專精特新“小巨人”企業知識產權戰略研究

□文/周 彬

（連云港杰瑞自動化有限公司 江蘇·連云港）

［提要］ 本文從專精特新“小巨人”企業概念出發，歸納專精特新“小巨人”企業的培育特點，并說明推行企業知識產權戰略的必要性。通過構建“四環”驅動模式，探索一條專精特新“小巨人”企業培育與知識產權戰略相結合、共促進的發展道路。

一、專精特新“小巨人”企業概念來源和培育特點

（一）專精特新“小巨人”企業概念來源。“專精特新”這一概念最早來源于2011 年工業和信息化部（以下簡稱工信部）發布的《“十二五”中小企業成長規劃》（以下簡稱《規劃》）。規劃明確提出支持中小企業專業化、精細化、特色化、新穎化發展，從而構成“專精特新”的概念。在此基礎上，工信部進一步明確專精特新“小巨人”企業的定義，即“專精特新‘小巨人’企業是‘專精特新’中小企業中的佼佼者，是專注于細分市場、創新能力強、市場占有率高、掌握關鍵核心技術、質量效益優的排頭兵企業”。截至2021 年末，全國已培育國家級專精特新“小巨人”企業4，762 家，帶動省級“專精特新”中小企業4 萬多家。

（二）專精特新“小巨人”企業培育特點。通過對國家級專精特新“小巨人”企業培育要求進行分析，可以發現符合專精特新“小巨人”培育要求的企業應具備以下四個方面的特點：

1、企業應專注于工業“四基”等“卡脖子”關鍵領域。在工信部關于國家級專精特新“小巨人”企業的培育計劃和申請書中（以下簡稱培育計劃和申報書），明確提出“專精特新‘小巨人’企業主導產品應優先聚焦制造業短板弱項，符合《工業‘四基’發展目錄》所列重點領域”，并將“是否屬于《工業強基工程實施指南（2016-2020 年）》‘四基’領域”“是否在產業鏈關鍵領域實現‘補短板’‘填空白’”作為專業化程度的考察指標。因此，入選專精特新“小巨人”的企業原則上應是滿足工業“四基”要求或有實例證明實現了“補短板”“填空白”的企業。

2、企業應具備較強的可持續創新能力。創新能力不僅可以體現為知識產權數量、研發投入等直觀的量化指標，而且還需要從研發機構、省部級以上研發創新平臺（如技術研究院、企業技術中心、企業工程中心、院士專家工作站、博士后工作站等）、國家重大科技項目、國家級技術創新類項目等相對長期的聯合研發模式中體現可持續性，這兩個方面在培育計劃和申報書中均有明確要求。

3、企業在所在行業細分領域市場排名行業前列。在培育計劃和申請書中，將“主導產品在細分市場占有率位于全省前3 位，且在國內細分行業中享有較高知名度和影響力”列入專項條件，并要求提供第三方（通常是行業協會）提供的市場占有率或排名證明。因此，專精特新“小巨人”企業應是對行業具有相當話語權或影響力的企業。

4、企業應具備較高的經營管理水平。按照工信部等19 部門印發的《“十四五”促進中小企業發展規劃》，對企業的經營管理水平重點關注質量管理水平、合規經營水平和國際化水平，在申報書中通過考察相關管理體系認證、標準執行情況、發達國家或地區產品認證等指標予以體現。

以上四個方面的特點說明，國家在培育專精特新“小巨人”企業的過程中，對于這一類型企業的專業化程度、創新能力、行業影響力和管理能力提出了更高的要求。

二、專精特新“小巨人”企業推行知識產權戰略的必要性

在《工業和信息化部關于促進中小企業“專精特新”發展的指導意見》（以下簡稱《指導意見》）中明確提出“‘專精特新’中小企業要實施中小企業知識產權戰略”。因此，專精特新“小巨人”企業作為專精特新中小企業的佼佼者，更需要把推行知識產權戰略作為一項重要培育任務。但企業推行知識產權戰略，不應只是完成培育任務，而應看到企業知識產權戰略與培育的四個方面特點密切相關。

（一）對于專精特新“小巨人”企業專業化程度的要求，迫切需要強化知識產權布局。在工業強基工程實施指南（2016-2020 年）的保障措施中，明確提出了“開展‘四基’領域知識產權布局，建立產業鏈知識產權聯合保護、風險分擔、開放共享與協同運用機制”的要求。因此，只有在所在的細分領域充分聚焦且有針對性地開展知識產權布局，才能為后續知識產權創造、聯合保護打下基礎，同時充分規避侵權風險。

（二）專精特新“小巨人”企業的持續創新能力，直接反映為知識產權的創造能力。申報專精特新“小巨人”企業需要一定數量的已有知識產權（2 項及以上的授權發明專利/集成電路布圖設計專有權，5 項及以上的實用新型專利/外觀設計專利/軟件著作權），這只是申報的最低要求。按照江蘇省知識產權保護中心對江蘇入選國家級專精特新“小巨人”的289 家企業的分析，截至2021 年12 月，有效發明專利量超過50件（含）的企業有18 家，有效發明專利量超過10 件（含）的企業達到201 家，占江蘇全部專精特新“小巨人”企業數量的69.55%。因此，只有擁有足夠數量的授權專利，才能從所在省份中脫穎而出，成為國家級的專精特新“小巨人”企業。

（三）專精特新“小巨人”企業的行業影響力有賴于知識產權的保護和運用。依據世界知識產權組織（WIPO）對于“企業的知識產權”的界定，通過知識產權可以幫助企業提高競爭力，具體發揮以下重要作用：保護創新產品和服務；提高產品在市場上的知名度、吸引力和價值；使企業和產品區別于競爭對手；方便獲取技術信息和商業知識；避免在不知情的情況下使用第三方專有內容，或在無意中損失自己的寶貴信息、創新或創造性成果。因此，企業的行業地位和話語權與知識產權的保護和運用密切相關。

（四）專精特新“小巨人”企業管理能力可以通過貫徹實施《企業知識產權管理規范》（GB/T 29490-2013）國家標準得以體現。《指導意見》明確提出“鼓勵和支持中小企業貫徹實施《企業知識產權管理規范》國家標準，建立專利運用協同體系，提高創造知識產權、保護研發成果、運用專利技術、促進轉化實施的能力”。因此，通過貫徹實施《企業知識產權管理規范》，可以進一步提升企業的管理水平、合規經營水平，也能夠更好地參與國際競爭。

三、專精特新“小巨人”企業知識產權戰略相關文獻評述

關于企業的知識產權戰略，國內外已有眾多文獻做過研究。王偉等對列入“中國知網”的 1，282 篇、列入 Web of Science 的 946 篇相關期刊文獻進行了檢索，發現國外對企業知識產權戰略的研究與發展已相對成熟，國內關注該領域的時間較晚、研究范圍偏小，對該領域的研究擁有蓬勃的發展空間。至于專精特新“小巨人”企業或專精特新中小企業的知識產權戰略研究，通過檢索“中國知網”、萬方等國內主流數據庫，均未發現與之相關的研究成果。關于專精特新“小巨人”企業的知識產權戰略研究偏少，原因主要包括兩個方面：

（一）專精特新本身仍是一個新概念。雖然距離這一概念初次提出已有10 年，但對于專精特新企業的研究尚處于摸索階段，“中國知網”中關于專精特新相關的論文一共655 篇，主要涉及專精特新的概念解釋，對于這一類企業發展模式的研究只有113 篇，國內研究學者對這一類型企業關注程度依然有限。

（二）國內對于企業知識產權戰略的研究仍普遍停留在概念層面，普遍缺乏實際指導性。在王偉等的研究中提到，國內對企業知識產權戰略的重視程度有待加強，且許多國內學者側重從企業管理這一宏觀層面進行研究，研究對象側重于智力成果權和財產權。因此，國內暫時缺少對企業知識產權戰略這一概念的深入分析和戰略構建的分析，這一方向仍有廣闊的研究空間。

綜上所述，目前國內對專精特新“小巨人”企業的知識產權戰略研究尚處于空白階段，無論是理論研究還是實際運用均缺乏足夠的指導作用。考慮到專精特新“小巨人”企業本身是制造業高質量發展的重要支撐力量，且對于專精特新“小巨人”企業的知識產權戰略有明確政策要求，加之其在推行知識產權戰略上具有強烈的必要性，因此迫切需要這一類型企業在知識產權方面加強頂層設計并開展戰略構建。

四、專精特新“小巨人”企業知識產權戰略構建實例

黨的十九大報告中明確提出要強化知識產權創造、保護、運用，這一要求“涉及科研人員、單位、企業等各主體”，因此在專精特新“小巨人”企業知識產權戰略構建過程中，可以依據這一要求進行深化和拓展，推動其成為具體的企業知識產權戰略。結合專精特新“小巨人”企業的培育特點，連云港杰瑞自動化有限公司構筑以“創新環+保護環+運用環+管理環”為代表的“四環”驅動知識產權戰略，具體分析如下：

（一）堅持創新驅動發展戰略，構筑“創新環”。創新環是“四環”模式的基礎。重點圍繞國內“卡脖子”的核心技術裝備，通過與專業知識產權服務機構合作的形式，成體系跟蹤行業標桿和國外主要競爭對手的專利布局，立足打破國外技術封鎖和壟斷，重點圍繞前沿領域和“卡脖子”產品開展知識產權布局規劃，在新產品研發前即啟動知識產權戰略研究，以整體布局推動技術持續迭代，以技術迭代促進“創新環”向外擴張。

（二）增強技術成果保護能力，構筑“保護環”。保護環是“四環”模式的核心。通過深入專利挖掘、合理專利布局、核心技術秘密保護等方式，不斷增強對已有知識產權的保護能力；通過發揮已有專利作用，積極參與行業和團體標準的制定，爭取行業話語權和發展先導權，加速由知識產權向標準的轉化，推動實現技術優先保護與引領行業發展的結合。

（三）推動核心技術產品化、產業化，構筑“運用環”。運用環是“四環”模式運行的關鍵。針對已完成知識產權布局的產品方向，重點推進核心技術產品化，按照縱橫兩個維度進行整體策劃，縱向實現產品的系列化，橫向打造應用場景的全覆蓋，推動產品商品化和規模化。此外，結合海外市場可以提前開展專利布局，特別針對“一帶一路”沿線等存在較強潛在需求的國家和地區率先完成了國際專利的申請，推動核心技術產品在國內國際兩個市場同步推廣。

（四）加強自身管理體系建設，構筑“管理環”。管理環是“四環”模式的保障。以《企業知識產權管理規范》為綱領，不斷健全和完善自身知識產權管理體系，以知識產權規范化管理來保障技術的持續創新，通過定期組織體系評審查漏補缺、持續改進，提升管理效能。

通過運用“四環”驅動模式的企業知識產權戰略，經過三年的實施已初見成效。目前，杰瑞已成為國家級專精特新“小巨人”企業，在國內細分行業領域排名前三；專利申請數量與三年前的基期相比年均增長200%以上，軟件著作權登記數量年均增幅接近100%，經過前期布局的專利授權周期縮短50%，國外專利進入國家階段；憑借已有知識產權牽頭立項起草一項行業標準；專利技術產品獲國家能源領域首臺（套）重大技術裝備認定和江蘇省首臺（套）重大裝備認定，在國內率先完成了首臺（套）裝備的示范應用，并打開了國際市場；企業獲評工業企業知識產權運用試點企業。通過戰略實施，企業的專業化水平、創新能力、行業影響力和管理能力得到了顯著性提高。

五、結論及建議

“四環”驅動模式的企業知識產權戰略架構脫胎于國家對知識產權創造、保護和運用的重視。雖然從表面上看，這一戰略架構是把政策要求直接“拿來”作為企業知識產權戰略，但在實踐中通過以專精特新的培育要求為指引，探索出一條專精特新培育與知識產權戰略相結合、共促進的發展道路。

隨著2021 年財政部、工信部聯合發布《關于支持“專精特新”中小企業高質量發展的通知》，已明確“2021-2025 年，中央財政累計安排100 億元以上獎補資金，引導地方完善扶持政策和公共服務體系，分三批重點支持1，000 余家國家級專精特新‘小巨人’企業高質量發展，促進這些企業發揮示范作用”。對于國家級專精特新“小巨人”而言，發展的政策既是“紅利”，也對企業后續發展提出更高的要求。對于國內4，762 家國家級專精特新“小巨人”企業和4 萬余家省級企業而言，雖然所處行業領域有差別，但通過知識產權推動自身實現專業化升級是每一家企業的必經之路，也是企業發展的題中之義。