制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律所涉若干重要關(guān)系初論

曹新明 孔文豪

內(nèi)容提要：知識(shí)產(chǎn)權(quán)未能成編入《民法典》，但多點(diǎn)鏈接的“中國(guó)模式”也為知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門(mén)法典預(yù)留了可行空間。在制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門(mén)法典條件尚不成熟的當(dāng)下，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律是實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系化的重要路徑，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的法制保障。但知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律的立法關(guān)系復(fù)雜、牽涉面廣，在開(kāi)展具體研究之前，理應(yīng)對(duì)立法過(guò)程中涉及的該法與其他法律、知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量與質(zhì)量、政府與市場(chǎng)、政策與法律、國(guó)內(nèi)法與國(guó)際法等重點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真梳理和科學(xué)分析，從而準(zhǔn)確把握知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律的立法方向，以為我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高質(zhì)量發(fā)展提供法制基礎(chǔ)，并進(jìn)一步助推我國(guó)深度參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理的實(shí)現(xiàn)。

引言

2008年6月5日，國(guó)務(wù)院印發(fā)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》（國(guó)發(fā)〔2008〕18號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《綱要》），首次提出“研究制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律的必要性和可行性”。2021年9月，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要（2021—2035年）》（以下簡(jiǎn)稱《強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要》），2021年10月9日，國(guó)務(wù)院印發(fā)《“十四五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》（國(guó)發(fā)〔2021〕20號(hào)），進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律研究的重要性。這標(biāo)志著我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律正在從必要性、可行性論證向制度內(nèi)容的研究過(guò)渡。

實(shí)際上，自2008年以來(lái)，我國(guó)已有諸多知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家學(xué)者、行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人等以“知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律制定的可行性、必要性”或“知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本法立法”為主題立項(xiàng)研究，撰寫(xiě)了具有相當(dāng)價(jià)值的研究報(bào)告。①參見(jiàn)吳漢東：《試論“民法典時(shí)代”的中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本法》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2021年第4期，第3-16頁(yè)；董濤、馬一德：《論統(tǒng)一知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律制定的構(gòu)想》，載《江海學(xué)刊》2020年第2期，第165-172頁(yè)；張鵬、趙煒楠：《〈知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本法〉立法目的與基本原則研究》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2018年第12期，第45-52頁(yè)；等等。筆者也曾在2021年以“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與促進(jìn)立法研究”為題進(jìn)行專門(mén)研究。制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律所涉關(guān)系非常復(fù)雜。本文認(rèn)為，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律必須厘清并妥善處理“知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律與相關(guān)法律的關(guān)系”等問(wèn)題。本文分析了較為重要的五個(gè)方面的內(nèi)容，以求教各位同仁。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律與相關(guān)法律的關(guān)系

知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律作為一個(gè)專業(yè)術(shù)語(yǔ)，最早出現(xiàn)在《綱要》中。時(shí)至今日，這一術(shù)語(yǔ)的含義尚無(wú)定論：其可能是指一部具體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范；也可能是指一種法律門(mén)類，是諸多知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的集合；還可能是指除知識(shí)產(chǎn)權(quán)單行法之外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系。本文認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律是指，由國(guó)家立法機(jī)關(guān)制定的調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理和服務(wù)全鏈條之社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范的總和。該法以習(xí)近平法治思想為指導(dǎo)，以中國(guó)特色社會(huì)主義法治體系為理論基礎(chǔ)，以實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)為目標(biāo)。與現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)各單行法以及包含于其他法律中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款相比較，或與未來(lái)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典相比較，知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律在整個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系中具有綱領(lǐng)性、統(tǒng)攝性、原則性的作用，是對(duì)過(guò)去幾十年知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合保護(hù)、執(zhí)法和監(jiān)管有益經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)。因此，探究知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律在整個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系中的地位，具有現(xiàn)實(shí)意義。

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律與知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門(mén)法典

在《民法典》與知識(shí)產(chǎn)權(quán)多點(diǎn)鏈接的立法模式下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門(mén)法典將成為一個(gè)值得追求的長(zhǎng)期目標(biāo)。②參見(jiàn)曹新明：《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典化研究》（第2版），湖北人民出版社2020年版，第46-49頁(yè)。但長(zhǎng)期目標(biāo)無(wú)法解決當(dāng)下的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，私法法典為主的基本定位也難以滿足知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域的法治需要。③參見(jiàn)吳漢東：《民法法典化運(yùn)動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》，載《中國(guó)法學(xué)》2016年第4期，第24-39頁(yè)；胡開(kāi)忠：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典化的現(xiàn)實(shí)與我國(guó)未來(lái)的立法選擇》，載《法學(xué)》2003年第2期，第55-59頁(yè)。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律作為一部公法為主、兼顧私法的基礎(chǔ)性規(guī)范，不僅能夠緩解當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制不足的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，更能為知識(shí)產(chǎn)權(quán)未來(lái)的法典化提供實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)與思想動(dòng)員。因此，處理好知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律與未來(lái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門(mén)法典之間的關(guān)系對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系的完善具有重要意義。

如前所述，從性質(zhì)定位的角度出發(fā)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律定位于公法為主、兼顧私法，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門(mén)法典則基本定位為私法法典，這是二者之間的根本區(qū)別。④參見(jiàn)何華：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典化基本問(wèn)題研究》，吉林出版集團(tuán)有限責(zé)任公司2010年版，第221-277頁(yè)。從這一角度加以展開(kāi)，二者具體在以下方面存在差異：一是立法主旨不同。知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門(mén)法典從私益出發(fā)，目的在于保護(hù)私權(quán)，實(shí)現(xiàn)激勵(lì)目標(biāo)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律則從公益出發(fā)，目的在于規(guī)范公權(quán)力對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)全鏈條的介入，維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)等全鏈條良好運(yùn)行的社會(huì)秩序。二是考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)的視角不同。知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門(mén)法典是從私權(quán)或民事權(quán)利的角度對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)加以考察，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律則從國(guó)家戰(zhàn)略角度考察，目的是提升國(guó)家綜合競(jìng)爭(zhēng)力。三是基本內(nèi)容不同。知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門(mén)法典規(guī)定的內(nèi)容主要是主體、客體、內(nèi)容、權(quán)利歸屬、權(quán)利利用、權(quán)利限制、權(quán)利救濟(jì)等，是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)各單行法私法規(guī)范的整合。⑤參見(jiàn)曹新明：《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典化研究》（第2版），湖北人民出版社2020年版，第252-260頁(yè)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律主要規(guī)定政府及其所屬的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政部門(mén)依據(jù)其職權(quán)，協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、供給知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策、優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)營(yíng)商環(huán)境、促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)運(yùn)用、采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)行動(dòng)、構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)體制機(jī)制等，目的是為知識(shí)產(chǎn)權(quán)全鏈條的運(yùn)行提供全方位的法制規(guī)范，起到統(tǒng)領(lǐng)全局、提綱挈領(lǐng)的作用。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律與知識(shí)產(chǎn)權(quán)單行法

當(dāng)前，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)單行法為主要組成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系已然建立。這些單行法雖以私法為主，但卻包含了部分有關(guān)行政確權(quán)、救濟(jì)等與知識(shí)產(chǎn)權(quán)私權(quán)保護(hù)密切相關(guān)的公法規(guī)范。⑥例如《專利法》第69條第1款規(guī)定，“負(fù)責(zé)專利執(zhí)法的部門(mén)根據(jù)已經(jīng)取得的證據(jù)，對(duì)涉嫌假冒專利行為進(jìn)行查處時(shí)，有權(quán)采取下列措施：（一）詢問(wèn)有關(guān)當(dāng)事人，調(diào)查與涉嫌違法行為有關(guān)的情況；（二）對(duì)當(dāng)事人涉嫌違法行為的場(chǎng)所實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查；（三）查閱、復(fù)制與涉嫌違法行為有關(guān)的合同、發(fā)票、賬簿以及其他有關(guān)資料；（四）檢查與涉嫌違法行為有關(guān)的產(chǎn)品；（五）對(duì)有證據(jù)證明是假冒專利的產(chǎn)品，可以查封或者扣押”。這些條款構(gòu)成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)公法規(guī)范的主要內(nèi)容，與其他一般行政規(guī)范一起構(gòu)成了公權(quán)力介入知識(shí)產(chǎn)權(quán)全鏈條保護(hù)的基本依據(jù)。因此，以公法為主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律勢(shì)必會(huì)與現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公法制度產(chǎn)生聯(lián)系。

總體來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律所構(gòu)建的公法體系與知識(shí)產(chǎn)權(quán)各單行法構(gòu)成的公法規(guī)范既有聯(lián)系又有區(qū)別，且區(qū)別是主要的。這具體表現(xiàn)為三個(gè)方面：一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律作為一部知識(shí)產(chǎn)權(quán)公法性質(zhì)的總括性法律，不僅是對(duì)現(xiàn)有制度的簡(jiǎn)單加和，更是在梳理現(xiàn)有公法規(guī)范的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)各單行法，統(tǒng)一知識(shí)產(chǎn)權(quán)各單行法中有關(guān)公法的基本標(biāo)準(zhǔn)。二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律的內(nèi)容將遠(yuǎn)超現(xiàn)有公法規(guī)范的共性內(nèi)容。知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律作為一部綱領(lǐng)性法律，其內(nèi)容涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)等全鏈條的各個(gè)方面，并主要著力于知識(shí)產(chǎn)權(quán)整體制度和基本框架的構(gòu)建。三是知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律能夠拾遺補(bǔ)闕、規(guī)范未來(lái)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的公法規(guī)制存在一些特殊之處，這些特殊之處不僅是過(guò)去實(shí)踐當(dāng)中積累的重要經(jīng)驗(yàn)，更是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度未來(lái)發(fā)展的重要方向。知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律的制定則為知識(shí)產(chǎn)權(quán)特殊機(jī)制創(chuàng)造良好的立法機(jī)會(huì)，能夠讓更多知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域獨(dú)具特色的制度擁有法律依據(jù)，實(shí)現(xiàn)更好發(fā)展。

尤其重要的是，地方各級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利、商標(biāo)和版權(quán)等）行政部門(mén)依據(jù)相應(yīng)的單行法行使行政執(zhí)法權(quán)、行政調(diào)處權(quán)和采取行政保護(hù)措施，需要一套規(guī)范的程序性規(guī)定。這套規(guī)定必須由知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律建構(gòu)，使各種形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政程序有法可依。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律與其他相關(guān)法律

其他相關(guān)法律是指，雖不是針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的專門(mén)立法，但在其法律條文中涉及與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的制度內(nèi)容，特別是公法性質(zhì)的內(nèi)容。比如《行政處罰法》中關(guān)于行政處罰的一般程序和基本制度可以適用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的行政處罰等。因此，處理好知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律與其他相關(guān)法律之間的關(guān)系也尤為重要。

在探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律與其他相關(guān)法律的具體關(guān)系之前，首先應(yīng)當(dāng)明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律立法與地方性法規(guī)的關(guān)系。有兩個(gè)方面的原因：一是充分發(fā)揮中央優(yōu)勢(shì)和地方分工協(xié)作，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)乃至國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展都具有重要作用；二是地方現(xiàn)有的一些知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與促進(jìn)條例⑦參見(jiàn)《北京市專利保護(hù)和促進(jìn)條例》，北京市人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)公告〔15屆〕第46號(hào)，2021年3月12日發(fā)布；《天津市專利促進(jìn)與保護(hù)條例》，天津市人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)公告第43號(hào)，2016年3月30日發(fā)布；《福建省專利促進(jìn)與保護(hù)條例》，2013年11月29日福建省第十二屆人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過(guò)；《云南省專利促進(jìn)與保護(hù)條例》，云南省第十一屆人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)公告第69號(hào)，2012年11月29日發(fā)布；《新疆維吾爾自治區(qū)專利促進(jìn)與保護(hù)條例》，新疆維吾爾自治區(qū)十一屆人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)公告第55號(hào)，2012年9月28日發(fā)布；《重慶市專利促進(jìn)與保護(hù)條例》，重慶市人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)公告2011年第43號(hào)，2011年11月29日發(fā)布；《青海省專利促進(jìn)與保護(hù)條例》，2009年11月30日青海省第十一屆人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十二次會(huì)議通過(guò)；《武漢市知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)和保護(hù)條例》，2014年9月17日武漢市第十三屆人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十四次會(huì)議通過(guò)；《昆明市知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)與保護(hù)條例》，昆明市第十三屆人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)公告第27號(hào)，2014年4月29日發(fā)布；等等。與知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律立法具有相似之處。根據(jù)《立法法》的規(guī)定，地方享有先行性立法權(quán)。⑧《立法法》第72條第2款規(guī)定：“設(shè)區(qū)的市的人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)根據(jù)本市的具體情況和實(shí)際需要，在不同憲法、法律、行政法規(guī)和本省、自治區(qū)的地方性法規(guī)相抵觸的前提下，可以對(duì)城鄉(xiāng)建設(shè)與管理、環(huán)境保護(hù)、歷史文化保護(hù)等方面的事項(xiàng)制定地方性法規(guī)，法律對(duì)設(shè)區(qū)的市制定地方性法規(guī)的事項(xiàng)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。設(shè)區(qū)的市的地方性法規(guī)須報(bào)省、自治區(qū)的人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)批準(zhǔn)后施行。省、自治區(qū)的人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)對(duì)報(bào)請(qǐng)批準(zhǔn)的地方性法規(guī)，應(yīng)當(dāng)對(duì)其合法性進(jìn)行審查，同憲法、法律、行政法規(guī)和本省、自治區(qū)的地方性法規(guī)不抵觸的，應(yīng)當(dāng)在四個(gè)月內(nèi)予以批準(zhǔn)。”在處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律立法與這些地方性法規(guī)的關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵照中央立法的基本原則，即地方性法規(guī)的有益經(jīng)驗(yàn)應(yīng)當(dāng)被知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律梳理吸收，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律的制定將對(duì)地方性法規(guī)產(chǎn)生指導(dǎo)作用，已制定地方性法規(guī)的地方應(yīng)作出相應(yīng)修改，未制定地方性法規(guī)的地方則結(jié)合本地情況決定是否單獨(dú)制定相關(guān)法規(guī)。

其次，在前述內(nèi)容的基礎(chǔ)上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律與其他相關(guān)法律之間的關(guān)系還可以歸納為三個(gè)方面：一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律不能與其他相關(guān)法律中現(xiàn)行有效的規(guī)定相沖突。即除確有必要在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域進(jìn)行合理合法的特殊規(guī)定外，應(yīng)當(dāng)遵守現(xiàn)行法規(guī)所構(gòu)建的基本制度、一般程序。二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律可以吸收其他相關(guān)法律中的合理規(guī)定，構(gòu)建更加完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公法制度。三是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律作為與文學(xué)、藝術(shù)、科學(xué)領(lǐng)域緊密相關(guān)的制度，在治理過(guò)程中創(chuàng)造了許多其他領(lǐng)域未曾運(yùn)用的治理手段和管理制度。在制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律的過(guò)程中可以對(duì)這些先行先試的創(chuàng)新制度進(jìn)行科學(xué)論證和調(diào)查研究，將較為成熟的做法轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律的制度規(guī)范。

最后，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律是定位于公法性質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性規(guī)范，所以其部分內(nèi)容可能會(huì)與《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》重疊。但三者各有明確定位和立法指向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律立足全局，以實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)全鏈條、各方面立體發(fā)展為主要目的；《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》立足于采取各種有效措施提升科技管理質(zhì)量，釋放體制活力，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步；⑨參見(jiàn)李學(xué)勇：《完善科技創(chuàng)新法律制度 為建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)提供有力法治保障》，載《中國(guó)人大》2021年第17期，第9-12頁(yè)。《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》立法主旨在于運(yùn)用激勵(lì)機(jī)制，提高科技成果的轉(zhuǎn)化運(yùn)用效率⑩參見(jiàn)本刊編輯部：《新〈促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉解讀：讓“束之高閣”的成果釋放新動(dòng)能》，載《中國(guó)農(nóng)村科技》2016年第1期，第22-25、27頁(yè)。。因此，僅有知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律的宏觀指導(dǎo)是不夠的，《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等專精一域的精細(xì)化立法更能針對(duì)性地解決這些主要領(lǐng)域的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。三者應(yīng)當(dāng)在加強(qiáng)協(xié)作的基礎(chǔ)上保持聚焦，實(shí)現(xiàn)更好的分工配合。

二、制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律所涉知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量與質(zhì)量的關(guān)系

知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量大國(guó)既是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展現(xiàn)狀的基本定位，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作在第一個(gè)百年奮斗目標(biāo)指引下取得的重要成果。2021年，習(xí)近平總書(shū)記在慶祝中國(guó)共產(chǎn)黨成立100周年大會(huì)上向世界莊嚴(yán)宣告，中國(guó)共產(chǎn)黨正帶領(lǐng)全黨和各族人民向著全面建成社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)的第二個(gè)百年奮斗目標(biāo)邁進(jìn)。?參見(jiàn)習(xí)近平：《在慶祝中國(guó)共產(chǎn)黨成立100周年大會(huì)上的講話（2021年7月1日）》，載《人民日?qǐng)?bào)》2021年7月2日，第02版。這一莊嚴(yán)宣告也為我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)指明了新的發(fā)展方向：實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量大國(guó)向知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量強(qiáng)國(guó)的歷史性轉(zhuǎn)變。?參見(jiàn)申長(zhǎng)雨：《新時(shí)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的宏偉藍(lán)圖》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2021年第10期，第10-12頁(yè)。《強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要》也進(jìn)一步明確，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略，應(yīng)以高質(zhì)量發(fā)展為指引，協(xié)調(diào)好知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量與質(zhì)量的聯(lián)動(dòng)關(guān)系。因此，在設(shè)計(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律制度時(shí)，須正確認(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量與質(zhì)量之間的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)“大而強(qiáng)、多而優(yōu)”的強(qiáng)國(guó)建設(shè)目標(biāo)。

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量大國(guó)的建設(shè)現(xiàn)狀

自改革開(kāi)放以來(lái)，特別是黨的十八大以來(lái)，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合實(shí)力不斷提升。統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示：2021年，我國(guó)發(fā)明專利授權(quán)69.6萬(wàn)件，同比增長(zhǎng)31.3%；商標(biāo)注冊(cè)量773.9萬(wàn)件，同比增長(zhǎng)34.3%，國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人提交馬德里商標(biāo)國(guó)際注冊(cè)申請(qǐng)5928件，在馬德里聯(lián)盟中排名第三；著作權(quán)登記總量為626.44萬(wàn)件，同比增長(zhǎng)24.30%；受理農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)申請(qǐng)9721件，同比增長(zhǎng)22.85%。?參見(jiàn)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局：《二〇二一年中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況》，第20-22頁(yè)。除此，因?qū)＠诟黝愔R(shí)產(chǎn)權(quán)中創(chuàng)造性最高、又與國(guó)家硬實(shí)力有較為直接的聯(lián)系，本文特選取了世界范圍內(nèi)的專利申請(qǐng)量前三名為例進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)。在2021年度的世界專利申請(qǐng)中，我國(guó)發(fā)明和外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)量均占世界申請(qǐng)總量的一半左右，且中國(guó)三類專利的申請(qǐng)量比排在第二位和第三位的總和還要多。?詳細(xì)數(shù)據(jù)參見(jiàn)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織官網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)，https://www.wipo.int，2022年5月1日訪問(wèn)。因此，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)總量方面，我國(guó)確已是世界領(lǐng)先的數(shù)量大國(guó)。

然而，隨著我國(guó)邁入社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)建設(shè)的歷史進(jìn)程，知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的新時(shí)代目標(biāo)不能僅以總體數(shù)量作為單一的衡量標(biāo)準(zhǔn)。?參見(jiàn)曹新明、咸晨旭：《中美貿(mào)易戰(zhàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)沖突與應(yīng)對(duì)》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2020年第9期，第21-30頁(yè)。與知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量密切相關(guān)的核心指標(biāo)也應(yīng)成為我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的重要參考。?參見(jiàn)易繼明：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的基本思路和主要任務(wù)》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2021年第10期，第13-40頁(yè)。一方面，以專利有效量為例，截至2021年底，我國(guó)的專利有效總量達(dá)1542.1萬(wàn)件，其中發(fā)明專利有效量359.7萬(wàn)件，在世界范圍內(nèi)遙遙領(lǐng)先，彰顯了我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的總體實(shí)力。?同注釋?。但從占比來(lái)看，發(fā)明專利有效量?jī)H約占專利有效總量的23.33%，這也表明了我國(guó)核心專利尚欠缺、質(zhì)量尚不高。另一方面，即使是以國(guó)家為單位，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)總量龐大作為一種客觀現(xiàn)實(shí)，但以14億多人口基數(shù)的人民視角來(lái)對(duì)其加以考察也會(huì)發(fā)現(xiàn)這種總量背后人均數(shù)的不足。每萬(wàn)人口專利保有量是一項(xiàng)世界公認(rèn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)衡量指標(biāo)。從這一角度來(lái)看，2021年，我國(guó)每萬(wàn)人口專利保有量為11件左右，這與世界上知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要代表國(guó)家每萬(wàn)人口專利保有量幾十甚至上百件的情況相比，仍顯匱乏。?每萬(wàn)人專利保有量=年度有效專利數(shù)/年度總?cè)丝跀?shù)。

綜上所述，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)總量來(lái)看，我國(guó)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量大國(guó)無(wú)疑。但若從創(chuàng)新含量或每萬(wàn)人口知識(shí)產(chǎn)權(quán)保有量等更加本質(zhì)的指標(biāo)分析，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在核心領(lǐng)域和人均指標(biāo)上的數(shù)量與質(zhì)量，仍與世界上其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)代表性國(guó)家存在較大差距。因此，不能將知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量大國(guó)的總體情況籠統(tǒng)地使用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的各個(gè)方面、各種情況。在我國(guó)實(shí)現(xiàn)“大而強(qiáng)、多而優(yōu)”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)的歷史新征程上，進(jìn)一步處理好知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量與質(zhì)量的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)二者協(xié)調(diào)、穩(wěn)定的提升仍需付諸努力。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量強(qiáng)國(guó)的多維解讀

當(dāng)前我國(guó)正從知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量大國(guó)向知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)變，正確處理二者的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)“大而強(qiáng)、多而優(yōu)”的目標(biāo)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律立法宗旨的應(yīng)有之意。

首先，從馬克思主義哲學(xué)的角度來(lái)看，極端強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量而忽視數(shù)量的做法違反了唯物辯證法。習(xí)近平總書(shū)記強(qiáng)調(diào)：“我們的事業(yè)越是向縱深發(fā)展，就越要不斷增強(qiáng)辯證思維能力。”?參見(jiàn)習(xí)近平：《辯證唯物主義是中國(guó)共產(chǎn)黨人的世界觀和方法論》，載《求是》2019年第1期。而馬克思早就運(yùn)用唯物辯證法對(duì)數(shù)量和質(zhì)量的關(guān)系進(jìn)行了深刻認(rèn)識(shí)：質(zhì)量以度為界相互滲透轉(zhuǎn)變。?參見(jiàn)本書(shū)編寫(xiě)組：《馬克思主義基本原理》，高等教育出版社2021年版，第38頁(yè)。因此，在認(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量與質(zhì)量關(guān)系時(shí)，也應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持此種辯證認(rèn)識(shí)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量積累，特別是核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量增長(zhǎng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量強(qiáng)國(guó)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)有著重要的基礎(chǔ)作用，但這種積累并非數(shù)量的無(wú)序擴(kuò)張，而是要堅(jiān)持適度原則、有所選擇，重點(diǎn)提升核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量。

其次，從歷史發(fā)展的角度來(lái)看，我國(guó)的近現(xiàn)代史較短。閉關(guān)鎖國(guó)造成的歷史差距，以及近代以來(lái)的長(zhǎng)期革命，導(dǎo)致中華人民共和國(guó)成立初期在資金、技術(shù)、意識(shí)、工業(yè)基礎(chǔ)等方面都與西方發(fā)達(dá)國(guó)家有著巨大差距。到目前為止，我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作也只有幾十年的歷程。相較而言，西方發(fā)達(dá)國(guó)家則有著幾百年的近現(xiàn)代史，經(jīng)歷了多次工業(yè)革命的洗禮，積累了大量原始資本、先進(jìn)技術(shù)和工業(yè)基礎(chǔ)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與建制也已幾百年。?參見(jiàn)曹新明：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)理論反思——以重構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度為視角》，載《法制與社會(huì)發(fā)展》2004年第6期，第60-71頁(yè)。因此，我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)雖然短期內(nèi)取得了成就，但在世界范圍內(nèi)來(lái)看仍然處于初級(jí)階段。如果說(shuō)改革開(kāi)放是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)全面發(fā)展的開(kāi)端，那么《強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要》的出臺(tái)便意味著我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)意識(shí)的覺(jué)醒。我們應(yīng)當(dāng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)大而不強(qiáng)的現(xiàn)狀表示理解，并對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量向質(zhì)量的轉(zhuǎn)化保持理性和耐心，避免走向只要質(zhì)量不要數(shù)量的另一個(gè)極端。

最后，從社會(huì)心理學(xué)的角度來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新創(chuàng)造需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的培養(yǎng)又需要社會(huì)積極的創(chuàng)新風(fēng)尚予以引導(dǎo)。?參見(jiàn)朱斯琴：《科技創(chuàng)新的社會(huì)心理探析》，載《科學(xué)管理研究》2014年第4期，第32-34頁(yè)。而創(chuàng)新風(fēng)尚的形成不僅需要加強(qiáng)創(chuàng)新教育、提高創(chuàng)新激勵(lì)以啟發(fā)創(chuàng)新積極性，更要有寬容的環(huán)境來(lái)包容創(chuàng)新失敗，形成良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化氛圍。如果我們過(guò)于片面地強(qiáng)調(diào)知識(shí)創(chuàng)造的質(zhì)量，不加以區(qū)分地提高保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，忽視甚至否定創(chuàng)新程度有限的智力成果，反而會(huì)挫傷大眾的創(chuàng)新積極性，不利于創(chuàng)新風(fēng)尚的形成。因此，在處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量與質(zhì)量的關(guān)系時(shí)，既不能像過(guò)去那樣片面追求知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量指標(biāo)導(dǎo)致無(wú)效創(chuàng)造泛濫，浪費(fèi)社會(huì)資源，也不能矯枉過(guò)正，不對(duì)實(shí)際情況加以區(qū)分，一刀切地提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，要兼顧知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量與質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)二者的協(xié)調(diào)。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量與質(zhì)量關(guān)系的立法體現(xiàn)

對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量與質(zhì)量辯證關(guān)系的正確認(rèn)識(shí)可以為知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律明確立法目標(biāo)，找到立法方向。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律的立法過(guò)程中，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下方面：首先，知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律的制定要以“促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展、助力知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)”為基本立法目標(biāo)。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略是我國(guó)已實(shí)施多年的國(guó)家戰(zhàn)略，也是新時(shí)代背景下我國(guó)高質(zhì)量發(fā)展的重要戰(zhàn)略。然而，戰(zhàn)略的實(shí)施需要制度的保障，知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律作為密切相關(guān)的公法制度規(guī)范，應(yīng)有效貫徹前述戰(zhàn)略，發(fā)揮重要作用。其次，做好現(xiàn)有領(lǐng)域突破與新興領(lǐng)域布局的協(xié)調(diào)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律的基本任務(wù)。現(xiàn)有領(lǐng)域是指智力成果較為集中，相關(guān)產(chǎn)業(yè)較為完善，競(jìng)爭(zhēng)相對(duì)充分的領(lǐng)域（如傳統(tǒng)汽車制造業(yè)）。新興領(lǐng)域則涵蓋兩個(gè)方面：一是現(xiàn)有資源開(kāi)發(fā)不足的領(lǐng)域，如傳統(tǒng)文化開(kāi)發(fā)、中醫(yī)藥保護(hù)等；二是引領(lǐng)未來(lái)的前沿產(chǎn)業(yè)，如人工智能、大數(shù)據(jù)等。做好現(xiàn)有領(lǐng)域突破和新興領(lǐng)域布局的協(xié)調(diào)是指，在現(xiàn)有領(lǐng)域嚴(yán)把質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，避免無(wú)效的低質(zhì)勞動(dòng)；在新興領(lǐng)域，無(wú)論是原來(lái)想要解決卻難以解決的，還是仍處探索階段、不宜過(guò)多干預(yù)的，都應(yīng)放寬認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，注重?cái)?shù)量積累以發(fā)揮集聚效應(yīng)。但放寬標(biāo)準(zhǔn)不等于沒(méi)有要求，對(duì)于惡意重復(fù)、剽竊、抄襲等行為仍要嚴(yán)厲打擊。最后，對(duì)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合進(jìn)行再認(rèn)識(shí)以提高創(chuàng)造質(zhì)量、增加核心科技的積累，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律立法目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的基本路徑。知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律立法要進(jìn)一步創(chuàng)新體制機(jī)制，將產(chǎn)學(xué)研情況作為企業(yè)評(píng)價(jià)、學(xué)科評(píng)價(jià)（主要是應(yīng)用型學(xué)科）的重要指標(biāo)，大力發(fā)展以產(chǎn)業(yè)為引導(dǎo)、以學(xué)研為支撐的互促體系。

三、制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律所涉政府與市場(chǎng)的關(guān)系

知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種兼具市場(chǎng)與戰(zhàn)略屬性的重要資源，其價(jià)值實(shí)現(xiàn)離不開(kāi)政府與市場(chǎng)的良好協(xié)調(diào)。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，如何處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系以實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)是一個(gè)值得關(guān)注的重要課題，也是《強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要》強(qiáng)調(diào)的重要關(guān)系。2020年5月11日發(fā)布的《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于新時(shí)代加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的意見(jiàn)》，在總結(jié)黨的十八大以來(lái)關(guān)于我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)方針的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步明確了政府與市場(chǎng)的關(guān)系。但如何實(shí)現(xiàn)其在制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律中的有效貫徹，需要認(rèn)真研究。

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源配置中政府與市場(chǎng)關(guān)系的演變

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)背景下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其衍生產(chǎn)品雖然具有非物質(zhì)化的特性，但在價(jià)值維度上卻與其他商品同質(zhì)。關(guān)于商品價(jià)值，約翰·洛克的勞動(dòng)價(jià)值理論是早期的代表性理論，后由馬克思進(jìn)行總結(jié)發(fā)展，成為現(xiàn)代知識(shí)財(cái)產(chǎn)的理論基礎(chǔ)。?參見(jiàn)[澳]彼得·德霍斯：《知識(shí)財(cái)產(chǎn)法哲學(xué)》，周林譯，商務(wù)印書(shū)館2017年版，第76-85、157-165頁(yè)。時(shí)至今日，勞動(dòng)形式已有了新變化：腦力勞動(dòng)比例上升、非物質(zhì)化生產(chǎn)勞動(dòng)日趨重要，這主要表現(xiàn)為科技勞動(dòng)和精神勞動(dòng)已滲透在價(jià)值創(chuàng)造的各個(gè)環(huán)節(jié)，并在價(jià)值創(chuàng)造中的作用越來(lái)越突出。?參見(jiàn)《馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)概論》編寫(xiě)組：《馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)概論》（第2版），人民出版社2021年版，第48-49頁(yè)。不過(guò)，馬克思對(duì)于“總工人”“總勞動(dòng)”概念的預(yù)見(jiàn)性創(chuàng)設(shè)，仍然可以使勞動(dòng)價(jià)值理論得以拓展以應(yīng)對(duì)新的變化。?參見(jiàn)《馬克思恩格斯文集》（第5卷），人民出版社2009年版，第582頁(yè)。涵蓋于此的科技勞動(dòng)、精神勞動(dòng)等復(fù)雜勞動(dòng)由于其前期技能積累的較高投入和后期使用的復(fù)雜性，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供了極高的附加值，對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。這也是重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的原因。

除此，作為私權(quán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，其對(duì)象是非物質(zhì)化的私人財(cái)產(chǎn)。而作為戰(zhàn)略性資源的知識(shí)產(chǎn)權(quán)則是一種競(jìng)爭(zhēng)工具，對(duì)社會(huì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)進(jìn)步具有決定意義。?參見(jiàn)曹新明：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)與公有領(lǐng)域之關(guān)系研究》，載《法治研究》2013年第3期，第30-41頁(yè)。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種高價(jià)值的社會(huì)資源，需要對(duì)其作出妥善安排以實(shí)現(xiàn)最大效用。27參見(jiàn)馮曉青：《我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度實(shí)施的戰(zhàn)略布局——關(guān)于〈知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要（2021—2035年）〉的理論思考》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2021年第10期，第55-81頁(yè)。一般來(lái)講，社會(huì)資源有兩種配置方式：政府和市場(chǎng)。《強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要》也強(qiáng)調(diào)，應(yīng)重視二者關(guān)系的處理。但如何處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系以實(shí)現(xiàn)資源配置的最佳效果，在不同歷史階段認(rèn)識(shí)不同。在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，政府與市場(chǎng)的關(guān)系經(jīng)歷了以市場(chǎng)絕對(duì)配置為核心的“經(jīng)濟(jì)自由主義”到市場(chǎng)配置與政府宏觀調(diào)控相結(jié)合的“凱恩斯主義”的演變和協(xié)調(diào)。28參見(jiàn)蔡萬(wàn)煥、袁輝：《在市場(chǎng)和政府之間——馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)各流派關(guān)于市場(chǎng)與政府關(guān)系的討論》，載《湖南社會(huì)科學(xué)》2010年第1期，第113-118頁(yè)。反觀我國(guó)，在中華人民共和國(guó)成立初期構(gòu)建了完全的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，但在改革開(kāi)放時(shí)期提出了更加符合國(guó)情的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制構(gòu)想，并在“鄧小平南方談話”后進(jìn)一步推行。29參見(jiàn)《鄧小平文選》（第3卷），人民出版社1993年版，第373頁(yè)。在此背景下，政府與市場(chǎng)的關(guān)系也隨之成了重要課題。此后，市場(chǎng)在資源配置中的作用越來(lái)越強(qiáng)，直至2013年11月12日，中國(guó)共產(chǎn)黨第十八屆中央委員會(huì)第三次全體會(huì)議通過(guò)《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》，提出了“使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用”的論斷，使我國(guó)的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)進(jìn)入了新階段。

（二）市場(chǎng)主導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源配置的立法定位

知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種重要的市場(chǎng)要素，市場(chǎng)配置起決定作用既是知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源配置的基本準(zhǔn)則，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律進(jìn)行制度設(shè)計(jì)的主線。30參見(jiàn)董濤：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)的歷史面向與時(shí)代蘊(yùn)涵》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2021年第10期，第102-120頁(yè)。但無(wú)論是彌補(bǔ)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)調(diào)節(jié)的不足還是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種戰(zhàn)略性資源加以對(duì)待，都不能忽視政府作用的更好發(fā)揮。2020年5月11日發(fā)布的《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于新時(shí)代加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的意見(jiàn)》進(jìn)一步明確了政府與市場(chǎng)的關(guān)系：“堅(jiān)持社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革方向，更加尊重市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)一般規(guī)律，最大限度減少政府對(duì)市場(chǎng)資源的直接配置和對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的直接干預(yù)，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用，有效彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈。”因此，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律應(yīng)對(duì)前述理念進(jìn)行準(zhǔn)確把握，并在現(xiàn)有制度的基礎(chǔ)上進(jìn)一步貫徹。

首先，市場(chǎng)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源配置中的決定性作用具體表現(xiàn)在：知識(shí)產(chǎn)權(quán)要素主要由市場(chǎng)配置、知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)格主要由市場(chǎng)決定、知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人或開(kāi)發(fā)人等主體可以根據(jù)市場(chǎng)情況作出自主判斷和自主經(jīng)營(yíng)，從而發(fā)揮市場(chǎng)配置靈活高效、激勵(lì)顯著的優(yōu)勢(shì)，激發(fā)創(chuàng)造活力。在制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)明確市場(chǎng)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用等方面的決定性作用，并通過(guò)相應(yīng)的配套制度進(jìn)一步發(fā)揮實(shí)際效果。

其次，更好地發(fā)揮政府在知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源配置中的作用具體表現(xiàn)在：知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源的市場(chǎng)配置失靈須政府干預(yù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源的市場(chǎng)分配失衡須政府協(xié)調(diào)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的公共產(chǎn)品性質(zhì)須政府維護(hù)，從而克服市場(chǎng)配置的消極作用，實(shí)現(xiàn)更好的配置效果。知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律作為公法性質(zhì)的基礎(chǔ)性法律，也應(yīng)規(guī)范政府職責(zé)，實(shí)現(xiàn)政府干預(yù)與市場(chǎng)配置的協(xié)調(diào)。

最后，應(yīng)正確處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源配置中政府與市場(chǎng)的作用。在我國(guó)，要正確處理好二者的關(guān)系應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以下方面：第一，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不同于一般的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，需要將社會(huì)主義制度與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相結(jié)合，這是實(shí)現(xiàn)處理二者關(guān)系的制度前提。31參見(jiàn)《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于新時(shí)代加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的意見(jiàn)》，2020年5月11日發(fā)布。因此，有效市場(chǎng)與有為政府的結(jié)合是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的必然要求。第二，構(gòu)建政府作用與市場(chǎng)作用有機(jī)統(tǒng)一、相互補(bǔ)充、相互協(xié)調(diào)、相互促進(jìn)的格局是處理二者關(guān)系的最佳效果。32同注釋?，第299頁(yè)。第三，注重企業(yè)在處理政府與市場(chǎng)關(guān)系中的作用。企業(yè)是市場(chǎng)作用的重要組成部分，是政府作用的主要對(duì)象，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用的主力軍。規(guī)范企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為，發(fā)揮企業(yè)在政府與市場(chǎng)之間的聯(lián)接作用，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力，對(duì)處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系，對(duì)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度構(gòu)建和促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用具有重要意義。

因此，在制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律過(guò)程中也應(yīng)在充分發(fā)揮政府與市場(chǎng)各自作用的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步協(xié)調(diào)好二者之間的關(guān)系，更好地激發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和運(yùn)用活力。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源配置中政府與市場(chǎng)關(guān)系的立法體現(xiàn)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律要實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，在立法過(guò)程中應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下方面的制度構(gòu)建。

首先，進(jìn)一步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開(kāi)是我國(guó)構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的重要原則，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度也不例外。33參見(jiàn)李燈強(qiáng)、管志鵬：《改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化與法治化互動(dòng)的生成邏輯》，載《江漢論壇》2021年第11期，第25-30頁(yè)。在制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)梳理現(xiàn)有政策法規(guī)，將特殊情況下的法定歸屬、一般情況下的意定歸屬和產(chǎn)權(quán)歸屬糾紛的快速處理制度聯(lián)系配合起來(lái)，最大程度地避免知識(shí)產(chǎn)品流通運(yùn)轉(zhuǎn)的源頭障礙；以利益平衡原則為基礎(chǔ)、以公平和效率平衡為目標(biāo)，構(gòu)建更加統(tǒng)一的權(quán)利義務(wù)分配體系，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)轉(zhuǎn)更加有序；進(jìn)一步明確政府在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的職責(zé)，將政府與企業(yè)，特別是與國(guó)有企業(yè)進(jìn)行合理界分，讓企業(yè)具有更大知識(shí)產(chǎn)權(quán)自主權(quán)。

其次，建立更加科學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)評(píng)估制度。現(xiàn)有的資產(chǎn)評(píng)估體系仍然以房屋、土地、資本等傳統(tǒng)要素為主要指標(biāo)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)要素在資產(chǎn)評(píng)估中的重要性和占比不足，導(dǎo)致許多創(chuàng)新企業(yè)估值不足、融資困難。34參見(jiàn)祝金甫、張兆鵬、朱慶展等：《文化視頻產(chǎn)業(yè)內(nèi)容價(jià)值的量化評(píng)估研究》，載《中國(guó)軟科學(xué)》2021年第1期，第156-164頁(yè)。應(yīng)當(dāng)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律的制定為契機(jī)，構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)評(píng)估的基本框架，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)比重，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押規(guī)則的完善，并進(jìn)一步拓展知識(shí)產(chǎn)權(quán)的金融功能，以增強(qiáng)創(chuàng)新企業(yè)的發(fā)展動(dòng)力和創(chuàng)新活力。

最后，建立更加立體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用中心。知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律立法應(yīng)制定基本標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研各方按照標(biāo)準(zhǔn)建立自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用中心，組建專業(yè)團(tuán)隊(duì)，加快知識(shí)信息、知識(shí)情報(bào)的流動(dòng)速率，減輕創(chuàng)新主體的創(chuàng)造困難和運(yùn)用負(fù)擔(dān)，從而提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和轉(zhuǎn)化運(yùn)用雙效率，讓產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體制能夠發(fā)揮出更大效益。

四、制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律所涉政策與法律的關(guān)系

2014年10月23日，中國(guó)共產(chǎn)黨第十八屆中央委員會(huì)第四次全體會(huì)議通過(guò)《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問(wèn)題的決定》，明確指出“社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上是法治經(jīng)濟(jì)。使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，必須以保護(hù)產(chǎn)權(quán)、維護(hù)契約、統(tǒng)一市場(chǎng)、平等交換、公平競(jìng)爭(zhēng)、有效監(jiān)管為基本導(dǎo)向，完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律制度”“制定文化產(chǎn)業(yè)促進(jìn)法，把行之有效的文化經(jīng)濟(jì)政策法定化，健全促進(jìn)社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益有機(jī)統(tǒng)一的制度規(guī)范”。這一基本定位要求我們必須處理好知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策與法律之間的關(guān)系，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的法律化進(jìn)程。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律作為一項(xiàng)調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的基礎(chǔ)性法律，通過(guò)在制定過(guò)程中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的不斷梳理，適時(shí)、適當(dāng)?shù)貙⒅T多知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的有益做法進(jìn)行法制轉(zhuǎn)化，有利于進(jìn)一步提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理能力，優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理體系。

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和法律關(guān)系的邏輯起點(diǎn)

法治化背景下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系越來(lái)越重要。但知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系涵蓋了與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的政策、法規(guī)等諸多內(nèi)容。其中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策無(wú)論是在促進(jìn)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展還是提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力方面，都在世界各國(guó)的近現(xiàn)代發(fā)展中起到了重要作用。35參見(jiàn)吳漢東：《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展：法律、政策和文化》，載《中國(guó)發(fā)明與專利》2018年第8期，第6-12頁(yè)。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度雖然起步較晚，但發(fā)展迅速，“雙軌制”的保護(hù)模式給知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策留下了施展空間。這對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系的建立和完善也起到了宏觀指導(dǎo)和微觀構(gòu)成的重要作用。具言之，從宏觀方面來(lái)看，以《綱要》為標(biāo)志，到《強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要》，各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)家戰(zhàn)略為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的不斷完善提供了發(fā)展方向和基本框架；從微觀方面來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的推進(jìn)計(jì)劃，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的各類產(chǎn)業(yè)政策、區(qū)域政策、科技政策、財(cái)政政策、人才政策等具體舉措，成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的重要組成部分。

既然知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度主要由知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律構(gòu)成，那么知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策與法律之間就存在重要的區(qū)別與聯(lián)系，這也是正確認(rèn)識(shí)二者關(guān)系的前提。一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策體系與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系的聯(lián)系主要體現(xiàn)在二者的規(guī)制方向和功能作用具有一致性，即二者在有些情況下具有相同的制定機(jī)關(guān)，且制定相關(guān)政策或法律的目的皆是為了更好地適應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)踐的發(fā)展和變化，并為知識(shí)產(chǎn)權(quán)全鏈條的全面發(fā)展和協(xié)作提供制度保障。知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策與法律之間并非具有不可逾越的鴻溝：成熟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策可經(jīng)由規(guī)范的立法程序成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的精神內(nèi)涵和具體條款也可作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的制定依據(jù)。二者呈現(xiàn)出一種相互作用并向知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律轉(zhuǎn)化的運(yùn)行狀態(tài)。另一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律也有諸多區(qū)別：從穩(wěn)定性角度來(lái)看，雖然我國(guó)政策（特別是國(guó)家政策）總體上具有一致性和連貫性，但在總的指導(dǎo)思想和指導(dǎo)原則下，會(huì)有具體政策舉措的變化。這就導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策行為具有變動(dòng)性和不可預(yù)測(cè)性。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律作為經(jīng)過(guò)嚴(yán)格立法程序的制定法，具有很強(qiáng)的穩(wěn)定性，即使進(jìn)行變動(dòng)也要經(jīng)過(guò)周密的論證和法律修改程序，能夠?yàn)橄嚓P(guān)主體帶來(lái)良好的行為預(yù)期和緩沖空間，激發(fā)更大積極性。從實(shí)施方式來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律以國(guó)家強(qiáng)制力為保障，具有明確的強(qiáng)制性，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的強(qiáng)制性較弱，其更多的是依靠群眾教育、政治紀(jì)律或轉(zhuǎn)化后的行政法規(guī)加以推行。

（二）法治背景下知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的法律化

雖然知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策與法律都不可或缺，二者也存在既有聯(lián)系又有區(qū)別的辯證關(guān)系。但在依法治國(guó)的背景下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的法律化應(yīng)是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度未來(lái)主要的發(fā)展方向。36習(xí)近平總書(shū)記在主持中央政治局第二十五次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)，要提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作法治化水平。參見(jiàn)習(xí)近平：《全面加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作 激發(fā)創(chuàng)新活力推動(dòng)構(gòu)建新發(fā)展格局》，載《求是》2021年第3期。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的法律化是伴隨改革開(kāi)放的不斷深入而不斷提高的，這種變化與發(fā)展背后有著深刻的現(xiàn)實(shí)原因。37參見(jiàn)張文顯：《習(xí)近平法治思想研究（中）——習(xí)近平法治思想的一般理論》，載《法制與社會(huì)發(fā)展》2016年第3期，第5-37頁(yè)。

首先，我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策法律化是知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)作和發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物。38參見(jiàn)崔鳳、趙緹：《論公共政策法律化》，載《山東行政學(xué)院學(xué)報(bào)》2019年第1期，第56-61頁(yè)。我國(guó)推行知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度之初，雖然有外力推動(dòng)，但面對(duì)引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度可能帶來(lái)的不確定性，必須依靠知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的靈活性加以應(yīng)對(duì)。在這一階段，知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的影響是深刻的，其主導(dǎo)著知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的基本走向和內(nèi)容。然而，隨著我國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)識(shí)的不斷深入，知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策舉措成功經(jīng)驗(yàn)的不斷積累以及國(guó)家法治建設(shè)的不斷推進(jìn)，我國(guó)已經(jīng)具備了充分的實(shí)踐基礎(chǔ)和建制能力將更多行之有效的政策轉(zhuǎn)化為法律，以固化有益舉措，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的縱深發(fā)展。因此，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)行機(jī)制日益鞏固和立法能力日臻完善的背景下，國(guó)家出于暢通經(jīng)濟(jì)發(fā)展、穩(wěn)定社會(huì)治理的目的，更加強(qiáng)調(diào)法律在社會(huì)中的主導(dǎo)地位，強(qiáng)調(diào)由政策治理向法律治理轉(zhuǎn)變。

其次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的法律化是我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的必然要求。39同注釋38。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)與文學(xué)、藝術(shù)、科技等領(lǐng)域深度結(jié)合，其商品屬性和戰(zhàn)略性資源屬性愈發(fā)突出，是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)乃至國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)的重要手段。40參見(jiàn)曹新明：《美日知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略對(duì)我國(guó)的啟示》，載《中國(guó)高新區(qū)》2009年第3期，第102-103頁(yè)。市場(chǎng)規(guī)則作為一種競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，保證公平是其有效運(yùn)行的前提。政策的任意性顯然不能滿足市場(chǎng)主體對(duì)貿(mào)易過(guò)程穩(wěn)定性和可預(yù)測(cè)性的預(yù)期。只有將相關(guān)政策法律化，成為一定時(shí)期內(nèi)穩(wěn)定不變的貿(mào)易規(guī)則和維權(quán)依據(jù)，才能最大程度弱化知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易主體對(duì)貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)憂。這不僅有利于改善我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)營(yíng)商環(huán)境、保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易更加便捷高效，也有利于進(jìn)一步推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度激勵(lì)效果的實(shí)現(xiàn)。除此，各國(guó)之間協(xié)調(diào)統(tǒng)一或具有相同標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律，既是知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易國(guó)家之間溝通的重要工具，也是構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際貿(mào)易體系的基礎(chǔ)。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策與法律關(guān)系的立法體現(xiàn)

為了給知識(shí)產(chǎn)權(quán)全鏈條發(fā)展提供更好的制度服務(wù)，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律應(yīng)重點(diǎn)明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法機(jī)關(guān)和主管機(jī)關(guān)以下方面的職責(zé)。

首先，構(gòu)建更加完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)全鏈條建設(shè)提供法制基礎(chǔ)。以知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律的不斷推進(jìn)為契機(jī)，系統(tǒng)梳理現(xiàn)有政策法規(guī)，將成熟有益的政策轉(zhuǎn)化為法律，并使之更加系統(tǒng)化和體系化，統(tǒng)一知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公法保護(hù)與私權(quán)本位的更好配合。

其次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律應(yīng)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策與法律的良性互動(dòng)提供制度通道。通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律的引導(dǎo)，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的互動(dòng)，形成更加完善的制度體系，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)全面發(fā)展提供更好的制度服務(wù)。

最后，法制化不等于去政策化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策仍可發(fā)揮其在未立法領(lǐng)域或新興領(lǐng)域先行先試的引導(dǎo)作用。但在法治背景下，應(yīng)當(dāng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的制定標(biāo)準(zhǔn)和制定程序進(jìn)行立法，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的規(guī)范性和合法性，以更好地發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、運(yùn)用等政策措施的積極作用，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。

五、制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律所涉國(guó)內(nèi)法與國(guó)際法的關(guān)系

以人類命運(yùn)共同體為理念，知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)內(nèi)治理為基礎(chǔ)，并實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理的戰(zhàn)略目標(biāo)，是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理的主線，也是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理的基本內(nèi)涵。41參見(jiàn)馬一德：《全球治理大局下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2021年第10期，第41-54頁(yè)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律作為踐行知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理理念的制度設(shè)計(jì)，其對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理理念的貫徹體現(xiàn)在處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)內(nèi)法與國(guó)際法之間的關(guān)系方面。以知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律國(guó)內(nèi)規(guī)范、提升國(guó)內(nèi)治理為基本立足點(diǎn)，以涉外部分作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理實(shí)現(xiàn)的制度銜接，協(xié)調(diào)好知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律所涉的國(guó)內(nèi)法與國(guó)際法之間的關(guān)系，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律的科學(xué)制定具有重要意義。

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理理念的立法貫徹

在TRIPS時(shí)代，知識(shí)產(chǎn)品的國(guó)際商品特性更加凸顯，并與智力創(chuàng)造屬性一起使知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為世界各國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)、文化等領(lǐng)域全方位競(jìng)爭(zhēng)的重要戰(zhàn)略資源和競(jìng)爭(zhēng)手段。42參見(jiàn)曹新明：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的中國(guó)特色與國(guó)際化之思辨》，載《法制與社會(huì)發(fā)展》2009年第6期，第149-150頁(yè)。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅是我國(guó)高質(zhì)量發(fā)展的重要抓手，也是我國(guó)參與全球治理的關(guān)鍵領(lǐng)域。然而，隨著世界經(jīng)濟(jì)衰退，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理之路也在百年未有之大變局中面臨挑戰(zhàn)。我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)必須以更加先進(jìn)的理念、更加深遠(yuǎn)的策略和更加科學(xué)的方案統(tǒng)籌國(guó)內(nèi)國(guó)際兩個(gè)大局，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理。43參見(jiàn)習(xí)近平：《論堅(jiān)持推動(dòng)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體》，中央文獻(xiàn)出版社2018年版，第383頁(yè)。

更加先進(jìn)的理念是指，黨的十八大以來(lái)，以習(xí)近平同志為核心的黨中央所提出的人類命運(yùn)共同體的基本理念。44參見(jiàn)習(xí)近平：《共同構(gòu)建人類命運(yùn)共同體——在聯(lián)合國(guó)日內(nèi)瓦總部的演講（2017年1月18日，日內(nèi)瓦）》，載《人民日?qǐng)?bào)》2017年1月20日，第02版。在深度全球化的今天，世界各國(guó)同呼吸、共命運(yùn)，沒(méi)有任何一個(gè)國(guó)家能夠置身事外。我國(guó)參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理必須秉持這種先進(jìn)理念，堅(jiān)持開(kāi)放包容、平衡普惠的原則。45同注釋36。這也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理推行的理論依據(jù)和制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律的重要指導(dǎo)思想。

更加深遠(yuǎn)的策略是指，我國(guó)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為先導(dǎo)的全球治理不是一個(gè)快速實(shí)現(xiàn)的短期目標(biāo)，而是要經(jīng)過(guò)一個(gè)較長(zhǎng)的歷史過(guò)程。知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理的基本策略必須立足長(zhǎng)遠(yuǎn)。但戰(zhàn)略上的謀劃不代表動(dòng)作上的遲緩：百年未有之大變局所致的力量消長(zhǎng)引發(fā)系統(tǒng)性變化，世界制度體系的修正在悄然進(jìn)行。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的全球治理必須以參與制度建設(shè)為突破點(diǎn)，提升我國(guó)的國(guó)際話語(yǔ)權(quán)和影響力，為人類的知識(shí)創(chuàng)造和持續(xù)發(fā)展貢獻(xiàn)中國(guó)智慧。知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律的制定以知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度梳理為基礎(chǔ)，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)內(nèi)外制度為養(yǎng)分，是實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理制度建設(shè)的重要一步。

更加科學(xué)的方案是指，我國(guó)參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理制度建設(shè)的策略，必須守正創(chuàng)新，多措并舉，更加科學(xué)地展開(kāi)：一是維護(hù)全球多邊治理體系。當(dāng)今世界，沒(méi)有一個(gè)國(guó)家有能力主導(dǎo)世界，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)的治理。在此種背景下，包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理在內(nèi)的全球多邊治理體系縱然有諸多不足，但多邊治理的基本框架不能改變。我國(guó)應(yīng)當(dāng)維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理的基本框架，在框架內(nèi)克服缺陷。二是推動(dòng)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理為先導(dǎo)的區(qū)域治理與雙邊合作。事物發(fā)展遵循從小到大、從弱到強(qiáng)的基本規(guī)律，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理也不可能一蹴而就。而且短期來(lái)看，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理方面的分歧愈發(fā)突出，在有限范圍達(dá)成雙邊共識(shí)或區(qū)域共識(shí)有助于我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理能力的穩(wěn)步拓展。這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)展開(kāi)方案的具體內(nèi)容也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律制度構(gòu)建，特別是涉外規(guī)范的重要組成部分。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律的國(guó)內(nèi)法性質(zhì)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理應(yīng)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)內(nèi)治理為出發(fā)點(diǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律作為《強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要》的具體任務(wù)，是提升我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理的重要舉措。知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律所涉及的具體內(nèi)容，既包括涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度，也包括對(duì)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的概括和吸收。因此，處理好知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)內(nèi)法與國(guó)際法的關(guān)系是知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律面臨的又一問(wèn)題。

國(guó)際法理論中有一元論和二元論之分，但二者均有自己的不足和邏輯缺陷。46參見(jiàn)賈少學(xué)：《國(guó)際法與國(guó)內(nèi)法關(guān)系論爭(zhēng)的時(shí)代危機(jī)——對(duì)一元論和二元論進(jìn)路的反思》，載《法制與社會(huì)發(fā)展》2009年第2期，第60-69頁(yè)。事實(shí)上，國(guó)內(nèi)法與國(guó)際法是對(duì)立統(tǒng)一的辯證關(guān)系。47參見(jiàn)趙駿：《國(guó)際法的守正與創(chuàng)新——以全球治理體系變革的規(guī)范需求為視角》，載《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2021年第5期，第26-50、204-205頁(yè)。國(guó)內(nèi)法與國(guó)際法雖然是不同的法律體系，二者在主體、客體、內(nèi)容等方面存在諸多不同，但這并不妨礙二者之間相互滲透、相互補(bǔ)充、相互促進(jìn)。48參見(jiàn)黃進(jìn)：《習(xí)近平全球治理與國(guó)際法治思想研究》，載《中國(guó)法學(xué)》2017年第5期，第5-22頁(yè)。質(zhì)言之，國(guó)際法不得干預(yù)國(guó)內(nèi)法，國(guó)內(nèi)法不得違反國(guó)際法，二者又在一定條件下相互轉(zhuǎn)化、相互協(xié)調(diào)。49同注釋②，第124-129頁(yè)。具體到制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律中，該法著重于知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體及其知識(shí)產(chǎn)權(quán)之全部要素發(fā)生在我國(guó)境內(nèi)的情形，也包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)要素（聯(lián)接點(diǎn)）有一個(gè)要素以上發(fā)生在我國(guó)境外的情形。

因此，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律應(yīng)考慮我國(guó)正式批準(zhǔn)、加入或締結(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際條約，規(guī)定當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。尤其是我國(guó)公民和企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在其他國(guó)家和地區(qū)受到的保護(hù)，與我國(guó)的國(guó)家利益息息相關(guān)，必須在梳理現(xiàn)有立法的基礎(chǔ)上形成較為系統(tǒng)的涉外保護(hù)規(guī)則。這既包括我國(guó)為保護(hù)本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所采取的積極行動(dòng)，也包括他國(guó)侵犯我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所采取的有效反制。這些涉外規(guī)定不僅是我國(guó)制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律應(yīng)當(dāng)關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題，也是我國(guó)國(guó)內(nèi)法域外效力的邏輯起點(diǎn)。50參見(jiàn)廖詩(shī)評(píng)：《中國(guó)法域外適用法律體系：現(xiàn)狀、問(wèn)題與完善》，載《中國(guó)法學(xué)》2019年第6期，第20-38頁(yè)。但就知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律整體而言，其本身屬于國(guó)內(nèi)法性質(zhì)，核心內(nèi)容還應(yīng)落腳于國(guó)內(nèi)的現(xiàn)有立法和現(xiàn)實(shí)情況并作出歸納概括和制度創(chuàng)新。當(dāng)然，我國(guó)在制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律過(guò)程中產(chǎn)生的創(chuàng)新性制度，也可作為先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，以完善國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)內(nèi)法與國(guó)際法關(guān)系的立法體現(xiàn)

綜上，我國(guó)制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律應(yīng)當(dāng)通過(guò)明確國(guó)家及有關(guān)主管機(jī)關(guān)的權(quán)責(zé)，積極落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理的基本理念。

首先，應(yīng)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性立法中貫徹國(guó)際法與國(guó)內(nèi)法的辯證關(guān)系。即在尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際法規(guī)和國(guó)際慣例的前提下，充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律的立法積極性，進(jìn)一步促進(jìn)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律與國(guó)際規(guī)則的協(xié)調(diào)互動(dòng)。51參見(jiàn)趙駿：《全球治理視野下的國(guó)際法治與國(guó)內(nèi)法治》，載《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2014年第10期，第79-99頁(yè)。

其次，通過(guò)立法將積極參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理作為主管機(jī)關(guān)的法定職責(zé)，并重點(diǎn)關(guān)注以下三個(gè)方面：一是尋求廣大發(fā)展中國(guó)家或利益相關(guān)國(guó)家的支持，積極推進(jìn)傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)資源保護(hù)規(guī)則的建立和完善；二是與發(fā)達(dá)國(guó)家或行業(yè)領(lǐng)先國(guó)家一道，深度聚焦新興產(chǎn)業(yè)的保護(hù)規(guī)則的論證和制定，提高我國(guó)在未來(lái)產(chǎn)業(yè)中的影響力和話語(yǔ)權(quán)；三是將推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)域協(xié)同和雙邊合作作為其中的重點(diǎn)工作，為實(shí)現(xiàn)深度參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理提供有益經(jīng)驗(yàn)。

最后，梳理現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉外保護(hù)制度，在制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律過(guò)程中，建立更加完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉外保護(hù)體系。主要包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和防范、知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外糾紛多元解決、知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉外執(zhí)法等，并重點(diǎn)關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉外管轄、知識(shí)產(chǎn)權(quán)禁訴令、知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)率裁決等領(lǐng)域具體制度的建立和完善。

結(jié)語(yǔ)

制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律既是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律實(shí)現(xiàn)自身體系化的有益舉措，也是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的立法回應(yīng)。制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律面臨復(fù)雜的法律關(guān)系，正確認(rèn)識(shí)和處理這些關(guān)系對(duì)于制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律具有重要意義。本文對(duì)制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律所涉的幾對(duì)重要關(guān)系進(jìn)行了靜態(tài)分析。簡(jiǎn)言之，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系中所處的位置，協(xié)調(diào)其與相關(guān)法律之間的關(guān)系，是制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律的前提之一；尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展數(shù)量與質(zhì)量的辯證規(guī)律，防止顧此失彼，是制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律的目標(biāo)之一；堅(jiān)持有效市場(chǎng)與有為政府相結(jié)合的基本原則，激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)造的更大活力，是制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律的任務(wù)之一；推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的有益做法轉(zhuǎn)化為法律，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策制定依據(jù)，是制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律的功能之一；協(xié)調(diào)國(guó)內(nèi)立法與國(guó)際制度，為我國(guó)深度參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理創(chuàng)造制度接口和實(shí)現(xiàn)路徑，是制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)性法律的價(jià)值之一。但靜態(tài)分析不等于動(dòng)態(tài)實(shí)際，還應(yīng)進(jìn)一步關(guān)注各重要關(guān)系在法律實(shí)踐中的積極作用，更好實(shí)現(xiàn)效果。