高校科技成果轉(zhuǎn)化中的癥結(jié)及其化解邏輯

張金福，李哲婷

（上海應(yīng)用技術(shù)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200030）

隨著新時代中國特色社會主義建設(shè)各項事業(yè)飛速發(fā)展，我國經(jīng)濟(jì)取得了跨越式發(fā)展。而其中，作為第一生產(chǎn)力的科學(xué)技術(shù)作出了重要貢獻(xiàn)，我國科學(xué)研究取得了令世界矚目的成果和成就。科技活動中只有科研成果有效轉(zhuǎn)化，才能突破科技與經(jīng)濟(jì)、與產(chǎn)業(yè)的對接障礙。高校身處科學(xué)研究和人才培養(yǎng)的第一線，是科技成果的供給主體，也是科技成果轉(zhuǎn)化的中堅力量［1］。因此，國家十分重視高校的科技成果轉(zhuǎn)化問題，先后出臺了一系列政策法規(guī)文件：2016 年頒布了《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》；2019 年發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步加大授權(quán)力度促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的通知》；2020 年又出臺了《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》；等等。然而就教育部呈現(xiàn)的數(shù)據(jù)來看，多數(shù)政策未達(dá)到預(yù)期效果，高校的科技成果轉(zhuǎn)化存在著專利數(shù)量高、轉(zhuǎn)化率低的問題，高校科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀令人擔(dān)憂［2］。因此，破解科技成果轉(zhuǎn)化問題的癥結(jié)、提升科技成果轉(zhuǎn)化率成為當(dāng)下高校迫切需要解決的重要難題。

1 文獻(xiàn)回顧

圍繞高校科技成果轉(zhuǎn)化問題，學(xué)者們展開了一系列研究。一是探討了高校科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素。有研究提出根本性制度障礙制約了科技成果有效轉(zhuǎn)化［3］；認(rèn)為政府加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策是驅(qū)動高校科技成果轉(zhuǎn)化的重要因素［4］；指出完善的科技市場和明晰的高校科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)職能定位能夠有效促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化［5］。二是從不同的視角提出科技成果轉(zhuǎn)化政策建議。有研究分析了高校科技成果轉(zhuǎn)化的模式，從深層次考慮技術(shù)轉(zhuǎn)讓和共同商業(yè)化兩種轉(zhuǎn)化模式的優(yōu)劣與選擇［6］；指出破除阻礙科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)因素得到更科學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化模式尤為重要［7］；提出要優(yōu)化高校科技成果轉(zhuǎn)化的管理體系［8］。有研究探索了高校科技成果轉(zhuǎn)化的新路徑，如謝興華等［9］提出的“研究院—孵化器—園區(qū)”路徑，孫俊華等［10］提出的內(nèi)部資源驅(qū)動型與網(wǎng)絡(luò)資源驅(qū)動型路徑，Hayter等［11］提出的從技術(shù)轉(zhuǎn)讓到知識交流的新途徑等。有研究提出創(chuàng)新治理高校科技成果轉(zhuǎn)化平臺［12］；也有研究聚焦于大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中心等成果轉(zhuǎn)化組織的能力提升路徑，總結(jié)出可建構(gòu)能力、文化能力和關(guān)系能力三方面相互影響、相互滲透可促進(jìn)高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移［13］，以及以斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室為例分析其技術(shù)轉(zhuǎn)移流程和收益分配［14］，借鑒先進(jìn)管理經(jīng)驗為我國高校科技成果轉(zhuǎn)化提供參考、推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化建設(shè)等等。眾說紛紜，觀點(diǎn)紛呈。

從已有相關(guān)研究看來，研究觸角更多在于科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素和轉(zhuǎn)化方式方法的優(yōu)化創(chuàng)新層面，這些研究對高校科技成果轉(zhuǎn)化工作的改進(jìn)都作出了一定的貢獻(xiàn)，也為后繼研究奠定了堅實(shí)的基礎(chǔ)，但是高校科技成果轉(zhuǎn)化問題要從根本上獲得突破，需正視存在問題，深入分析導(dǎo)致問題產(chǎn)生的癥結(jié)所在，提出破解高校科技成果轉(zhuǎn)化問題的化解邏輯。基于此，本研究擬從近幾年我國高校科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)出發(fā)，分析目前我國高校科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀及問題，挖掘科技成果轉(zhuǎn)化癥結(jié)背后的深層原因，并有針對性地提出對策建議，以期能給高校解決科技成果轉(zhuǎn)化問題提供一些思路參考。

2 高校科技成果轉(zhuǎn)化中存在的問題

2.1 專利數(shù)量與專利轉(zhuǎn)化率倒掛

近年來，隨著國家先后出臺了一系列促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)文件，我國高校科技成果專利數(shù)量顯著提升。根據(jù)教育部［15］發(fā)布的《高等學(xué)校科技統(tǒng)計資料匯編》1），2016 至2020 年高校專利授權(quán)數(shù)和發(fā)明專利授權(quán)數(shù)總體都呈顯著增長趨勢（見圖1）。其中，2020 年，高校專利授權(quán)數(shù)達(dá)到206 036項，發(fā)明專利授權(quán)數(shù)為92 028 項，比上年分別增長11.41%和15.88%；發(fā)明專利是衡量一個地區(qū)創(chuàng)新水平的重要指標(biāo)，含金量高，然而我國高校發(fā)明專利授權(quán)數(shù)占專利授權(quán)總數(shù)比例一直維持在44%左右，2020 年的占比為44.67%，比上一年增長不足0.02個百分點(diǎn)。可見，雖然我國高校申請的實(shí)用性專利和外觀設(shè)計專利數(shù)量龐大，但更能體現(xiàn)科技創(chuàng)新程度和能帶來較大經(jīng)濟(jì)效益的發(fā)明專利卻數(shù)量較小。在看待高校科技成果轉(zhuǎn)化問題上，人們往往容易被高校專利申請數(shù)量居第一而蒙蔽雙眼，忽略專利科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化方面的問題。

圖1 我國高校專利數(shù)量及轉(zhuǎn)讓基本情況

具體的表現(xiàn)特征分析如下：

第一，專利出售數(shù)量較低。2016 至2020 年5年間我國高校專利出售數(shù)量占專利授權(quán)數(shù)量的占比極低，2020 年高校專利出售合同數(shù)為9 229 項，僅占高校專利授權(quán)數(shù)的4.48%，不足5%，與快速激增的專利數(shù)量嚴(yán)重不相稱。我國高校科技成果轉(zhuǎn)化率如此之低，值得反思。

第二，專利產(chǎn)業(yè)化率偏低。衡量科技成果轉(zhuǎn)化的重要標(biāo)準(zhǔn)之一就是其是否實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。專利產(chǎn)業(yè)化率就是指專利所有人將專利投放市場，用于生產(chǎn)產(chǎn)品等的專利數(shù)量占其擁有的專利數(shù)量的比例。根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局［16］發(fā)布的《2020 年中國專利調(diào)查報告》中相關(guān)數(shù)據(jù)（見表1），可見與企業(yè)和科研單位相比，我國高校專利產(chǎn)業(yè)化率較低，高校整體科技成果轉(zhuǎn)化情況同其他專利權(quán)人相比形勢嚴(yán)峻。又據(jù)《光明日報》記者采訪清華大學(xué)河北中試基地的資料顯示，清華大學(xué)科技成果走到中試階段的技術(shù)最終產(chǎn)業(yè)化的成功率不足5%［17］。國內(nèi)頂級學(xué)府清華大學(xué)的專利產(chǎn)業(yè)化率尚且存在較大問題，其他高校的專利轉(zhuǎn)化率就可想而知了。因此，我國高校專利產(chǎn)業(yè)化率偏低的問題亟待厘清化解邏輯。

表1 2020 年我國不同專利權(quán)人有效專利產(chǎn)業(yè)化率比較

第三，專利實(shí)施率偏低。專利實(shí)施是指專利權(quán)人以生產(chǎn)經(jīng)營為目的，自行或許可他人制造、使用、許諾銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品，或者使用其專利方法直接獲得產(chǎn)品等行為。專利實(shí)施率是指已經(jīng)實(shí)施的專利數(shù)量占專利權(quán)人擁有的有效專利數(shù)量的比例。專利實(shí)施率也是衡量科技成果轉(zhuǎn)化的重要依據(jù)。教育部頒布有關(guān)推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化政策文件已經(jīng)5 年，然而在2020 年我國科技專利總體有效實(shí)施率（57.8%）中，企業(yè)有效專利實(shí)施率最高、為62.7%，科研單位的專利實(shí)施率為30%，相比之下，高校的有效專利實(shí)施率最低、僅11.7%（見表2）。

表2 2020 年我國不同專利權(quán)人有效專利實(shí)施率比較

2.2 科技投入與技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入不相稱

技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)和實(shí)際收入的變化也能反映出高校的科技成果轉(zhuǎn)化水平。根據(jù)技術(shù)轉(zhuǎn)讓權(quán)利和性質(zhì)的不同，技術(shù)轉(zhuǎn)讓既包含專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓、申請權(quán)轉(zhuǎn)讓、實(shí)施許可等專利轉(zhuǎn)讓，又包含非專利技術(shù)的轉(zhuǎn)讓。我國高校2016—2020 年間技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)量屬于穩(wěn)步上升走勢，但技術(shù)轉(zhuǎn)讓實(shí)際收入?yún)s呈現(xiàn)先升后降、總體呈向下的趨勢（見圖2）；科技經(jīng)費(fèi)投入逐年增長、投入巨大，而技術(shù)轉(zhuǎn)讓帶來的實(shí)際收入?yún)s非常少，僅占經(jīng)費(fèi)投入的1%到2%之間，且總體呈下降趨勢（見圖3）。逐年增加科技投入帶來技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入甚微，高校科技成果的轉(zhuǎn)化收益令人擔(dān)憂，科技成果轉(zhuǎn)化效率低下的背后深層癥結(jié)所在值得深思。

圖2 我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)與實(shí)際收入統(tǒng)計

圖3 我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入與科技經(jīng)費(fèi)情況統(tǒng)計

3 高校科技成果轉(zhuǎn)化癥結(jié)原因分析

從上述分析結(jié)果來看，目前我國高校科技成果轉(zhuǎn)化率總體不高，存在著專利數(shù)量與其轉(zhuǎn)化率不相稱、技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入與科技經(jīng)費(fèi)投入不相稱等問題。究其原因，主要體現(xiàn)在科技成果專利目的異化、考核評價重學(xué)術(shù)輕市場，科技投入存在結(jié)構(gòu)性缺陷和科研機(jī)構(gòu)組織管理模式和研發(fā)形式單一等。

3.1 科技成果專利導(dǎo)向脫離市場、目的異化

高校研發(fā)專利脫離市場、目的異化是導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化效率低的前提。在開展研發(fā)之初，由于部分研發(fā)帶頭人的市場意識不強(qiáng)，高校研發(fā)團(tuán)隊組建中與市場相關(guān)因素缺乏，所以，科技項目立項與外部相關(guān)企業(yè)對接不緊密，缺乏市場所需技術(shù)信息，項目研究沒有獲得企業(yè)的投資參與，也沒有獲得企業(yè)參與相關(guān)決策，從而導(dǎo)致科研成果取得的專利不能直接為企業(yè)所用，直接影響科技成果的有效轉(zhuǎn)化。同時，科技成果的專利申請目的異化。如有的高校研發(fā)人員申請專利的目的和動機(jī)僅僅是為了完成科研績效考核指標(biāo)、評獎評優(yōu)、專業(yè)技術(shù)職稱的評定，因此其從研發(fā)開始以及專利申請的出發(fā)點(diǎn)和動機(jī)就是完成考核指標(biāo)任務(wù)，缺乏考慮申請專利的質(zhì)量優(yōu)質(zhì)性和轉(zhuǎn)化的可行性。此外，專利申請和考核體系大多只設(shè)置了專利的申請指標(biāo)，鮮有設(shè)置專利轉(zhuǎn)化相關(guān)指標(biāo)，比如某城市在衡量城市創(chuàng)新實(shí)力時，將“每萬人發(fā)明專利擁有量”代替“每萬人高價值發(fā)明專利擁有量”［18］。這樣會導(dǎo)致研發(fā)機(jī)構(gòu)或研發(fā)人員在成果專利申請時只關(guān)注專利數(shù)量而不是高質(zhì)量、高價值發(fā)明專利的關(guān)鍵指標(biāo)。只有高價值的、優(yōu)質(zhì)的、有產(chǎn)業(yè)化可行性的專利，才有可能得到有效的實(shí)施和轉(zhuǎn)化并帶來巨大的經(jīng)濟(jì)效益。高校專利申請和考核機(jī)制具有“指揮棒”的功能和作用，這就使得高校科研人員在專利研發(fā)時不能只考慮專利的數(shù)量而忽視專利質(zhì)量和高價值專利的實(shí)施。

3.2 科技成果考核評價導(dǎo)向重學(xué)術(shù)輕市場

我國高校科技成果轉(zhuǎn)化率偏低在很大程度上由于當(dāng)前高校對于科技成果評價的導(dǎo)向重學(xué)術(shù)輕市場。高校作為學(xué)術(shù)之地，“學(xué)”的內(nèi)涵在于能夠揭示研究對象的因果聯(lián)系，形成建立在知識基礎(chǔ)上的理性認(rèn)知，“術(shù)”則是這種理性認(rèn)知的具體運(yùn)用，將學(xué)與術(shù)的關(guān)系引入到科技成果轉(zhuǎn)化之中，學(xué)與術(shù)則是科學(xué)技術(shù)發(fā)展的兩翼，理應(yīng)都要兼顧。但是在高校現(xiàn)有科技成果評價體系以及人才評價體系中，大多偏重論文論著的數(shù)量和質(zhì)量，成果轉(zhuǎn)化情況以及成果產(chǎn)業(yè)化效果極少納入評價體系當(dāng)中，因此，高校的一些科研人員致力于科技成果的研發(fā)、試驗、中試和產(chǎn)業(yè)化等，卻無法得到高校管理的認(rèn)可或肯定，這樣大大降低了科研人員致力于成果轉(zhuǎn)化的積極性，也導(dǎo)致了國家巨大的科研投入換來不相稱的成果成功轉(zhuǎn)化。另外，越來越多的高校學(xué)者將SCI 論文的發(fā)表數(shù)和引用頻次作為評價導(dǎo)向和學(xué)術(shù)價值的象征，研究的課題和項目越來越多地向國際熱點(diǎn)和國外的研究思路傾斜，一方面使得大量優(yōu)秀成果流入英文期刊，不利于中文期刊的發(fā)展，另一方面在客觀上助長了急功近利的科研態(tài)度，潛在增加了科研不端行為，最終導(dǎo)致科研成果無法得以運(yùn)用和轉(zhuǎn)化。

3.3 高校研發(fā)投入中試驗性活動投入經(jīng)費(fèi)不足

我國科技研究中試驗發(fā)展經(jīng)費(fèi)增長緩慢。研究與試驗發(fā)展經(jīng)費(fèi)開銷主要包括內(nèi)部開展研究與試驗發(fā)展活動支出、項目活動直接支出以及間接活動的管理費(fèi)、服務(wù)費(fèi)等等。2016 至2020 年5 年間，我國大力致力于科技創(chuàng)新活動，研究與試驗經(jīng)費(fèi)支出從2016 年的15 676.75 億元增長到2020 年的24 393.10億元，經(jīng)費(fèi)投入日益劇增；與此同時，高校的經(jīng)費(fèi)支出增長緩慢，由2016 年間的1 072.24 億元增長到1 882.48 億元（見圖4）。

圖4 我國總體與高校研究與試驗發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出情況

同時，高校試驗發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出不足。基礎(chǔ)研究是科技創(chuàng)新的源頭，也是科技強(qiáng)國建設(shè)的根基，是衡量一個國家科技實(shí)力的重要標(biāo)志。加強(qiáng)基礎(chǔ)研究是我國提高原始創(chuàng)新能力，建設(shè)世界科技強(qiáng)國的必要條件。作為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和創(chuàng)新性人才培養(yǎng)重鎮(zhèn)的高校，理應(yīng)加強(qiáng)和擴(kuò)大基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的投入，所以，我國高校基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的經(jīng)費(fèi)支出在2016—2020 年間增長速度非常快，應(yīng)用研究占總支出比例最大，基礎(chǔ)研究占比逐年增長（見圖5）。相比而言，高校試驗發(fā)展支出占比變化不太明顯。試驗研究與發(fā)展主要反映了將科研成果轉(zhuǎn)化為技術(shù)和產(chǎn)品的能力，是科技成果能夠得到實(shí)施和產(chǎn)業(yè)化的重要一步，是科技推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的物化成果。2020 年全國研發(fā)經(jīng)費(fèi)中試驗發(fā)展占比最大、為82.68%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究。高校應(yīng)該按照類型不同和目標(biāo)定位，在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗性研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出上有合理布局。誠然，綜合性大學(xué)應(yīng)該重點(diǎn)支持基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，但也要重視中試研究與發(fā)展的投入，尤其是以技術(shù)研發(fā)和技術(shù)推廣見長的應(yīng)用型和應(yīng)用技術(shù)型高校應(yīng)加強(qiáng)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化投入，要提高試驗性研究和發(fā)展的經(jīng)費(fèi)支出。

圖5 我國高校各類科研經(jīng)費(fèi)支出情況

3.4 高校科研機(jī)構(gòu)的組織模式陳舊單一

科技研發(fā)的組織管理機(jī)制決定著科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新活動的組織效率以及科研人員的創(chuàng)新主體性和積極性。在當(dāng)前階段，我國高校科研機(jī)構(gòu)的組織管理機(jī)制滯后，嚴(yán)重制約著高校科研水平的提高。我國高校科研機(jī)構(gòu)主要采用的是基于學(xué)科建制的“校—院—系—教研室”或“校—院-所—項目組”的直線職能制組織結(jié)構(gòu)和縱向多層級金字塔形管理機(jī)制（見圖6），這種管理機(jī)制在以純粹研究為旨趣的“小科學(xué)”時代助力高校取得了一定的組織效應(yīng)和科研成就，但在當(dāng)今協(xié)同創(chuàng)新體系下的“大科學(xué)”時代已經(jīng)面臨著諸多挑戰(zhàn)。一是基于系科抑或是研究所的組織管理機(jī)制長期關(guān)注單一學(xué)科領(lǐng)域的源流、衍生［19］，過于強(qiáng)化學(xué)科邊界，忽視跨學(xué)科的滲透互動。二是金字塔型管理機(jī)制下的科技創(chuàng)新活動在決策機(jī)制上主要采用的是單一線性的決策方式，決策過程缺乏專業(yè)的市場前景評估、風(fēng)險評估和產(chǎn)業(yè)化評估意見，容易導(dǎo)致科技創(chuàng)新活動從選題立項之初就與市場存在巨大鴻溝。此外，高校科研機(jī)構(gòu)原來的純科學(xué)線性式、單向度的科研機(jī)構(gòu)組織模式容易使得高校內(nèi)部科技創(chuàng)新體系要素之間以及外部創(chuàng)新系統(tǒng)之間的各種科技創(chuàng)新力量自成體系、分散重復(fù)，科技創(chuàng)新鏈條上知識發(fā)現(xiàn)、技術(shù)創(chuàng)造、人才培養(yǎng)以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展各環(huán)節(jié)之間隔離、創(chuàng)新要素銷蝕、創(chuàng)新力量消減、創(chuàng)新資源重復(fù)浪費(fèi)，阻礙了創(chuàng)新水平的全面提升，因而需要向非線性多向度交互的新組織模式轉(zhuǎn)型［20］，從而有效推進(jìn)創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈有機(jī)銜接。

圖6 我國高校傳統(tǒng)科研組織模型

4 破解高校科技成果轉(zhuǎn)化問題的化解邏輯

提高高校科技成果轉(zhuǎn)化率，破解科技創(chuàng)新效率低下的難題，消弭科技創(chuàng)新脫離經(jīng)濟(jì)社會所出現(xiàn)的成果轉(zhuǎn)化難的癥結(jié)，必須轉(zhuǎn)變思路，從以往的科技創(chuàng)新的末端治理向源頭治理轉(zhuǎn)變，從科技創(chuàng)新的需求側(cè)突圍轉(zhuǎn)向供給側(cè)突圍。

4.1 科技研發(fā)團(tuán)隊的組建要由學(xué)科型轉(zhuǎn)向公司型

科研團(tuán)隊要重點(diǎn)培育有關(guān)科研人員扮演好項目經(jīng)理、技術(shù)帶頭人和機(jī)會確認(rèn)者3 個角色。項目經(jīng)理是科技創(chuàng)新項目的負(fù)責(zé)人，也是科技創(chuàng)新團(tuán)隊的領(lǐng)導(dǎo)者，主要職責(zé)一是尋求上級管理者對項目的信任和支持，二是組建項目團(tuán)隊，帶領(lǐng)團(tuán)隊成員開展創(chuàng)新活動，其業(yè)務(wù)能力、項目管理水平和團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)驗無疑會對創(chuàng)新項目的實(shí)施結(jié)果產(chǎn)生重要影響。技術(shù)帶頭人肩負(fù)著帶領(lǐng)科技創(chuàng)新團(tuán)隊成員攻克技術(shù)難題、實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破的重任，必須具有淵博的科技知識、卓越的創(chuàng)新能力、豐富的研發(fā)經(jīng)驗和敏銳的洞察能力。科技創(chuàng)新的本質(zhì)就是通過開發(fā)和應(yīng)用技術(shù)上有突破的新產(chǎn)品和新工藝來獲取好的經(jīng)濟(jì)效益，這對技術(shù)帶頭人的創(chuàng)造力提出了很高的要求，從某種意義上講，技術(shù)創(chuàng)新能否成功在一定程度上就取決于技術(shù)帶頭人能否創(chuàng)造性地發(fā)現(xiàn)問題、明確問題、闡述問題、組織問題和輸出問題解決方案，而這些又在一定程度上取決于技術(shù)帶頭人的創(chuàng)造力。機(jī)會確認(rèn)者是技術(shù)發(fā)現(xiàn)與市場應(yīng)用的紐帶，所以要求其既要熟悉技術(shù)又要熟悉市場，對相關(guān)技術(shù)知識和市場知識有相當(dāng)程度的掌握。由于科技創(chuàng)新往往具有技術(shù)不確定性和市場不確定性，因而要將技術(shù)發(fā)現(xiàn)與市場應(yīng)用聯(lián)系起來并非易事，但是如果不能將科研團(tuán)隊的相關(guān)性技術(shù)與市場的模糊性需求有機(jī)地聯(lián)系起來，科技創(chuàng)新就不可能取得成功，因此在科技創(chuàng)新團(tuán)隊建設(shè)中，必須在中低層研究管理者中培育機(jī)會確認(rèn)者。

4.2 科技成果考核評價要從學(xué)術(shù)導(dǎo)向轉(zhuǎn)為市場導(dǎo)向

當(dāng)前高校對于科技成果的考核評價應(yīng)當(dāng)從唯學(xué)術(shù)評價向成果的市場評價轉(zhuǎn)變，實(shí)行學(xué)術(shù)評價與市場評價相結(jié)合。市場評價重點(diǎn)考核兩個指標(biāo)，一是科技成果轉(zhuǎn)化的數(shù)量，二是科技成果對經(jīng)濟(jì)社會產(chǎn)生的價值高低。首先，在科技人才的晉升與選拔時，要注重科技成果的市場敏感性與轉(zhuǎn)化能力培養(yǎng)；選拔科研機(jī)構(gòu)的團(tuán)隊帶頭人與團(tuán)隊成員時，除了考量其高水平科學(xué)技術(shù)素養(yǎng)外，更要注重考察其市場洞察力、市場需求敏感度等相關(guān)因素；在團(tuán)隊激勵考核過程中，要將團(tuán)隊科研成果的轉(zhuǎn)化能力作為核心要素，從政策與資金支持的維度來鼓勵科研團(tuán)隊投身科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)踐。其次，注重凝練科技研發(fā)組織的開放性與多樣性，保持團(tuán)隊成員的流動性。確保團(tuán)隊實(shí)行雙向人才流動，積極引進(jìn)企業(yè)優(yōu)秀專家和派遣高校科研人員到企業(yè)考察鍛煉，通過成員企業(yè)見習(xí)、企業(yè)專家來校講學(xué)等形式實(shí)現(xiàn)信息共享。再次，要完善高校科研團(tuán)隊治理的決策結(jié)構(gòu)，提高決策結(jié)構(gòu)中成員的市場比重。采取層級式?jīng)Q策機(jī)制，吸收不同領(lǐng)域尤其是企業(yè)高管、研發(fā)專家加入到高校科研團(tuán)隊的決策層，及時獲取決策市場信息，確保科研決策的需求適用性，使科研決策結(jié)果貼近生產(chǎn)實(shí)際，增強(qiáng)后繼研究成果的可轉(zhuǎn)化性。

4.3 科研管理要減少立項干預(yù)，重視過程及結(jié)果監(jiān)管

高校研發(fā)管理要弱化科研立項活動中的微觀監(jiān)管，強(qiáng)化事中事后的服務(wù)與監(jiān)管。首先，弱化科研立項活動中微觀監(jiān)管就是給予科技研發(fā)人員足夠的創(chuàng)新空間。適當(dāng)放寬科研立項過程中的前期限制，降低立項門檻，從項目申請、受理到評審，營造包容、開放、多元的創(chuàng)新氛圍。其次，注重事中、事后的服務(wù)及監(jiān)管，重視項目過程管理及驗收等具體事項。為科研項目開展提供必要的創(chuàng)新服務(wù)，包括轉(zhuǎn)化平臺建設(shè)、科研資源配置、政策推動等創(chuàng)新服務(wù)；同時，提升項目驗收質(zhì)量，提高驗收門檻，重視市場價值的評價，盡量避免科研項目半途而廢的現(xiàn)象。最后，科技管理部門不能將結(jié)題作為科研項目的終點(diǎn)，而要將其作為項目成果全新的開端。通過多渠道、多形式的成果推廣服務(wù)，推動項目成果的后繼研究，提升科研項目成果的社會效益。

4.4 科技研發(fā)要采取全鏈條、一體化組織模式

組織模式的創(chuàng)新是科技創(chuàng)新的引擎，如今科技創(chuàng)新組織模式正從傳統(tǒng)的線性模式向非線性時空交錯的立體式的新組織模式轉(zhuǎn)變，世界發(fā)達(dá)國家已經(jīng)或正在通過科研組織模式的變革和創(chuàng)新為科技創(chuàng)新提供不竭的動力。高校科研機(jī)構(gòu)是高校實(shí)施科技創(chuàng)新的主要載體，其組織模式要順應(yīng)世界科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律，根據(jù)國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展戰(zhàn)略對科技創(chuàng)新的需求作出改革創(chuàng)新。高校科研機(jī)構(gòu)要正視自身組織模式因傳統(tǒng)慣性而形成的短板，革故鼎新、與時俱進(jìn)，構(gòu)建集基礎(chǔ)研究、開發(fā)研究和產(chǎn)業(yè)化于同一鏈條，進(jìn)行環(huán)環(huán)相扣的全鏈條設(shè)計，采取由高校、科研院所、企業(yè)多主體一體化實(shí)施的組織模式。首先，將開發(fā)研究環(huán)節(jié)向前端延伸，與基礎(chǔ)研究形成產(chǎn)學(xué)研分布式創(chuàng)新，允許企業(yè)等市場主體進(jìn)入高校科研領(lǐng)地聽取研究進(jìn)展，或由高校向企業(yè)等市場主體推介科研項目，由此實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研一體化創(chuàng)新。然后，根據(jù)開發(fā)研究各階段的結(jié)果反饋，通過專業(yè)創(chuàng)新服務(wù)使具有市場潛力的科研成果優(yōu)化定型為市場可接受的產(chǎn)品，并通過企業(yè)對接，為科研成果的產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)造轉(zhuǎn)化條件。最后，將開發(fā)研究環(huán)節(jié)向后延伸，促進(jìn)企業(yè)孵化器及科技園區(qū)等創(chuàng)新實(shí)踐平臺與高校科技創(chuàng)新對接，提高產(chǎn)業(yè)化水平，從而彌合高校科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展之間的鴻溝，提升高校科技創(chuàng)新的策源能力和貢獻(xiàn)率。

4.5 科技研發(fā)要優(yōu)化投入結(jié)構(gòu)，加大科技成果試驗性投入

高校一方面要繼續(xù)加大科技研發(fā)的投入，另一方面要加強(qiáng)對科研經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)的管理，明確規(guī)定各階段經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)。要正視科研部門和財務(wù)部門各自相對獨(dú)立管理科研經(jīng)費(fèi)帶來的項目管理和經(jīng)費(fèi)管理的脫節(jié)問題，解決科研經(jīng)費(fèi)使用缺乏明確規(guī)定甚至存在一定的隨意性的問題。要設(shè)置專門科研項目管理機(jī)構(gòu)，全權(quán)負(fù)責(zé)項目的申請、預(yù)算編制、項目報告的編寫等事務(wù)，以確保科研經(jīng)費(fèi)的使用更具有系統(tǒng)性和科學(xué)性。此外，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身辦校類型和目標(biāo)定位開展科研項目管理研究。應(yīng)用型高校和應(yīng)用技術(shù)型高校，要針對基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展3 個不同階段規(guī)定明確的投入水平，加大科研開發(fā)的中試經(jīng)費(fèi)占比，因為中試階段是科技成果走向市場、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的中間環(huán)節(jié)，經(jīng)過中試階段的科技成果能夠更好地實(shí)現(xiàn)商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化。從各個階段的科研經(jīng)費(fèi)分配比例來看，科技成果轉(zhuǎn)化越好的高校，其在中試階段的科研經(jīng)費(fèi)支出需求也較高。但凡高校只重視科研階段經(jīng)費(fèi)支出、而忽視中試階段科研經(jīng)費(fèi)支出，其科技成果的產(chǎn)業(yè)化率會大大降低［21］。有相關(guān)調(diào)查顯示，創(chuàng)新型企業(yè)經(jīng)費(fèi)支出的R&D 經(jīng)費(fèi)與中試經(jīng)費(fèi)之比為1 ∶0.5［22］。因此，應(yīng)用型高校和應(yīng)用技術(shù)型高校在加強(qiáng)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究階段的科技投入同時，要注意大力提高中試階段的科技投入占比，從而有效促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

5 結(jié)論

在我國實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略背景下，越來越多的企業(yè)已經(jīng)意識到跨越從基礎(chǔ)研究到成果轉(zhuǎn)化之間的“死亡之谷”的重要性［23］。高校作為科研活動的主陣地、高科技人才的匯聚地，也應(yīng)重視從基礎(chǔ)研究到成果轉(zhuǎn)化的跨越，致力于科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、流入市場、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。本研究聚焦于我國高校的科技成果轉(zhuǎn)化問題，通過權(quán)威機(jī)構(gòu)發(fā)布的具體數(shù)據(jù)來客觀反映高校的科技成果轉(zhuǎn)化情況，統(tǒng)計結(jié)果顯示：我國高校專利授權(quán)數(shù)與日俱增，但其出售數(shù)量、產(chǎn)業(yè)化率和轉(zhuǎn)化實(shí)施率卻堪憂；科研經(jīng)費(fèi)投入在不斷增長，但是試驗性經(jīng)費(fèi)支出增長卻沒什么變化，以至于技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化不容樂觀。進(jìn)一步研究分析發(fā)現(xiàn)，我國高校科研成果的專利實(shí)現(xiàn)與市場脫節(jié)、考核評價機(jī)制以及科研經(jīng)費(fèi)使用支出結(jié)構(gòu)不合理是癥結(jié)存在的深層原因。基于此，最后研究提出了我國高校科技成果轉(zhuǎn)化問題的化解邏輯：增強(qiáng)科研成果專利的市場性、提升專利質(zhì)量是推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的前提；重視科技成果評價考核市場評價機(jī)制是提高科技成果轉(zhuǎn)化水平的關(guān)鍵；減少立項干預(yù)、重視過程及結(jié)果監(jiān)管是提升科技成果轉(zhuǎn)化水平的保障；構(gòu)建全鏈條、一體化科技研發(fā)組織模式是提高科技成果轉(zhuǎn)化水平的突破口；加強(qiáng)中試經(jīng)費(fèi)支出、優(yōu)化科研經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)是提高科技成果轉(zhuǎn)化水平的基本條件。

注釋：

1）如無其他特別說明，文內(nèi)以下有關(guān)研究數(shù)據(jù)均來源于該資料匯編。