科技體制改革背景下科研單位科研誠信建設對策研究

付廣青

（江蘇省農業科學院,江蘇 南京 210014）

1 研究背景

科研誠信是科技創新的基石[1]，科研誠信是科研工作者的生命[2]，建設科技強國，科研誠信不能缺位[3]。隨著科技進步日新月異，近年來科研學術不端現象頻頻發生。黨的十八大以來，我國科研誠信建設工作整體上取得明顯進展，但在監督檢查等具體程序上仍存在不足，違反科研誠信規定的行為還大量存在。2017年，大規模集中撤稿事件震動了整個學術界，“韓春雨事件”“梁瑩事件”“翟天臨事件”等科研失信行為令人噓唏。科研不端行為不光嚴重影響了科研工作者的學術地位，同時對我國學術及成果的可信程度造成很大的負面影響。

2018年5月出臺的《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》，進一步明確了科研誠信建設的總體要求，對切實解決制約科研誠信建設突出問題加快建設創新型國家具有重大意義。在2018年7月印發的《關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》中，要求科研院所要根據國家科技體制改革要求，制定完善本單位科研誠信具體管理辦法。2018年8月，江蘇省印發了《關于深化科技體制機制改革推動高質量發展若干政策》的通知，明確提出要“全面實施科研誠信承諾制”。2019年后，國家相繼出臺了多項政策，加大對違背科研誠信行為的懲治力度，要求科研機構等單位落實調查處理、監督檢查等具體工作制度，細化相關處理程序和操作規程。

科研機構是科研誠信建設第一責任主體。在科研誠信建設工作中必須搞清楚“誰來管”“管什么”“怎么管”“如何查”“如何懲”等科研誠信實質性建設機制。可操作性的意見和建議對保障江蘇省農業科學院誠實守信的良好科研環境、保障科技事業的發展具有重要的意義。

2 科研誠信相關概念

相對于引導教育，科研工作者更愿意接受告訴其“不該做什么”。科研誠信的界定可以從“科研誠信”的對立面“科研失信”談起。

2.1 科研失信及其行為認定

在科研工作和學術中，“科研失信”“科研不端”“學術不端”等概念容易混淆。在國內政府管理部門的相關概念界定方面，對“科研失信”相關定義側重各有所不同。科技部表述為“科研不端行為”，主要指違反科學共同體公認的科研行為準則。教育部表述為“學術不端行為”，指偽造、篡改文獻和數據等，側重學術規范的具體行為。國家自然科學基金委表述為“不端行為”，主要強調道德層面和自身制定的基金規章制度。各個部門工作職責不同，對科研失信相關概念的側重有所差異。總體來說，定義描述主要分為兩個維度，一是側重宏觀概括表述，泛指違反科學共同體、違反科學道德等行為；二是側重科研活動中的具體表現形式，比如抄襲、剽竊、濫用數據或者數據不能重復等表現形式。科技部關注成果，教育部關注規范，項目主管單位關注項目管理等。

美國對于科研失信的研究較其他國家要早。1981年3月，美國“調查與監督分會”針對生物醫學方面的不端行為舉行聽證會[4]。1983年，美國公共衛生局出臺了第一部科研欺騙行為的管理規定，從國家層面對科研不端行為進行監督管理，開啟了科研不端行為管理與科研誠信建設工作，但政策較為宏觀，從科研實際來講可操作性不強[5]。1989年，美國公共衛生局對科研不端行為進行了定義。隨著社會發展，科技創新發展迅猛，“科研不端”“科研誠信”等概念界定在學術和社會中引起廣泛關注。2000年，美國出臺了《關于科研不端行為的聯邦政策》，將科研不端行為定義為在科技活動全過程中出現的偽造、剽竊、篡改等行為[6]，簡稱為FFP[7]，對“科研不端行為”的概念和內涵有了較為統一的認識。

2019年9月，20個國家部委聯合出臺的《科研誠信案件調查處理規則（試行）》中，明確了“科研失信”行為的具體表現形式主要包括7個方面內容：一是抄襲、剽竊、侵占他人研究成果或項目申請書；二是編造研究過程，偽造、篡改研究數據、圖表、結論、檢測報告或用戶使用報告；三是買賣、代寫論文或項目申請書，虛構同行評議專家及評議意見；四是以不正當手段獲得科研活動審批，獲取科技計劃項目、科研經費、獎勵、榮譽、職務職稱等；五是違反科研倫理規范；六是違反獎勵、專利等研究成果署名及論文發表規范；七是其他科研失信行為。國家層面對科研誠信建設進行了充分的調查和研究，從政策上對科研失信行為劃定了明確的界限。對基層科研單位科研誠信建設工作具有很強的指導意義。

2.2 科研誠信概念

對于科研誠信的理解，縱觀文獻，有相類似的多種定義，美國科研誠信辦公室的定義得到廣泛認可，其倡導“負責任的研究行為”，強調在科研項目、成果等的申報、實施及科研項目實施過程中所用的方法、數據要經得起重復和驗證，研究成果應符合科學實際并遵守法律法規及被普遍認可[8-9]。認真履行負責任研究、遵守科學客觀規定，是科技事業健康發展的準繩。數據的獲取、整理和使用，論文發表與署名，科技項目、科技成果的同行評議與鑒定，師生之間良好的行為、關系與責任，科技合作各方責任與義務的履行，科研經費及財務責任信譽等等，都是負責任研究中的主要體現。

3 科研失信的影響因素

3.1 科技創新氛圍需凈化

大多數科研工作者尤其是年輕的科研工作者，把科研工作指標如項目到賬經費數、發表論著數及等級、科研成果獲獎等作為科研生涯的追求。科研工作者之間形成互相攀比、甚至相互妒忌，而不是聚力創新的氛圍，主客觀上沒有足夠的動力和精力向科研的深度、廣度進軍和探索。

3.2 科研評價的指標體系不健全

長期以來，科技計劃管理部門或專業管理機構對科研項目、科研成果的評價往往以發表論文數、指標完成率、成果轉化率、獲得科技獎勵等級等判斷科研工作者的科研工作成效。致使科研工作者只要完成了這些在已有大量研究基礎之上產生的成果指標，就能在下一次的項目申報、職稱評聘等方面獲得優先資格，致使其科研動力不以事業、興趣為主，顯得較為功利。科研評價體系指標作為指揮棒，尚需進一步細化。

3.3 科研失信成本低、處罰不力、懲治不嚴

一是學術上仍存在一定“圈子文化”，對科研失信的聲討不能形成強烈的譴責氛圍，反而互相包庇；二是管理機制不完善，缺乏能夠及時、主動發現苗頭性問題的監督檢測方法；三是科研單位較為寬容，采取大事化小、小事化了、內部消化的低調處置方式，對于已有失信行為懲罰不嚴，沒有傷到失信者的筋骨。諸如上述種種原因，致使科研失信行為時有發生，并愈演愈烈。

3.4 生活壓力驟增

隨著生活水平的不斷提高，在科技創新能力強的城市，科研工作者尤其是年輕的科研工作者生活壓力很大。隨著新興事物不斷發展，他們越來越追求高質量高品質的衣食住行、社會交往、休閑娛樂等。生活的壓力和社會的誘惑使一些科研工作者失去了科研初心和使命。

3.5 科學家精神不足

利益的驅使是科研工作者誠信缺失的直接原因。在實際科研工作中，急功近利現象明顯，科技資源爭奪強烈，科研人員存在小圈子文化，科研存在低水平重復現象，相同研究領域協同作用難發揮，科研工作者利己主義表現突出。如果利己主義戰勝了道德規范，就出現了“失信”行為。

4 科研誠信建設工作要求

4.1 科研單位科研誠信建設工作要求

2018年5月出臺的《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》進一步明確了科研誠信建設的總體要求、工作機制、責任體系、重點任務、主要措施等。2018年7月印發的《關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》要求科研院所要根據國家科技體制改革要求，制定完善本單位科研誠信具體管理辦法。

2018年8月，江蘇省印發《關于深化科技體制機制改革推動高質量發展若干政策》的通知（以下稱“省科技改革30條”），明確提出在科研管理機制改革中要“全面實施科研誠信承諾制”。

2018年10月，江蘇省科技廳、省財政廳印發《關于進一步深化省級科研經費和項目管理改革的試點方案》的通知，要求率先細化落實《試點方案》已明確實施的17項改革舉措，積極探索5項改革試點，明確提出要全面實施科研誠信承諾制。

2018年12月，江蘇省科技廳、財政廳印發《關于確定省級科研經費和項目管理改革試點單位的通知》，江蘇省農業科學院正式成為省級科研經費和項目管理改革試點單位，通知要求各試點單位要根據單位實際情況，按照確定的2年試點期限和工作時序進度，率先細化落實《試點方案》已明確實施的17項改革舉措，積極探索5項改革試點，“全面實施科研誠信承諾制。”

2019年1月，江蘇省出臺《關于進一步加強全省科研誠信建設的實施意見》，對科研誠信管理工作提出了明確要求與部署，要求相關單位和部門進一步加強科研全過程誠信建設與管理、不斷推動科研誠信建設制度化，對嚴肅查處嚴重違背科研誠信要求的行為等方面做出了明確部署，要求有關部門和地方要研究出臺具體工作方案或管理辦法，細化目標任務，明確完成時間，強化責任落實，切實做好本地本部門科研誠信建設工作。

2019年6月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發《關于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設的意見》，指出要堅守誠信底線，嚴守科研倫理規范，守住學術道德底線。

2019年9月出臺的《科研誠信案件調查處理規則（試行）》具有重要的指導意義，并有很強的可操作性。規則對科研失信行為范圍進行了明確，對科研誠信案件舉報、受理、調查、處理和申訴復查等程序給出了詳盡的、操作性強的意見和建議，并指出科研機構等單位應建立健全調查處理工作相關的配套制度，細化受理舉報、科研失信行為認定標準、調查處理程序和操作規程等。

5 科研單位科研誠信建設的對策建議

5.1 強化頂層設計，明確工作機制

一是根據國家省級層面的政策要求及江蘇省農業科學院實際，出臺依托單位科研誠信管理辦法，建立科研誠信管理工作機制，明確科研失信范圍，明確科研失信案件的調查處理規定，使科研誠信建設形成長效機制，管理工作有據可依；二是修訂單位學術委員會章程，明確將科研誠信管理納入單位學委會管理職責，切實發揮單位學委會在科研誠信建設中的職責，切實發揮項目審議、成果評定、案件受理、調查研究、監督檢查聯合懲戒等職能；三是強化研究所層面主體作用的發揮，引導研究所等二級單位建立符合本單位科研研究特點的科研誠信管理方式，調動科研人員的積極性，突出科研失信的警戒性。

5.2 強化貫徹落實全面實行科研誠信承諾制

一是在組織各類科研獎勵、科研項目、科研推廣計劃、科研基地設施、人才評價、高級職稱評審等工作中，全面實行科研誠信承諾制；二是在各類項目的申報、立項、組織實施、結題驗收和績效評價等全過程關鍵環節相關負責人及所在單位簽署科研誠信承諾書；三是建立成果管理制度，包括科研論著發表、專利申請授權、成果獎勵排名、科研數據記錄誠信承諾制度，使得科研責任主體得到有效監督和追蹤。

5.3 加大科研失信行為處罰結果運用

一是建立個人科研誠信檔案，實行“黑名單”制。以項目、成果、平臺、職稱等方面的科技活動為主，各相關管理部門負責歸口科研誠信管理，當發現科研工作者出現失信行為或有不良苗頭時，應及時向院科研誠信管理小組反映，由院科研誠信管理辦公室向學術委員會提出是否將其拉入黑名單的建議。二是利用現有科研項目管理平臺或基于院門戶網站平臺新開發“科研誠信”管理系統，經認定后，對確有科研失信行為的科研工作者，由院科研誠信管理辦公室負責錄入黑名單相關信息。三是落實監管結果的運用。一旦科研工作者出現失信行為，經認定后要在一定范圍內對其進行曝光和通報，對科研失信行為責任者在項目申報、成果評價、職稱評審、科技獎勵、當年績效考核各方面，實行“一票否決”，在研究所年度管理綜合考評中，取消該科研工作者當年的單位評優資格，并在其當年績效工資中有所體現。對于嚴重影響江蘇省農業科學院科研事業失信行為的直接責任人，可探索采用開除公職的處罰形式，切實提高科研失信的行為成本。

5.4 強化日常宣傳

一是在單位網站開通“科研誠信建設”專區，公布國家、省、江蘇省農業科學院的科研誠信相關政策和管理辦法，并實時跟進、更新，保證政策傳達的系統性，使每位科研工作者都能及時了解國家科研誠信的大局大勢；二是弘揚新時代科學家精神等正能量，樹立身邊正面典型，營造風清氣正、奮斗創新的良好氛圍；三是開設院內曝光區專欄或通過院官微將科研失信行為及相關處理情況進行適當曝光，以儆效尤。

5.5 推進常態化教育

一是抓關鍵環節。在新進人員入職、申報項目等環節開展科研誠信宣傳與教育，告知其不可輕視科研失范行為，如有違反，將全方位影響其科研生活和社會信譽，一定要杜絕科研失信行為。二是把科研誠信作為支部工作與業務工作的切入點，將其列入黨支部落實“從嚴治黨”主體責任中。三是將科研失信教育、警示案例分析等納入每月固定學習日的學習內容，以案釋法，以案明紀，警鐘長鳴。科研誠信建設意義重大，任重道遠，需要不斷深化科研管理體制改革，努力打造有利于科技創新和科研工作者發展的平臺。