國內(nèi)高校科研經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)出效率文獻(xiàn)述評

王 平

一、引言

當(dāng)前正值事業(yè)單位全面預(yù)算績效管理推進(jìn)發(fā)展階段，切實提高中國高校科研經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)出效率以提升教育資源配置效率具有重要意義。基于此，本文對高校科研經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)出效率問題進(jìn)行國內(nèi)文獻(xiàn)綜述，發(fā)現(xiàn)問題并提出解決措施，以期為我國教育管理機(jī)構(gòu)和高校更加合理配置科研資源和制定管理政策提供有益的參考。

二、國內(nèi)高校科研經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)出效率的研究述評

（一）研究團(tuán)隊

目前對國內(nèi)高校科研投入產(chǎn)出效率展開研究的學(xué)者可以概括為六大團(tuán)隊：王曉紅、陳浩團(tuán)隊（省區(qū)高校）；陸根書、劉蕾、顧麗娜團(tuán)隊（教育部直屬高校）；胡詠梅、梁文艷團(tuán)隊（全國特定類型高校，比如合并高校和不同區(qū)域211高校人文社科、211高校理工農(nóng)醫(yī)科和人文社會學(xué)科、研究型大學(xué)自然科學(xué)）；王惠、王樹喬團(tuán)隊（江蘇省高校和985高校）；呂連菊、闞大學(xué)團(tuán)隊（江西省普通公辦本科高校和中部地區(qū)本科高校人文社會科學(xué)）；宗曉華、潘健、付呈祥團(tuán)隊（中國研究型大學(xué)、部屬高校和省區(qū)高校）。

（二）研究對象

DEA模型測評結(jié)果的穩(wěn)健性取決于DMU的同質(zhì)性。國內(nèi)已有文獻(xiàn)不僅研究全國高校、全國特定類型高校（含985高校、211高校、部屬高校、雙一流高校）、省區(qū)高校，也關(guān)注院系、自然科學(xué)、理工農(nóng)醫(yī)類、人文社會科學(xué)、醫(yī)學(xué)類、師范類等院系學(xué)科類高校科研投入產(chǎn)出效率的評估；已有的評估對象主要集中在蘇皖贛浙新冀及廣州、成都、西安等省市高校，應(yīng)對其他省份高校加強(qiáng)研究。

（三）影響因素

王曉紅等研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)水平、教育水平、社會對外開放水平、政府投入資金、技術(shù)進(jìn)步等高校外部因素，以及院校類型、長江學(xué)者特聘教授、國際科技交流、科研資源配置能力和科研資源使用效率、科研創(chuàng)新、高校獲獎情況、科研相對產(chǎn)出等高校內(nèi)部因素，能促進(jìn)高校科研投入產(chǎn)出效率的提高。李瑛等研究發(fā)現(xiàn)，過少的研發(fā)機(jī)構(gòu)和過多的項目，以及教育水平、非政府資金投入和學(xué)術(shù)交流不利于高校科研投入產(chǎn)出效率的提高。徐娟等研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)水平、文化水平和財政性科研經(jīng)費(fèi)比例、校企合作對高校科研投入產(chǎn)出效率沒有影響。孫盤龍（2020）發(fā)現(xiàn)人力和財力的增加并不會提高科研投入產(chǎn)出效率。寇明婷等（2021）實證發(fā)現(xiàn)科技經(jīng)費(fèi)來源結(jié)構(gòu)對高校不同類型知識產(chǎn)出效率的影響存在異質(zhì)性。

綜述發(fā)現(xiàn)，高校科研經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)出效率的影響因素眾多，且影響作用不盡相同。

（四）區(qū)域性特征

關(guān)于國內(nèi)高校科研經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)出效率的區(qū)域性比較，陳立泰等（2012）指明東、中、西部地區(qū)高校的科研效率存在差距；呈現(xiàn)東中西遞減趨勢；李清彬（2009）等分別發(fā)現(xiàn)東北地區(qū)和東部地區(qū)高校的科研效率最高；而趙曉陽（2013）和王樹喬（2016）發(fā)現(xiàn)中部地區(qū)高校的科研效率較高；潘健（2017）則發(fā)現(xiàn)我國研究型大學(xué)科研效率地區(qū)間無顯著差異。

綜述發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)學(xué)者關(guān)于高校科研經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)出效率的區(qū)域性特征呈現(xiàn)出不同的研究結(jié)論。

（五）研究模型

國內(nèi)學(xué)者對高校科研經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)出效率的研究主要采用DEA模型，該模型具有不需設(shè)定投入產(chǎn)出生產(chǎn)函數(shù)、投入產(chǎn)出指標(biāo)量綱可以不統(tǒng)一、指標(biāo)系數(shù)自動生成、可得出相對最優(yōu)方案等優(yōu)點，因而得以廣泛應(yīng)用，但該方法亦存在一定的問題，比如：忽視隨機(jī)誤差的影響、無法測量配置效率、缺乏統(tǒng)計性，指標(biāo)須量化，具有時滯性，無法進(jìn)行動態(tài)效率分析，易受樣本異質(zhì)性和隨機(jī)因素的影響，易受環(huán)境因素的影響，無法對多個有效決策單元進(jìn)行全排序，無法反映評價價值偏好性，交叉效率值不唯一等等。基于此，國內(nèi)學(xué)者發(fā)展出SFA、AHP/DEA評價模型、DEA視窗分析模型、Malmquist模型、Bootstrap-DEA模型、DEA多階段模型、超效率DEA模型、滯后非徑向超效率DEA模型、DEA交叉模型等一系列改進(jìn)的DEA模型，從而對高校科研效率進(jìn)行更加客觀、有效的評價。

（六）評價指標(biāo)

國內(nèi)學(xué)者關(guān)于高校科研經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)出效率評價指標(biāo)體系的研究，可以概括為投入和產(chǎn)出指標(biāo)。投入指標(biāo)包括人、財、物等資源指標(biāo)；產(chǎn)出指標(biāo)包括科研活動完成后的科研成果數(shù)量和質(zhì)量指標(biāo)、科研經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)及科研活動指標(biāo)。

數(shù)據(jù)來源不再局限于文獻(xiàn)資料（各類統(tǒng)計資料匯編和統(tǒng)計年鑒、教育藍(lán)皮書等）；也可以來源于網(wǎng)站、數(shù)據(jù)庫等電子資料（教育部網(wǎng)站、國家自科和社科網(wǎng)站、研究對象官方網(wǎng)站、ISI數(shù)據(jù)庫、CSCD中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫、Web of Science、CNKI數(shù)據(jù)庫、全國普通高校科技統(tǒng)計年報系統(tǒng)等）。

1.投入指標(biāo)

（1）從人力投入指標(biāo)來看，學(xué)者們不僅考察各類人員的總量（絕對指標(biāo)），比如：不同崗位人員數(shù)、不同職稱人員數(shù)、高水平人員數(shù)；還注重考察各類人員的構(gòu)成比例（相對指標(biāo)），比如：高級或者中高級職稱人員比例、博士學(xué)位比例、科研人員投入率。

（2）從財力投入指標(biāo)來看，學(xué)者們既考察了概括性指標(biāo)，比如：科研經(jīng)費(fèi)投入總金額；又考察了細(xì)分性指標(biāo)，比如：政府財政性科研經(jīng)費(fèi)投入金額、人文社會科學(xué)和自然科學(xué)項目經(jīng)費(fèi)金額、企事業(yè)單位委托經(jīng)費(fèi)金額等。既考察了總量指標(biāo)，又考察了相對指標(biāo)，比如：人均科研經(jīng)費(fèi)、單個課題評價經(jīng)費(fèi)、研發(fā)經(jīng)費(fèi)存量、經(jīng)費(fèi)使用率。既考察了收入性指標(biāo)，又考察了支出性指標(biāo)，比如：學(xué)校總經(jīng)費(fèi)支出金額、研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出金額、科研經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出金額（除外撥經(jīng)費(fèi)）。

（3）從物力投入指標(biāo)來看，學(xué)者們不僅考察物力投入數(shù)量指標(biāo)（包括總量指標(biāo)和人均指標(biāo)），比如：項目數(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施，還注重考察物力投入質(zhì)量指標(biāo)，比如國家級重點學(xué)科數(shù)、國家級科研平臺。

2.產(chǎn)出指標(biāo)

產(chǎn)出指標(biāo)包括科研活動完成后的科研成果數(shù)量指標(biāo)、科學(xué)成果質(zhì)量指標(biāo)、科研經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)、科研活動指標(biāo)等。

（1）從科研成果數(shù)量指標(biāo)來看，學(xué)者們不僅考察了科研成果總量指標(biāo)，比如：專著數(shù)、發(fā)表論文數(shù)、專利申請和授權(quán)數(shù)、鑒定成果數(shù)、課題數(shù)、形成國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)、研究報告數(shù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)、畢業(yè)碩博士研究生人數(shù)等，還考察了科研成果人均指標(biāo)和單位經(jīng)費(fèi)指標(biāo)，比如，人均SCI論文數(shù)、千萬元研發(fā)經(jīng)費(fèi)的SCI和TOP-ESI論文數(shù)、人均專利產(chǎn)出。

（2）從科研成果質(zhì)量指標(biāo)來看，主要包括高質(zhì)量論文、研究報告采納數(shù)量、高質(zhì)量獲獎成果獎、鑒定成果數(shù)、優(yōu)秀博士論文數(shù)、國家級項目驗收數(shù)等。高質(zhì)量論文劃分標(biāo)準(zhǔn)多種多樣，比如：SCI、SSCI、A&HCI、ISTP、EI、TOP-ESI、CSCD、CSSCI期刊論文數(shù)；國內(nèi)、外核心學(xué)術(shù)刊物論文數(shù)；國家級期刊論文；優(yōu)質(zhì)論文率等。既有對高質(zhì)量論文總量及被引量的考量，也有對人均論文數(shù)、單位經(jīng)費(fèi)論文數(shù)等均量的考量；此外，各類論文的權(quán)重系數(shù)設(shè)置不唯一。高質(zhì)量獲獎成果的評判標(biāo)準(zhǔn)有省部級獎項、國家級獎項，既有對總量的考量，也有對人均量的考量。

（3）從科研成果經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)來看，既有對技術(shù)市場成交額和高技術(shù)產(chǎn)品出口額、技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入、專利出售收入等總量指標(biāo)的考量，也有對人均技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入等均量指標(biāo)的考量。

（4）從科研活動指標(biāo)來看，主要包括出席國際會議的人數(shù)、交流論文數(shù)；平均每年主辦國際、國內(nèi)學(xué)術(shù)會議數(shù)量；高校科技交流活動的派遣人次和接收人次等。

綜述發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)學(xué)者關(guān)于高校科研經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)出效率評價指標(biāo)體系的研究，可以概括為人財物等投入指標(biāo)和科研成果數(shù)量和質(zhì)量指標(biāo)、科研經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)、科研活動指標(biāo)等產(chǎn)出指標(biāo)。數(shù)據(jù)來源不再局限于文獻(xiàn)資料，也可以來源于網(wǎng)站、數(shù)據(jù)庫等電子資料。從指標(biāo)內(nèi)容來看，既包括總量絕對指標(biāo)、比例和均量相對指標(biāo)，也包括質(zhì)量性指標(biāo)；既有概括性指標(biāo)，也有細(xì)分性指標(biāo)。

三、高校科研經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)出效率的研究結(jié)論及展望

切實提高中國高校科研經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)出效率對推進(jìn)事業(yè)單位全面預(yù)算績效管理和提高教育資源配置效率具有重要意義。本文通過對國內(nèi)高校科研經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)出效率相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，從研究團(tuán)隊、研究對象、影響因素、區(qū)域性特征、研究模型、評價指標(biāo)等方面展開文獻(xiàn)述評，研究結(jié)論及展望如下：

（一）從研究團(tuán)隊來看，目前國內(nèi)對高校科研投入產(chǎn)出效率展開研究的學(xué)者主要有六大團(tuán)隊，每個團(tuán)隊的研究對象各有側(cè)重。后續(xù)研究應(yīng)擴(kuò)大研究對象范圍，注重對不同類型的高校科研投入產(chǎn)出效率進(jìn)行測量。

（二）從研究對象來看，國內(nèi)高校科研效率投入產(chǎn)出效率的研究對象可以概括為全國高校、全國特定類型高校和省區(qū)高校，樣本量雖多，但同質(zhì)性較差，所以開始關(guān)注對院系、自然科學(xué)、理工農(nóng)醫(yī)類、人文社會科學(xué)、醫(yī)學(xué)類、師范類等院系類、學(xué)科類高校科研投入產(chǎn)出效率的評估。已有的評估對象主要集中在蘇皖贛浙新冀及廣州、成都、西安等省市高校，應(yīng)對其他省份高校加強(qiáng)研究。由于DEA及其改進(jìn)模型對DMU同質(zhì)性要求較高，后續(xù)研究應(yīng)在保證DMU同質(zhì)性的前提下加強(qiáng)對其他類型和地區(qū)高校的研究，比如京津冀地區(qū)高校、東三省高校、財經(jīng)類高校、政法類高校等。

（三）從影響因素來看，國內(nèi)學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)高校科研經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)出效率的影響因素眾多，且影響作用不盡相同。主要包括經(jīng)濟(jì)水平、教育水平、社會對外開放水平、政府投資、技術(shù)進(jìn)步等高校外部因素；以及院校類型、長江學(xué)者特聘教授、國際科技交流等高校內(nèi)部因素。后續(xù)研究應(yīng)在保證DMU同質(zhì)性的基礎(chǔ)上，探究研究結(jié)論不一的原因，同時應(yīng)加強(qiáng)對其他影響因素的考量。

（四）從區(qū)域性特征來看，主要是將我國高校劃分為東、中、西以及東北等地區(qū)，已有研究發(fā)現(xiàn)我國高校科研經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)出效率在不同時間、不同類型高校之間表現(xiàn)出不同的區(qū)域性特征。鑒于此，后續(xù)研究應(yīng)注意時間、院校類別等因素對高校科研經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)出效率的影響，以增強(qiáng)DMU同質(zhì)性。

（五）從研究模型來看，傳統(tǒng)DEA模型因具有不需設(shè)定函數(shù)和指標(biāo)量綱可不統(tǒng)一等優(yōu)點，而被廣泛應(yīng)用到高校科研投入產(chǎn)出效率的靜態(tài)分析中，但是該模型亦有指標(biāo)須量化、具有時滯性、易受樣本異質(zhì)性和隨機(jī)因素影響等缺點，因此，國內(nèi)學(xué)者發(fā)展出SFA、AHP/DEA評價模型、DEA視窗分析模型、Malmquist模型、Bootstrap-DEA模型、DEA多階段模型、超效率DEA模型、滯后非徑向超效率DEA模型、DEA交叉模型等一系列改進(jìn)的DEA模型。后續(xù)研究應(yīng)注重新模型的建立以及各種模型的結(jié)合，以提高分析結(jié)果的穩(wěn)健性，從而實現(xiàn)對高校科研經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)出效率更加客觀、真實的評價。

（六）從研究指標(biāo)來看，可以概括為人財物等投入指標(biāo)，以及科研成果數(shù)量和質(zhì)量指標(biāo)、科研經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)、科研活動指標(biāo)等產(chǎn)出指標(biāo)。數(shù)據(jù)來源不再局限于文獻(xiàn)資料，也可以來源于網(wǎng)站、數(shù)據(jù)庫等電子資料。從指標(biāo)內(nèi)容來看，既包括總量絕對指標(biāo)、比例和均量相對指標(biāo)，也包括質(zhì)量性指標(biāo)；既有概括性指標(biāo)，也有細(xì)分性指標(biāo)。研究指標(biāo)雖然豐富，但是缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，如何確定公平、公正、合理、有效的指標(biāo)體系，是后續(xù)研究應(yīng)該考慮的一個重要內(nèi)容。

總之，后續(xù)研究應(yīng)在保證DMU同質(zhì)性的前提下，擴(kuò)大研究對象范圍，綜合考量各種因素的影響作用，建立更加公平、公正、合理、有效的指標(biāo)體系，注重新模型的建立以及各種模型的結(jié)合，以提高分析結(jié)果的穩(wěn)健性，從而實現(xiàn)對高校科研經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)出效率更加客觀、真實的評價。