研究生招生過程中的風險分析與規(guī)避防控

□王 營

黨的十一屆三中全會后，黨中央、國務(wù)院先后作出建設(shè)人力資源強國、高等教育強國等重大戰(zhàn)略部署，高等教育從精英化階段邁入大眾化階段[1]。從1999年到2022年，我國研究生報名人數(shù)從31.9萬，增加到了457萬，錄取人數(shù)從6.5萬人增長至2021年的106萬人。報名人數(shù)的增加和社會關(guān)注度的提高，對命題、組考、評卷、復(fù)試等環(huán)節(jié)都提出了更高的要求和挑戰(zhàn)。本文將通過案例分析和文獻研讀并結(jié)合工作實際，對研究生招生考試過程中的風險點進行梳理，探究風險產(chǎn)生的原因及規(guī)避方法，為營造更加公平公正的研究生招生考試環(huán)境提供理論支撐。

一、研究生招生考試相關(guān)文件及流程

(一)研究生招生考試相關(guān)文件。研究生招生考試政策性很強，教育部每年均會出臺相應(yīng)的文件，如年度文件《某年全國碩士研究生招生工作管理規(guī)定》《關(guān)于做好某年碩士研究生招生專業(yè)目錄編制工作的通知》《關(guān)于做好某年全國碩士研究生招生錄取工作的通知》等，還有針對問題出臺的指導(dǎo)性文件，如《全國碩士研究生招生考試自命題工作指導(dǎo)規(guī)范》《教育部辦公廳關(guān)于進一步規(guī)范和加強研究生考試招生工作的通知》等，研究生招生工作常做常新，因此工作人員必須熟悉每一項政策及政策制定的背景和意義，避免出現(xiàn)政策上的錯誤。

(二)研究生招生考試主要流程。研究生招生考試時效性強，關(guān)鍵環(huán)節(jié)多，從目錄編制到錄取結(jié)束，幾乎貫穿全年。根據(jù)關(guān)鍵節(jié)點可劃分為網(wǎng)上報名、考試、復(fù)試錄取三個階段。網(wǎng)上報名階段主要包括招生宣傳、編制簡章和目錄、報名考生資格審查等環(huán)節(jié)，考試階段主要包括命題、印題、組織考試、評卷、成績錄入等環(huán)節(jié)，復(fù)試錄取階段主要包括劃線、公布復(fù)試辦法、組織復(fù)試(調(diào)劑復(fù)試)、審核錄取、調(diào)檔、發(fā)放錄取通知書等環(huán)節(jié)，詳細流程見圖1。

圖1 研究生招生考試流程圖(招生單位)

二、研究生招生過程中的風險點

(一)報名階段風險點。簡章和目錄是招生單位年度招生的綱領(lǐng)性文件，是考生報考的主要依據(jù)。招生簡章涉及報考條件、學(xué)費、獎助、住宿等考生主要關(guān)注的信息，需要協(xié)調(diào)校內(nèi)多部門共同完成，而招生專業(yè)目錄是考生備考的依據(jù)，因此在制定時需格外謹慎，一旦公布不得修改。

考生信息審核方面，研究生招生考試不同于高考和其他考試，其政策性很強，不同專業(yè)對考生的畢業(yè)年限、畢業(yè)專業(yè)、專項計劃、照顧政策等均有明確要求。如工商管理(MBA)的工作年限要求、醫(yī)學(xué)專業(yè)的前置學(xué)歷要求、法律碩士的前置學(xué)歷要求、少數(shù)民族照顧政策的民族要求等，審核不嚴將對后續(xù)的考試、復(fù)試等環(huán)節(jié)造成影響，嚴重者將影響考生的錄取。

(二)考試階段風險點。研究生招生自命題工作具有涉考環(huán)節(jié)多、涉及人員廣、安全保密性強、時間緊任務(wù)重等特點[2]。從環(huán)節(jié)上來說，涉及命題、校對、制卷、封裝、寄發(fā)、回收、評卷、成績校對與錄入等多個環(huán)節(jié)，任何一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)失誤，都會對后續(xù)的工作造成無法估量的損失。命題環(huán)節(jié)的風險主要包括責任意識不強、缺乏規(guī)范性、組織管理不力等[3]。

制卷、封裝、寄發(fā)、交接、回收等工作不同于統(tǒng)考試題，幾乎是人對人的工作，不同的試題要對應(yīng)不同的考生同時要寄送到不同的考點，考后還需如數(shù)回收清點。據(jù)統(tǒng)計，2022年全國具有研究生招生資格的單位已達851家，而負責組織研究生入學(xué)考試的考點有900余家，自命試題要從851家招生單位分別寄到900余個考點，考后再由考點寄回招生單位，整個過程需要耗費大量的人力物力。同時研招辦還需要處理大量的數(shù)據(jù)，即使在程序的幫助下，研招人還是需要慎之又慎，確保萬無一失。

從涉考人員和安全保密性來說，研究生招生考試自命題試卷在考前屬于國家機密，無論是命題人員還是制卷人員均能接觸到試題內(nèi)容，如果疏于管理和保密教育，均存在泄題風險。評卷和成績錄入環(huán)節(jié)也存在很多的風險點，如多人閱卷、評卷標準不一，漏閱，成績錄入錯誤等均會對考試的公平性造成影響。

(三)復(fù)試錄取階段風險點。隨著報考人數(shù)的不斷增多和短視頻等自媒體平臺的發(fā)展，研究生招生考試復(fù)試工作也越來越受到社會關(guān)注。分數(shù)線、招生計劃、復(fù)試辦法、復(fù)試流程、復(fù)試名單、復(fù)試成績、錄取名單等所有內(nèi)容均須公開，接受社會監(jiān)督。

復(fù)試階段情況更為復(fù)雜，考試環(huán)節(jié)多，時間緊湊，復(fù)試筆試、外語測試幾乎是在1～2天內(nèi)完成，特別是綜合面試環(huán)節(jié)，主要通過“聽、說、寫”形式考查考生的思想素質(zhì)、應(yīng)變能力、專業(yè)素養(yǎng)、科研潛質(zhì)等情況，主觀因素較多，極容易產(chǎn)生廉政風險，從而影響對考生的公正評判[4]。

(四)輿情風險。近年來，有關(guān)高校的危機輿情曝光率持續(xù)增加，關(guān)于輿情應(yīng)對，有學(xué)者提出了五階段危機管理模型，包括危機信號檢測期、危機預(yù)備時期、危機傷害控制期、危機恢復(fù)期和學(xué)習(xí)期[5]。但隨著5G時代的到來，自媒體迅速發(fā)展，只要一部手機，人人都是記者。以往的“黃金72小時”“黃金48小時”概念被完全顛覆，1小時甚至幾十分鐘內(nèi)就能爆發(fā)很高的關(guān)注量，尤其是備受關(guān)注的研究生招生考試，任何一個失誤，一旦被考生曝光，加上個別媒體為賺取流量的炒作，均會對研究生招生考試的公平性和嚴肅性產(chǎn)生極其惡劣的影響。

三、風險產(chǎn)生的原因

(一)涉密人員多，管理難度大。初試方面，自命題科目由全國851所具有研究生招生資格的高校及科研機構(gòu)自主組織管理，科目約3萬門，每門試題均由2位及以上的專家命制。復(fù)試方面，各個高校有不同的分組方式，有的按專業(yè)分組，有的按方向分組，有的按報考導(dǎo)師分組，每組面試專家不少于5人，涉及專家數(shù)量達到數(shù)萬人，單位數(shù)量龐大，涉密人員眾多，如果培訓(xùn)監(jiān)管不到位，極容易產(chǎn)生廉政風險。從試題質(zhì)量方面看，命題專家水平不一，研究角度不同，更有個別專家，只注重突出個性化，而忽略了自命題本身的選拔作用，導(dǎo)致試題科目多且雜，試題質(zhì)量也是參差不齊；在管理規(guī)范性方面與統(tǒng)考科目也存在很大差距[6～7]，對涉密人員很難實現(xiàn)“入闈”管理，這種制度上的漏洞給管理部門也帶來了很大的挑戰(zhàn)。

(二)責任落實不到位。通過對近年來自命題工作總結(jié)的經(jīng)驗教訓(xùn)中不難發(fā)現(xiàn)，部分招生單位存在組織機構(gòu)不健全，責任落實不到位，命題人員責任心不強，工作人員業(yè)務(wù)不熟練等問題，如未落實一把手責任，未按要求成立兩人以上的命題小組，未按要求進行試答試做等，反映到操作層面就是，培訓(xùn)工作層層打折扣，監(jiān)督檢查層層失守，最終導(dǎo)致嚴重問題的發(fā)生。

(三)管理人員流動性大。研究生招生工作時間跨度大，政策性和保密性強，組織復(fù)試階段任務(wù)繁重，“上面千條線，下面一根針”，是對研究生秘書工作的很好詮釋，因此二級學(xué)院應(yīng)指派責任心強、業(yè)務(wù)水平高的專人負責此項工作。但在實際工作中，由于工作任務(wù)重、晉升渠道不明確、工資待遇不匹配等種種原因，研究生秘書變更頻繁，業(yè)務(wù)工作很難熟練，這也給研究生招生工作埋下了很大的隱患。

(四)信息化水平落后。2020年，突如其來的新冠肺炎疫情，給研究生招生工作帶來了不小的挑戰(zhàn)，同時也對高校的信息化建設(shè)提出了更高的要求，比如遠程復(fù)試、遠程打分、人證核驗等。研究生招生工作需要處理大量的數(shù)據(jù)，需要有強大的信息系統(tǒng)支撐。但很多高校在人員編制、經(jīng)費等方面難以保障，尤其西部高校與東部發(fā)達地區(qū)相比，信息化水平差距較大。

四、風險規(guī)避的路徑

(一)壓實責任。《2022年全國碩士研究生招生工作管理規(guī)定》提出，招生單位要成立由校領(lǐng)導(dǎo)牽頭、校內(nèi)紀檢監(jiān)察等有關(guān)部門負責人參加的研究生招生工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負責按照教育部有關(guān)招生政策、規(guī)定、辦法，上級主管部門、所在省(區(qū)、市)高等學(xué)校招生委員會的補充規(guī)定，以及本單位的實際情況，制定實施細則，并開展招生工作[8]。具體措施包括：一是管理部門在組織實施的過程中，不得簡單的任務(wù)下放，需要全過程的指導(dǎo)和監(jiān)督；二是二級單位須嚴格落實一把手責任，成立由學(xué)員黨政主要負責人牽頭的學(xué)院招生工作領(lǐng)導(dǎo)小組，對本學(xué)院的目錄編制、專家選聘、試題命制、評卷、復(fù)試等工作具體負責，做到分級管理，逐級負責[9]。

(二)規(guī)范流程。研究生招生工作雖然內(nèi)容繁多，政策性強，時間節(jié)點多，但也正因為如此，研究生招生考試的規(guī)律性很強。招生單位要深入理解教育部相關(guān)規(guī)章制度，深入分析本單位招生過程中的難點、弱點和風險點，不斷細化本單位的制度文件和流程指導(dǎo)，開展專題培訓(xùn)，在制度設(shè)計時環(huán)環(huán)相扣并進行有效監(jiān)督，層層壓實責任，以規(guī)范化、細節(jié)化設(shè)計緊抓關(guān)鍵環(huán)節(jié)管理。如在數(shù)據(jù)審核上報過程中，一定要多人多輪校驗；加強信息化建設(shè)，降低人為失誤風險；命題環(huán)節(jié)中要建立集中命題室，統(tǒng)一管理，統(tǒng)一簽訂保密協(xié)議書，命題后填寫形式審查表，嚴防泄密；在試題印制、郵寄等環(huán)節(jié)，有條件的單位可以委托有資質(zhì)的印刷廠印刷，條件不具備的，要制定嚴格的流程制度并做好培訓(xùn)，環(huán)環(huán)相扣，層層審核；評卷環(huán)節(jié)，可以參考統(tǒng)考評卷系統(tǒng)引進網(wǎng)上評卷系統(tǒng)，降低人為失誤帶來的風險；復(fù)試環(huán)節(jié)要嚴格落實監(jiān)督巡視制度，全程錄音錄像，有據(jù)可查。

圖2 關(guān)鍵環(huán)節(jié)風險點應(yīng)對

(三)加強隊伍建設(shè)，落實保障機制。近五年來，研究生報考人數(shù)和錄取人數(shù)都實現(xiàn)了翻倍，但管理部門的工作人員數(shù)量并沒有相應(yīng)的增加。管理工作的責任主體還是工作人員，工作人員對政策的掌握情況，業(yè)務(wù)水平的熟練程度直接影響著研究生招生工作的質(zhì)量。隨著研究生招生工作的社會關(guān)注度不斷提高，研究生招生隊伍出現(xiàn)了“新人不愿進，老人不敢出”的斷檔現(xiàn)象，加上二級學(xué)院專職人員流動性大，因此加強研招隊伍的梯隊建設(shè)迫在眉睫。

加強隊伍建設(shè)，首先要落實保障機制，充分保障招生考試工作人員的合理正當待遇。但受政策和經(jīng)費等限制，特別是學(xué)院的研究生秘書培訓(xùn)晉升渠道和待遇很難得到保障。招生單位需要做好頂層設(shè)計，如定期舉辦研究生秘書培訓(xùn)，包括業(yè)務(wù)培訓(xùn)、法律教育、輿情應(yīng)對等，或選派部分研秘到其他高校交流學(xué)習(xí)；暢通研究生秘書晉升渠道，如落實職員制；合理制定績效分配制度，確保研究生秘書的績效與工作量相匹配；建立評優(yōu)制度，獎勵先進，激勵后進，建立長效的保障機制。

(四)嚴格落實培訓(xùn)制度。無論是工作人員還是命題專家、復(fù)試專家都存在人員變動的問題，加上研究生招生工作政策性強，因此，所有涉及的工作人員都要進行崗前培訓(xùn)。如增強黨風廉政和風險意識方面，所有工作人員均需經(jīng)過保密和廉政方面的崗前培訓(xùn)，逐級簽訂保密承諾書和崗位責任書[10]。對工作人員要進行政策培訓(xùn)，每年更新《招生工作手冊》，對于新變化新要求作出明確說明，對于風險點要做重點強調(diào)。

(五)加強監(jiān)督。任何制度的執(zhí)行都離不開良好的監(jiān)督保障機制，研究生招生工作政策性強，風險點多，僅僅依靠簡單的培訓(xùn)和個人職業(yè)操守，很難保證招生工作的公平公正。因此管理部門要完善逐級公示制度，全面接受考生、上級主管部門和社會的監(jiān)督。建立多層次的監(jiān)督檢查體系，如紀檢監(jiān)察部門全過程監(jiān)督，暢通申訴渠道，完善問責機制；學(xué)院紀檢委員交叉巡視，揚長避短；研究生院全程監(jiān)督指導(dǎo)，及時糾錯；落實一把手責任，校領(lǐng)導(dǎo)靠前指揮，參與巡視督查工作等。

(六)提高信息化水平。當前研究生招生工作不斷面臨著新形勢、新挑戰(zhàn)，招生單位要把握新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、融入新發(fā)展格局，勇于開拓創(chuàng)新，不斷提高服務(wù)管理水平。研招工作既是管理也是服務(wù)，服務(wù)于學(xué)院，服務(wù)于導(dǎo)師，服務(wù)于學(xué)生，提高信息化水平，不僅能提高工作效率，降低差錯率，也能及時準確地傳遞信息，同時也是對學(xué)校的一種宣傳，如方便快捷的推免生預(yù)報名系統(tǒng)、精準的專業(yè)目錄采集系統(tǒng)、完善的導(dǎo)師系統(tǒng)、網(wǎng)上評卷系統(tǒng)、指標分配系統(tǒng)、遠程復(fù)試系統(tǒng)等。

五、結(jié)語

2020年全國研究生教育大會召開，會議提出，要深化研究生培養(yǎng)模式改革，進一步優(yōu)化考試招生制度，全面貫徹黨的教育方針，落實立德樹人根本任務(wù)，以提升研究生教育質(zhì)量為核心，深化改革創(chuàng)新，推動內(nèi)涵發(fā)展。研究生招生工作復(fù)雜且特殊，規(guī)避研招過程中的風險，除了操作層面的嚴慎細實外，更需要從制度上進行改革創(chuàng)新，不斷探索更加科學(xué)規(guī)范的招生制度，選拔出適應(yīng)現(xiàn)代社會發(fā)展需求的高水平人才。