科技創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制：現(xiàn)實(shí)困境、概念界定與理論模型

王秀華，郭 琦，陳澤文

(青島農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，山東 青島 266109)

1 科技創(chuàng)新容錯(cuò)實(shí)施的現(xiàn)實(shí)困境

創(chuàng)新是企業(yè)利潤(rùn)的三大來(lái)源之一，是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的核心動(dòng)力，但同時(shí)也伴隨著巨大的不確定性。世界經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換時(shí)期，隨著我國(guó) “創(chuàng)新型國(guó)家” “創(chuàng)新型城市”建設(shè)的逐步推進(jìn)，創(chuàng)新作為當(dāng)之無(wú)愧的新動(dòng)能已經(jīng)成為共識(shí)。容錯(cuò)機(jī)制作為處理系統(tǒng)不確定性的重要機(jī)制被引入創(chuàng)新管理領(lǐng)域，已經(jīng)成為新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換環(huán)境下經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中不可或缺的常規(guī)機(jī)制，是解放創(chuàng)新者思想、大力推動(dòng)改革創(chuàng)新的重要制度安排。整體而言，容錯(cuò)機(jī)制目前尚屬初步構(gòu)建階段，主要體現(xiàn)在中央層面的政策倡導(dǎo)發(fā)動(dòng)和地方層面的文本建制試行之中[1]，且這些政策多為 “干部改革創(chuàng)新容錯(cuò)”制度，而非 “科技創(chuàng)新容錯(cuò)”制度。

科技創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制是容錯(cuò)思想在科技創(chuàng)新領(lǐng)域制度化的體現(xiàn)，實(shí)際上，科技創(chuàng)新領(lǐng)域是最早接受容錯(cuò)思想并將其上升到法律保障高度的領(lǐng)域。1993年全國(guó)人大常委會(huì)修訂的 《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》 (以下簡(jiǎn)稱 《科技進(jìn)步法》)第56條規(guī)定：國(guó)家鼓勵(lì)科學(xué)技術(shù)人員自由探索、勇于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。原始記錄能夠證明承擔(dān)探索性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)高的科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)人員已經(jīng)履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)仍不能完成該項(xiàng)目的，給予寬容。2021年12月第二次修訂時(shí)在保留原有規(guī)定的基礎(chǔ)上，將 “寬容失敗”進(jìn)一步修訂為 “予以免責(zé)”，科技創(chuàng)新容錯(cuò)的信號(hào)更加明確。2018年1月和5月，國(guó)務(wù)院連續(xù)印發(fā)了 《國(guó)務(wù)院關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見(jiàn)》和 《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》兩個(gè)文件，均提出要求企業(yè)建立容錯(cuò)機(jī)制；2018年5月20日，中共中央辦公廳發(fā)布了 《關(guān)于進(jìn)一步激勵(lì)廣大干部新時(shí)代新?lián)?dāng)新作為的意見(jiàn)》 (以下簡(jiǎn)稱 《意見(jiàn)》)，對(duì)容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制適用的范圍、建立原則、執(zhí)行主體、容錯(cuò)條件、容錯(cuò)結(jié)果運(yùn)用等進(jìn)行了指導(dǎo)性規(guī)定，雖然這一文件主要適用于干部改革創(chuàng)新容錯(cuò)，而非科技創(chuàng)新容錯(cuò)，但是卻為科技創(chuàng)新容錯(cuò)實(shí)施細(xì)則的出臺(tái)提供了參考意見(jiàn)。

在地方層面，最早關(guān)于科技創(chuàng)新容錯(cuò)的相關(guān)規(guī)定體現(xiàn)在各地區(qū)的科技進(jìn)步促進(jìn)條例中，但地區(qū)間差異較大。隨著2018年5月20日 《意見(jiàn)》的出臺(tái)，湖北武漢、浙江舟山等地區(qū)以及貴州煙草局等企業(yè)開(kāi)始嘗試出臺(tái)更具操作性的科技創(chuàng)新容錯(cuò)實(shí)施細(xì)則，從已發(fā)布的實(shí)施細(xì)則看，其結(jié)構(gòu)與 《意見(jiàn)》具有較大相似性。

自1993年 《科技進(jìn)步法》修訂實(shí)施至今已經(jīng)歷了將近30年的歷程。從現(xiàn)有政策看，即使上位法已經(jīng)對(duì)容錯(cuò)條款進(jìn)行了規(guī)定，依然有部分地方條例不設(shè)置容錯(cuò)條款，且具有典型性和代表性。例如，深圳早在2006年就發(fā)布了包含干部改革創(chuàng)新容錯(cuò)條款的 《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)改革創(chuàng)新促進(jìn)條例》，是名副其實(shí)的改革前沿陣地，但在2013年發(fā)布的 《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)科技創(chuàng)新促進(jìn)條例》中無(wú)容錯(cuò)條款。類似情況也出現(xiàn)在作為直轄市的天津市、作為東部沿海開(kāi)放城市的青島市、北部地區(qū)的吉林省、中部地區(qū)的河南省、西部地區(qū)的廣西省等。此外，在經(jīng)歷了創(chuàng)建容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制呼聲極高的2016年后，山西省2017年新修訂的科技創(chuàng)新促進(jìn)條例中依然不包含容錯(cuò)條款。2018年國(guó)家層面屢次強(qiáng)調(diào)建立科技創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制，但迄今為止四年間，僅個(gè)別地市與企業(yè)出臺(tái)了相關(guān)制度，且差異較大。這一事實(shí)充分說(shuō)明與干部改革創(chuàng)新容錯(cuò)制度相比，科技創(chuàng)新容錯(cuò)的實(shí)踐發(fā)展異常緩慢。

實(shí)踐的緩慢推進(jìn)在一定程度上反映了理論的發(fā)展?fàn)顟B(tài)。雖然在中央反復(fù)強(qiáng)調(diào)容錯(cuò)的重要性、各地紛紛出臺(tái)容錯(cuò)相關(guān)規(guī)范的大環(huán)境下，有關(guān)社會(huì)治理和管理容錯(cuò)的文獻(xiàn)有所增多，但集中表現(xiàn)為以下四個(gè)特點(diǎn)：①干部改革創(chuàng)新容錯(cuò)文獻(xiàn)多，科技創(chuàng)新容錯(cuò)文獻(xiàn)極少。從容錯(cuò)思想引入的時(shí)間看，科技創(chuàng)新領(lǐng)域引入容錯(cuò)思想顯然要早于社會(huì)管理領(lǐng)域，但從現(xiàn)有文獻(xiàn)看，研究干部改革創(chuàng)新容錯(cuò)相關(guān)理論的文獻(xiàn)更多，純粹研究科技創(chuàng)新容錯(cuò)的文獻(xiàn)數(shù)量不足其十分之一。②容錯(cuò)機(jī)制基本概念及理論模型研究缺乏。理論研究多關(guān)注容錯(cuò)機(jī)制制定的背景意義、理論依據(jù)以及容錯(cuò)機(jī)制構(gòu)建的要求等方面，缺少對(duì)容錯(cuò)機(jī)制基本概念及理論模型等的基礎(chǔ)性研究，這是實(shí)踐中出現(xiàn) “容錯(cuò)制度文本的同質(zhì)化明顯”[2]以及 “邏輯悖論”[3]的重要原因。③現(xiàn)有研究對(duì)科技創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制的特殊性關(guān)注不夠。科技創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制作為一種容錯(cuò)機(jī)制，與干部改革創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制相比有一定的共性，但更有其自身的獨(dú)特性。現(xiàn)有研究多借鑒干部改革創(chuàng)新容錯(cuò)研究成果對(duì)國(guó)有企業(yè)容錯(cuò)機(jī)制進(jìn)行研究，沒(méi)有體現(xiàn)出科技創(chuàng)新容錯(cuò)的特殊性。④存在將 “容錯(cuò)機(jī)制”單一化且等同于事后處理機(jī)制的觀念。只有各種機(jī)制之間互相配合、互相補(bǔ)充，構(gòu)成一整套的制度體系，才會(huì)使容錯(cuò)機(jī)制真正落地實(shí)施[4]。可見(jiàn)，容錯(cuò)機(jī)制應(yīng)該是一整套制度安排，而非單一政策文本，更非僅指事后政策。而現(xiàn)有研究中的容錯(cuò)機(jī)制更多的是 “出錯(cuò)后”的處置機(jī)制，包括免責(zé)機(jī)制、減輕責(zé)任機(jī)制、糾錯(cuò)機(jī)制以及政府補(bǔ)償機(jī)制，是結(jié)果性容錯(cuò)，缺少過(guò)程性容錯(cuò)，因而是不完整的容錯(cuò)機(jī)制。

本文從容錯(cuò)概念的演進(jìn)出發(fā)，重新界定容錯(cuò)、容錯(cuò)機(jī)制以及科技創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制的概念，并構(gòu)建容錯(cuò)理論模型，提出機(jī)制設(shè)計(jì)方案。本研究的價(jià)值在于：①按照容錯(cuò)概念發(fā)展的歷史脈絡(luò)重新界定科技創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制的內(nèi)涵，為科技創(chuàng)新容錯(cuò)理論的進(jìn)一步發(fā)展提供參考；②將系統(tǒng)論引入企業(yè)科技創(chuàng)新容錯(cuò)研究，建立企業(yè)科技創(chuàng)新容錯(cuò)系統(tǒng)模型，明確企業(yè)科技創(chuàng)新容錯(cuò)系統(tǒng)的功能模塊，為企業(yè)完善科技創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制提供理論依據(jù)，豐富企業(yè)科技創(chuàng)新容錯(cuò)相關(guān)文獻(xiàn)；③在模型框架下設(shè)計(jì)了科技創(chuàng)新容錯(cuò)具體機(jī)制，為企業(yè)科技創(chuàng)新容錯(cuò)的落地實(shí)施提供參考，緩解實(shí)踐發(fā)展困境。

2 科技創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制的概念界定

2.1 容錯(cuò)含義的演進(jìn)

從字面理解，容錯(cuò)意為寬容錯(cuò)誤或包容錯(cuò)誤。20世紀(jì)70年代容錯(cuò)被引入計(jì)算機(jī)技術(shù)領(lǐng)域后，在其字面意義的基礎(chǔ)上演變?yōu)?“當(dāng)系統(tǒng)在運(yùn)行時(shí)有錯(cuò)誤被激活的情況下仍能保證不間斷提供服務(wù)的方法”[5]。由此延伸出 “容錯(cuò)控制”思想和 “容錯(cuò)能力”指標(biāo)，使容錯(cuò)成為自動(dòng)控制領(lǐng)域中的重要概念，此時(shí)的容錯(cuò)概念與傳統(tǒng)的容錯(cuò)概念相比發(fā)生了質(zhì)的轉(zhuǎn)變。

(1)由結(jié)果導(dǎo)向轉(zhuǎn)向過(guò)程控制。作為一種結(jié)果，容錯(cuò)代表一種寬容的態(tài)度，是犯錯(cuò)后的一種可能處置方案，是錯(cuò)誤發(fā)生之后的態(tài)度。但在自動(dòng)控制領(lǐng)域中，發(fā)生錯(cuò)誤的位置通常是系統(tǒng)運(yùn)行中的某些零部件，容錯(cuò)機(jī)制設(shè)計(jì)的目的是當(dāng)零部件出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，確保系統(tǒng)能夠包容這類錯(cuò)誤或故障。可見(jiàn)，過(guò)程控制意義上的容錯(cuò)對(duì)零部件的故障而言是錯(cuò)誤之后，但對(duì)整個(gè)系統(tǒng)而言是運(yùn)行之中，而非整個(gè)系統(tǒng)失敗之后。企業(yè)科技創(chuàng)新作為一個(gè)系統(tǒng)，就像一臺(tái)設(shè)備，科研人員或科研團(tuán)隊(duì)類似于零部件，企業(yè)科技創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制應(yīng)在科研人員或科研團(tuán)隊(duì)發(fā)生錯(cuò)誤后確保整個(gè)系統(tǒng)正常運(yùn)行并實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，由此也必然是事前和事中的控制機(jī)制，而非僅指事后的態(tài)度。

(2)容錯(cuò)的目標(biāo)由容許失敗轉(zhuǎn)變?yōu)樽非蟪晒Α⑷蒎e(cuò)僅看做事后的態(tài)度時(shí)，往往意味著事情本身是失敗的；而當(dāng)容錯(cuò)作為過(guò)程控制的手段時(shí)則是系統(tǒng)容錯(cuò)，追求的是最終成功。因此，容錯(cuò)能力成為衡量系統(tǒng)性能可靠性的一項(xiàng)重要指標(biāo)，即只有容錯(cuò)的系統(tǒng)才是成功的系統(tǒng)。在計(jì)算機(jī)領(lǐng)域曾經(jīng)有一種說(shuō)法：一個(gè)產(chǎn)品50%的代碼用于實(shí)現(xiàn)功能，另外50%則用于容錯(cuò)，由此可見(jiàn)工程師在設(shè)計(jì)產(chǎn)品時(shí)通過(guò)容錯(cuò)控制來(lái)追求成功的決心，即容錯(cuò)本質(zhì)上是系統(tǒng)追求成功的一種手段。從各地出臺(tái)的容錯(cuò)制度中不難發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前的容錯(cuò)還停留在容錯(cuò)態(tài)度上，是對(duì)失敗的一種處置措施，尚未發(fā)展到過(guò)程控制階段。

2.2 容錯(cuò)機(jī)制的界定

容錯(cuò)機(jī)制即容錯(cuò)控制機(jī)制，是指能夠確保系統(tǒng)即使在遭受某些環(huán)節(jié)的故障和失效的異常情況下也能安全順利運(yùn)行，避免發(fā)生嚴(yán)重的事故或失敗的一系列制度安排。把握容錯(cuò)機(jī)制的內(nèi)涵應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：

(1)容錯(cuò)機(jī)制的本質(zhì)是控制保障機(jī)制，其目的在于盡可能追求成功。容錯(cuò)機(jī)制存在的原因在于解決當(dāng)前很多干部怕工作失誤、怕冒風(fēng)險(xiǎn)[6]，而從已出臺(tái)的政策中不難看出， “后果影響”與 “挽回?fù)p失”為容錯(cuò)六要素之二而存在，規(guī)定了容錯(cuò)的重要前提。例如，江西省規(guī)定的 “積極主動(dòng)采取措施消除影響或挽回?fù)p失”、湖南省規(guī)定的 “看后果影響，是因失誤和錯(cuò)誤造成一定程度的損失和不良影響，還是因崗位職責(zé)履行不到位造成重大事故、重大損失和惡劣影響”、山東省規(guī)定的 “沒(méi)有造成重大損失和嚴(yán)重不良影響以及積極主動(dòng)消除不良影響、挽回?fù)p失”等，這些條款均為容錯(cuò)免責(zé)的必要條件之一，意味著當(dāng)創(chuàng)新者的行為已造成不可挽回的損失時(shí)將很難被容錯(cuò)。可見(jiàn)，追求成功是容錯(cuò)機(jī)制的應(yīng)有之義，是寬容失敗的前提。

(2)容錯(cuò)機(jī)制中的 “錯(cuò)”并非僅指可寬容之錯(cuò)，而應(yīng)包括所有可能的錯(cuò)誤。當(dāng)容錯(cuò)機(jī)制是一個(gè)控制保障系統(tǒng)而非免責(zé)系統(tǒng)時(shí)， “錯(cuò)”的含義也將回歸其本源，各種原因造成的錯(cuò)誤均是容錯(cuò)機(jī)制控制的對(duì)象，如此方能有效保障系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行。當(dāng)然，系統(tǒng)健康運(yùn)行并不意味著不追究相關(guān)人員的責(zé)任，當(dāng)啟動(dòng)追責(zé)程序時(shí)，被追責(zé)人員將根據(jù)動(dòng)機(jī)態(tài)度、客觀條件、程序方法、性質(zhì)程度、后果影響以及挽回?fù)p失 “六要素”表現(xiàn)不同而區(qū)別對(duì)待。

(3)容錯(cuò)機(jī)制為一系列制度安排。容錯(cuò)機(jī)制需要處理各種故障和錯(cuò)誤，顯然不是一個(gè)單獨(dú)的文本可以實(shí)現(xiàn)的，必然是各個(gè)環(huán)節(jié)涉及的多方共同協(xié)調(diào)的結(jié)果，是一系列的制度安排，包括事前的設(shè)計(jì)、事中的識(shí)別和控制、事后的處置。當(dāng)前各地出臺(tái)的容錯(cuò)免責(zé)性文件僅是完整的容錯(cuò)機(jī)制中的一環(huán)，而非全部。

(4)寬容的態(tài)度來(lái)自容錯(cuò)機(jī)制的有效運(yùn)行。容錯(cuò)機(jī)制作為一種控制保障機(jī)制，就是要在創(chuàng)新者出錯(cuò)時(shí)也能盡可能確保整個(gè)事情朝著預(yù)期的方向發(fā)展，減少 “不可挽回的損失”發(fā)生的概率，給做事之人吃下定心丸，使其達(dá)到容錯(cuò)免責(zé)的條件。只有在過(guò)程性容錯(cuò)機(jī)制有效發(fā)揮作用的前提下，才能真正營(yíng)造出寬容的氛圍，解放創(chuàng)新者的思想。

2.3 科技創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制的概念

本文將科技創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制定義為在科技創(chuàng)新活動(dòng)或項(xiàng)目運(yùn)行過(guò)程中，即使因某些原因使其成功因素出現(xiàn)變數(shù)，也能夠保障科技創(chuàng)新活動(dòng)或項(xiàng)目繼續(xù)進(jìn)行，并盡可能取得預(yù)期目標(biāo)，最大限度減少科技創(chuàng)新失敗的系列制度安排。科技創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制與自動(dòng)控制領(lǐng)域的容錯(cuò)控制相比要更加復(fù)雜，其核心獨(dú)特性源于 “雙重社會(huì)人參與”所造成的系統(tǒng)復(fù)雜性。

首先，科技創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制的容錯(cuò)對(duì)象是具有主觀能動(dòng)性的社會(huì)人。科技創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制的客體是微觀領(lǐng)域的科技創(chuàng)新項(xiàng)目或企業(yè)內(nèi)科技創(chuàng)新活動(dòng)，而創(chuàng)新活動(dòng)的主體是人，因而，科技創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制的容錯(cuò)對(duì)象歸根結(jié)底是人。與物相比，人不僅具有獨(dú)特的思想，還具有自身的利益訴求。零部件的容錯(cuò)機(jī)制顯然不需要考慮零部件的利益訴求，因而，科技創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制的一個(gè)重要任務(wù)是協(xié)調(diào)科技創(chuàng)新參與主體間的利益關(guān)系。

其次，科技創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制的運(yùn)行依托于社會(huì)人的行為。科技創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制本身同樣是一系列由人的行為組成的活動(dòng)集，在設(shè)計(jì)科技創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制的過(guò)程中就必須要考慮運(yùn)行機(jī)制中人的行為因素，考慮容錯(cuò)機(jī)制的實(shí)施者與容錯(cuò)對(duì)象兩類人之間的互動(dòng)關(guān)系。

最后，科技創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制可充分利用社會(huì)人的自我糾錯(cuò)能力。 “社會(huì)人參與”對(duì)于容錯(cuò)機(jī)制來(lái)說(shuō)并非只帶來(lái)復(fù)雜性，還意味著社會(huì)人能夠運(yùn)用自身的主觀能動(dòng)性進(jìn)行自我糾錯(cuò)，這是自動(dòng)控制領(lǐng)域的零部件無(wú)法實(shí)現(xiàn)的。此外，創(chuàng)新具有 “異于現(xiàn)狀且可增加價(jià)值”[7]的特性，其在觀念或設(shè)計(jì)或流程等環(huán)節(jié)總會(huì)有些異于已知常規(guī)做法的地方，創(chuàng)新管理過(guò)程中應(yīng)盡可能相信創(chuàng)新人員能夠進(jìn)行自我糾錯(cuò)并給予其較高的自由度。因而，科技創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制無(wú)需在創(chuàng)新過(guò)程中的每一個(gè)環(huán)節(jié)均介入其中，但對(duì)于影響創(chuàng)新的關(guān)鍵環(huán)節(jié)應(yīng)盡可能予以考慮，以最大程度保障創(chuàng)新流程的順利進(jìn)行。

企業(yè)作為科技創(chuàng)新主體，在未來(lái)科技創(chuàng)新中將發(fā)揮主導(dǎo)作用。2022年開(kāi)始實(shí)施的 《科技進(jìn)步法》進(jìn)一步明確了企業(yè)的科技創(chuàng)新主體地位。本文以企業(yè)為研究對(duì)象，在新概念的基礎(chǔ)上探索企業(yè)科技創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制構(gòu)建的理論模型和機(jī)制設(shè)計(jì)。

3 企業(yè)科技創(chuàng)新容錯(cuò)系統(tǒng)模型框架

3.1 企業(yè)科技創(chuàng)新容錯(cuò)系統(tǒng)性質(zhì)

系統(tǒng)被分為硬系統(tǒng)和軟系統(tǒng)已經(jīng)成為業(yè)界共識(shí)，兩種系統(tǒng)在適用對(duì)象、理論基礎(chǔ)以及方法論等方面均存在差異。硬系統(tǒng)是建立在結(jié)構(gòu)功能主義系統(tǒng)理論基礎(chǔ)上，用于解決硬問(wèn)題、實(shí)現(xiàn)硬目標(biāo)，無(wú)須考慮文化、政治和社會(huì)等軟因素的系統(tǒng)，通常適用于物理學(xué)、化學(xué)等領(lǐng)域；而軟系統(tǒng)是建立在解釋性系統(tǒng)理論基礎(chǔ)上，用于解決軟問(wèn)題、實(shí)現(xiàn)軟目標(biāo)，可以有效處理管理活動(dòng)中的不良結(jié)構(gòu)問(wèn)題的系統(tǒng)[8]。顯然，企業(yè)科技創(chuàng)新容錯(cuò)系統(tǒng)因具有 “雙重社會(huì)人參與”的特征，且科技創(chuàng)新的流程也并非固定，許多新技術(shù)是利用非正規(guī)渠道獲得的資源首先研制成功的[9]，因而屬于軟系統(tǒng)范疇，宜采用軟系統(tǒng)方法論構(gòu)建系統(tǒng)模型。

3.2 企業(yè)科技創(chuàng)新容錯(cuò)系統(tǒng)模型框架

根據(jù)切克蘭德[8]的軟系統(tǒng)方法論，解決軟系統(tǒng)問(wèn)題可以采用七步法，即歸結(jié)無(wú)結(jié)構(gòu)的問(wèn)題情景、表達(dá)問(wèn)題情景、提出系統(tǒng)根定義、建立概念模型、將概念模型與表達(dá)問(wèn)題情景形成的現(xiàn)實(shí)世界進(jìn)行比較、提出改革方案、采取行動(dòng)改善問(wèn)題情景。前四步為在刻畫(huà)環(huán)境和科技創(chuàng)新系統(tǒng)目標(biāo)的基礎(chǔ)上確定系統(tǒng)的應(yīng)然狀態(tài)，第五步為確定系統(tǒng)偏離點(diǎn)，即發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的同時(shí)分析錯(cuò)誤的來(lái)源，第六步和第七步為糾正錯(cuò)誤的過(guò)程，最終實(shí)現(xiàn) “改善問(wèn)題情景”的效果。據(jù)此，本文建立一個(gè)在特定環(huán)境下的容錯(cuò)系統(tǒng)框架，包括識(shí)錯(cuò) (Identify Fault)、析錯(cuò) (Analyze Fault)、糾錯(cuò) (Correct Fault)和容錯(cuò) (Tolerate Fault)四個(gè)功能模塊，簡(jiǎn)稱IACT系統(tǒng)框架，見(jiàn)圖1。

圖1 IACT系統(tǒng)框架

企業(yè)科技創(chuàng)新容錯(cuò)系統(tǒng)以科技創(chuàng)新過(guò)程中的各種錯(cuò)誤作為輸入，通過(guò)科技創(chuàng)新容錯(cuò)系統(tǒng)的作用輸出成功結(jié)果。IACT系統(tǒng)框架反映了容錯(cuò)系統(tǒng)的環(huán)境背景、系統(tǒng)功能模塊及其與企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)之間的關(guān)系。

(1)系統(tǒng)外部環(huán)境。企業(yè)科技創(chuàng)新容錯(cuò)系統(tǒng)的環(huán)境包括宏觀環(huán)境、中觀環(huán)境以及微觀環(huán)境，各個(gè)層次環(huán)境中均存在可能影響企業(yè)科技創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制設(shè)計(jì)的因素。例如，宏觀環(huán)境中一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的文化環(huán)境、社會(huì)習(xí)俗、價(jià)值觀念、科技發(fā)展水平等；中觀環(huán)境中的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈程度、地區(qū)科技創(chuàng)新環(huán)境、供應(yīng)鏈競(jìng)爭(zhēng)力等；微觀環(huán)境中企業(yè)與外部科研院所的交流與合作、創(chuàng)新文化、人才素質(zhì)、行業(yè)地位、戰(zhàn)略方向等。這些因素與企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)之間的相互作用主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：①影響企業(yè)科技創(chuàng)新容錯(cuò)的氛圍，進(jìn)而影響科技創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制的構(gòu)建；②可能成為企業(yè)科技創(chuàng)新之錯(cuò)的來(lái)源，形成科技創(chuàng)新容錯(cuò)系統(tǒng)的輸入；③企業(yè)科技創(chuàng)新容錯(cuò)系統(tǒng)建立的機(jī)制以及形成的輸出將反作用于環(huán)境。可見(jiàn)，環(huán)境與科技創(chuàng)新容錯(cuò)系統(tǒng)之間會(huì)形成一個(gè) “環(huán)境-容錯(cuò)系統(tǒng)-環(huán)境”的增強(qiáng)回路。無(wú)論環(huán)境如何，企業(yè)內(nèi)部構(gòu)建的科技創(chuàng)新容錯(cuò)系統(tǒng)均有助于改善環(huán)境，但是，越好的環(huán)境越有利于企業(yè)內(nèi)部容錯(cuò)系統(tǒng)的建立和運(yùn)行。因此，企業(yè)在建立科技創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制時(shí)務(wù)必先把握好各個(gè)層次的環(huán)境，此為識(shí)別問(wèn)題情景的一部分。

(2)企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)。模型框架中描繪了企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)的主要要素：人、財(cái)物、技術(shù)和組織。其中，財(cái)物包括資金和設(shè)備等。企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)與科技創(chuàng)新容錯(cuò)系統(tǒng)之間存在如下關(guān)系：第一，企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)是科技創(chuàng)新容錯(cuò)系統(tǒng)服務(wù)的對(duì)象。企業(yè)科技創(chuàng)新容錯(cuò)系統(tǒng)的輸入主要來(lái)自科技創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行中的各種障礙因素，人的方面可能有創(chuàng)新態(tài)度問(wèn)題、創(chuàng)新能力問(wèn)題、舞弊等，財(cái)物方面可能有設(shè)備故障、資金短缺等；技術(shù)方面可能有技術(shù)過(guò)時(shí)、研發(fā)方向錯(cuò)誤、侵權(quán)、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化失敗等，組織方面可能有結(jié)構(gòu)不適、生產(chǎn)不經(jīng)濟(jì)、客戶群定位錯(cuò)誤等，整體看還可能有創(chuàng)新要素組合失調(diào)、創(chuàng)新流程不暢等，這些都屬于企業(yè)科技創(chuàng)新容錯(cuò)系統(tǒng)需要容忍的 “錯(cuò)誤”。第二，企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)與科技創(chuàng)新容錯(cuò)系統(tǒng)之間存在交叉。一方面，企業(yè)科技創(chuàng)新容錯(cuò)系統(tǒng)中的部分機(jī)制會(huì)構(gòu)成科技創(chuàng)新系統(tǒng)的一部分，即企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)本身就存在自我容錯(cuò)功能，如科技創(chuàng)新項(xiàng)目組成果之間的交流、合作、小試、中試等；另一方面，有些錯(cuò)誤通過(guò)正常的科技創(chuàng)新系統(tǒng)流程無(wú)法發(fā)現(xiàn)和糾正，必然要借助科技創(chuàng)新系統(tǒng)之外的力量完成，如科技創(chuàng)新造假、舞弊、創(chuàng)新要素不足等錯(cuò)誤，此時(shí)企業(yè)內(nèi)部審計(jì)、引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)投資等手段可被納入科技創(chuàng)新容錯(cuò)系統(tǒng)中來(lái)容忍 “錯(cuò)誤”，以幫助科技創(chuàng)新系統(tǒng)順利運(yùn)行。第三，企業(yè)科技創(chuàng)新容錯(cuò)系統(tǒng)中形成的部分容錯(cuò)機(jī)制將進(jìn)一步完善科技創(chuàng)新系統(tǒng)。企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)與科技創(chuàng)新容錯(cuò)系統(tǒng)之間同樣會(huì)形成一個(gè) “創(chuàng)新-容錯(cuò)-創(chuàng)新”的增強(qiáng)回路，企業(yè)把握好自身的科技創(chuàng)新系統(tǒng)不僅是識(shí)別問(wèn)題情景的一部分，更是描述問(wèn)題情景、提出根定義并建立概念模型的基礎(chǔ)和前提。因此，企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)成為科技創(chuàng)新容錯(cuò)系統(tǒng)模型的重要組成部分。

(3)企業(yè)科技創(chuàng)新容錯(cuò)系統(tǒng)。企業(yè)科技創(chuàng)新容錯(cuò)系統(tǒng)由識(shí)錯(cuò)、析錯(cuò)、糾錯(cuò)和容錯(cuò)四大功能組成，識(shí)錯(cuò)、析錯(cuò)和糾錯(cuò)將構(gòu)成一個(gè)反饋性循環(huán)，它們既可能在企業(yè)科技創(chuàng)新流程過(guò)程中實(shí)現(xiàn)，也可能利用微觀、中觀和宏觀環(huán)境中的特定資源或?qū)ｉT(mén)流程來(lái)實(shí)現(xiàn)，因此，這一循環(huán)與企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)存在交叉。容錯(cuò)則是在特定環(huán)境約束下，根據(jù)企業(yè)科技創(chuàng)新容錯(cuò)系統(tǒng)運(yùn)行效果與錯(cuò)誤性質(zhì)的不同而啟動(dòng)的功能。當(dāng)企業(yè)科技創(chuàng)新未造成重大損失，科技創(chuàng)新人員非主觀故意且未觸犯法律法規(guī)的情形出現(xiàn)時(shí)，則會(huì)啟動(dòng)容錯(cuò)程序，否則將視錯(cuò)誤性質(zhì)、后果等六要素的具體情況進(jìn)行處理。有效的容錯(cuò)系統(tǒng)將為大膽嘗試的科技創(chuàng)新人員帶來(lái) “容錯(cuò)免責(zé)”的最終結(jié)果。

4 企業(yè)科技創(chuàng)新容錯(cuò)系統(tǒng)功能分析

4.1 識(shí)錯(cuò)

(1)識(shí)錯(cuò)的概念。識(shí)錯(cuò)即為識(shí)別或發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤，系統(tǒng)所有問(wèn)題都應(yīng)該從系統(tǒng)內(nèi)部來(lái)解決[10]。一個(gè)有效的科技創(chuàng)新容錯(cuò)系統(tǒng)應(yīng)能夠盡可能發(fā)現(xiàn)企業(yè)科技創(chuàng)新過(guò)程中的所有錯(cuò)誤，而無(wú)需考慮錯(cuò)誤的來(lái)源和性質(zhì)。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題是第一步，也是最重要的一步。根據(jù)吉德林法則，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題比解決問(wèn)題更重要。尤其是在科技創(chuàng)新過(guò)程中，錯(cuò)誤并非總是顯而易見(jiàn)的。實(shí)際上， “識(shí)錯(cuò)不能”本身就是科技創(chuàng)新失敗的一個(gè)重要因素。因此，識(shí)錯(cuò)是科技創(chuàng)新容錯(cuò)系統(tǒng)第一功能，其不僅依賴于企業(yè)信息系統(tǒng)的反饋，更重要的是企業(yè)必須運(yùn)用一定的方法、建立若干常態(tài)化機(jī)制用于識(shí)錯(cuò)。

(2)錯(cuò)誤分類。一般來(lái)說(shuō)，錯(cuò)誤可以被分為結(jié)構(gòu)化錯(cuò)誤和非結(jié)構(gòu)化錯(cuò)誤兩類，結(jié)構(gòu)化錯(cuò)誤是指來(lái)自能夠被認(rèn)識(shí)到的且明確界定的問(wèn)題或障礙的錯(cuò)誤，如資金不足、材料品質(zhì)低下等，這類錯(cuò)誤通常容易發(fā)現(xiàn)，且方便快速啟動(dòng)析錯(cuò)和糾錯(cuò)程序；非結(jié)構(gòu)化錯(cuò)誤是指那些不能夠輕易感知到的或即使發(fā)現(xiàn)不滿意但卻不能明確描述的問(wèn)題或障礙產(chǎn)生的錯(cuò)誤，如研發(fā)方向錯(cuò)誤、技術(shù)周期判斷錯(cuò)誤、市場(chǎng)突變等，此類錯(cuò)誤往往很難發(fā)現(xiàn)或確定，而一旦發(fā)生則會(huì)給企業(yè)帶來(lái)巨大損失。

(3)識(shí)錯(cuò)的方法。①結(jié)構(gòu)化錯(cuò)誤識(shí)別方法。結(jié)構(gòu)化錯(cuò)誤可以明確描述且容易識(shí)別，企業(yè)可以采用錯(cuò)誤清單法列舉各類可能的錯(cuò)誤，并由指定人員定期通過(guò)訪談、研討會(huì)、問(wèn)卷等方式進(jìn)行錯(cuò)誤識(shí)別；也可以采用指標(biāo)分析法，運(yùn)用大數(shù)據(jù)手段識(shí)別錯(cuò)誤。②非結(jié)構(gòu)化錯(cuò)誤識(shí)別方法。非結(jié)構(gòu)化錯(cuò)誤因無(wú)法明確描述，可運(yùn)用軟系統(tǒng)方法論的七步法來(lái)識(shí)別，通過(guò)定義好的概念模型與現(xiàn)實(shí)相對(duì)照發(fā)現(xiàn)的不一致來(lái)查找可能的錯(cuò)誤。在此過(guò)程中進(jìn)行根定義并建立概念模型非常重要，可決定企業(yè)能夠發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的范圍和深度，也會(huì)為后續(xù)析錯(cuò)打下基礎(chǔ)。根定義可決定系統(tǒng)的核心任務(wù)，也能反映科技創(chuàng)新人員對(duì)工作任務(wù)的認(rèn)識(shí)，現(xiàn)實(shí)中科技創(chuàng)新人員對(duì)其工作的認(rèn)識(shí)多數(shù)情況下是不同的，以科技創(chuàng)新系統(tǒng)為例，可能有如下認(rèn)識(shí)：形成專利、降低成本、誕生新產(chǎn)品、占領(lǐng)市場(chǎng)、技術(shù)進(jìn)步、便利百姓生活、創(chuàng)新生活方式等。不同的認(rèn)識(shí)產(chǎn)生不同的根定義，形成不同的概念模型，識(shí)別不同的錯(cuò)誤。

4.2 析錯(cuò)

(1)析錯(cuò)的概念。析錯(cuò)即為對(duì)錯(cuò)誤發(fā)生的原因進(jìn)行分析、評(píng)估，并提供未來(lái)糾錯(cuò)的方向，是糾錯(cuò)的基礎(chǔ)和容錯(cuò)的依據(jù)。從概念上看，析錯(cuò)作為科技創(chuàng)新容錯(cuò)系統(tǒng)的一個(gè)功能模塊，應(yīng)該包括原因分析和錯(cuò)誤重要性評(píng)估兩個(gè)具體內(nèi)容。

(2)原因分析。原因分析的意圖在于找出影響科技創(chuàng)新系統(tǒng)順利運(yùn)行的錯(cuò)誤發(fā)生的真正原因，促進(jìn)企業(yè)以最短的時(shí)間按可接受的成本取得創(chuàng)新成功。科技創(chuàng)新系統(tǒng)與其他的人類活動(dòng)系統(tǒng)類似，一個(gè)結(jié)果往往是多項(xiàng)要素綜合作用的結(jié)果，其中某些重要因素甚至難以捉摸，比如創(chuàng)新態(tài)度問(wèn)題、組織不適用問(wèn)題、創(chuàng)新者權(quán)限配置不合理等。因而，在進(jìn)行錯(cuò)誤原因分析時(shí)同樣要區(qū)分不同的錯(cuò)誤，選用不同的方法或方法組合。結(jié)構(gòu)化錯(cuò)誤問(wèn)題較為明確，做原因分析時(shí)可采用試錯(cuò)法、比較分析法、因素分析法、5問(wèn)法、魚(yú)骨圖法、根本原因分析法、頭腦風(fēng)暴法、專家診斷法、回歸分析法等常規(guī)分析方法。非結(jié)構(gòu)化錯(cuò)誤的錯(cuò)誤與原因一樣隱晦，識(shí)錯(cuò)的過(guò)程同時(shí)也是析錯(cuò)的過(guò)程，因而可采用概念框架比較法或系統(tǒng)分析法進(jìn)行進(jìn)一步分析。概念框架比較法是將根據(jù)根定義確定的概念框架與現(xiàn)實(shí)情景進(jìn)行比較來(lái)析錯(cuò)，可采用理論概念框架、期望概念框架、目標(biāo)概念框架等不同形式。系統(tǒng)分析法是將錯(cuò)誤環(huán)節(jié)視為一個(gè)子系統(tǒng)，采用系統(tǒng)論的方法分析錯(cuò)誤發(fā)生的根本原因。無(wú)論采用何種方法，分析出來(lái)的原因都應(yīng)盡可能進(jìn)行檢驗(yàn)后再審慎得出結(jié)論，防止因析錯(cuò)而挫傷創(chuàng)新者積極性或破壞團(tuán)隊(duì)凝聚力，激化創(chuàng)新型企業(yè)的矛盾[11]。

(3)錯(cuò)誤重要性評(píng)估。錯(cuò)誤原因分析必須全面，以便做到管理者心中有數(shù)，但并非所有原因都需要立即處理。按照系統(tǒng)論的觀點(diǎn)，對(duì)于組織來(lái)說(shuō)，只有系統(tǒng)上合乎需要的和文化上可行的改變才是合適的[10]。科技創(chuàng)新系統(tǒng)只是企業(yè)的一個(gè)子系統(tǒng)，與其他子系統(tǒng)之間存在相互作用，往往會(huì)出現(xiàn)牽一發(fā)而動(dòng)全身的效果。因而運(yùn)用系統(tǒng)思維通盤(pán)考慮問(wèn)題十分有必要，即不能將科技創(chuàng)新系統(tǒng)中的要素作為孤立的因素看待，無(wú)論是人還是組織。重要性評(píng)估的主要目的是區(qū)分須立即調(diào)整因素和暫不調(diào)整因素，為后續(xù)確定糾錯(cuò)方案提供依據(jù)。企業(yè)可根據(jù)影響速度、影響大小和糾錯(cuò)難易三個(gè)維度進(jìn)行因素區(qū)分，每個(gè)維度有兩種選擇，從而形成8種分類，見(jiàn)表1。從表1可以看出，②④⑥⑧類錯(cuò)誤因糾錯(cuò)較為容易，一旦發(fā)現(xiàn)即意味著解決，因而需要啟動(dòng)專門(mén)糾錯(cuò)程序的主要是①③⑤⑦類。①類既緊急，影響又大，屬于最重要層次；③⑤類要么影響迅速，要么影響較大，處于中等重要層次；⑦類影響慢且小，且難以解決，因而處于弱重要層次。企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際情況，對(duì)最重要層次的原因立即啟動(dòng)專門(mén)糾錯(cuò)程序；對(duì)中等重要層次的原因進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，在糾錯(cuò)成本達(dá)到可接受程度時(shí)或達(dá)到緊急程度時(shí)啟動(dòng)糾錯(cuò)程序；對(duì)弱重要層次的錯(cuò)誤原因提請(qǐng)相關(guān)人員注意，定期觀察，以防其向③或⑤類轉(zhuǎn)變。

表1 錯(cuò)誤原因重要性程度匯總

4.3 糾錯(cuò)

(1)糾錯(cuò)的概念。糾錯(cuò)是指采取措施糾正企業(yè)在科技創(chuàng)新過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的各種錯(cuò)誤，是企業(yè)科技創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制的核心環(huán)節(jié)，只有能糾錯(cuò)的系統(tǒng)才是真正容忍錯(cuò)誤發(fā)生的系統(tǒng)。根據(jù)糾錯(cuò)措施影響范圍的不同，可以分為流程糾錯(cuò)和組織糾錯(cuò)。流程糾錯(cuò)是指在科技創(chuàng)新流程范圍內(nèi)即可完成糾錯(cuò)措施的一種糾錯(cuò)，此類糾錯(cuò)影響的范圍僅限于科技創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部，對(duì)企業(yè)其他領(lǐng)域影響不大。組織糾錯(cuò)通常是指對(duì)科技創(chuàng)新系統(tǒng)識(shí)別的錯(cuò)誤必須由企業(yè)高層采取行動(dòng)才能夠糾正錯(cuò)誤的一種糾錯(cuò)，此類糾錯(cuò)一旦實(shí)施，受影響的不僅是科技創(chuàng)新系統(tǒng)，組織內(nèi)其他領(lǐng)域也會(huì)受到影響。流程糾錯(cuò)又可按照流程方向分為重傳糾錯(cuò)和前向糾錯(cuò)，重傳糾錯(cuò)是指在科技創(chuàng)新流程中后端發(fā)現(xiàn)前端的錯(cuò)誤后將錯(cuò)誤信息反饋給前端，前端根據(jù)原因分析結(jié)果重新完成流程任務(wù)后再進(jìn)入流程后端的一種糾錯(cuò)方式，例如中試過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的結(jié)構(gòu)化錯(cuò)誤必然要回到研發(fā)環(huán)節(jié)糾錯(cuò)；前向糾錯(cuò)是指在科技創(chuàng)新流程中后端發(fā)現(xiàn)前端的錯(cuò)誤后直接對(duì)錯(cuò)誤進(jìn)行糾正而無(wú)需前端實(shí)際參與的一種糾錯(cuò)方式，此類糾錯(cuò)通常適用于某些簡(jiǎn)單的結(jié)構(gòu)性錯(cuò)誤。

(2)糾錯(cuò)的步驟。對(duì)于根據(jù)重要性需要立即糾正但是解決難度較高的錯(cuò)誤，企業(yè)在析錯(cuò)后可采用以下步驟糾錯(cuò)。

第一步：確定糾錯(cuò)主體。要徹底地糾正錯(cuò)誤，需要確定責(zé)任主體，即由誰(shuí)或哪個(gè)部門(mén)或小組負(fù)責(zé)制定糾錯(cuò)方案。由于科技創(chuàng)新系統(tǒng)涉及的環(huán)節(jié)和部門(mén)眾多，有些糾錯(cuò)發(fā)生在科技創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部，且可以確定在某個(gè)特定部門(mén)內(nèi)部，則由部門(mén)負(fù)責(zé)人制定糾錯(cuò)方案即可；但有些糾錯(cuò)可能會(huì)跨部門(mén)或超出科技創(chuàng)新系統(tǒng)邊界，則糾錯(cuò)方案的制定主體可能需要組建跨部門(mén)小組，或由在組織內(nèi)級(jí)別層次高的部門(mén)或人員擔(dān)任。

第二步：制定糾錯(cuò)備選方案。大多數(shù)復(fù)雜錯(cuò)誤的糾正都不會(huì)只有一種方法，糾錯(cuò)主體應(yīng)根據(jù)析錯(cuò)結(jié)果制定若干備選方案，以便決策者進(jìn)行選擇。糾錯(cuò)方案可能出現(xiàn)高成本但糾錯(cuò)徹底、低成本但非徹底糾錯(cuò)等不同組合，制定糾錯(cuò)備選方案時(shí)應(yīng)盡可能全面，包含所有可能的糾錯(cuò)方案，切忌在決策者決策之前主觀刪除任何一個(gè)備選方案。

第三步：決策并采取行動(dòng)。決策者在選擇決策方案時(shí)，應(yīng)充分評(píng)估資金滿足度、人員變動(dòng)影響、科技創(chuàng)新進(jìn)展、企業(yè)承受力等因素，綜合權(quán)衡糾錯(cuò)的風(fēng)險(xiǎn)和收益后再做出決策，防止因一個(gè)糾錯(cuò)行為引發(fā)更嚴(yán)重的次生錯(cuò)誤。

第四步：糾錯(cuò)評(píng)估。糾錯(cuò)完成后應(yīng)對(duì)糾錯(cuò)結(jié)果進(jìn)行評(píng)估總結(jié)，為后續(xù)糾錯(cuò)提供依據(jù)。糾錯(cuò)的結(jié)果包括科技創(chuàng)新?lián)p失的減少或消除、程序的進(jìn)一步規(guī)范、制度的進(jìn)一步完善等。

4.4 容錯(cuò)

容錯(cuò)作為IACT模型的最后功能模塊，是對(duì)企業(yè)科技創(chuàng)新過(guò)程中出錯(cuò)責(zé)任人進(jìn)行處置的環(huán)節(jié)，也代表了企業(yè)的一種行為和態(tài)度，屬于企業(yè)科技創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制中的約束機(jī)制。理論上對(duì)責(zé)任人的處置應(yīng)根據(jù)責(zé)任人犯錯(cuò)的原因、性質(zhì)和損失等要素區(qū)別對(duì)待，但是并非所有情況企業(yè)均有處置權(quán)，只要科技創(chuàng)新容錯(cuò)系統(tǒng)高效運(yùn)行，企業(yè)損失將降到最低。因而，在企業(yè)科技創(chuàng)新容錯(cuò)系統(tǒng)中的錯(cuò)誤處置模塊主要發(fā)揮容錯(cuò)功能。據(jù)此，容錯(cuò)被定義為企業(yè)在法律法規(guī)框架內(nèi)針對(duì)科技創(chuàng)新系統(tǒng)中的具體責(zé)任人采取相對(duì)寬容的態(tài)度進(jìn)行處置。2018年中共中央辦公廳印發(fā)的 《意見(jiàn)》對(duì)容錯(cuò)范圍、原則、流程和條件等的規(guī)定較為詳細(xì)，企業(yè)在容錯(cuò)機(jī)制制定時(shí)可結(jié)合自身情況進(jìn)行調(diào)整和細(xì)化。

對(duì)絕大多數(shù)行業(yè)或企業(yè)來(lái)說(shuō)，容錯(cuò)的最大困難在于股東對(duì)企業(yè)科技創(chuàng)新不容錯(cuò)[12]，這也是已有政策多數(shù)強(qiáng)調(diào) “未造成重大損失”方能容錯(cuò)的原因。因而，要實(shí)現(xiàn)容錯(cuò)的結(jié)果，除了科技創(chuàng)新系統(tǒng)高效運(yùn)行盡量減少損失外，企業(yè)還需要采取其他配套措施，盡可能減少科技創(chuàng)新?lián)p失對(duì)股東等利益相關(guān)者的不利影響。

5 企業(yè)科技創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制設(shè)計(jì)建議

企業(yè)科技創(chuàng)新容錯(cuò)并非新生事物，其在發(fā)展過(guò)程中已經(jīng)發(fā)展出許多被證明有效的識(shí)錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，如中試機(jī)制、科研項(xiàng)目審計(jì)機(jī)制、項(xiàng)目結(jié)題評(píng)審機(jī)制、合作創(chuàng)新等。此外，企業(yè)還可以視情況建立如下補(bǔ)充機(jī)制：

5.1 科技創(chuàng)新項(xiàng)目可行性研究機(jī)制

企業(yè)科技創(chuàng)新行為本質(zhì)上是投資行為，因而，在科技創(chuàng)新項(xiàng)目立項(xiàng)之初應(yīng)進(jìn)行可行性研究。與一般投資項(xiàng)目的可行性研究不同，科技創(chuàng)新項(xiàng)目的可行性研究應(yīng)重點(diǎn)對(duì)項(xiàng)目成功的可能性進(jìn)行論證，包括科技創(chuàng)新項(xiàng)目的定位、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上的投入、可能遇到的各種障礙以及未來(lái)市場(chǎng)前景等，以此作為科技創(chuàng)新項(xiàng)目立項(xiàng)的前提。科技創(chuàng)新項(xiàng)目可行性研究論證的過(guò)程同時(shí)也是企業(yè)統(tǒng)一認(rèn)識(shí)的過(guò)程，有助于提前確定根定義和概念框架，為科技創(chuàng)新人員自我修正和系統(tǒng)的識(shí)錯(cuò)、析錯(cuò)提供依據(jù)。

5.2 全員錯(cuò)誤識(shí)別機(jī)制

眾所周知，越是能夠從多個(gè)視角進(jìn)行審視，越容易發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。企業(yè)內(nèi)的員工因成長(zhǎng)、教育、興趣等多種原因?qū)е缕渲R(shí)儲(chǔ)備和擅長(zhǎng)的知識(shí)域有很大差別，崗位不同，看問(wèn)題的視角也各不相同。建立全員錯(cuò)誤識(shí)別機(jī)制，有助于充分發(fā)揮員工的識(shí)錯(cuò)能力，從多個(gè)角度發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。企業(yè)還可以設(shè)立錯(cuò)誤數(shù)據(jù)庫(kù)，作為全員錯(cuò)誤識(shí)別機(jī)制的配套措施，用于顯示員工編號(hào)及其發(fā)現(xiàn)的錯(cuò)誤，科技創(chuàng)新部門(mén)及管理部門(mén)等相關(guān)人員對(duì)員工提交的錯(cuò)誤進(jìn)行歸類篩查處理。另外，設(shè)立數(shù)據(jù)庫(kù)還有助于企業(yè)運(yùn)用大數(shù)據(jù)手段，根據(jù)錯(cuò)誤提交頻率、廣度等做出科學(xué)研判。

5.3 定期交流匯報(bào)機(jī)制

科研項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)定期在團(tuán)隊(duì)或企業(yè)特定范圍內(nèi)召開(kāi)正式交流匯報(bào)會(huì)，正式交流匯報(bào)會(huì)區(qū)別于非正式的內(nèi)部交流。第一，匯報(bào)更有助于理性梳理科技創(chuàng)新思路，有助于團(tuán)隊(duì)成員發(fā)現(xiàn)以往忽略的問(wèn)題；第二，在包括高管、銷售、生產(chǎn)、財(cái)務(wù)等特定范圍內(nèi)匯報(bào)，有助于從多個(gè)視角審視科技創(chuàng)新可能存在的問(wèn)題，提前發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)、采購(gòu)、銷售等成果轉(zhuǎn)化或資金不足等問(wèn)題，如有必要，此類交流匯報(bào)機(jī)制還可引入企業(yè)外部的供應(yīng)商、領(lǐng)先用戶、專家學(xué)者等參與；第三，定期交流匯報(bào)也是析錯(cuò)和制定糾錯(cuò)方案的重要過(guò)程。

5.4 識(shí)錯(cuò)糾錯(cuò)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制

為了鼓勵(lì)員工積極主動(dòng)指出錯(cuò)誤、參與糾錯(cuò)建言獻(xiàn)策，企業(yè)還應(yīng)該建立識(shí)錯(cuò)糾錯(cuò)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，只要員工發(fā)現(xiàn)的錯(cuò)誤被認(rèn)可或提出的糾錯(cuò)措施被采納，即應(yīng)該視具體情況對(duì)員工給予獎(jiǎng)勵(lì)，營(yíng)造全員識(shí)錯(cuò)糾錯(cuò)氛圍。當(dāng)然，全員識(shí)錯(cuò)糾錯(cuò)相關(guān)機(jī)制的實(shí)施要注意防止泄密。

5.5 系統(tǒng)評(píng)估機(jī)制

隨著科技創(chuàng)新活動(dòng)變得日益重要而普遍，科技創(chuàng)新的影響已經(jīng)滲透到企業(yè)的方方面面，有必要成立專門(mén)的責(zé)任部門(mén)對(duì)其進(jìn)行管理。對(duì)多數(shù)企業(yè)來(lái)說(shuō)，當(dāng)前承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任的部門(mén)主要是內(nèi)部審計(jì)部門(mén)，但該部門(mén)多擅長(zhǎng)資金相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和分析，而對(duì)科技創(chuàng)新相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)把控能力尚有不足。科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)并非都能從資金上得到快速反應(yīng)，因而建議有條件的企業(yè)設(shè)立系統(tǒng)評(píng)估部，引入系統(tǒng)論工具，承擔(dān)企業(yè)價(jià)值管理過(guò)程中各類風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估等工作，包括科技創(chuàng)新錯(cuò)誤的識(shí)別評(píng)估和資金相關(guān)問(wèn)題的審計(jì)。

5.6 科技創(chuàng)新數(shù)據(jù)監(jiān)控機(jī)制

企業(yè)科技創(chuàng)新行為包括研發(fā)、中試、成果轉(zhuǎn)化等整個(gè)鏈條，是企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造的長(zhǎng)波，也是企業(yè)獲取競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵，其面臨的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)來(lái)說(shuō)較為綜合、專業(yè)性強(qiáng)，識(shí)錯(cuò)和析錯(cuò)無(wú)疑將占用科技創(chuàng)新人員大量的時(shí)間和精力，操作不當(dāng)甚至?xí)斐善髽I(yè)內(nèi)耗。Annapoornima等[13]指出，以前的項(xiàng)目失敗經(jīng)驗(yàn)有助于盡早識(shí)別失敗的項(xiàng)目，因而條件允許的企業(yè)可建立科技創(chuàng)新數(shù)據(jù)監(jiān)控機(jī)制，采集相關(guān)數(shù)據(jù)，運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)進(jìn)行錯(cuò)誤預(yù)警和析錯(cuò)，提高識(shí)錯(cuò)的時(shí)效性和析錯(cuò)的精準(zhǔn)性。

5.7 科技創(chuàng)新項(xiàng)目中期評(píng)估機(jī)制

某些科技創(chuàng)新項(xiàng)目生命周期較長(zhǎng)，隨著創(chuàng)新項(xiàng)目的推進(jìn)，立項(xiàng)前可行性研究時(shí)的社會(huì)環(huán)境、技術(shù)條件以及企業(yè)資金狀況可能已經(jīng)發(fā)生變化，需要及時(shí)修正。因而，企業(yè)應(yīng)建立項(xiàng)目中期評(píng)估機(jī)制，以便根據(jù)變化后的環(huán)境和條件對(duì)項(xiàng)目能否繼續(xù)、相關(guān)支持是否需要調(diào)整等進(jìn)行評(píng)估檢查，對(duì)不再具有可行性的項(xiàng)目及時(shí)處置止損，對(duì)能夠繼續(xù)進(jìn)行的項(xiàng)目調(diào)整研發(fā)投入和研發(fā)速度，掃清障礙，糾正可能的錯(cuò)誤，為后續(xù)成功實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化打下基礎(chǔ)。