資源要素差別化配置的產(chǎn)業(yè)升級(jí)效應(yīng)*
——基于“畝均論英雄”改革的經(jīng)驗(yàn)研究

□王正新 龔吉明 嚴(yán)祥武

內(nèi)容提要 建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)要求形成高效的資源要素配置機(jī)制，發(fā)源于浙江的“畝均論英雄”改革為資源要素配置制度創(chuàng)新提供了先行實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。本文討論了資源要素差別化配置改革的短期和長(zhǎng)期效應(yīng)，并從正向激勵(lì)和反向倒逼兩個(gè)方面探討了改革影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)的理論機(jī)制。在此基礎(chǔ)上，本文基于2003—2017 年長(zhǎng)三角地區(qū)154 個(gè)區(qū)縣的面板數(shù)據(jù)，在反事實(shí)分析框架下實(shí)證考察了“畝均論英雄”改革對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)高級(jí)化和高效化的影響。研究表明：改革使試點(diǎn)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)高級(jí)化和高效化水平均有顯著提高，但政策效應(yīng)的影響程度和持續(xù)時(shí)間呈現(xiàn)出顯著的個(gè)體異質(zhì)性。基于合成控制法的結(jié)果顯示：改革使浙江柯橋區(qū)、海寧市的產(chǎn)業(yè)高級(jí)化水平分別提高了1.903%、1.992%，使產(chǎn)業(yè)高效化水平提高了22.62%、6.25%，在穩(wěn)健性檢驗(yàn)后，這些結(jié)論依舊成立。本文為資源要素差別化配置對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的促進(jìn)效應(yīng)提供了有力證據(jù)，并為改革的進(jìn)一步深化以及全國(guó)構(gòu)建統(tǒng)一高效的資源要素市場(chǎng)提供了參考。

一、引言

2022 年4 月10 日，中共中央國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于加快建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的意見》，提出打造統(tǒng)一的要素和資源市場(chǎng)的目標(biāo)，要求消除要素流通壁壘、降低交易成本并緩解要素配置扭曲問題。事實(shí)上早在2006 年，浙江省柯橋區(qū)就創(chuàng)造性地提出了名為“畝均論英雄”的資源要素差別化配置改革思路，即圍繞節(jié)約集約用地、節(jié)能減排等重點(diǎn)目標(biāo)，推行與“畝均績(jī)效”緊密掛鉤的分級(jí)征收城鎮(zhèn)土地使用稅、排污費(fèi)等激勵(lì)或倒逼政策，優(yōu)化要素資源配置，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效。此后，柯橋區(qū)這一做法逐步得到省內(nèi)外許多地區(qū)的認(rèn)同和借鑒，并于2018 年在浙江省全面深化推廣。此項(xiàng)改革與當(dāng)前建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的理念相通，這是因?yàn)榻⒔y(tǒng)一高效的要素市場(chǎng)必然要解決資源要素的配置問題，而作為一種資源要素差別化配置改革，“畝均論英雄”改革通過企業(yè)畝均效益綜合評(píng)價(jià)和資源要素的差別化配置，推動(dòng)資源要素向優(yōu)質(zhì)高效的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)集中，為破解要素配置扭曲問題提供了先行實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。根據(jù)以往的研究經(jīng)驗(yàn)，資源要素從低效率產(chǎn)業(yè)向高效率產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的動(dòng)態(tài)過程往往表現(xiàn)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)（Porter，1990；Poon，2004；汪偉等，2015；Zhu et al.，2017）。資源要素差別化配置對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的作用機(jī)制是什么？試點(diǎn)先行地區(qū)的改革是否以及在多大程度上對(duì)該地產(chǎn)業(yè)升級(jí)產(chǎn)生了作用？不同區(qū)縣的政策效果是否存在異質(zhì)性？這一系列問題亟待客觀的量化研究和科學(xué)評(píng)估。

當(dāng)前，資源錯(cuò)配現(xiàn)象作為主要的反優(yōu)化問題普遍存在且顯著降低了經(jīng)濟(jì)效率（Wang et al.，2020），不少學(xué)者針對(duì)要素錯(cuò)配現(xiàn)象展開了一系列研究，如Duranton &Puga（2015）發(fā)現(xiàn)土地資源錯(cuò)配降低了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率和產(chǎn)量。Huang &Du（2017）從2003—2012 年的中國(guó)城市數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)，土地供給結(jié)構(gòu)失衡將隨著當(dāng)?shù)卣恼螘x升和財(cái)務(wù)激勵(lì)的不斷增加而不斷惡化。土地價(jià)格扭曲往往會(huì)引發(fā)低效率企業(yè)的聚集，進(jìn)而阻礙產(chǎn)業(yè)升級(jí)（張莉等，2019）。鄧慧慧等（2021）采用我國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)研究了“畝均論英雄”改革的土地資源配置效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)其通過改善土地資源錯(cuò)配、提高土地利用效率和提升企業(yè)創(chuàng)新等路徑提升了工業(yè)全要素生產(chǎn)率。但將浙江省作為反事實(shí)對(duì)象有可能高估政策效應(yīng)，這是因?yàn)椤爱€均論英雄”改革起初僅在幾個(gè)縣、區(qū)試點(diǎn)，對(duì)整個(gè)省份的經(jīng)濟(jì)影響較小，從宏觀數(shù)據(jù)入手也遮掩了微觀視角下地方探尋有效的資源配置治理模式的過程，因此，對(duì)該政策的精確評(píng)價(jià)需要從更加微觀的角度進(jìn)行。

在對(duì)資源要素配置主體的研究上，市場(chǎng)與政府只能取其一的觀點(diǎn)風(fēng)靡一時(shí)。其中，多數(shù)學(xué)者認(rèn)為政府對(duì)市場(chǎng)的過度干預(yù)將對(duì)資源配置水平帶來不利影響，政府應(yīng)致力于構(gòu)建優(yōu)質(zhì)的營(yíng)商環(huán)境和制度環(huán)境，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和資源配置效率（韓劍和鄭秋玲，2014；白俊紅和劉宇英，2018；余壯雄和米銀霞，2018）。文東偉（2019）認(rèn)為雖然我國(guó)制造業(yè)資源扭曲水平在改善，但政府所有權(quán)的不利影響仍然存在，只有減少政府對(duì)土地資源配置的干預(yù)才能實(shí)現(xiàn)資源保護(hù)和農(nóng)地非農(nóng)化的雙贏（譚榮和曲福田，2006）。也有學(xué)者認(rèn)為只要政府與市場(chǎng)不是作用于同一資源配置領(lǐng)域和同一層面，二者就不會(huì)沖突，也不會(huì)存在政府與市場(chǎng)強(qiáng)弱的對(duì)立（洪銀興，2014；張繼焦和邵偉航，2022）。王文和孫早（2020）在對(duì)我國(guó)研發(fā)資源錯(cuò)配的影響因素進(jìn)行探究后發(fā)現(xiàn)，政府和市場(chǎng)在優(yōu)化各地區(qū)研發(fā)資源配置的過程中均起到了一定作用。近年來，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，政府和市場(chǎng)之間的邊界在不斷模糊，雖然它們有各自的分工和作用范圍，但并不是嚴(yán)格的對(duì)立關(guān)系（錢偉剛，2018）。如何使市場(chǎng)在資源要素配置中起到?jīng)Q定性的作用，并更好地發(fā)揮政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控作用，勢(shì)必會(huì)引發(fā)越來越多的學(xué)者進(jìn)行更深入的討論和研究。

資源要素差別化配置的內(nèi)涵是政府利用資源要素產(chǎn)出績(jī)效的評(píng)價(jià)結(jié)果來進(jìn)行資源優(yōu)化配置，其優(yōu)勢(shì)在于用科學(xué)的指標(biāo)體系評(píng)價(jià)企業(yè)發(fā)展質(zhì)量，能精準(zhǔn)識(shí)別出高效企業(yè)與低效企業(yè)并針對(duì)施策，從而擴(kuò)大高效企業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的比重，推動(dòng)工業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。由浙江省率先提出的資源要素差別化配置改革注重“地均產(chǎn)出”，之后江蘇省采用“工業(yè)企業(yè)資源集約利用綜合評(píng)價(jià)”，給資源要素差別化配置加入了“創(chuàng)新論英雄”的概念，并將評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)向全要素生產(chǎn)率。上海市進(jìn)一步加入環(huán)境和能耗因素，將生態(tài)文明的要求融入資源要素差別化配置的理念。經(jīng)過一步步修正，資源要素差別化配置已融合了綠色、高效、創(chuàng)新等發(fā)展理念，體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的方向。發(fā)源于浙江省的“畝均論英雄”改革是資源要素差別化配置的合理路徑，這是因?yàn)椤爱€均論英雄”以實(shí)現(xiàn)資源要素差別化配置為重心，“畝均論英雄” 的評(píng)價(jià)結(jié)果一方面可直接反映企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，另一方面也反映了土地、能源等要素的配置效率，這為政府實(shí)行要素差別化配置提供了統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。作為地方經(jīng)濟(jì)治理改革，“畝均論英雄”改革本質(zhì)上是一種政府引導(dǎo)下的資源要素優(yōu)化配置的探索。目前，對(duì)于資源要素優(yōu)化配置的實(shí)證研究方面多以資源要素配置效率為著眼點(diǎn)，研究其相關(guān)關(guān)系和有關(guān)經(jīng)濟(jì)體制改革的政策評(píng)估問題。但這些研究大多限于宏觀經(jīng)濟(jì)層面，鮮有基于縣域經(jīng)濟(jì)層面探討資源要素配置的文獻(xiàn)，無法體現(xiàn)地方政府探索有效的資源配置治理模式過程。

本文搜集了長(zhǎng)三角154 個(gè)縣級(jí)行政區(qū)2003—2017 年的面板數(shù)據(jù)，在理論機(jī)制分析的基礎(chǔ)上，采用政策評(píng)估計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法對(duì)“畝均論英雄”改革的產(chǎn)業(yè)升級(jí)效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證研究。與已有文獻(xiàn)相比，本文可能有以下創(chuàng)新點(diǎn)：一是從正向激勵(lì)和反向倒逼兩個(gè)方面考察了資源要素差別化配置影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)的理論機(jī)制；二是采用合成控制法評(píng)估“畝均論英雄”改革的產(chǎn)業(yè)升級(jí)效應(yīng)，并采用安慰劑檢驗(yàn)、雙重差分法等策略進(jìn)行了穩(wěn)健性分析；三是在微觀視角下揭示地方探尋有效的資源配置治理模式的過程，為全國(guó)構(gòu)建統(tǒng)一高效的資源要素市場(chǎng)提供先行實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

二、資源要素差別化配置對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響機(jī)制分析

根據(jù)市場(chǎng)失靈理論，完全競(jìng)爭(zhēng)下的資源配置最有效率，但信息不對(duì)稱、壟斷競(jìng)爭(zhēng)和外部性等因素使資源配置無法達(dá)到帕累托最優(yōu)，因此政府調(diào)控仍是一種重要的資源配置手段。“畝均論英雄”改革的實(shí)質(zhì)是政府利用畝均績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行資源優(yōu)化配置的頂層設(shè)計(jì)，較有代表性。因此，本文以“畝均論英雄”改革為例分析資源要素差別化配置對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響機(jī)制。

（一）資源要素差別化配置對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的長(zhǎng)、短期效應(yīng)分析

作為一種政策制度設(shè)計(jì)，資源要素差別化配置有效降低了市場(chǎng)調(diào)節(jié)作用下資源配置所產(chǎn)生的交易成本，是一種優(yōu)化資源要素配置結(jié)構(gòu)的手段。而資源要素的配置結(jié)構(gòu)作為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的微觀特征與產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段和水平緊密相關(guān)，要素配置結(jié)構(gòu)的演化往往以主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的更迭為表現(xiàn)形式（Porter，1990；Zhu et al.，2017）。

這種主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)更迭的長(zhǎng)期過程可以用鮑莫爾效應(yīng)解釋：與服務(wù)業(yè)相比，工業(yè)的技術(shù)進(jìn)步速度更快，這導(dǎo)致工業(yè)產(chǎn)業(yè)價(jià)格相對(duì)下降，引起生產(chǎn)要素向服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移，服務(wù)業(yè)在經(jīng)濟(jì)中的比重上升，進(jìn)而出現(xiàn)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。即部門間生產(chǎn)率的差異改變了工業(yè)和服務(wù)業(yè)產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格，由此引發(fā)的要素流動(dòng)帶來了產(chǎn)業(yè)升級(jí)（Baumol，1967）。資源要素差別化配置改革打破了原有的要素配置狀態(tài)，改變了不同企業(yè)間的生產(chǎn)要素價(jià)格，由此帶來的生產(chǎn)異質(zhì)性引發(fā)了經(jīng)濟(jì)部門間技術(shù)進(jìn)步速度的差異，最終引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化（Antonelli，2006）。

在短期內(nèi)，資源要素差別化配置改革把勞動(dòng)力、土地、資本、技術(shù)等生產(chǎn)要素優(yōu)先配置到生產(chǎn)效率較高的企業(yè)和行業(yè)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)要素邊際收益遞增，提高產(chǎn)業(yè)整體的生產(chǎn)效率（鄧慧慧等，2021）。而這些企業(yè)以產(chǎn)品附加值和收益高的技術(shù)密集、知識(shí)密集型企業(yè)為主，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)在經(jīng)濟(jì)中的比重得到提升，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。具體來講，資源要素差別化配置對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的短期效應(yīng)可以分為以下幾方面：一是資源要素差別化配置帶來的產(chǎn)業(yè)加速效應(yīng)有利于突破傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的低速限制。我國(guó)部分勞動(dòng)、資本密集型產(chǎn)業(yè)在初期績(jī)效明顯，并得到了政府長(zhǎng)期的資源傾斜政策，這使得產(chǎn)業(yè)升級(jí)偏向路徑依賴、低端鎖定的陷阱。因此，我國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)需要提高技術(shù)、信息等優(yōu)質(zhì)要素在要素配置結(jié)構(gòu)中的比重，借助優(yōu)質(zhì)要素邊際收益遞增的特性突破傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的低速限制（韓江波和彭仁賢，2011）。要素差別化配置把優(yōu)質(zhì)要素配置給高效企業(yè)，提高要素利用率，有利于形成一條加速式產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑。二是資源要素差別化配置把生產(chǎn)要素配置到高效企業(yè)，易于形成優(yōu)質(zhì)要素集聚，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。資源要素的集聚促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和合理化進(jìn)程，政府為了加快產(chǎn)業(yè)升級(jí)，需要加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中優(yōu)質(zhì)要素的集聚（焦勇，2015）。三是要素差別化配置打破了要素流動(dòng)僵化的困境，加快了要素流動(dòng)，為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供了持久的動(dòng)力（徐鵬杰等，2020）。四是要素差別化配置提高了要素使用效率，資本、勞動(dòng)等要素配置效率提高有助于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型（陳創(chuàng)練等，2021）。

綜上，資源要素差別化配置改革在短期和長(zhǎng)期均存在產(chǎn)業(yè)升級(jí)效應(yīng)。之后，本文以“畝均論英雄”改革為例進(jìn)一步沿著正向激勵(lì)、反向倒逼兩條路徑對(duì)資源要素差別化配置的產(chǎn)業(yè)升級(jí)效應(yīng)進(jìn)行機(jī)制分析。

（二）資源要素差別化配置對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的正向激勵(lì)機(jī)制

資源要素差別化配置對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的正向激勵(lì)以市場(chǎng)調(diào)節(jié)為出發(fā)點(diǎn)，政府從規(guī)范行業(yè)產(chǎn)出、樹立先進(jìn)典型、保障核心企業(yè)資源需求等方面形成創(chuàng)新發(fā)展動(dòng)力，從而推動(dòng)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，具體包含如下幾個(gè)方面：

一是建立以投資強(qiáng)度和產(chǎn)出效益為基礎(chǔ)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)方向。土地要素配置扭曲往往是限制高效率企業(yè)發(fā)展的首要因素（張莉等，2019）。在實(shí)施“畝均論英雄”改革的過程中，浙江省政府創(chuàng)新性地提出了“標(biāo)準(zhǔn)地”制度，規(guī)定全省各地市、縣（市、區(qū)）必須要將包括畝均增加值、畝均稅收等指標(biāo)作為主要指標(biāo)，把以工業(yè)項(xiàng)目投資力度、單位能耗增加值等指標(biāo)作為參考指標(biāo)的考核制度納入針對(duì)土地“招拍掛”的出讓條件，大幅提高了土地要素的配置效率。此外，浙江省還進(jìn)一步建立起“建設(shè)期—投產(chǎn)期—剩余年限使用期”的階段式土地權(quán)證管理體系，并嚴(yán)格按照合同規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)收。

二是實(shí)施“畝均效益”的領(lǐng)跑者計(jì)劃，推動(dòng)創(chuàng)新要素自由流動(dòng)，為產(chǎn)業(yè)升級(jí)營(yíng)造良好的要素市場(chǎng)環(huán)境。浙江省在我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，在全省范圍內(nèi)進(jìn)一步實(shí)施了分產(chǎn)業(yè)、分行業(yè)的“畝均效益”領(lǐng)跑者計(jì)劃。具體而言，政府首先發(fā)布符合“畝均效益”重點(diǎn)指標(biāo)的“領(lǐng)跑者”名單，引導(dǎo)企業(yè)以“領(lǐng)跑者”為榜樣，升級(jí)技術(shù)、制造和管理模式，加快在“畝均效益”綜合評(píng)價(jià)體制中的升級(jí)提檔。此外，浙江省不僅對(duì)在“畝均效益”綜合評(píng)價(jià)體制中處于高分位的地市、縣（市、區(qū)）、各級(jí)園區(qū)在創(chuàng)新要素分配中給予一定的政策傾斜，還優(yōu)先布局工程技術(shù)研究中心、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新服務(wù)綜合體等創(chuàng)新平臺(tái)的規(guī)劃建設(shè)。更值得一提的是，資源要素差別化配置改革打破了原有行政區(qū)域間的劃分限制，進(jìn)一步推動(dòng)了包括人才、項(xiàng)目和成果在內(nèi)的各項(xiàng)創(chuàng)新要素在各個(gè)區(qū)域范圍內(nèi)的流動(dòng)及配置。

三是對(duì)企業(yè)分類并進(jìn)行精準(zhǔn)化指導(dǎo)，擴(kuò)大高效率企業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的比例。對(duì)在“畝均效益”綜合評(píng)價(jià)體制中排名領(lǐng)先的企業(yè)，各級(jí)政府對(duì)其加大政策激勵(lì)和資源要素需求保障，加大股份制改造、企業(yè)上市和并購(gòu)重組的政策傾斜力度。同時(shí)關(guān)注評(píng)價(jià)體制中排名領(lǐng)先的規(guī)模以下工業(yè)企業(yè)，重點(diǎn)支持小微企業(yè)園區(qū)培育和發(fā)展。在風(fēng)險(xiǎn)完全可控的情況下，浙江金融機(jī)構(gòu)給予優(yōu)質(zhì)企業(yè)在信用評(píng)級(jí)、擔(dān)保方式創(chuàng)新、還款方式創(chuàng)新等服務(wù)方面的高度支持，在信貸政策實(shí)施上實(shí)現(xiàn)差別化融資管理。

（三）資源要素差別化配置對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的反向倒逼機(jī)制

資源要素差別化配置改革將政府作為引導(dǎo)市場(chǎng)調(diào)節(jié)的“有形之手”，建立了一種以畝均績(jī)效綜合評(píng)價(jià)為基礎(chǔ)、資源要素差別化定價(jià)為準(zhǔn)則的企業(yè)倒逼機(jī)制。通過設(shè)置市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻和提高資源環(huán)境成本，這種倒逼機(jī)制有效限制了低效低質(zhì)企業(yè)的獲利機(jī)會(huì)和利潤(rùn)空間。而從“畝均論英雄”改革的具體條例來看，這種倒逼機(jī)制主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

一是針對(duì)企業(yè)開展“畝均績(jī)效”綜合評(píng)價(jià)體制，降低低效企業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的比重。浙江省以市區(qū)縣作為實(shí)施主體，將單位能耗增加值、單位排放增加值以及R&D 經(jīng)費(fèi)支出與主營(yíng)業(yè)務(wù)收入之比、全員勞動(dòng)生產(chǎn)率、畝均稅收和畝均增加值等六個(gè)指標(biāo)加入規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)“畝均效益”綜合評(píng)價(jià)體制，并以三檔或四檔的形式展現(xiàn)。根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果后被劃分為C（倒逼提升類）和D（落后整治類）的工業(yè)企業(yè)將會(huì)在市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻、資源獲取成本和環(huán)境使用成本上受到政府的限制。同時(shí)，浙江省要求市區(qū)縣嚴(yán)格按照“誰主管、誰統(tǒng)計(jì)、誰負(fù)責(zé)”的基本原則，加強(qiáng)相關(guān)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)、清查、上報(bào)等工作。數(shù)據(jù)內(nèi)容的公開披露也從側(cè)面對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)起到了反向倒逼作用，激發(fā)企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)、披露意識(shí)和爭(zhēng)先意識(shí)，推動(dòng)企業(yè)以“畝均績(jī)效”為導(dǎo)向進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)。

二是實(shí)施以“畝均效益”綜合評(píng)價(jià)體制為基礎(chǔ)的資源要素差別定價(jià)機(jī)制，壓縮低效企業(yè)獲利空間，迫使其進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)。在差別定價(jià)的過程中，各市區(qū)縣政府依據(jù)“畝均效益”綜合評(píng)價(jià)結(jié)果，結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)，精準(zhǔn)實(shí)施地、電、水、氣、排污等資源要素配置時(shí)的差別化價(jià)格政策，同時(shí)對(duì)最低檔企業(yè)實(shí)施更大程度的限制措施，加大力度淘汰落后產(chǎn)能，對(duì)“臟亂差”、“低小散”進(jìn)行嚴(yán)格整治，迫使最低檔企業(yè)通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)來提高企業(yè)的資源利用效率。同時(shí)，將限制低效企業(yè)過程中所獲得的罰款轉(zhuǎn)換為強(qiáng)制企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)的資金，能夠有效倒逼企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)型發(fā)展，從而在實(shí)現(xiàn)有效限制低效低質(zhì)企業(yè)獲利機(jī)會(huì)和利潤(rùn)空間的同時(shí)，推動(dòng)其自發(fā)地進(jìn)行創(chuàng)新升級(jí)。

此外，浙江省在進(jìn)行差別化定價(jià)機(jī)制的過程中，建立了存量盤活和新增計(jì)劃相聯(lián)系的建設(shè)用地制度，額外設(shè)置因存量盤活而增加的建設(shè)用地畝均稅收等考核指標(biāo)，這種做法將土地這種稀缺性資源的使用納入考核體系，能夠有效解決土地資源過度浪費(fèi)的問題，提高單位土地資源利用效率，切實(shí)面向浙江省土地資源稀缺的實(shí)際問題。同時(shí)，根據(jù)單位能耗、單位排放量的逐年變化趨勢(shì)，給予市區(qū)縣不同的政策傾斜力度。具體措施是對(duì)單位能耗持續(xù)降低的市區(qū)縣實(shí)施能源總量上的放寬政策，而對(duì)那些單位能耗持續(xù)增加的市區(qū)縣加大能源使用量限制，逼迫企業(yè)進(jìn)行整頓，降低單位能耗，發(fā)展創(chuàng)新技術(shù)，提高資源利用效率。在倒逼政策取得相應(yīng)成效之后，浙江省將這種政策傾斜的管理體制復(fù)制到對(duì)污染排放量的管理上，形成完善的污染排放物控制和量化管理體系。

三、計(jì)量方法和數(shù)據(jù)

（一）計(jì)量方法

本文基于反事實(shí)分析框架，將“畝均論英雄”改革視為一種外生實(shí)驗(yàn)，把收集到的樣本個(gè)體劃分成控制組（Control Group）和實(shí)驗(yàn)組（Treatment Group）兩部分，并運(yùn)用合成控制法（Synthetic Control Methods，SCM）來評(píng)估“畝均論英雄”改革對(duì)產(chǎn)業(yè)高級(jí)化和產(chǎn)業(yè)高效化的作用，驗(yàn)證“畝均論英雄” 改革在縣域?qū)用娴膫€(gè)體異質(zhì)性影響和對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的促進(jìn)效果。

在一般的因果推斷方法中，控制組和實(shí)驗(yàn)組中的個(gè)體可能差異較大，導(dǎo)致無法直接將控制組視為政策處理組的“反事實(shí)”對(duì)象。但如果為控制組中的部分個(gè)體賦予一定的權(quán)重，使得這些個(gè)體在加權(quán)后形成一個(gè)新的“反事實(shí)”個(gè)體，這個(gè)“反事實(shí)” 個(gè)體在實(shí)施政策干預(yù)之前與處理組的特征變化趨于一致，那么由于未受到政策干預(yù)的影響，其在政策實(shí)施后的特征將反映未受到政策干預(yù)的處理組的發(fā)展趨勢(shì)。而未受到政策干預(yù)的處理組正是實(shí)際中無法觀測(cè)的“反事實(shí)”，因此根據(jù)權(quán)重合成的控制組可以很好地?cái)M合處理組的“反事實(shí)”對(duì)照，此時(shí)處理組和控制組之間的差額即為政策干預(yù)的影響效果。具體來說，假設(shè)有N+1 個(gè)區(qū)域，第1個(gè)區(qū)域（柯橋區(qū)）在t0時(shí)期實(shí)施改革政策，其余N個(gè)地區(qū)未實(shí)施該政策。與分別表示區(qū)域i在t 年受到與未受到政策干預(yù)的潛在結(jié)果（i=1...N+1），則柯橋區(qū)實(shí)施改革的政策效應(yīng)可表示為：

當(dāng)t>t0時(shí)，表示柯橋區(qū)在改革時(shí)間節(jié)點(diǎn)（t0）后未進(jìn)行改革的反事實(shí)結(jié)果，通過構(gòu)建因子模型和一個(gè)N×1 維的權(quán)重向量w=（w2，w3，...，wn+1）' 得到柯橋區(qū)在t0時(shí)期后的反事實(shí)結(jié)果的估計(jì)量每個(gè)控制組的區(qū)域i 的權(quán)重wi≥0 且w2+w3+...+wn+1=1。在滿足一定正則條件后，如果通過矩陣W 構(gòu)造的合成控制對(duì)象與柯橋區(qū)在政策實(shí)施前的經(jīng)濟(jì)特征一致，且事前時(shí)期足夠長(zhǎng)，則合成控制法的估計(jì)量是漸進(jìn)無偏的，也就可以獲得實(shí)施改革的政策效應(yīng)Pit。

根據(jù)政府下發(fā)的“畝均論英雄”改革政策的相關(guān)性文件，本文在表1 總結(jié)了政策的實(shí)施節(jié)點(diǎn)和地區(qū)。為準(zhǔn)確評(píng)估政策效應(yīng)，本文選取較早實(shí)施改革的柯橋區(qū)、海寧市作為考察對(duì)象，政策干預(yù)時(shí)間為2006 和2013 年；之后本文選取杭州市蕭山區(qū)等地作為實(shí)驗(yàn)對(duì)象，采用雙重差分模型衡量政策實(shí)施在總體上的平均處理效果，政策干預(yù)時(shí)間為2014年。

表1 “畝均論英雄”改革政策實(shí)施節(jié)點(diǎn)和地區(qū)

在控制組的選擇上，在剔除數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重的縣級(jí)行政區(qū)后，本文以江蘇省和安徽省80 個(gè)縣級(jí)行政區(qū)為政策控制組，研究樣本期為2003—2017年，樣本期內(nèi)政策控制組未進(jìn)行“畝均論英雄”的相關(guān)政策改革，符合合成控制模型的設(shè)定要求。

（二）變量選取與說明

1.被解釋變量。本文旨在探究“畝均論英雄”改革對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響。各生產(chǎn)要素在不同的產(chǎn)業(yè)內(nèi)以及跨產(chǎn)業(yè)的再配置造成了產(chǎn)值的改變，從而推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)升級(jí)（Kuznets，1957），因此本文根據(jù)劉秉鐮和李蘭冰（2015）對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的研究，將產(chǎn)業(yè)升級(jí)水平分為產(chǎn)業(yè)高級(jí)化（ISU）和產(chǎn)業(yè)高效化（ISE）兩個(gè)部分。

產(chǎn)業(yè)高級(jí)化（ISU）具體表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)分布由勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)占優(yōu)勢(shì)向資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)占優(yōu)勢(shì)過渡，呈現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)由第一產(chǎn)業(yè)發(fā)展占主導(dǎo)逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橛傻诙a(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展占主導(dǎo)的特征。因此，本文參考付凌暉（2010）的做法，采用Moore 結(jié)構(gòu)變化值來衡量產(chǎn)業(yè)高級(jí)化水平。此方法綜合考慮了一、二、三產(chǎn)業(yè)之間的變動(dòng)程度，較好地衡量了三次產(chǎn)業(yè)的總體變動(dòng)情況。產(chǎn)業(yè)高級(jí)化水平（ISU）的計(jì)算方式如下：首先，將三次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP 的比重作為分量，構(gòu)造產(chǎn)業(yè)高級(jí)化水平向量X0=（X1，0，X2，0，X3，0），三次產(chǎn)業(yè)由低層次到高層次分別排列為向量X1=（1，0，0），X2=（0，1，0）和X3=（0，0，1）。然后，根據(jù)公式（2）分別計(jì)算X0與X1、X2、X3的夾角θ1、θ2、θ3。最后，根據(jù)公式（3）計(jì)算出產(chǎn)業(yè)高級(jí)化水平（ISU）。ISU 越大，則說明產(chǎn)業(yè)高級(jí)化水平越高。

產(chǎn)業(yè)高效化（ISE）反映了資源要素優(yōu)化配置帶來的結(jié)構(gòu)增長(zhǎng)紅利，是指低效率產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的比重不斷減小而高效率產(chǎn)業(yè)的比重不斷增加（劉秉鐮和李蘭冰，2015），其常常表現(xiàn)為技術(shù)效率以及管理效率的提高。本文參考吳傳清和周西一敏（2020）的做法，首先利用SFA 隨機(jī)前沿方法的誤差處理優(yōu)勢(shì)測(cè)算各區(qū)縣全要素生產(chǎn)率（TFP）的初始邊界，使各區(qū)縣間具有可比性，再運(yùn)用全局參比的DEA-Malmquist 方法測(cè)算TFP 增長(zhǎng)率并組合構(gòu)成全要素生產(chǎn)率用以評(píng)估產(chǎn)業(yè)高效化水平。

在投入產(chǎn)出指標(biāo)的選取上，本文采用地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）作為產(chǎn)出變量，并進(jìn)行不變價(jià)格處理。中國(guó)縣域?qū)用娴慕y(tǒng)計(jì)資料中缺少勞動(dòng)時(shí)間的相關(guān)數(shù)據(jù)，可用的人力資本相關(guān)數(shù)據(jù)也難以獲得，故本文使用勞動(dòng)力數(shù)量的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)作為勞動(dòng)投入。同時(shí)由于2012 年前后勞動(dòng)力統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)口徑的變更，使得縣域?qū)用娲罅縿趧?dòng)力統(tǒng)計(jì)指標(biāo)出現(xiàn)斷層現(xiàn)象，因此本文采用市區(qū)縣全社會(huì)從業(yè)人員數(shù)據(jù)作為勞動(dòng)投入的代理指標(biāo)。該指標(biāo)的數(shù)據(jù)樣本中，浙江省和江蘇省的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)較為完整，而安徽省2013 年之后的數(shù)據(jù)指標(biāo)出現(xiàn)統(tǒng)計(jì)口徑變化，因此對(duì)其進(jìn)行適當(dāng)處理。在具體做法上，本文參照《安徽統(tǒng)計(jì)年鑒》中就業(yè)基本情況的分類，利用《中國(guó)縣域統(tǒng)計(jì)年鑒》中2013 年之后新披露的二、三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)，使用其占全社會(huì)從業(yè)人員的比重估算2013—2017 年安徽省各縣級(jí)行政區(qū)的全社會(huì)從業(yè)人員數(shù)，同時(shí)剔除了部分有嚴(yán)重缺失又難以進(jìn)行數(shù)據(jù)估計(jì)補(bǔ)充修正的縣級(jí)行政區(qū)。在資產(chǎn)投入方面，固定資產(chǎn)形成總額要比全社會(huì)固定資產(chǎn)投資額更加適合用于估算物質(zhì)資本存量指標(biāo)（單豪杰，2008），但中國(guó)縣域的核心統(tǒng)計(jì)指標(biāo)是全社會(huì)固定資產(chǎn)投資額，固定資產(chǎn)形成總額的相關(guān)指標(biāo)只有省級(jí)層面數(shù)據(jù)。因此，本文參考金飛和張琦（2013）的做法，計(jì)算各省份固定資產(chǎn)形成總額（PGFCFit）和全社會(huì)固定資產(chǎn)投資（PTIFAit）之間的比例估計(jì)系數(shù)Rit，從而通過各市區(qū)縣的全社會(huì)固定資產(chǎn)投資（CTIFAit）估計(jì)市區(qū)縣固定資產(chǎn)形成總額（CGFCFit），同時(shí)使用各省統(tǒng)計(jì)年鑒的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)進(jìn)行2003 年定基的可比價(jià)格處理。之后本文參考張軍等（2004）、單豪杰（2008）的做法，取折舊率為10%，使用永續(xù)盤存法測(cè)算資本存量。

2.控制變量。作為預(yù)測(cè)變量以及為了控制其他經(jīng)濟(jì)因素對(duì)縣級(jí)行政區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)水平的影響，本文引入了一系列控制變量。具體而言，本文選取從業(yè)人員數(shù)占年末戶籍總?cè)丝跀?shù)比重這一指標(biāo)作為勞動(dòng)力水平（laborit）來控制勞動(dòng)力因素的影響；采用固定資產(chǎn)投資水平（fassetit），即固定資產(chǎn)投資總額與當(dāng)年地區(qū)生產(chǎn)總值的比值，來控制資本因素的影響。與此同時(shí)，政府的財(cái)政政策也是重要的影響因素之一，本文選用地方財(cái)政預(yù)算支出與當(dāng)年地區(qū)生產(chǎn)總值的比值，即政府規(guī)模（govit）來衡量政府對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的作用。除此之外，索洛的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論指出，高儲(chǔ)蓄率會(huì)提高經(jīng)濟(jì)體人均產(chǎn)出與人均資本的長(zhǎng)期水平，從而影響產(chǎn)業(yè)水平。據(jù)此，本文采用地區(qū)城鄉(xiāng)居民儲(chǔ)蓄年末余額占當(dāng)年地區(qū)生產(chǎn)總值的比重，即總儲(chǔ)蓄率（saveit）來度量?jī)?chǔ)蓄率。變量的具體計(jì)算方式如表2 所示，相應(yīng)的描述統(tǒng)計(jì)性結(jié)果見表3。

表2 變量具體計(jì)算方式

表3 變量描述性統(tǒng)計(jì)表

（三）數(shù)據(jù)來源

考慮到樣本數(shù)據(jù)的可得性，本文以長(zhǎng)三角地區(qū)154 個(gè)縣級(jí)行政區(qū)為研究對(duì)象，共計(jì)整合2003—2017 年的三次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出數(shù)據(jù)、勞動(dòng)投入數(shù)據(jù)和物質(zhì)資本投入數(shù)據(jù)，以及一系列控制變量數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)主要來源于各省統(tǒng)計(jì)年鑒、《中國(guó)縣域統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)區(qū)域統(tǒng)計(jì)年鑒》和EPS 數(shù)據(jù)庫(kù)，系統(tǒng)性缺失數(shù)據(jù)由各地市統(tǒng)計(jì)年鑒補(bǔ)齊。而作為長(zhǎng)三角地區(qū)重要一員的上海市，由于各區(qū)樣本數(shù)據(jù)較難獲得以及指標(biāo)口徑的難以統(tǒng)一，故不考慮在本文的研究范圍中。

四、實(shí)證結(jié)果與分析

（一）“畝均論英雄”改革對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)影響的實(shí)證分析

合成控制法的有效性受到政策實(shí)施前各項(xiàng)預(yù)測(cè)變量擬合程度影響，需要對(duì)比改革政策實(shí)施前真實(shí)對(duì)象與合成對(duì)象數(shù)據(jù)的差異（Abadie et al.，2010）。從表4 可以看出，無論是產(chǎn)業(yè)高級(jí)化水平還是產(chǎn)業(yè)高效化水平，柯橋區(qū)和海寧市的控制變量實(shí)際值與合成控制變量擬合值之間差異較小，變動(dòng)趨勢(shì)基本一致，基于最優(yōu)權(quán)重組合的合成對(duì)象能夠較好地復(fù)制政策實(shí)施前真實(shí)對(duì)象的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)特征，因而使用合成控制法能夠可靠地評(píng)估改革對(duì)實(shí)驗(yàn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的政策效應(yīng)。

表4 實(shí)際值與合成控制組比較

圖1 是柯橋區(qū)產(chǎn)業(yè)高級(jí)化水平的合成控制結(jié)果，垂直線所在的位置對(duì)應(yīng)柯橋區(qū)“畝均論英雄”政策實(shí)施年。在虛線的左側(cè)，柯橋區(qū)與合成柯橋區(qū)的產(chǎn)業(yè)高級(jí)化水平擬合效果較好，并在政策實(shí)施之后逐漸產(chǎn)生分化。在政策實(shí)施當(dāng)年，“畝均論英雄” 改革的倒逼機(jī)制使得一部分企業(yè)難以適應(yīng)新的考核懲罰標(biāo)準(zhǔn)，出現(xiàn)“改革陣痛期”，即改革初期產(chǎn)業(yè)高級(jí)化水平出現(xiàn)短暫的下降趨勢(shì)，之后產(chǎn)業(yè)高級(jí)化水平開始穩(wěn)步提高，改革使柯橋區(qū)產(chǎn)業(yè)高級(jí)化水平平均提高了1.903%，最高年增幅達(dá)到4.521%。

圖1 柯橋區(qū)與合成柯橋區(qū)的產(chǎn)業(yè)高級(jí)化水平

而從柯橋區(qū)產(chǎn)業(yè)高效化水平的合成控制結(jié)果（圖2）來看，在政策實(shí)施前，柯橋區(qū)與合成柯橋區(qū)的產(chǎn)業(yè)高效化水平非常接近，波動(dòng)變化情況趨于一致，因此可以認(rèn)為合成的柯橋區(qū)控制組較好地?cái)M合了產(chǎn)業(yè)高效化水平在政策實(shí)施前的變動(dòng)趨勢(shì)，能夠作為對(duì)照組評(píng)估政策效應(yīng)。在虛線右側(cè)，柯橋區(qū)與合成柯橋區(qū)的產(chǎn)業(yè)高效化水平呈現(xiàn)出不同的變動(dòng)軌跡，這表明在政策實(shí)施后，產(chǎn)業(yè)高效化水平的下降趨勢(shì)得到了明顯抑制，且政策效果隨著時(shí)間的推移不斷增大，平均提高產(chǎn)業(yè)高效化水平22.62%。產(chǎn)業(yè)高效化根據(jù)投入產(chǎn)出法計(jì)算得出，反映了資源要素的配置效率。根據(jù)圖2，柯橋區(qū)的產(chǎn)業(yè)高效化水平在“畝均論英雄”改革實(shí)施前處于下降趨勢(shì)，表明地區(qū)資源配置長(zhǎng)期扭曲，已嚴(yán)重影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量。不斷惡化的資源配置環(huán)境可能是浙江省選取柯橋區(qū)作為改革第一站的重要原因。

圖2 柯橋區(qū)與合成柯橋區(qū)的產(chǎn)業(yè)高效化水平

海寧市產(chǎn)業(yè)高級(jí)化水平的合成控制結(jié)果如圖3 所示。在2013 年海寧市“畝均論英雄”改革政策實(shí)施之前，海寧市與合成海寧市的產(chǎn)業(yè)高級(jí)化水平變動(dòng)趨勢(shì)相近、擬合程度較好，而在改革政策實(shí)施之后，海寧市的產(chǎn)業(yè)高級(jí)化水平顯著高于合成海寧市控制組的產(chǎn)業(yè)高級(jí)化水平。同時(shí)，從2016 年起，兩者之間的差值縮小，這可能是浙江省在全省各市區(qū)縣范圍內(nèi)鋪開“畝均論英雄”改革導(dǎo)致。總體來看，改革政策平均提高產(chǎn)業(yè)高級(jí)化水平1.992%。

圖4 為海寧市產(chǎn)業(yè)高效化水平的合成控制結(jié)果，垂直線所在的位置是海寧市“畝均論英雄”政策實(shí)施年。在虛線左側(cè)，2012 年以前，海寧市與合成海寧市的產(chǎn)業(yè)高效化水平非常接近，變動(dòng)趨勢(shì)一致，擬合程度較高，然而產(chǎn)業(yè)高效化水平變動(dòng)卻在政策實(shí)施年之前產(chǎn)生分化，這顯著異于柯橋區(qū)政策效果滯后于政策實(shí)施節(jié)點(diǎn)的實(shí)證結(jié)果。究其原因可能在于柯橋區(qū)“畝均論英雄”改革的實(shí)施帶動(dòng)了海寧市的政策推進(jìn)，因而在浙江省設(shè)立試點(diǎn)之前已經(jīng)逐步開始推廣“畝均論英雄”改革，從而導(dǎo)致政策實(shí)施節(jié)點(diǎn)前移。在產(chǎn)業(yè)高效化水平變動(dòng)產(chǎn)生分化之后，政策效果促進(jìn)產(chǎn)業(yè)高效化平均水平增幅6.25%，這一數(shù)值也遠(yuǎn)低于柯橋區(qū)的結(jié)果。但與柯橋區(qū)不同，海寧市在政策實(shí)施當(dāng)年，就迅速扭轉(zhuǎn)了產(chǎn)業(yè)高效化水平不斷下滑的頹勢(shì)，總體呈現(xiàn)出“V”型的發(fā)展趨勢(shì)，表明“畝均論英雄”改革對(duì)產(chǎn)業(yè)高效化的影響極為顯著。另一個(gè)值得注意的差異是，圖1 和圖2 中柯橋區(qū)與合成柯橋區(qū)的曲線在政策實(shí)施節(jié)點(diǎn)后的差距呈現(xiàn)逐年擴(kuò)大的趨勢(shì)，而圖3 和圖4 中海寧市與合成海寧市的曲線差距總體上為縮小趨勢(shì)，這表明柯橋區(qū)對(duì)政策沖擊的反應(yīng)較慢，但持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，而海寧市對(duì)政策沖擊的反應(yīng)快，持續(xù)時(shí)間稍短。這可能是因?yàn)楹幨形樟丝聵騾^(qū)的改革經(jīng)驗(yàn)，政策見效較快，又因?yàn)榈胤狡髽I(yè)受到政策溢出的影響，提前變革企業(yè)生產(chǎn)方式，進(jìn)而導(dǎo)致海寧市的政策效應(yīng)遠(yuǎn)低于柯橋區(qū)。

圖3 海寧市與合成海寧市的產(chǎn)業(yè)高級(jí)化水平

圖4 海寧市與合成海寧市的產(chǎn)業(yè)高效化水平

（二）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1.安慰劑檢驗(yàn)

本文假設(shè)2013 年每個(gè)地區(qū)都進(jìn)行了“畝均論英雄”改革，對(duì)其他地區(qū)逐一迭代以驗(yàn)證政策評(píng)估結(jié)果的穩(wěn)健性和有效性。同時(shí)，為排除樣本個(gè)體特征差異過大對(duì)合成結(jié)果的干擾，本文參考Abadie et al.（2010）的做法，剔除了合成控制事前均方誤差MSPE 超過海寧市事前均方誤差兩倍以上的樣本。從圖5 中可以觀察到黑色實(shí)線所代表的海寧市在“畝均論英雄”改革政策實(shí)施后產(chǎn)業(yè)高級(jí)化水平變動(dòng)較為明顯，政策實(shí)施的正向效應(yīng)相比較顯著。同時(shí)根據(jù)計(jì)算，在海寧市“畝均論英雄”改革政策實(shí)施前，均方誤差MSPE 為0.00008829，而事后均方誤差MSPE 值達(dá)到0.00443584，兩者的比值約為50，說明“畝均論英雄”改革對(duì)于產(chǎn)業(yè)升級(jí)水平的影響顯著。

圖5 安慰劑檢驗(yàn)圖

2.基于雙重差分法的政策平均處理效應(yīng)

浙江省2014 年在24 個(gè)縣級(jí)行政區(qū)推廣了“畝均論英雄”改革，這為探究其總體上的平均處理效應(yīng)提供了豐富的樣本。本文進(jìn)一步利用除柯橋區(qū)、海寧市外的試點(diǎn)地區(qū)樣本數(shù)據(jù)，采用雙重差分方法（DID）研究“畝均論英雄”改革政策試點(diǎn)集中實(shí)施期（2014 年）前后產(chǎn)業(yè)升級(jí)水平的變化情況。本文雙重差分模型的設(shè)置方法如下。首先：用虛擬變量treatedit（i 代表各個(gè)地區(qū)，t 代表年份）來劃分實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組，將2014 年實(shí)施“畝均論英雄”的地區(qū)設(shè)置為實(shí)驗(yàn)組（treatedit=1），其他地區(qū)設(shè)置為對(duì)照組（treatedit=0）；其次，設(shè)置實(shí)驗(yàn)期虛擬變量timeit，2014—2017 年設(shè)置為實(shí)驗(yàn)期（timeit=1），其余年份為對(duì)照期（timeit=0）；最后，設(shè)置交互項(xiàng)didit=treatedit*timeit，didit=1 時(shí)treatedit和timeit同時(shí)取1，表示地區(qū)i 在第t 年末已開始實(shí)施“畝均論英雄”政策，其他情況下didit=0，以此來衡量“畝均論英雄”對(duì)縣級(jí)行政區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響。雙重差分模型公式如下：

被解釋變量Yit的選擇與前文一致。Xit為一系列的控制變量，γt為時(shí)間固定效應(yīng)，μi為個(gè)體固定效應(yīng)，分別控制了不隨時(shí)間和個(gè)體變化的因素對(duì)被解釋變量的影響，εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。系數(shù)β1體現(xiàn)了“畝均論英雄”改革對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的作用，若β1＞0 且統(tǒng)計(jì)顯著，則表示“畝均論英雄”改革促進(jìn)了各地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，反之則抑制了各地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

表5 報(bào)告了雙重差分方法的政策評(píng)估結(jié)果，其中模型（1）、（2）為改革政策對(duì)產(chǎn)業(yè)高級(jí)化水平的回歸結(jié)果，模型（3）、（4）為改革政策對(duì)產(chǎn)業(yè)高效化水平的回歸結(jié)果。此外，模型（1）、（3）是沒有控制其他影響因素情況下的基準(zhǔn)回歸結(jié)果，模型（2）、（4）是加入控制變量且同時(shí)控制了個(gè)體固定效應(yīng)和時(shí)間固定效應(yīng)后的回歸估計(jì)結(jié)果。

表5 雙重差分回歸結(jié)果

具體而言，四個(gè)回歸模型中，交互項(xiàng)did 的系數(shù)均顯著為正數(shù)，說明“畝均論英雄”改革政策的實(shí)施在有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)高級(jí)化水平的同時(shí)，也提升了產(chǎn)業(yè)高效化水平。這與合成控制模型的結(jié)果類似，說明本文得到的結(jié)果是穩(wěn)健的。

五、結(jié)論與啟示

本文沿著“畝均論英雄”改革的正向激勵(lì)、反向倒逼促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的兩條政策路徑，進(jìn)行機(jī)制分析和實(shí)證檢驗(yàn)，得出以下三點(diǎn)主要結(jié)論：

第一，以“畝均論英雄”改革為代表的資源要素差別化配置作為一種資源要素優(yōu)化配置的政策制度設(shè)計(jì)，有效降低了市場(chǎng)調(diào)節(jié)作用下資源配置所產(chǎn)生的交易成本。資源要素的配置結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段和水平緊密相關(guān)，資源要素差別化配置改革在短期和長(zhǎng)期均存在產(chǎn)業(yè)升級(jí)效應(yīng)，具體表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是通過土地使用稅減免、優(yōu)先供地、優(yōu)先安排電力直接交易、提高財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)等激勵(lì)性政策影響要素配置結(jié)構(gòu)，進(jìn)而促進(jìn)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)更迭，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。二是通過限制資源使用、禁止市場(chǎng)進(jìn)入、提高排污標(biāo)準(zhǔn)、加強(qiáng)金融管制力度等倒逼政策使企業(yè)在政府引導(dǎo)下，自發(fā)調(diào)整發(fā)展模式、淘汰落后產(chǎn)能，以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

第二，基于“反事實(shí)”分析框架的實(shí)證結(jié)果表明，“畝均論英雄” 改革不僅促進(jìn)了試點(diǎn)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)高級(jí)化水平，對(duì)試點(diǎn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)高效化水平也有顯著正向影響。對(duì)柯橋和海寧的合成控制分析發(fā)現(xiàn)，資源要素差別化配置改革使兩地產(chǎn)業(yè)高級(jí)化水平分別提高了1.903%、1.992%，對(duì)產(chǎn)業(yè)高效化水平的促進(jìn)效應(yīng)更加明顯，分別為22.62%、6.25%。

第三，“畝均論英雄”改革的政策效果呈現(xiàn)出個(gè)體異質(zhì)性差異，不同政策試點(diǎn)區(qū)縣的政策效應(yīng)在影響程度和持續(xù)時(shí)間上存在不同。柯橋區(qū)受到政策沖擊的反應(yīng)較慢，持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，而海寧市對(duì)政策沖擊的反應(yīng)較快，持續(xù)時(shí)間較短。

基于以上結(jié)論，本文就深化資源要素差別化配置改革，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)提出如下政策建議：

第一，資源要素差別化配置改革是政府優(yōu)化配置資源的干預(yù)手段，但政府部門仍然需要堅(jiān)持市場(chǎng)化改革方向，發(fā)揮價(jià)格機(jī)制和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，培育公平、公正、公開的二級(jí)市場(chǎng)。同時(shí)，浙江省政府應(yīng)以“畝均論英雄”改革為契機(jī)，不斷擴(kuò)大改革覆蓋面，深入探索有為政府和有效市場(chǎng)的最佳結(jié)合點(diǎn)，以政府引導(dǎo)激發(fā)市場(chǎng)主體活力，深入推進(jìn)資源要素配置的市場(chǎng)調(diào)節(jié)和政府干預(yù)均衡。

第二，相比于產(chǎn)業(yè)高級(jí)化水平，產(chǎn)業(yè)高效化水平對(duì)資源要素差別化配置改革更加敏感，浙江省政府在深化改革過程中應(yīng)向提高全要素生產(chǎn)率方向傾斜，強(qiáng)化創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，提升改革深度，提高綜合評(píng)價(jià)體制中有關(guān)創(chuàng)新能力的考核比重，加快由傳統(tǒng)資源要素等舊動(dòng)能驅(qū)動(dòng)方式向知識(shí)創(chuàng)新等新動(dòng)能驅(qū)動(dòng)方式轉(zhuǎn)變。

第三，資源要素差別化配置改革因各異的市場(chǎng)環(huán)境條件有著不同程度的政策效果。浙江省政府應(yīng)堅(jiān)持以縣級(jí)單位為主體，充分發(fā)揮縣域體制改革的主體作用，因地制宜地以市場(chǎng)機(jī)制為導(dǎo)向，不斷完善政府職能，推進(jìn)縣級(jí)主體之間的橫向聯(lián)動(dòng)和省市縣各級(jí)之間的縱向聯(lián)動(dòng)，進(jìn)一步組建“畝產(chǎn)效益”綜合評(píng)價(jià)大數(shù)據(jù)平臺(tái)。同時(shí)，此項(xiàng)改革陸續(xù)推廣到安徽、山東、四川、陜西等地，這些地區(qū)雖可借鑒“浙江經(jīng)驗(yàn)”加快政策實(shí)施，但改革的陣痛期是難以避免的。因此，在推廣過程中當(dāng)?shù)卣畱?yīng)貫徹“畝均論英雄”發(fā)展理念，嚴(yán)把用地指標(biāo)安排、履約管理等環(huán)節(jié)，使改革不摻水分，真正實(shí)現(xiàn)寸土產(chǎn)寸金。