標記本圖書的著錄及應用探索
——以復旦大學圖書館捐贈圖書為例

蔡聞桐 趙睿杰 苗 青

（復旦大學圖書館 上海 200433）

1 標記本圖書的研究背景及界定

復旦大學圖書館（以下簡稱“我館”）捐贈圖書資源豐富，包括有陳毅元帥家屬捐贈其藏書及相冊、日記；韓倫中校捐贈版畫及其他資料；著名作家盧新華捐贈其手稿、書信等專題；復旦大學校友捐贈中也形成了以秦紹德書記、趙景深教授等學術大家為代表的個人藏書捐贈。在對這些圖書編目過程中，我們發現捐贈圖書作為構成圖書館資源建設的重要組成部分之一，除圖書本身的載體形態、內容實體屬性等信息外，往往還承載了捐贈者及他人的一些附加信息，比如閱讀時留下的劃線標記；對書中內容的注釋、批注；簽名、印章、題贈；藏書票、書簽；書中夾帶的紙條及各種其他資料等。從研究角度來說，這些信息是閱讀史研究的一手素材，也是研究人與人之間社會網絡關系的重要依據。韋胤宗在《閱讀史：材料與方法》一文中提到“書籍中讀者留下的批校這一長期被學者所忽視的材料，具有無可替代的優越性”[1]。從收藏角度來說，《簡明不列顛百科全書》有關版本價值的條目中寫道：“最理想的藏書是有作者的批注或題詞，或者曾經名流占用、使用并留有印跡的書籍”[2]。

目前，對這些承載有捐贈者及他人附加信息的圖書尚未形成統一的概念。毛瑞江認為，對一本書而言，既有“先天信息”，也有“后天信息”，其將“后天信息”定義為“圖書被收藏、轉贈與流傳過程中留下的痕跡，包括藏書章、藏書票、贈閱信息、文本批注、題字、書商信息、借閱信息等”，可以概括為“流轉印記”[3]24-25；王夢菊等在《圖書館個人藏書的“特質化信息資料”及其揭示》一文中將其界定為“特質化信息資料”[4]42-43。這兩者所涵蓋的范圍與本文對“標記本”的界定大體一致。此外，周愛武僅從作者或轉贈者簽名的角度界定了民國圖書的“簽名本”并對其外延進行了研究[5]；而何玉介紹的清華大學圖書館藏民國文獻的“簽名本數據庫”中則在簽名、題贈之外還包含了筆記和書信內容[6]102-107；李彥霖從藏書印記上對圖書的流傳信息進行揭示，進而為圖書價值評估奠定基礎[7]。

本文通過對館藏捐贈圖書附加信息的整理，將承載有作者、受贈者、捐贈人或他人的簽名、題贈；閱讀時所作的劃線、高亮、批注、批校、注釋說明等標記和文字；各種印章印記；書中夾帶的藏書票、書簽、書信、紙條等物品的圖書統稱為標記本圖書。通過調研國內外圖書附加信息的描述和揭示的相關標準、研究和實踐，結合復旦大學圖書館的工作實際形成標記本圖書的著錄細則，并以我館捐贈圖書為例，探索標記本圖書數據在知識發現和關聯中的應用。

2 標記本圖書來源信息著錄研究

國外對標記本圖書的著錄主要以“來源原則”為依據。來源原則是檔案領域重要的原則之一，起源于法國，是尊重全宗原則的核心內容。卡特將“來源”定義為“一本書之前擁有的血統”，并指出“一本書早期的歷史證據總是令人感興趣，有時也很重要。”[8]Pearson在其著作《圖書史中的來源研究》（Provenance Research in Book History）中對各種類型的來源證據進行了分類和討論[9]。Lundy論述了來源對特藏資源及其使用者的重要意義：（1）前所有權的記錄可能會讓圖書或物品對使用者或館藏機構來說更有價值；（2）對前所有者收藏內容的揭示可能會讓使用者了解到前所有人的愛好；（3）歷史學家和書目學家通常對領域內知名人士的個人藏書非常感興趣[10]。著錄細則方面，科羅拉多大學博爾德分校（University of Cororado Boulder, CU Boulder）的特藏部門在整理其登山系列藏書的過程中，對每本書中的贈言、批校、簽名等圖書來源信息進行MARC著錄的實踐中啟用了本地590字段作為歷史流轉信息的著錄字段，并在700字段對相關人物做檢索點，選擇用關系代碼表明個人與文獻的關系，例如：

700 1# $aCourten,Philippade,$4fmo

說明：fmo是former owner的代碼，表明Courten是前所有人。

700 1# $aCourten,Philippade,$4ins

說明：ins是inscriber的代碼，表明Courten是題贈人。

700 1# $aCourten,Philippade,$4sgn

說明：sgn是signer的代碼，表明Courten是簽名人。

國內最早關注流轉歷史信息著錄的是毛瑞江對“流轉印記“及其編目的論述。著錄實踐上建議MARC21格式中啟用541字段、561字段、590字段和7XX字段，CNMARC格式中啟用317字段、316字段和7XX字段分別對采訪源、所有權與保管史、當地和特殊復本信息以及相關責任者檢索點進行著錄[3]26-28。上海圖書館在對其徐家匯藏書樓外文珍本著錄實踐中啟用了541字段、561字段和7XX字段對來源、保管及所有權歷史和相關責任者檢索點做揭示[11]。清華大學圖書館對館藏民國簽名本圖書歷史流轉信息的著錄是在其系統外揭示，未與圖書館自動化系統的統一檢索整合[6]106-108；山東大學圖書館在單冊館藏信息處做揭示，但從MARC數據樣例中并未體現出具體的描述信息[4]46。

3 復旦大學圖書館標記本圖書的著錄實踐

復旦大學圖書館標記本圖書的研究起始于2019年底，正值語義網、關聯數據技術在國內圖書館應用興起之時，特藏館員和編目館員關注到關聯數據技術在圖書館應用的最終結果取決于文獻資源元數據著錄的細粒度和完整性，重新審視文獻資源的編目工作是否滿足當前技術發展的需要。經過調研分析，復旦大學圖書館綜合考慮編目工作量和人力資源后，在對普通圖書維持已有的編目流程的基礎上，加強對特藏圖書著錄的細粒度和精確性，并從中西文捐贈圖書中各選取一批作為試點。

3.1 著錄標準規范

在內容描述標準上，主要依據《珍本（圖書）著錄規范》〔“DCRM(B)”，Descriptive Cataloging of Rare Materials (books)〕及其他DCRM系列對特殊標記及來源信息的著錄規則。DCRM(B)中7B19.2節對來源作了如下說明：

“如果認為重要的話，通過本地附注來描述物品來源信息。簡要描述建議總結來源信息，而不提供證據的準確記錄或描述。盡可能包括前所有者或其他感興趣個人的姓名和大概日期。詳細描述可能包括以下附加特征：親筆簽名、題贈、藏書票、印章、排架號等信息的精確轉錄；每個在單冊中的位置；已知的大概日期；使用標準術語描述藏書票等等。”[12]

DCRM(B)及其他DCRM系列是由美國圖書館協會（American Library Association,ALA）下屬的大學和研究型圖書館分委會（Association of College and Research Libraries,ACRL）的珍本和寫本部（Rare Books and Manuscript Section,RBMS）制訂和維護。此外，RBMS針對來源證據建立了術語受控詞表①，DCRM(B)7A1.4中明確說明首選“RBMS發布的受控詞匯中要求使用的術語”。

根據DCRM（B）的上述規則，結合對我館捐贈圖書上標記信息的分析，將來源信息的描述具體分為以下幾類：

（1）表明圖書流傳歷史的信息包括有：簽名、題贈、印章印記、藏書票。這些信息有助于識別文獻的前所有權人。

（2）閱讀史研究的相關信息包括有：文中內容的劃線、高亮、批注、批校和注釋說明等標記和文字。這些信息反映了文獻前所有權人閱讀時的思考和對該文獻內容的看法。

（3）書中的夾帶資料包括有：藏書票、書簽、書信、紙條等。這些資料作為閱讀時的重要材料有利于還原當時的歷史情境，為歷史考證提供證據支持。

此外，還包括對圖書的特殊材質、裝訂形式、破損和缺頁狀況揭示，為相關人員提供更多方面的信息用以評估圖書的歷史和價值等。

在元數據編碼格式標準上，DCRM（B）采用MARC21元數據格式，在具體字段的使用上也作了說明：

（1）使用541字段記錄獲得文獻的直接來源。

（2）使用561字段描述從文獻創作到圖書館獲得文獻的所有相關歷史，即歷史流傳信息。

（3）使用7字段增加規范檢索點。

因此，在著錄用元數據格式標準上，本館根據文獻語種的不同，對中日文標記本圖書采用CNMARC格式，對其他外文語種采用MARC21格式進行著錄。此外，對書中的夾帶資料的詳細描述，限于MARC字段的局限性和連接字段的復雜性，由特藏館員采用EAD元數據編碼格式在我館的特藏平臺“ArchivesSpaces”上作揭示。

3.2 著錄要點

考慮到多數圖書館自動化系統在單冊層面上檢索受限和數據非結構化等因素，標記本圖書的著錄實踐選擇在MARC記錄中增加對特殊標記信息的描述，以利于讀者在OPAC檢索中能夠獲取除責任者、主題以外的信息。信息著錄盡可能采用結構化的方式，為未來關聯數據的應用奠定基礎，以實現更大范圍內的知識發現。具體著錄要點與前述基于內容描述標準對標記本圖書所作的來源分類相關。

3.2.1 單冊標識

如果用BIBFRAME模型的作品—實例—單件來衡量，標記本圖書是針對每一個具體單件而言的。MARC記錄以編目員手邊文獻為依據進行著錄，更多的是對某一種書目實例的描述。因此，在采用MARC記錄來揭示標記本信息時，尤其是有館藏復本的情況下，必須解決單冊標識的問題。

雖然MARC21的852字段中提供了對單冊館藏信息及附注的具體描述，如852$z子字段可以包含“由作者題贈”的附注信息，但如果該種圖書有多個單冊來源，且每一單冊上都有不同人的題贈信息，MARC記錄則無法實現來源與題贈信息一一對應的關系。因此，我們在具體描述字段上本地定義了專門用于著錄單冊標識符的子字段，以表明該字段所描述的信息僅對該單冊適用。MARC21字段中使用$7子字段、CNMARC字段中使用$6子字段揭示單冊標識符，并啟用$5FDU子字段表明該字段的應用機構，如下文示例。

3.2.2 歷史流傳信息

MARC21格式中使用561字段、CNMARC格式中使用300字段實現對歷史流傳信息的描述，具體包括對書中簽名、題贈、印章印記、藏書票等信息的描述，如表1。著錄過程中，對于較難識別的簽名和印章的文字內容，編目館員不做過多辨識，以“[？]”標識無法識別的文字信息，交由特藏館員或相關專業人員處理。

表1 歷史流傳信息著錄要點

3.2.3 閱讀標記

閱讀標記包括對文中內容的劃線、高亮、注釋等信息。MARC21格式使用500字段，CNMARC格式使用300字段進行著錄。

3.2.4 直接采訪來源

以該字段揭示獲得單冊的直接來源。MARC21格式使用541字段，CNMARC格式使用345字段進行著錄，如表2所示。

表2 直接采訪來源的著錄要點

3.2.5 夾帶資料

標記本圖書中的夾帶資料類型多樣, 有票據、紙條、信件等等。鑒于編目館員和特藏館員學識背景以及對文獻關注點的不同，在實踐中，當編目館員發現書中夾帶資料時，不改變資料在書中的位置交由特藏館員確認夾帶資料的價值，再由特藏館員在館內特藏資源管理平臺ArchivesSpace系統內進行揭示，編目館員則在MARC記錄中描述該夾帶資料的去向。

如在某捐贈個人藏書中發現信件一封，編目館員負責在MARC記錄里揭示信件的去向，特藏館員負責揭示信件的具體內容。具體記錄示例：

AS系統中采用EAD編碼對書信具體示例，對附帶資料的具體類型、信件的寄信人、附帶資料的載體形態等信息進行了詳細說明，見圖1。

圖1 AS系統內標記本圖書附帶信件記錄示例

3.2.6 相關檢索點

大數據環境對文獻資源元數據的獲取、檢索、識別和發現提出了更高的要求。標記本圖書中來源證據的獨特性要求編目員必須為文獻的前所有人提供檢索點，以確定屬于同一個人或家庭的其他材料之間的關系。為了能在圖書館自動化集成系統中更全面地描述與檢索點相關的信息，在對標記本著錄實踐中除對原有的責任關系，如著、編、譯等檢索點實行規范控制外，基于對來源信息的判斷，在責任者附加款目字段增加了歷史保管者（former owner）、親筆簽名者（autographer）、簽名者（signer）和捐贈者（donor）等檢索點的揭示，同時啟用本地自定義單冊標識字段和$5FDU本地應用字段。MARC21格式利用700、710和711等字段著錄，CNMARC格式利用702、712字段。

4 復旦大學圖書館標記本圖書應用拓展案例

在對標記本圖書應用的進一步探索中，我們選取了某位捐贈人的個人藏書為試點，主要因為這批書中出現大量的標記，尤其是書籍的來源歷史信息。這些來源信息體現了捐贈人豐富的社會關系網絡，其中隱藏的社會關系網很大程度上展現了他與社會名人的歷史脈絡和情感聯結，這些流轉信息極具標記本著錄價值及數據互聯上的研究意義。

基于前述著錄細則完成相關圖書的編目工作后，我們通過ALEPH系統進行作者檢索，輸入該捐贈人姓名，成功獲取572條中文MARC記錄。以這些MARC記錄為數據源導入Visone軟件分析捐贈人的社會網絡關系，獲得247位標記本歷史保管者與捐贈人之間的社會關系網絡圖，如圖2和圖3所示。

圖2以連接線區分歷史保管者與捐贈人之間的關系（見圖例2-1）；節點的形狀代表歷史保管者的身份（見圖例2-2）；節點的字母代表歷史保管者的出生年代（見圖例2-3）。例如，圖2中的圓形節點“鄧F”,代表歷史保管者鄧某在贈書上附有簽名，與捐贈人是同事關系，鄧某的出生年代在1950—1959年。

圖3中節點間連接線代表歷史保管者與捐贈人產生贈書關系的年代（見圖例3-1），可以看出贈書關系大多發生在2000-2009年間，其次是發生在1990-1999年間。因此，進一步用字母A和B附在姓氏結尾分別指向兩個不同年代，并代表產生多次贈送關系，無字母結尾代表僅產生過一次贈送關系（見圖例3-2）。節點的形狀與圖2含義相同代表歷史保管者的身份（見圖例3-3）。例如，圖3中的正梯形節點“蔣A”，代表歷史保管者蔣某在贈書上既有簽名也有簽章，印章是方印，首次贈書關系發生在1990—1999年間，之后與捐贈人有多次贈書往來。

圖2 捐贈人社會網絡關系及標記本圖書館來源信息分析圖（1）

圖3 捐贈人社會網絡關系及標記本圖書館來源信息分析圖（2）

通過對中西文圖書標記本的本地化著錄，揭示出歷史保管者與捐贈人之間的關系，從而對捐贈人的社會關系網絡有一個比較清晰的展現。此次實踐成果還將有后續發展的計劃，如研究形成的社會網絡圖也可以作為圖書館回饋給捐贈人的最好的禮物等。

5 結語

圖書館長期以來的編目工作重在對文獻資源載體表現的揭示，關聯數據技術的應用將對文獻資源的描述深入到內容乃至知識層面，同時也解決了圖書館內數據孤島的問題，使得館藏文獻資源能夠與互聯網資源建立既廣泛又深度的關聯，從而滿足知識發現和挖掘的需求。復旦大學圖書館對標記本圖書的探索，以國內外相關的標準規范為基礎，所形成的標記本著錄規范有利于書目數據的共享和交換；所建立的標記本圖書的著錄細則也可為其他高校圖書館編目工作提供參考。從學術研究角度上來說，為研究人員提供了人物社會網絡關系、藏書結構研究、閱讀史研究等方面的學術支持，更是在大數據環境下，我館編目館員轉型的一次有意義的嘗試。

注釋：

① RMBS來源證據術語受控詞表：https://rbms.info/vocabularies/provenance/alphabetical_list.htm