我國高校科技成果轉化的現狀分析

文/孟雯，張怡，許晨輝

隨著我國經濟和社會的發展和進步，在創新驅動發展戰略的驅動下，科技創新越來越受到社會各界的重視，高校作為一支重要的科研力量，是科技人才和成果的集中地，應該成為我國科技成果的策源地，但是目前高校普遍存在著科技成果轉化效率低、科學研究與社會需求脫節等突出問題，未能發揮其應有的作用。本文通過文獻調研和走訪交流等，了解和分析近年來高校在科技成果轉移轉化過程中存在的問題和產生的原因，從而提出了改善的建議。

一、背景

改革開放40多年來，我國抓住機遇，以經濟建設為中心，發展迅猛，取得了舉世矚目的成就，目前我國經濟總量已躍居世界第二，全社會的物質和精神文明也取得了跨越式的發展。在科技方面，也取得了長足的進步，取得了一系列了不起的科技創新成果，但是與世界科技強國相比依然差距較大。[1]當今時代，依靠資源和勞動力要素已經不能持續支撐經濟的可持續增長，必須要全面提高我國的科技創新能力，力爭在重要科技領域實現跨越式發展。我國高校集中了大量的人才資源，如何發揮高校科研創新能力，提高科技成果的轉化效率成為了一個社會廣泛關注的問題。

在創新驅動發展戰略的引領下，我國迫切需要強大的科技支撐和人才隊伍支撐，而近年來關于我國高校科技成果轉化率較低，研究缺乏創新性等的報道頻頻出現。針對此現象，中共中央、國務院、各部委以及各地政府也相繼修訂和出臺了包括《中華人民共和國促進科技成果轉化法》、《促進高等學校科技成果轉移轉化行動計劃》在內的各類政策措施，促進高校、科研院所的科技創新和成果轉化。但是由于科技創新和成果轉化能力的提高是一個復雜的系統性工程，目前，我國的高校科技創新和成果轉化的效率同歐美等發達國家相比，還存在著較大的差距。[2]通過與高校科技管理和技術轉移相關部門的長期交流，經過總結和分析，本文總結了目前高校在科技成果轉移轉化方面普遍存在的問題和困境，進而結合國內外高校成功經驗給出了建議意見。

二、高校在科技成果轉移轉化中存在的問題

1.科研人員對成果轉化的重視程度不夠

目前，相比成果的轉移轉化高校教師更加注重捕捉國際科技前沿的研究，大量精力用于論文寫作和專利申報以及各類縱向課題的申報，而對橫向課題和產學研合作項目的重視程度不足。2021年各類高等學校當年撥入經費中企事業單位委托經費即橫向課題經費為681.09745億 元，較2010年 的275.48395億元已大幅增長，增長率達147%；同時，科研事業費及政府部門專項經費等的增長更加迅速，從2010年的452.25105億元增長到2021年的1892.07498億元，企事業單位委托經費較科研事業費及政府部門專項經費等比例卻逐年降低，如圖1所示。縱向課題在結題時對論文、專利的要求較高，科研人員在完成項目的同時也會產出較多的科研成果；而橫向課題對研究的實際應用性要求較高，其項目的完成水平難以體現在可量化的論文和專利上，這就促使許多科研人員對縱向課題更加偏愛。[3]由于大量科研項目的研究立項出發點既高高在上，其結果自然很難與社會的產業化實際需求掛鉤。再加上科技成果的轉化并非一蹴而就，其過程漫長，受到市場、資金、運營團隊等各方面的影響，科研人員雖然在研究領域有較強的優勢，但是社會經驗不足，對市場的了解不充分，又缺乏資本的支持。一項好的技術，不一定能夠很快體現出其價值，存在較大的不確定和風險，導致科研人員不敢大膽嘗試成果轉化。

2.高校成果轉化政策機制不完善

廣義的科技成果轉化應當包括各類成果的應用，勞動者素質的提高，技能的加強，效率的增加等等，科技成果轉化的途徑主要分為直接轉化和間接轉化兩種，包括成果的轉讓、委托或合作開發、投資入股等等，存在較強的專業性和復雜性，高校往往難以對科技成果轉化項目進行合理的評價，也很難出臺有針對性的有效鼓勵政策。[4]高校科研團隊的研究成果為職務科技成果，某些科研管理部門較為保守，尤其是對如作價入股等涉及成果價值的轉化方式的管理較為死板、流程繁瑣，忽視了科技成果轉化的特點和規律，簡單地將科技成果轉的化與其他有形資產的買賣同等管理。有些科研團隊為避免學校科研管理部門的介入，索性私下成立研究公司或將科技私下轉化，這樣不僅不利于單位對職務成果的管理，更阻礙了科技成果的轉化效率。[5]隨著國家和各地政策的出臺，高校的科技成果管理部門也慢慢開始轉變思維，但是目前還沒有形成成熟和系統的科技成果轉化流程。

3.社會對成果孵化缺乏耐心

我國企業整體實力欠缺，高新技術企業多具備自己的研發團隊，而對于真正需要技術支持的中小型企業往往對科技成果的重視程度不足，支持研發的資金和信心不足，總是希望能夠有可以拿來直接變現的技術，很難將大量的資金用于研發，更承受不了研發失敗帶來的損失。[6]長期以來，我國科研機構的研究課題獨立于市場之外，形成了技術與經濟相分離的局面，許多先進技術僅停留在實驗室階段，經不起實踐的考驗，對于企業最關心的投入產出比和技術成熟度的關注不夠，造成許多研究成果無法轉化。在一些失敗的校企合作項目中，不難發現，企業與高校科研團隊的利益訴求和科研思路很難達成統一，步調和節奏很難一致，相互之間也就很難建立信任。

4.成果轉化中介機構能力不強

科技中介機構的轉化服務能力對高校科技成果轉化的關鍵問題具有顯著影響。[7]隨著國家對科技成果轉化的重視，各類成果轉化的專業中介機構越來越多，同時，許多高校也與時俱進，建立了技術轉移的專職部門負責促進科研成果的轉移轉化，但是目前這些專業的中介機構并沒有發揮很好的作用，存在諸多發展瓶頸問題。

高校內的技術轉移專職部門的優勢在于能夠掌握比較全面的校內科研成果信息，但是也存在著許多問題，如管理職能強于服務職能；對市場和社會需求的敏銳度不夠；技術經紀人在商務談判、知識產權運營等方面的能力不足；缺乏對專職人員的激勵措施等。導致技術轉移專職部門的職能很難發揮，科研項目的轉移轉化過程主要依靠科研團隊，而真正由技術轉移專職部門主導的項目少之又少。我國技術轉移專門機構發展較晚，雖然經過多年的探索，其服務水平已有大幅提高，但是在專業水準、體制機制、利益分配等多方面，與歐美日等發達國家依然有較大的差距。[8-13]

相對我國高校內的技術轉移專職部門，市場化的成果轉化專業中介機構對市場和社會需求的敏銳度較高，且在商務談判和知識產權運營等方面的業務水平也較高，但是受到高校體制機制的影響，中介機構很難對高校的成果有全面深入和實時的了解，同時與科研團隊的溝通也存在天然的信任障礙。因此，總體來說，目前成果轉化中介機構能力有限，實操經驗和政策資金支持依然不足，還未能發揮出其應有的作用。

國家 典型機構體制機制人才結構主要法律及政策基礎盈利模式美國 斯坦福O T L模式單向技術轉移交互性技術轉移系統化技術轉移分工精細，并懂法律、經濟、管理、擅長談判理工科專業團隊拜杜法案；小企業創新開發法案；聯邦技術轉讓法案；國家技術轉移與升級法O T L擁有相對獨立的財務預決算制度和體系，能夠自負盈虧并兼顧各方的利益以色列聯盟性質的技術轉移組織相對獨立于大學或研究機構且多以公司形式存在工作團隊專業化程度高，由不同學科背景的綜合型人才組成促進工業研究與開發法；磁石計劃；技術孵化器；研究與開發資金不依賴于母體資金，從技術轉移服務、投資等多方面盈利，確保市場化運營德國 史太白技術轉移中心以科研體系為基礎，技術轉移科研體系聯系緊密嚴格配比專業分類的專職團隊；同時聘請領域內權威人士擔任技術顧問聯合執政協議；歐盟技術轉移體系運作經費一部分來自政府，即各州的科技基金會，一部分來自工商協會日本 T L O模式建立聯合研究中心，學術界和產業界間知識流動的重要橋梁專業經理人挖掘、評估研究成果并進行專利申請、許可轉讓等；兼職教授對相關領域提供專業建議科學技術基本法；產業活力再生特別措施法；國立大學法人法許可收入、會員費、政府補貼、大學撥款

三、高校科技成果轉化的幾點建議

1.營造創新氛圍，提高科研人員對科技成果轉化的重視

在社會營造良好的創新氛圍，提高社會對科技成果的價值認同和尊重。在科研人員接受教育和能力培養的階段，除了專業科學知識的學習和實驗室研究能力的培養，更應該重視創新素質的提升，通過創造更多科研人員深入社會和企業的機會，開拓視野，避免閉門造車的科研。引導科研人員轉變原有的科研習慣，在科研課題的選擇和設計上，也不應該僅來源于已有文獻檢索，而應該更多的來源于社會需求和實地考察，將研究的目標轉變為創造價值，貢獻社會。

2.轉變管理思路，與時俱進的完善高校成果轉化路徑

首先，高校應進一步優化科研成果的評價機制和簡化審核審批流程，提高對成果轉化項目的認可和重視程度。打破在項目評價和科研人員晉升過程中的唯論文思想，將項目的應用價值也作為重要的評價標準，將科研人員對企業和社會的貢獻也作為重要的考核指標，進一步增加成果轉化成果在考核體系的比重，從而調動科研人員成果轉化的主動性。第二，高校應加強與企業之間的交流，搭建校企合作的橋梁，增進企業對高校的了解和信任，以企業和市場的真實需求為導向開展研究和合作，鼓勵和引導科研團隊積極參與產學研合作項目，充分發揮校企雙方的優勢資源，取得雙方的共贏。

3.培育專業團隊，提高技術轉移中介服務機構的能力

要解決高校技術轉移工作中存在的問題，必須加大力度快速發展技術轉移專業性團隊的建設。高校專設的科技轉移服務部門和機構需進一步簡化其行政管理職能，提高專職人員的能力和各方面素質，以業務水平和實際業績為考核標準，充分調動其積極性。聘用和培育專職的技術經紀人隊伍，隨時捕捉和掌握市場動態，并深入了解科研成果，專職服務于科研團隊。對于社會化的專業中介機構，與高校建立長期合作關系和信息互通機制，增進與學校之間的溝通和信任；利用自身優勢并結合知識產權運營管理、成果評估等過程，不斷精進業務，使產品應更加精準和聚焦，提供更加專業高效的服務。

4.轉變企業思維，提高科技成果落地的成功率

高校成果轉化最終要靠企業落地，各級科技主管部門和政府應該進一步加大對中小企業轉型發展的引導和扶持力度。通過政策引導和培訓，提高企業通過科技創新對提高自身競爭力的重視程度；搭建高校與市場之間的橋梁，打通校企合作的屏障，為科技成果的轉化保駕護航；增大技術成果孵化階段的資金支持，大力吸引各類社會資本，降低企業在成果轉化中的成本和風險。

四、結語

我國正處在轉變發展方式、優化經濟結構、轉換增長動力的攻關期，面對這一新的歷史發展階段，要實現跨越式發展，就必須依靠和大力發展科技。整個社會科技創新能力的培養和進步需要政產學研用等各方面積極行動起來，將停留在實驗室階段的科技成果轉變為提高生產力水平的新動力。只有促進傳統產業與科技創新加速融合，不斷在實踐中提高我國高校和科研院所的科技創新和社會服務能力，才能實現我國經濟的可持續的發展。雖然目前我國在科技成果轉移轉化過程中還存在著各種各樣的問題，但是通過各方的不斷探索和努力，我國科技成果轉移轉化的效率將不斷提升。