基于DEA模型的我國高校科研績效評價研究

莫曉梅，陳 英，任 儼，朱 姣通信作者

(1.四川省科技交流中心，四川 成都 610000；2.四川奇俊通達(dá)投資管理有限公司，四川 成都 610000)

0 引言

隨著科技領(lǐng)域“放管服”的全面推進(jìn)，如何更好地促進(jìn)我國高校科技事業(yè)發(fā)展，激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力愈發(fā)重要。高校科研人員是我國重要的科研力量，是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的中流砥柱，對他們在項(xiàng)目中付出的智力勞動進(jìn)行合理補(bǔ)償，有利于激發(fā)科研人員的積極性。近年來，優(yōu)化科研管理的政策文件和改革措施的相繼出臺，帶動了我國科技事業(yè)的發(fā)展，有效激發(fā)科研人員的創(chuàng)新活力。各級省政府也相應(yīng)加大了對各高校的科研投入，各高校科技成果與實(shí)力得到了提升，但也存在著高校科研產(chǎn)出數(shù)量、質(zhì)量與其投入強(qiáng)度嚴(yán)重不匹配，以及“重數(shù)量，輕質(zhì)量”“重獲獎，輕效益”等現(xiàn)象[1]。為此，如何對我國高校科研績效進(jìn)行科學(xué)系統(tǒng)的評價，是關(guān)系到我國高校科研成果高質(zhì)量產(chǎn)出的重大問題[2]，這對于激發(fā)科研人員的創(chuàng)新潛力、營造良好的科研氛圍、推動高校科研管理水平與地方經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展有重要意義[3]。

針對高校科研績效的評價，國內(nèi)外已經(jīng)擁有大量的研究成果。在研究方法上，主要采用層次分析法、平衡積分法、主成分分析法、因子分析法和數(shù)據(jù)包絡(luò)法(DEA)等。其中，層次分析法和平衡積分法具有較強(qiáng)的主觀性，評價結(jié)果不夠客觀。數(shù)據(jù)包絡(luò)法從投入產(chǎn)出的獨(dú)特角度對高校科研績效進(jìn)行評價，受到了廣大學(xué)者的關(guān)注。劉長青 等[4]采用DEA的方法對黑龍江高校科研機(jī)構(gòu)績效進(jìn)行評價。沈立宏 等[5]運(yùn)用DEA的方法對我國31個省(自治區(qū)、直轄市)地方高校科研投入產(chǎn)出績效進(jìn)行了研究和排名。段曉梅[6]從高校科技投入和成果產(chǎn)出2個維度，以2015年我國高校科研績效評價為研究對象，利用超效率DEA模型對其進(jìn)行了實(shí)證分析。在指標(biāo)選取方面，趙聚輝 等[7]將教學(xué)與科研人員和科技經(jīng)費(fèi)作為投入指標(biāo)，專著、論文、專利、成果授獎作為產(chǎn)出指標(biāo)。

總體來看，現(xiàn)有研究在研究方法和指標(biāo)選取上都有較深入的探討，但在研究對象上往往局限于某些特定高校，缺乏對區(qū)域內(nèi)高校科研績效的整體研究。因此，本文基于“投入—產(chǎn)出—效益”理論，利用數(shù)據(jù)包絡(luò)法(DEA)，分東、中、西部區(qū)域?qū)ξ覈咝？蒲锌冃нM(jìn)行評價，分析其投入產(chǎn)出績效，重點(diǎn)分析技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率的結(jié)果，以期為我國高水平大學(xué)建設(shè)提供可靠依據(jù)。

1 研究方法

本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)(DEA)的方法對我國高等院校科研績效進(jìn)行評價。DEA借助統(tǒng)計數(shù)據(jù)的方法，對多投入和多產(chǎn)出的對象進(jìn)行有效評價。DEA無需計算參數(shù)權(quán)重，減少主觀因素的影響，能夠?qū)蒲锌冃нM(jìn)行較為客觀的評價[1]。DEA包括2個模型，DEA-CCR和DEA-BCC。其中CCR主要評價部門間的相對有效性，BCC評價生產(chǎn)部門的技術(shù)有效性。本文采用DEA-BCC模型對四川省高校科研績效進(jìn)行評價，模型如下。

j=1，…，n；i=1，…，m；r=1，…，s

式中：j為各省(自治區(qū)、直轄市)；i為投入變量；r為產(chǎn)出變量；xij為第j個省(自治區(qū)、直轄市)的第i種高校科研投入量；yj為第j個省(自治區(qū)、直轄市)的第r種高校科研產(chǎn)出量;δ為我國各省(自治區(qū)、直轄市)高校科研效率評價指數(shù);p為非阿基米德無窮小量;p+，p-為各投入指標(biāo)的松弛變量。

當(dāng)δ=1時，決策單元有效，當(dāng)δ<1時，決策單元無效[8-9]。

本文利用DEA-BCC模型，從“投入—產(chǎn)出—效益”的角度出發(fā)，對我國高校科研績效進(jìn)行分析，從而獲得更為準(zhǔn)確的技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率值。

2 研究對象與數(shù)據(jù)來源

本文以我國31個省(自治區(qū)、直轄市)作為研究對象，研究其高校科研的技術(shù)、純技術(shù)、規(guī)模效率。按照地域?qū)⑵鋭澐譃闁|、中、西部地區(qū)。

東部地區(qū)(11個)：北京、福建、廣東、海南、河北、江蘇、遼寧、山東、上海、天津、浙江。

中部地區(qū)(7個)：安徽、河南、黑龍江、湖北、湖南、吉林、江西。

西部地區(qū)(13個)：山西、甘肅、廣西、貴州、內(nèi)蒙古、寧夏、青海、陜西、四川、西藏、新疆、云南、重慶。

本文所有的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)均來自于2021—2019年教育部科技司發(fā)布的《高等院校科技統(tǒng)計資料匯編》。

3 指標(biāo)體系的建立

指標(biāo)體系的選取是我國高校科研績效評價研究的核心與基礎(chǔ)。綜合已有研究發(fā)現(xiàn)，高校科研績效評價指標(biāo)體系多從人力、財力以及科研管理水平入手。結(jié)合上述研究成果，本著相關(guān)指標(biāo)的簡便性、適用性、可獲取性、可對比性的原則，根據(jù)我國高校的特點(diǎn)及評價模型的需要，本文對于我國高校科研績效評價指標(biāo)體系的建立主要從投入和產(chǎn)出2個方面展開。

投入指標(biāo)從人力、財力、物力投入3個方面衡量。其中，人力投入包括教學(xué)與科研人員數(shù)量、R&D成果應(yīng)用及科技服務(wù)人員數(shù)量、當(dāng)年在讀研究生數(shù)量，財力投入是指科研撥入經(jīng)費(fèi)總額，物力投入是指固定資產(chǎn)購置費(fèi)。

產(chǎn)出指標(biāo)從社會、經(jīng)濟(jì)效益2個方面進(jìn)行衡量。其中，社會效益包括出版專著數(shù)、發(fā)表學(xué)術(shù)論文總數(shù)、專利授權(quán)數(shù)、科技成果獲獎數(shù)，經(jīng)濟(jì)效益是指技術(shù)轉(zhuǎn)讓當(dāng)年實(shí)際收入，如表1所示。

表1 我國高校科研績效評價指標(biāo)體系

4 我國高校科研績效評價結(jié)果分析

4.1 我國高校科研績效技術(shù)效率分析

本文采用DEAP 2.1軟件，對2019—2021年我國各省(自治區(qū)、直轄市)高校科研績效技術(shù)效率進(jìn)行測算(見表2)。由表2可知，2019—2021年，我國高校科研績效技術(shù)效率整體呈上升態(tài)勢。分區(qū)域來看，西部區(qū)域的技術(shù)效率最高，均值為0.915，其次是中部地區(qū)，均值為0.855，最后是東部地區(qū)，均值為0.818，3個區(qū)域間差異不大。

表2 2019—2021年全國高校科研績效技術(shù)效率結(jié)果

2019—2021年，關(guān)于我國各省(自治區(qū)、直轄市)高校科研績效技術(shù)效率中，北京、江蘇、遼寧、河南、黑龍江、甘肅、青海、四川和新疆的技術(shù)效率最高，均為1，說明上述各省(自治區(qū)、直轄市)高校科研績效完全有效。技術(shù)效率較低的省(自治區(qū)、直轄市)大多分布在東部地區(qū)，其中位于最后2名的是福建和浙江，由此可推測福建和浙江技術(shù)效率較低，導(dǎo)致東部地區(qū)技術(shù)效率偏低。

4.2 我國高校科研績效純技術(shù)效率分析

2019—2021年全國高校科研績效純技術(shù)效率評價結(jié)果見表3。由表3可知，2019—2021年我國高校科研績效純技術(shù)效率整體呈上升發(fā)展態(tài)勢。分區(qū)域來看，排名依次為西部、中部、東部地區(qū)。其中，西部地區(qū)的純技術(shù)效率最高，均值為0.946，中部地區(qū)均值為0.884，東部地區(qū)均值為0.852，中部和東部地區(qū)差異不大，但兩者與西部地區(qū)差異較大。從各省(自治區(qū)、直轄市)排名來看，北京、江蘇、遼寧、河南、黑龍江、甘肅、青海、四川、西藏和新疆技術(shù)效率均為1。位于最后4位的是福建、浙江、安徽和江西，這4個省均位于東部和中部地區(qū)，由此可推測，上述4個省技術(shù)效率偏低，導(dǎo)致東部、中部地區(qū)純技術(shù)效率最低。

表3 2019—2021年全國高校科研績效純技術(shù)效率評價結(jié)果

4.3 我國高校科研績效規(guī)模效率分析

2021—2019年全國高校科研績效規(guī)模效率評價結(jié)果(見表4)。由表4可知，在規(guī)模效率方面，我國高校科研績效2019—2021年的均值均為0.962，表明我國高校科研投入整體規(guī)模比較合理。從區(qū)域來看，最高的是中部地區(qū)，均值為0.965，其次是西部地區(qū)，均值為0.964，最后是東部地區(qū)，均值為0.961，整體差異不大。其中中部和西部地區(qū)平均規(guī)模效率接近1，表明我國中西部地區(qū)高校科研投入規(guī)模接近最優(yōu)水平。東部規(guī)模效率最低，但仍然超過了0.96，表明我國科研投入管理整體良好。從各省(自治區(qū)、直轄市)來看，規(guī)模效率均值達(dá)到1的有北京、江蘇、遼寧、河南、黑龍江、甘肅、青海、四川和新疆，說明上述各省(自治區(qū)、直轄市)科研投入規(guī)模為已經(jīng)達(dá)到最優(yōu)。在其余省(自治區(qū)、直轄市)中，規(guī)模效率最低的是廣西，為0.829。在2019—2021年，我國多省(自治區(qū)、直轄市)表現(xiàn)為規(guī)模報酬遞減，高校科研投入規(guī)模已經(jīng)超過最佳投入規(guī)模，投入過剩，可以適當(dāng)降低投入規(guī)模。

表4 2019—2021年全國高校科研績效規(guī)模效率評價結(jié)果

5 結(jié)論

本文利用2019—2021年《高等學(xué)校科技統(tǒng)計資料匯編》相關(guān)數(shù)據(jù)，按照“投入—產(chǎn)出—效益”的思路，采用DEA-BBC模型對我國各省(自治區(qū)直轄市)科研績效進(jìn)行測算評價，最終得出如下結(jié)論。

1)我國高校科研績效技術(shù)效率和純技術(shù)效率存在顯著的地區(qū)差異，西部最高，中部次之，東部最低。

2)我國高校科研績效規(guī)模報酬差異不顯著，大多呈現(xiàn)規(guī)模效率不變或遞減態(tài)勢，說明我國高校科研投入規(guī)模已達(dá)到或接近最佳投入規(guī)模。