咨詢服務機構，能否在項目管理中充分發揮咨詢服務作用，重點在管理。因此，選好管好項目管理咨詢服務機構對實現項目績效目標尤為重要。