論敘事交流中作者的編碼過程

梁鑫　顧恬瑞

西摩查特曼在《故事與話語：小說與電影的敘事結構》中首次提出了敘事交流模式，指出了敘事交流中的六個主體，其中真實作者和真實讀者的交流是文本外的交流，而隱含作者、隱含讀者、敘述者和受述者之間的交流屬于文本內的交流。西摩查特曼將研究重心放在文本內的交流，并指出在敘事交流中被交流的是故事，而故事是通過話語來交流的。

但通過考察作者的創作過程可以發現，敘事交流并不只在文本內發生，它在作者創作伊始就已經存在了。所以，本文將試從作者的創作過程作為切入點，結合巴赫金的對話主義美學來重新探討該敘事交流模式，并重新闡釋該模式中隱含作者和隱含讀者間的互動關系，以此完善敘事交流理論體系。

一、故事層的交流現象—自我交流

作者和文本之間的關系可以從審美關系出發來探討，作者的創作過程本身就是一個審美過程。小說文本是作者基于審美體驗創造出來的，是在作者與審美對象的互動中產生出來的，而審美關系不是單方面一方決定另一方，生產與被生產的關系，而是一種對話交流關系。巴赫金認為審美活動總是有兩個相互獨立的參與者，他要求有兩個各不相同的意識并且兩者各自獨立。由此，巴赫金提出了審美活動中的超視說和外位說。“一個人在審美上絕對地需要一個他者，需要他者的觀照，記憶與集中整合的功能性。”（巴赫金《陀思妥耶夫斯基詩學問題》）這種審美活動的外位性催生了巴赫金的對話主義，即審美活動就是主體對一個外位于自身的他者進行對話和交流的活動。巴赫金將審美的對話原則用在陀思妥耶夫斯基的小說中提出了復調理論。他認為人與人是相互依存的，人類生活本身就是充滿了對話性，人的意識、思想無不帶有這種相關而又獨立的特征。

筆者認為，這種對話交流的原則可以適用于小說作者的創作過程之中，巴赫金的對話主義同樣可以用來分析作者和文本之間的關系。從對話原則來看，文本中的一些基礎核心成分是預先就存在的而不是作者創造出來的，這些被埋沒在文本之中的成分筆者稱之為文本的初始成分，是這些文本的初始成分召喚了作者，使作者對這些文本的初始成分進行創作加工從而創造出文本來。而這個加工和創作的過程就是一個對話交流的過程，也是一個審美的過程。這些文本的初始成分等同于作者創作過程中某些一閃而過的靈感，這些成分最先成了作者的審美對象，作者將其觀照成為審美對象的那一刻，創作才算真正開始，這些初始成分可以是某個人物形象的片段或者某一段故事情節，這些零星片段喚起了作者的創作興趣，將作者召喚出來。而作者對這些初始成分進行觀照，和這些外位于自身的成分進行對話和交流，通過調動自身各種心理機制對這些成分進行加工，如想象、體驗和反思。

另外，作者的加工和創作都必須基于這外位于自身的成分的內在邏輯和規律性。如巴赫金所說，“作者要受到被選者內在邏輯的制約，自我意識的邏輯只允許自己特定的各種揭示和描寫的藝術手法，只有提問與激發而不是把完成的和已經完成的形象強加于它，才能揭示它”（巴赫金《陀思妥耶夫斯基詩學問題》）。由此可以看出，這種創作過程中的交流實際上是為了激發審美對象，在這個交流的過程中運用想象等諸多心理機制激發被作者觀照的初始成分，讓這些初始成分涌現出自身的規律性。在這個過程中，作者實際上是在進行自我的交流，這些初始成分雖然外位于自身，但它們依舊是作者自我創造出來的。“如歌德曾談過他的創作經驗，他說他自己是一個極喜歡在內心中交流的作家，有時候即使是個人獨自思索也要化作交談的對話。就是在腦海中把所認識的某個人邀請來然后跟他交換關于自己剛剛想起來的問題和意見。”（譚君強《敘事學：敘事理論導論》）從歌德的創作經驗來看，其實作者的創作過程就是一個自我交流的過程，那些被他邀請進入腦海中的人物都是他依據現實經驗創造出來的。但這些人物遵循著自身的規律和邏輯，歌德對這些人物提問和激發實際上是自我的交流，也是一種審美體驗。

綜上所述，敘事交流顯然已經不僅僅存在西摩查特曼所說的話語層的敘事交流，敘事交流已經融進了故事層面，即便是故事層面也有著充分的交流，而不是西摩查特曼所描述的交流只存在于話語層中。西摩查特曼將敘事文本的故事層分為事件和實存，而作為實存的人物并不產生交流效應。但是，在歌德的書信體小說《少年維特的煩惱》中，我們可以看出人物彼此之間的交流。同時，人物因為具有自身的意識而發出自己的聲音，這種人物聲音是直接向讀者呈現的。所以，在文本中交流是無處不在的，并不受到“故事－話語”二分法所局限。另外，主題也可以成為文本的初始成分進入作者的創作過程中和作者進行交流。米蘭·昆德拉在《小說的藝術》中提到了自己的創作經驗。“主題是對存在的一種探詢，這種探詢是對一些特別的詞，主題詞進行審視。如重和輕，靈魂和身體。”（米蘭·昆德拉《小說的藝術》）米蘭·昆德拉提到他首先想象這些關鍵詞的具體體驗，但這種體驗是放在他筆下的人物身上并結合具體的情境中進行考察的，例如他在書中提到《生命不能承受之輕》中的女主人對眩暈的定義，是他從女主角的立場和位置出發，思考她的態度和看待事物的方式。這種探詢式、假設式的創作其實就是作者在和他觀照的對象進行交流和對話。

巴赫金、歌德和米蘭·昆德拉所描述的創作體驗都是一種交流，而且這種交流主要體現在文本的故事層面中，和這種交流相對應的是作者創作中的虛構過程，這個過程主要是建構出文本的故事層，如故事中的人物、人物之間的關系，以及故事的情節和主題等，若以西摩查特曼所劃分的敘事層面來看，故事層中的事件和實存都在這個交流的過程中被完成。作者創作中的虛構過程就是一個自我交流的過程，在文本中體現為故事層。在西摩查特曼的敘事交流模式中，隱含作者是處在話語層的，但筆者認為，隱含作者同樣存在于故事層，隱含作者在作者進行自我交流的過程中就已經在不斷顯現了。這個隱含作者在文本中具體表現為故事層的思想主題，在作者的虛構過程中作者的創作意圖逐漸形成。

二、話語層的交流—隱含作者和隱含讀者的交流

作者在虛構過程中完成了隱含作者的構建，心中已經有了完整的人物形象、故事情節和主題思想，但這一切都還只是作者的“胸中之竹”，而如何將心中的審美意象表達出來則涉及作者創作敘事文本的表達過程。這個過程作者不再是進行自我的交流，而是建立起了一個表達對象，即故事的接受者，這個受話者就是通常意義上的隱含讀者，首先隱含讀者同樣是一個外位于作者自我的存在，因為只有外位于自身才能與之產生交流關系。關于隱含讀者最早是由接受美學中的伊瑟爾提出來的。他認為隱含讀者是作者理想的聽者，是隱含作者自言自語的聆聽者。申丹曾這樣描述隱含讀者，“所謂隱含讀者就是隱含作者心目中理想的讀者，是文本預設的讀者，這是一種跟隱含作者完全一致，完全能理解作品的理想化的閱讀位置”（申丹《西方敘事學：經典與后經典》）。筆者認為，申丹對隱含讀者的定義具有片面性，她將隱含讀者完全歸入文本之中，認為是文本預設出來的，同時申丹的隱含讀者是和隱含作者是完全一致的。而筆者認為，隱含讀者不僅僅應該放在文本之中考察，同時也應該放在作者的表達過程中考察。而且，隱含讀者并非和隱含作者完全一致的，如果完全一致那么沒必要區分出隱含讀者和隱含作者，首先隱含讀者必須外位于隱含作者，只有這樣隱含作者才能和隱含讀者產生交流。

隱含作者和隱含讀者的交流發生在作者的表達過程之中。首先筆者回到隱含讀者最初的定義上來，接受美學承認隱含讀者是作者理想中的讀者，但接受美學也指出了隱含讀者是藝術家憑借經驗或者愛好，進行構想和預先設定的某種品格。從這個定義出發，隱含讀者成了一個具有人格化的存在，而且是外在于隱含作者的存在，隱含作者要想將自己的聲音傳達給隱含讀者就必須理解隱含讀者，只有對外位于自身的隱含讀者有所理解才能確保自己表達出來的聲音被隱含讀者理解到。例如，作者在想表達眼前這片蔚藍天空的藍時，他可以直接用一個概念“藍”來表述出來，但當他這樣表述“天空像大海一樣藍”時作者其實就建立起了一個隱藏的對話者，這個對話者就是隱含讀者，這個隱含讀者必須具備某些人格或者經驗，如它必須了解大海是什么樣子才能理解作者的這個表述。所以，作者在作出這樣表述的時候，就已經預設了一個具有一定特征的隱含讀者。這個隱含讀者首先是外位于自己的，即它并不知道作者看到的天空是如何的藍，如果隱含讀者知道，那么作者也沒必要作出解釋，只有基于隱含讀者外位于自己的這個情況，作者才能做下一步的工作，即預設了隱含讀者是一個什么樣的人，它具有某種人格特性或者某種經驗。而這個作者預設出來的隱含讀者決定了作者在文本中的表述，也決定了作者在表達過程中的交流。

作者的表達過程就是預設一個又一個隱含讀者并與它們進行交流，最后這些預設出來的隱含讀者整合起來成為文本一個統一的隱含讀者形象，在這個交流的過程中隱含讀者決定了文本表述的表達形式，而表述的意圖則是由隱含作者所決定。由此可得，文本中一切修辭手段如隱喻、反諷、夸張等都是作者在表達過程中的策略，這些表達形式都是由作者預設的隱含讀者所決定的，讀者可以通過一個隱喻或者一個反諷來推測出作者預設的隱含讀者是一個什么樣的存在，也能通過故事的敘述者或者視角來推測出作者在表達過程中預設的隱含讀者是怎樣的存在，比如書信體的第一人稱小說就是作者在表達過程中預設了一個可以傾訴的親密朋友。隱含讀者決定了作者在表達過程中所使用的敘述手法和修辭手法，決定了作者采用哪一種視角、哪一種修辭。同時，隱含讀者也是對應隱含作者而存在的。隱含讀者作為講述故事的對象，它直接面對的是作者的意圖也就是隱含作者。文本中的一個表述由它的表述形式和表達意圖共同構成，隱含作者就是一個表述的表達意圖。所以，隱含作者和隱含讀者是所指與能指的關系。

因為隱含讀者所關涉的是如何表達的問題，所以它主要是存在文本中的話語層。作者在表達過程中運用各種修辭手段或者敘述手段試圖讓隱含讀者認同作者的創作意圖即隱含作者，這種創作意圖在文本中體現為作品的思想規范，而該思想規范存在故事層上。由此可以看到，隱含作者和隱含讀者在作者與文本的交流中的位置，隱含作者主要存在作者的虛構過程即自我交流的過程，而隱含讀者主要存在作者的表達過程，這個過程是隱含作者和隱含讀者之間的交流過程。這兩個交流過程體現在文本中時分別是文本的故事層和話語層。作者的自我交流在故事層中完成，在自我交流的過程中產生了隱含作者，而在作者的表達過程中，作者預設了一個更外位于自身的隱含讀者并使之與隱含作者進行交流，兩者的交流體現在話語層中，兩者交流的結果是文本的具體表述。也正是如此，文本中的每一個表述必然指涉著一個隱含讀者，同時也包含了一個隱含作者。故事層的隱含作者和話語層的隱含讀者在文本中重疊起來。故事層與話語層在文本中也是一種重疊狀態。

綜上所述，筆者將作者和文本之間交流關系劃分為作者的虛構過程和表達過程，前者是作者自我的對話交流，后者是隱含作者與隱含讀者的修辭交流，兩者在文本中分別體現為故事層和話語層。同時，筆者認為隱含作者既存在于話語層又存在于文本的故事層。以上是從作者和文本的交流出發作出的探討。