崇實際，薄虛玄：我的證代觀

無論是股權激勵還是再融資，能否牢牢抓住企業發展的關鍵時間點，充分運用資本工具攻克公司業務發展過程中的瓶頸與難題，并讓員工、上市公司及股東分享實實在在的成長和收益，才是評判證券部工作對公司業務配合成功與否的準繩

我于2015年正式加入上海璞泰來新能源科技股份有限公司（以下簡稱“璞泰來”），并一直以證券事務代表的身份在崗位上勤勉盡職。其間，我有幸見證了璞泰來登陸A股市場成功上市，亦目睹了璞泰來在公司治理上質的飛躍。

璞泰來是一家專注于新能源電池關鍵材料及工藝技術綜合解決方案的供應商。公司成立至今，已建構起集負極材料、膜材料與涂覆加工、自動化裝備三大事業部的綜合管理架構。在負極材料方面，公司2021年銷售額位居全球第一；在涂覆隔膜與加工方面，公司2021年涂覆隔膜加工量達到國內濕法隔膜加工量的35%，是目前國內最大的獨立涂覆隔膜加工商；在自動化裝備方面，公司前段涂布設備市場占有率在行業中處于領先地位，并正逐步實現向中后段設備的延伸擴展。目前，公司三大板塊業務呈現出齊頭并進、優勢互補、協同共榮的態勢。通過不斷深化資源共享實現產業協同、持續加大業務創新培育新增長點，璞泰來正逐步轉型為新能源鋰離子電池綜合解決方案平臺型上市公司。

風風雨雨歷八載，這一路，我與證券部的同事們櫛風沐雨、朝乾夕惕，牢牢秉持“崇實際而薄虛玄”的態度，以求真務實之心做好規范運作、公司治理、信息披露、投資者管理、資本運作等工作，在公司、監管部門、媒體和投資者之間搭建了暢通高效的溝通橋梁，為公司塑造了積極正面的資本市場形象。

合規治理積基穩健發展

經過了公司IPO工作的洗禮，我對公司的規范運作和證券市場的監管要求有了全面而深刻的認知，這為我此后的工作奠定了堅實的基礎。公司的高速發展離不開規范的公司治理，在璞泰來，我協助董秘及董事會建構起嚴格規范的公司治理秩序和內部控制機制，積極配合戰略、提名、審計、薪酬與考核專業委員會的各項工作，及時向董監高匯報公司日常治理和業務發展的情況，從而有效地保障了內部治理的有序推進。通過各部門之間的共同努力與協同配合，公司得以有效建立并不斷完善內部控制機制，財務、信息、生產、安全、技術、市場、質量、投資、行政、人力資源等整個生產經營過程中的各項重要環節也得到了有效執行與貫徹，這對公司生產經營起到了重要的監督、控制和指導作用。得益于此，璞泰來從未因違反相關法律法規而受到來自證監會或交易所的監管函件。

高效而規范的內部治理秩序至關重要，其不僅能夠預防、及時發現和糾正運營過程中可能出現的重要錯誤和舞弊，更能有效地保護公司資產的安全完整和上市公司股東的利益。未來，隨著公司業務職能的調整、外部環境的變化和管理要求的提高，我仍將與同事們一道致力于內部控制等各項制度的修訂和完善，助力公司運營效率、治理水平穩步提升。

高效信披樹本ESG建設

信披工作無小事。從業以來，我始終以高標準、嚴要求對待公司的信息披露工作，牢牢堅持以事實為依據、以規則為準繩、以真實為基礎，完整披露公司應當披露的信息，向投資者及時傳遞公司經營管理的最新進展。得益于嚴謹務實的信披工作態度，璞泰來連續四年榮獲上交所信息披露“A”級評價，這既代表了監管和市場對公司信息披露工作的高度認可，也是對我們保持高標準信披要求的持續鞭策。

近年來，ESG評級已逐步發展成為QFII股東越來越重視的評級指標之一。璞泰來作為新能源鋰離子電池行業領先的綜合供應商，為向公司股東傳遞公司在環境、社會責任和公司治理方面的努力和進步，積極響應證券交易所號召，自2017年起便積極披露《社會責任報告》，同時于2021年正式披露《環境、社會及公司治理報告》，成為上交所較早一批披露社會責任報告和ESG報告的上市公司。公司的負極材料產品系新能源行業的高載能環節，而涂覆加工、鋁塑包裝膜及PVDF生產環節則涉及品類繁多的化學品的使用，因而，如何對種類繁多的原材料、輔料及粘結劑等化學品的數量、品類以及生產過程中的各項排放指標進行及時、準確的統計和公開、透明的披露成為璞泰來ESG報告工作的重點與難題。在證券部牽頭以及各子公司環安部門的積極推動下，我和同事們積極學習碳排放指標編制方法和統計流程，協助公司團隊梳理形成了系統化、標準化、科學化的統計指標，并在ESG報告中詳細、準確地披露了各項數據。這項措施，不僅成功地將公司的MSCI-ESG評級由“BB”級提升至“BBB”級，更使公司的QFII股東持股比例獲得持續提升。

溝通協調添翼內外聯通

高效的溝通能力和優秀的協調組織能力如架橋之鋼、固橋之索，尤為重要，這也是證券事務代表必備的能力。

面對管理層，我會及時高效地傳遞來自各方的聲音，同時為管理層決策收集和整理行業最新信息，并做好研究支持工作；面對監管部門，我堅持真實準確應答，保證公司治理的規范性；面對投資者，我高度重視與廣大投資者特別是中小投資者的互動交流，充分尊重和維護相關利益者的合法權益，塑造投資者信心，保障投資者權益；面對資本市場，我會積極展示公司核心競爭力和投資價值，將璞泰來合作共贏、規范治理、回饋社會、低碳減排的良好形象如實傳播。

得益于公司內部溝通協調機制的進一步加強和對相關部門各項政策的貫徹落實，公司、股東、員工、客戶、社會等各方利益更加均衡，公司持續、穩定、健康發展得到進一步保證。璞泰來信息傳遞的高效性最大化地保障了投資者的各項權益，在天馬獎評選中榮獲“最佳投資者關系獎”，這是投資者對璞泰來工作認可的最好見證。

資本運作賦能業務發展

成熟的證代不僅要在規范運作、信息披露、投資者關系等基礎工作上花大力氣、下狠功夫，更要著眼于公司的長遠發展，根據公司業務發展需求運用各類資本工具為公司業務發展賦能。這也是上市公司與非上市公司的重要區別之一。

為了激發公司員工的積極性，同時吸引行業優秀人才，在公司董事長、總經理及董秘的領導下，我主導了公司2018年和2022年股權激勵方案的起草、編制與實施工作。通過對公司執行層的核心骨干予以股權激勵，股東利益、公司利益和員工利益彼此深度綁定，骨干員工的工作積極性和創新力得到充分激發。

為了實現公司在新能源行業的高質量發展，我協助董秘在公司業務發展和產能擴張的關鍵階段推動公司的再融資項目。2019年，璞泰來完成9.6億可轉債發行，并在此后的2020年和2022年相繼完成46億定增發行和85億定增項目過會，這不僅為公司的業務發展籌集了必須的資金，也為投資者提供了優質的投資機會和良好的投資回報，進一步實現了公司、投資人與公司股東“三贏”的局面。

多年來，公司憑借穩健的發展帶動公司整體市值持續攀升，進而牢固樹立了璞泰來在資本市場上的品牌與口碑。為實現公司各主要業務板塊的協同發展，我帶領證券部同事，協同業務團隊進行業務跟蹤與資產整合，為公司各項業務的發展提供合規交易方案，同時充分運用投資并購手段，實現公司產業鏈良性閉環。

我始終認為，無論是股權激勵還是再融資，能否牢牢抓住企業發展的關鍵時間點，充分運用資本工具攻克公司業務發展過程中的瓶頸與難題，并讓員工、上市公司及股東分享實實在在的成長和收益，才是評判證券部工作對公司業務配合成功與否的準繩。

當下，IPO注冊制的持續深化決定了上市公司的規范治理和投資者保護工作愈發重要，這對董秘和證代的工作也提出了更多的要求和挑戰。雄關漫道真如鐵，而今邁步從頭越。未來，我將以更高的工作熱情、更嚴謹的工作態度和更嚴格的自我要求投入到璞泰來的證券事務工作中，守初心、知敬畏，嚴格遵從職業操守，不斷提高專業水平，對內傳達投資者訴求，對外展示公司風采，充分履行信披義務，積極跟蹤行業動態，為把公司建設成為世界一流鋰離子電池綜合解決方案的平臺型企業貢獻綿薄之力！

作者系上海璞泰來新能源科技股份有限公司證券事務代表、第三屆董秘好助手獎獲得者

董秘薦助手

張小全同志能夠主動融入企業發展大局，努力工作、積極創新，取得較好成績。他能夠充分發揮上市公司平臺作用，高效完成再融資工作；他能夠嚴把信披質量，提高信披水平，在他的指導帶領下，公司信息披露工作連續四年拿到上交所“A類”評級；他始終主動加強投資者交流工作與機制的建設，組織各項公司年度業績說明會、專業投資機構日常調研、聯合上市協會等機構舉辦“走進璞泰來”生產基地實地參觀等眾多投資者交流建設工作，并多次被中國上市公司協會評為“優秀證代”人選。

推薦人：韓鐘偉

上海璞泰來新能源科技股份有限公司董事會秘書

“董秘好助手”獎評委點評

璞泰來作為產品多元、發展迅速的新能源行業平臺型企業，其包括信息披露、投資者關系、投融資并購等在內的證券事務工作兼具綜合性和多樣性。近年來，璞泰來之所以能夠得到國內外投資人的青睞，與其透明的信息披露、有效的投資者交流溝通、回應QFII投資者關注點、傳遞公司價值以及高效的資本市場運作密不可分。這些多維、復雜工作考驗的是證券事務代表的專業素養、全局思維、服務意識和對業務的深度了解。由此可見，張小全先生在規范運作、信息披露、ESG建設、投資者關系管理以及基于工程師背景下的業務技術專業素養方面，都是行業內的佼佼者。其抓住關鍵時間點運用資本工具充分服務公司業務發展，進而給股東、上市公司、員工帶來價值回報的觀念，更是體現了以結果為導向的業務素養和專業思維，值得同行學習與借鑒。

點評人：高軍

上海紫江企業集團股份有限公司副總經理兼董事會秘書