垂直專業(yè)化、創(chuàng)新與綠色全要素生產(chǎn)率
——基于制造業(yè)行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)

張彥彥，胡善成

(1.中共天津市委黨校馬克思主義學(xué)院，天津 300191；2.南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，天津 300071)

0 引言

隨著全球化的不斷發(fā)展深入，我國(guó)近年來的貿(mào)易額快速增長(zhǎng)，貨物進(jìn)出口總額由1978年的206.4億美元，增長(zhǎng)到2020年的46559.1億美元。從產(chǎn)品類別上看，高新技術(shù)產(chǎn)品的占比增長(zhǎng)較快，不斷改善了我國(guó)產(chǎn)品的出口結(jié)構(gòu)。企業(yè)在參與全球化的過程中多采用 “碎片化”的生產(chǎn)方式，將非核心生產(chǎn)業(yè)務(wù)從原本由自己生產(chǎn)的模式中剝離出來，使垂直專業(yè)化趨勢(shì)日益凸顯[1]，且由于垂直專業(yè)化分工具有生產(chǎn)擴(kuò)散和片段融合的特性，使其成為全球價(jià)值鏈擴(kuò)張的內(nèi)在動(dòng)力[2]。

改革開放以來，我國(guó)參與國(guó)際分工過程中，憑借 “土地紅利”、低環(huán)境規(guī)制成本等比較優(yōu)勢(shì)，獲得較快的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而制造業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主體，是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵動(dòng)力。從價(jià)值增值角度看，低技術(shù)制造業(yè)和中高技術(shù)制造業(yè)在垂直專業(yè)化分工體系中處于主導(dǎo)地位，而高技術(shù)制造業(yè)處于附屬地位[3]。發(fā)展初期，我國(guó)制造業(yè)受技術(shù)研發(fā)能力等的限制，在國(guó)際化分工過程中，多依賴于高污染、高能耗、低勞動(dòng)成本的發(fā)展模式，而處于全球價(jià)值鏈的低端環(huán)節(jié)，同時(shí)一些發(fā)達(dá)國(guó)家基于自身考慮將部分具有高污染、高能耗的生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到我國(guó)。有學(xué)者[4]將產(chǎn)品制造過程與污染程度相結(jié)合，認(rèn)為國(guó)際垂直專業(yè)化過程中，企業(yè)生產(chǎn)工序與污染強(qiáng)度間存在顯著的倒U形關(guān)系，同時(shí)考慮到發(fā)達(dá)國(guó)家勞動(dòng)力不足且具有較為嚴(yán)格的環(huán)境管制，呈現(xiàn)出企業(yè)污染工序不斷向我國(guó)轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)。新常態(tài)背景下，全要素生產(chǎn)率作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵動(dòng)力，考慮到 “人口紅利消減”、環(huán)境污染等現(xiàn)實(shí)問題的存在，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式雖能在短期內(nèi)提高全要素生產(chǎn)率，但不利于我國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。那么，企業(yè)在垂直專業(yè)化分工過程中，如何提升制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率成為本文的研究重點(diǎn)，同時(shí)也不能忽略創(chuàng)新是驅(qū)動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵動(dòng)力，具體可通過加大科技等方面的創(chuàng)新投入，改善綠色全要素生產(chǎn)率。因此，考慮到我國(guó)仍存在較為嚴(yán)峻的環(huán)境形勢(shì)，進(jìn)一步探究垂直專業(yè)化、創(chuàng)新與綠色全要素生產(chǎn)率間的關(guān)系，對(duì)實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排，加快綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型具有重要意義。

1 文獻(xiàn)綜述

有關(guān)垂直專業(yè)化、創(chuàng)新與綠色全要素生產(chǎn)率三者間關(guān)系的研究較少，已有文獻(xiàn)多集中于垂直專業(yè)化與創(chuàng)新、垂直專業(yè)化與生產(chǎn)率、垂直專業(yè)化與環(huán)境兩兩間關(guān)系的研究。

垂直專業(yè)化與創(chuàng)新方面。學(xué)術(shù)界有關(guān)垂直專業(yè)化與創(chuàng)新間關(guān)系的研究并未達(dá)成一致結(jié)論，主要有兩種觀點(diǎn)。①促進(jìn)論。該觀點(diǎn)認(rèn)為，一方面，企業(yè)在垂直專業(yè)化分工參與過程中，可通過進(jìn)口中間產(chǎn)品，學(xué)習(xí)、模仿中間產(chǎn)品中蘊(yùn)含的各項(xiàng)技術(shù)，在提高企業(yè)技術(shù)水平的同時(shí)，不斷積累生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)[5]；另一方面，企業(yè)為提高其在垂直專業(yè)化分工過程中的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，會(huì)更加傾向于核心業(yè)務(wù)生產(chǎn)環(huán)節(jié)，這可在一定程度上改善企業(yè)生產(chǎn)率，同時(shí)為實(shí)現(xiàn)特定產(chǎn)品的專業(yè)化生產(chǎn)，倒逼企業(yè)進(jìn)行研發(fā)、消費(fèi)需求等方面的知識(shí)學(xué)習(xí)，更易形成差異性需求創(chuàng)新，加之信息化共享、知識(shí)溢出效應(yīng)的存在，亦有利于形成網(wǎng)絡(luò)化企業(yè)組織，使創(chuàng)新得以借助多個(gè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)分塊研發(fā)，大大提高了創(chuàng)新效率[6]。此外，有學(xué)者[7-8]從進(jìn)口中間產(chǎn)品、外包等角度證明垂直專業(yè)化對(duì)創(chuàng)新具有正向促進(jìn)作用。②抑制論。該觀點(diǎn)認(rèn)為，由于我國(guó)企業(yè)在垂直專業(yè)化生產(chǎn)過程中，具體加工貿(mào)易活動(dòng)的技術(shù)含量相對(duì)較低，更多處于價(jià)值鏈的低端環(huán)節(jié)，使垂直專業(yè)化對(duì)技術(shù)溢出并無明顯作用[9]，而我國(guó)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)通過 “交流學(xué)習(xí)”“出口學(xué)習(xí)”提高技術(shù)創(chuàng)新能力的難度較大[10]；沈國(guó)兵等[11]認(rèn)為我國(guó)企業(yè)在參與垂直專業(yè)化分工過程中，雖能依靠勞動(dòng)力等獲得比較優(yōu)勢(shì)，但受 “人力資本不足”“低端鎖定效應(yīng)”等方面的約束，使我國(guó)企業(yè)處于全球價(jià)值鏈 “技術(shù)梯度”的低端位置，加之存在 “壓榨效應(yīng)”“依賴效應(yīng)”等，會(huì)在一定程度上降低我國(guó)企業(yè)利潤(rùn)，使企業(yè)難以維持研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)。有學(xué)者[12]認(rèn)為垂直專業(yè)化分工與創(chuàng)新之間更多呈現(xiàn)出非線性關(guān)系，垂直專業(yè)化對(duì)創(chuàng)新的影響取決于市場(chǎng)容量的大小，當(dāng)市場(chǎng)容量大時(shí)，垂直專業(yè)化水平的提升對(duì)研發(fā)投入具有顯著抑制作用；反之，則有利于提高研發(fā)投入，但垂直專業(yè)化僅對(duì)我國(guó)企業(yè)的非核心技術(shù)具有促進(jìn)作用，卻不利于企業(yè)核心技術(shù)的提升[13]。

垂直專業(yè)化與生產(chǎn)率方面。垂直專業(yè)化分工是影響發(fā)達(dá)國(guó)家生產(chǎn)的關(guān)鍵因素[14]，而不同學(xué)者對(duì)垂直專業(yè)化與生產(chǎn)率關(guān)系的研究，其所持觀點(diǎn)存在一定差異。促進(jìn)論認(rèn)為，垂直專業(yè)化在壓縮企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理等相關(guān)成本的基礎(chǔ)上，獲得 “干中學(xué)”效應(yīng)[15]，當(dāng)企業(yè)把本屬于本企業(yè)生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)而實(shí)際屬于其它產(chǎn)業(yè)的中間投入品外包出去時(shí)，資本節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步的存在，有利于改善企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率[16]；而不同企業(yè)所有制類型在參與垂直專業(yè)化過程中，其生產(chǎn)率效應(yīng)亦存在差異，由于外資企業(yè)擁有較強(qiáng)的獲取和吸收轉(zhuǎn)化技術(shù)信息的能力，垂直專業(yè)化背景下，僅外資企業(yè)可顯著促進(jìn)生產(chǎn)率提升，而不同要素密集度行業(yè)中，僅資本密集型企業(yè)對(duì)生產(chǎn)率表現(xiàn)為正向效應(yīng)[17]。將垂直專業(yè)化分工進(jìn)一步劃分為國(guó)際分工、國(guó)內(nèi)外國(guó)企業(yè)分工和國(guó)內(nèi)本國(guó)企業(yè)分工，并以行業(yè)數(shù)據(jù)為研究對(duì)象，其研究結(jié)果表明：由于進(jìn)口中間品本身具有高技術(shù)水平，同時(shí)考慮到進(jìn)口存在示范和溢出效應(yīng)，使得國(guó)際分工對(duì)生產(chǎn)率具有正向促進(jìn)作用，但受國(guó)內(nèi)服務(wù)企業(yè)質(zhì)量差的制約，無法滿足裝備制造業(yè)需求。此時(shí)，國(guó)內(nèi)專業(yè)化分工會(huì)抑制生產(chǎn)率的提升[1]。一般而言，分工專業(yè)化程度越高，行業(yè)生產(chǎn)率越高，但以廣東省為例，垂直專業(yè)化與生產(chǎn)率間存在明顯悖論，產(chǎn)品內(nèi)分工背景下，由于技術(shù)密集度高的中間進(jìn)口投入品多由國(guó)內(nèi)生產(chǎn)所替代，這意味著垂直專業(yè)化水平的降低，對(duì)全要素生產(chǎn)率具有顯著的正向促進(jìn)作用[18]。有學(xué)者[19]認(rèn)為垂直專業(yè)化與生產(chǎn)率間并無明確的相關(guān)關(guān)系。以韓國(guó)制造業(yè)數(shù)據(jù)為例，企業(yè)參與垂直專業(yè)化會(huì)降低制造業(yè)生產(chǎn)率[20]。

垂直專業(yè)化與環(huán)境方面。垂直專業(yè)化對(duì)環(huán)境影響的爭(zhēng)論主要體現(xiàn)在垂直專業(yè)化分工是否能改善環(huán)境。促進(jìn)論認(rèn)為，垂直專業(yè)化分工背景下，出口產(chǎn)品中CO2的濃度小于進(jìn)口產(chǎn)品，這意味著環(huán)境貿(mào)易條件雖略有惡化，但對(duì)實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排具有顯著的促進(jìn)作用[21]，Dean 等[22]同樣認(rèn)為國(guó)際垂直專業(yè)化會(huì)降低出口污染強(qiáng)度。企業(yè)在國(guó)際垂直專業(yè)化分工過程中，一方面可借助技術(shù)外溢效應(yīng)，提高環(huán)境效率，另一方面在加速技術(shù)擴(kuò)散、擴(kuò)大清潔技術(shù)使用的基礎(chǔ)上，環(huán)境管制倒逼機(jī)制的存在，同樣有利于提升我國(guó)的環(huán)境效率[23]。污染論則得出與之相反的結(jié)論，認(rèn)為企業(yè)在中間品貿(mào)易過程引致的技術(shù)進(jìn)步會(huì)增加污染，造成環(huán)境惡化[24]，丘兆逸[4]從工序角度，在以SO2排放量衡量環(huán)境的基礎(chǔ)上，探討國(guó)際垂直專業(yè)化中污染工序轉(zhuǎn)移情況，其結(jié)果表明由于我國(guó)勞動(dòng)力豐富、環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度低，各行業(yè)在承接污染工序轉(zhuǎn)移的過程中，會(huì)提高SO2排放量，造成環(huán)境惡化。

目前，有關(guān)垂直專業(yè)化、創(chuàng)新與綠色全要素生產(chǎn)率間關(guān)系的研究，多集中于探究垂直專業(yè)化與創(chuàng)新、垂直專業(yè)化與生產(chǎn)率以及垂直專業(yè)化與環(huán)境兩兩間的關(guān)系，而直接研究垂直專業(yè)化、創(chuàng)新與綠色全要素生產(chǎn)率三者間關(guān)系的文獻(xiàn)較少。基于此，本文在闡釋垂直專業(yè)化、創(chuàng)新和綠色全要素生產(chǎn)率間作用機(jī)制的基礎(chǔ)上，運(yùn)用制造業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)做進(jìn)一步的實(shí)證檢驗(yàn)。本文的可能貢獻(xiàn)在于：①?gòu)男袠I(yè)視角，將環(huán)境因素納入生產(chǎn)率的測(cè)度中，進(jìn)一步深入探究垂直專業(yè)化、創(chuàng)新影響綠色全要素生產(chǎn)率的機(jī)制。②運(yùn)用中介模型研究垂直專業(yè)化、創(chuàng)新與綠色全要素生產(chǎn)率間的關(guān)系。

2 機(jī)制分析與研究假設(shè)

垂直專業(yè)化分工理論的興起，使國(guó)際分工生產(chǎn)環(huán)節(jié)涉及到產(chǎn)品生產(chǎn)階段，而中間生產(chǎn)環(huán)節(jié)的分工與交易是提升制造業(yè)生產(chǎn)率的重要?jiǎng)恿Γ紤]到受節(jié)能減排等技術(shù)的制約，制造業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)過程中存在資源消耗和污染排放的情況，那么垂直專業(yè)化、創(chuàng)新與綠色全要素生產(chǎn)率間究竟存在何種關(guān)系？以下詳細(xì)闡釋三者間的關(guān)系。

2.1 垂直專業(yè)化對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響機(jī)制

制造業(yè)企業(yè)在參與垂直專業(yè)化分工環(huán)節(jié)時(shí)，進(jìn)口中間品有利于提高綠色全要素生產(chǎn)率，其具體作用機(jī)制主要包括3個(gè)方面。① “學(xué)習(xí)效應(yīng)”的存在使企業(yè)在進(jìn)口中間產(chǎn)品的同時(shí)，可獲得先進(jìn)的節(jié)能減排技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步加強(qiáng)參與垂直專業(yè)化環(huán)節(jié)各企業(yè)間的信息交換、技術(shù)交流或形成戰(zhàn)略合作，這有利于改善綠色全要素生產(chǎn)率。②從價(jià)值鏈角度看，我國(guó)制造業(yè)屬于全球價(jià)值鏈生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的一部分，不同價(jià)值鏈層次的上下游企業(yè)間存在比較緊密的中間品供求關(guān)系，高層次供應(yīng)商 (母公司)在向我國(guó)低層次供應(yīng)商 (子公司)提供技術(shù)援助、技術(shù)咨詢、員工培訓(xùn)等的過程中，一方面，企業(yè)對(duì)節(jié)能減排等清潔型技術(shù)的應(yīng)用，在提高子公司產(chǎn)品質(zhì)量的同時(shí)，可直接正向促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率的提升；另一方面，環(huán)境規(guī)制背景下，加之企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)的存在，可倒逼相關(guān)企業(yè)提高其節(jié)能減排等技術(shù)水平，不斷改善企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。③從集聚角度看，國(guó)際化分工的存在更易引致集聚效應(yīng)，形成污染集中的情況，方便企業(yè)通過共同出資、共同運(yùn)營(yíng)等方式，在放大污染治理企業(yè)規(guī)模效應(yīng)的同時(shí)，減少污染物排放，降低節(jié)能減排成本，不斷改善綠色全要素生產(chǎn)率[25]。基于此，提出假說1：垂直專業(yè)化水平的提高可顯著正向促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率提升。

2.2 垂直專業(yè)化、創(chuàng)新對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響機(jī)理

垂直專業(yè)化通過提高創(chuàng)新水平，改善綠色全要素生產(chǎn)率的作用機(jī)制包括3個(gè)方面。①企業(yè)將具體生產(chǎn)過程中不具備比較優(yōu)勢(shì)的中間生產(chǎn)環(huán)節(jié)通過外包等方式轉(zhuǎn)移到國(guó)外企業(yè)，集中生產(chǎn)比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品，這可在降低生產(chǎn)成本的同時(shí)，優(yōu)化現(xiàn)有企業(yè)的資源配置情況，同時(shí)考慮到垂直專業(yè)化分工引致的集聚效應(yīng)、投入產(chǎn)出效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)等的存在，有利于提高自身研發(fā)能力，實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步[26]。②隨著垂直專業(yè)化的不斷深入，企業(yè)通過進(jìn)口材料、服務(wù)等類型的中間品可降低其研發(fā)成本，同時(shí)借助 “學(xué)習(xí)效應(yīng)”獲得中間品附著的生產(chǎn)方式、技術(shù)等[27]，提高創(chuàng)新水平，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)綠色全要素生產(chǎn)率的改善。③企業(yè)率先采用清潔型技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng)，更易滿足環(huán)境規(guī)制背景下的消費(fèi)者需求，產(chǎn)生 “創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”，而環(huán)境規(guī)制力度的提升，則在促使代工企業(yè) “內(nèi)在化”環(huán)境規(guī)制成本的同時(shí)，倒逼企業(yè)增加科技研發(fā)投入，在實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈攀升的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)清潔化生產(chǎn)，進(jìn)而提升綠色全要素生產(chǎn)率[25]。基于此，提出假說2：垂直專業(yè)化可通過創(chuàng)新這一中介機(jī)制，實(shí)現(xiàn)綠色全要素生產(chǎn)率的提升。

考慮到垂直專業(yè)化的綠色全要素生產(chǎn)率提升效應(yīng)可能受污染強(qiáng)度的影響。污染強(qiáng)度是行業(yè)節(jié)能減排技術(shù)、污染排放等因素的綜合反映。一方面，企業(yè)在參與垂直專業(yè)化分工過程中，其比較優(yōu)勢(shì)更多體現(xiàn)在更高層次結(jié)構(gòu)的產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)，且其生產(chǎn)環(huán)節(jié)相對(duì)清潔[28]，通常而言，高污染行業(yè)的生產(chǎn)能力、節(jié)能減排技術(shù)等與低污染行業(yè)相比較為落后，會(huì)制約其參與垂直專業(yè)化分工的層次，不利于垂直專業(yè)化水平的提高；另一方面，污染排放集聚效應(yīng)、“馬太效應(yīng)”的存在可能會(huì)增加污染物排放量，惡化生態(tài)環(huán)境，制約企業(yè)從事具體生產(chǎn)活動(dòng)[29]，進(jìn)而不利于企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率提升。基于此，提出假說3：污染程度的提高可顯著降低垂直專業(yè)化對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的提升效應(yīng)。

3 計(jì)量模型、變量與數(shù)據(jù)說明

3.1 計(jì)量模型設(shè)定

(1)基準(zhǔn)模型。為了檢驗(yàn)垂直專業(yè)化對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的總影響，設(shè)定基準(zhǔn)模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，公式為：

GTFPit=α0+α1lnVSSit+α2Controlit+εit

(1)

式中，GTFPit為t時(shí)期i行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率，VSSit為t時(shí)期i行業(yè)的垂直專業(yè)化水平，Controlit為控制變量合集，具體包括：①營(yíng)業(yè)利潤(rùn)占營(yíng)業(yè)收入的比重P_incomeit，用以反映行業(yè)盈利情況。②出口交貨值E_valueit，通常可借助出口交貨值占總產(chǎn)值的比重加以衡量，用以代表行業(yè)的出口貿(mào)易水平。③規(guī)模經(jīng)濟(jì)scalit，借鑒黃玖立等[30]的測(cè)度方法，具體scalit=行業(yè)就業(yè)人數(shù)/行業(yè)的企業(yè)數(shù)量。

(2)中介效應(yīng)模型。根據(jù)上文分析可知，垂直專業(yè)化分工會(huì)通過影響行業(yè)創(chuàng)新，進(jìn)而作用于綠色全要素生產(chǎn)率，模型為：

GTFPit=α0+α1lnVSSit+α2Controlit+εit

(2)

lnNewvalueit=β0+β1lnVSSit+β2Controlit+εit

(3)

GTFPit=γ0+γ1lnVSSit+γ2lnNewvalue+γ3Controlit+εit

(4)

式中，Newvalueit為t時(shí)期i行業(yè)的創(chuàng)新水平。首先，估計(jì)式 (2)，若α1顯著為正，則表明垂直專業(yè)化有利于提升綠色全要素生產(chǎn)率；然后，對(duì) (3) (4)式進(jìn)行估計(jì)，若β1、γ1和γ2均顯著為正，且γ1<α1，這表明創(chuàng)新水平對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響存在部分中介效應(yīng)；若參數(shù)β1和γ2中有一個(gè)不顯著，則需借助Sobel檢驗(yàn)中介效應(yīng)。

3.2 變量選擇與說明

(1)綠色全要素生產(chǎn)率 (GTFP)。本文在測(cè)度綠色全要素生產(chǎn)率的過程中，采用基于SBM方向性距離函數(shù)的ML指數(shù)法，公式為：

=EC(xt,yt,xt+1,yt+1)×

TC(xt,yt,xt+1,yt+1)

(5)

對(duì)上述計(jì)算過程中涉及投入產(chǎn)出指標(biāo)的選取如下：①投入變量，包括勞動(dòng)力和資本存量?jī)蓚€(gè)指標(biāo)。勞動(dòng)力以各行業(yè)從業(yè)人員平均人數(shù)衡量。資本存量以永續(xù)盤存法進(jìn)行測(cè)算，即Kt=Kt-1(1-δt)+It/Pt，其中It為t年的資本投資；Pt為t年的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)；δt為t年折舊率，具體借鑒陳詩一[31]的做法加以計(jì)算；Kt-1為t-1年的資本存量，并以2002年的固定資產(chǎn)凈值為基期；Kt為t年的資本存量。②期望產(chǎn)出變量。以2002年為基期平減行業(yè)總產(chǎn)值。③非期望產(chǎn)出變量。考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性，同時(shí)為了避免單一指標(biāo)測(cè)度不全面的問題，本文最終以工業(yè)廢水排放量、廢氣排放量、二氧化硫排放量和固體廢物產(chǎn)生量作為非期望產(chǎn)出變量。

(2)垂直專業(yè)化。參考Hummels等[32]的做法，測(cè)度垂直專業(yè)化指數(shù)，首先是測(cè)度垂直專業(yè)化貿(mào)易總額 (VSi)，公式為：

(6)

然后，定義垂直專業(yè)化的貿(mào)易份額代表行業(yè)垂直專業(yè)化水平 (VSS)，公式為：

(7)

(8)

式中，μ= (1,1,…,1)，I為n階單位矩陣，AM為進(jìn)口系數(shù)矩陣，[I-AD]-1為里昂惕夫逆矩陣，AD為國(guó)內(nèi)消耗矩陣，且AM+AD=A，A為直接消耗系數(shù)矩陣，XV為進(jìn)口列向量。由于 《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)投入產(chǎn)出表》《標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際貿(mào)易分類》(SITC)對(duì)制造業(yè)的分類存在一定差別，在對(duì)照 《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》行業(yè)分類的基礎(chǔ)上，得到包含食品飲料和煙酒制造業(yè)等的13個(gè)大行業(yè)。考慮到投入產(chǎn)出表的編制周期為5年，借鑒程盈瑩[33]的做法，假定 《投入產(chǎn)出表》的中間投入流量固定，以已有年份的A矩陣替代缺失年份，計(jì)算公式為：

AM=φiA

(9)

式中，φi為i行業(yè)的總進(jìn)口/ (i行業(yè)總產(chǎn)值+進(jìn)口-出口)。

(3)創(chuàng)新。已有文獻(xiàn)多采用R&D全時(shí)當(dāng)量、專利數(shù)和R&D人員數(shù)衡量創(chuàng)新水平，但張杰等[34]認(rèn)為我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度相對(duì)薄弱，加之其多通過模仿進(jìn)行創(chuàng)新，專利并不適用于代理創(chuàng)新水平。而R&D全時(shí)當(dāng)量和R&D人員數(shù)并不能反映創(chuàng)新轉(zhuǎn)化成果，本文參考孫文浩等[35]的做法，以新產(chǎn)品收入衡量制造業(yè)各行業(yè)的創(chuàng)新水平。

本文所涉及變量的數(shù)據(jù)主要來源于中國(guó)投入產(chǎn)出協(xié)會(huì)、UN Comtrade數(shù)據(jù)庫(kù)、《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表1。

表1 主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

4 實(shí)證分析

4.1 回歸結(jié)果分析

(1)基準(zhǔn)模型。在進(jìn)行回歸前，面板單位根檢驗(yàn)和協(xié)整檢驗(yàn)的結(jié)果表明變量間存在顯著的協(xié)整關(guān)系，即變量間不存在偽回歸。

模型 (1)可用來檢驗(yàn)垂直專業(yè)化水平與綠色全要素生產(chǎn)率間的總效應(yīng)關(guān)系，本文采用固定效應(yīng)模型，同時(shí)控制了時(shí)間和行業(yè)效應(yīng)，具體實(shí)證結(jié)果見表2。表2的第 (1)列顯示，垂直專業(yè)化的系數(shù)顯著為正，這說明垂直專業(yè)化分工有利于改善制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率，驗(yàn)證了假說1。其原因可能是：①垂直專業(yè)化分工過程中，企業(yè)在進(jìn)口中間產(chǎn)品的同時(shí)，可將自身污染強(qiáng)度較大的生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移出去；②企業(yè)進(jìn)口清潔型中間產(chǎn)品的過程中，可通過 “干中學(xué)”效應(yīng)，學(xué)習(xí)吸收節(jié)能減排技術(shù)，不斷改善綠色全要素生產(chǎn)率。

為了進(jìn)一步探究垂直專業(yè)化究竟通過何種途徑作用于綠色全要素生產(chǎn)率，表2中的序列 (2) (3)分別展示了垂直專業(yè)化與技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率的回歸結(jié)果，其中垂直專業(yè)化雖對(duì)技術(shù)效率并無顯著影響，但可顯著促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，這說明垂直專業(yè)化主要通過技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)綠色全要素生產(chǎn)率的提升。這可能是因?yàn)椋号c技術(shù)效率相比，受現(xiàn)階段我國(guó)制造業(yè)配套設(shè)施的限制，從中間產(chǎn)品中直接學(xué)習(xí)減排技術(shù)，促進(jìn)技術(shù)變動(dòng)的作用更為直接，而提高技術(shù)效率不僅需要先進(jìn)的技術(shù)，還需要與之相匹配的配套設(shè)施和高技能勞動(dòng)力。

(2)中介模型。上文研究表明垂直專業(yè)化可顯著正向促進(jìn)制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的提升，為進(jìn)一步考察可能存在的創(chuàng)新效應(yīng)機(jī)制，具體采用逐步檢驗(yàn)回歸系數(shù)法，以識(shí)別創(chuàng)新效應(yīng)機(jī)制的存在。首先，估計(jì)固定效應(yīng)模型 (1)，序列 (1)中垂直專業(yè)化的影響系數(shù)為0.0622；然后，估計(jì)模型 (3)，表2序列 (4)中垂直專業(yè)化對(duì)創(chuàng)新的影響系數(shù)為0.0859，且通過5%水平上的顯著性檢驗(yàn)，這也就意味著垂直專業(yè)化水平的提升可顯著促進(jìn)創(chuàng)新水平提升；隨后將中介變量創(chuàng)新引入模型 (1)，序列 (5)中創(chuàng)新的影響系數(shù)為0.1725，即創(chuàng)新有利于改善綠色全要素生產(chǎn)率，加入創(chuàng)新這一中介變量以后，垂直專業(yè)化的系數(shù)為0.0474，小于模型 (1)的回歸系數(shù)，這意味著存在垂直專業(yè)化影響綠色全要素生產(chǎn)率的中介效應(yīng)，且其中介效應(yīng)為0.0148，占總效應(yīng)的比重為23.79%，即垂直專業(yè)化可通過提高創(chuàng)新水平，達(dá)到改善綠色全要素生產(chǎn)率的目的，驗(yàn)證了假說2。

將綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行分解以探究其影響路徑，具體回歸結(jié)果見表2中序列 (2) (3) (6) (7)所示，序列 (2) (6)中垂直專業(yè)化和創(chuàng)新的系數(shù)均未通過顯著性檢驗(yàn)，即對(duì)技術(shù)效率而言，不存在創(chuàng)新的中介效應(yīng)。對(duì)技術(shù)進(jìn)步而言，序列 (3) (4)中垂直專業(yè)化系數(shù)均為正，且均通過5%水平下的顯著性檢驗(yàn)，而序列 (7)中垂直專業(yè)化和創(chuàng)新的系數(shù)均顯著為正，且垂直專業(yè)化的系數(shù)小于序列 (3)，根據(jù)中介效應(yīng)的檢驗(yàn)原理存在部分中介效應(yīng)。綜上，垂直專業(yè)化水平的提升可通過創(chuàng)新這一中介機(jī)制，在實(shí)現(xiàn)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步的同時(shí)，達(dá)到改善綠色全要素生產(chǎn)率的目的，即存在垂直專業(yè)化影響技術(shù)進(jìn)步的創(chuàng)新中介效應(yīng)。

表2 垂直專業(yè)化分工的基準(zhǔn)模型與中介效應(yīng)模型回歸結(jié)果

4.2 穩(wěn)健性分析

(1)替換核心變量。為了進(jìn)一步驗(yàn)證上述結(jié)論的可靠性，本文重新測(cè)度綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。由于 《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》中2011年以后并未統(tǒng)計(jì)分行業(yè)總產(chǎn)值數(shù)據(jù)，上文涉及缺失年份的數(shù)據(jù)以均值補(bǔ)齊，考慮到銷售產(chǎn)值與總產(chǎn)值間的關(guān)系，本文以折算后的銷售產(chǎn)值衡量期望產(chǎn)出，重新測(cè)度綠色全要素生產(chǎn)率，同時(shí)考慮到垂直專業(yè)化作用的發(fā)揮主要依賴于技術(shù)進(jìn)步。此時(shí)，本文以重新測(cè)度的技術(shù)進(jìn)步代替綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行回歸，結(jié)果見表3。

表3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

序列 (1)～(3)的實(shí)證結(jié)果顯示，垂直專業(yè)化和創(chuàng)新的影響系數(shù)均顯著為正，結(jié)合中介效應(yīng)模型的檢驗(yàn)邏輯，表3回歸結(jié)果均與上文中介效應(yīng)模型的結(jié)論一致，說明上文研究結(jié)論是穩(wěn)健的。

(2)考慮內(nèi)生性問題。上文已詳釋垂直專業(yè)化如何影響綠色全要素生產(chǎn)率，但相關(guān)結(jié)論可能受內(nèi)生性問題的影響。考慮到垂直專業(yè)化和綠色全要素生產(chǎn)率可能存在相互作用關(guān)系，借鑒李波等[36]的做法，使用生產(chǎn)率與行業(yè)接近的3個(gè)行業(yè)的平均垂直專業(yè)化指數(shù)，作為行業(yè)垂直專業(yè)化指數(shù)的工具變量。具體結(jié)果見表4。表4列 (1)～(3)為垂直專業(yè)化影響綠色全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步的總效應(yīng)2SLS結(jié)果，序列 (1) (3)中垂直專業(yè)化的影響系數(shù)顯著為正，這意味著垂直專業(yè)化水平的改善可顯著促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率的提高，而這一正向效應(yīng)的發(fā)揮需借助技術(shù)進(jìn)步而非技術(shù)效率；序列 (4)的回歸結(jié)果表明垂直專業(yè)化對(duì)制造業(yè)創(chuàng)新水平有顯著的正向促進(jìn)效應(yīng)；同時(shí)考慮序列 (5)中垂直專業(yè)化的系數(shù)顯著為正，而序列 (7)中創(chuàng)新對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響系數(shù)同樣顯著為正，說明創(chuàng)新作為垂直專業(yè)化作用于綠色全要素生產(chǎn)率與技術(shù)進(jìn)步的中介途徑依然存在。根據(jù)工具變量弱識(shí)別檢驗(yàn)可知，本文所選取的工具變量是有效的，這也說明上文的主要結(jié)論是穩(wěn)健的。

4.3 拓展分析

本文以綠色全要素生產(chǎn)率的狀態(tài)變量 (GTFP_State)替換綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行回歸。首先，將高于綠色全要素生產(chǎn)率均值的行業(yè)定義為1，低于綠色全要素生產(chǎn)率均值的行業(yè)定義為0；然后，利用Probit模型進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果見表5中的序列 (1)～(3)。

序列 (1)～(3)中垂直專業(yè)化和創(chuàng)新的系數(shù)均為正且通過顯著性檢驗(yàn)，即垂直專業(yè)化與創(chuàng)新均顯著促進(jìn)制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率，與上文結(jié)論一致，這在一定程度上說明上述結(jié)論可靠。

表4 工具變量檢驗(yàn)結(jié)果

為了進(jìn)一步驗(yàn)證假說3，借鑒韓晶等[37]的做法，測(cè)度制造業(yè)細(xì)分行業(yè)的污染綜合指數(shù)，為消除主觀人為因素的影響，選擇熵值法計(jì)算污染綜合指數(shù)。首先，對(duì)污染排放指標(biāo)進(jìn)行無量綱化處理，公式為：

(10)

式中，i為制造業(yè)細(xì)分行業(yè)，n為污染物類型。

然后，運(yùn)用熵值法計(jì)算廢水排放總量、廢棄排放量和工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量的權(quán)重分別為0.3826，0.2961和0.3213。

最后，計(jì)算制造業(yè)各子行業(yè)的污染綜合指數(shù)，公式為：

yi,t=∑ωnxi,n,t′

(11)

式中，yi,t為第t年i行業(yè)的污染綜合指數(shù)，xi,n,t′為第t年i行業(yè)類型n污染物的標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)，ωn為類型n污染物的權(quán)重。將污染綜合指數(shù)與垂直專業(yè)化的交叉項(xiàng)納入回歸模型，表5中的序列 (4)展示了回歸結(jié)果。

序列 (4)中垂直專業(yè)化的系數(shù)顯著為正，即垂直專業(yè)化水平顯著促進(jìn)制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率；污染綜合指數(shù)和垂直專業(yè)化交叉項(xiàng)的影響系數(shù)顯著為負(fù)，這說明污染程度的提高可顯著降低垂直專業(yè)化的綠色全要素生產(chǎn)率提升效應(yīng)，驗(yàn)證了假說3。其原因在于：污染程度高的企業(yè)其節(jié)能減排等清潔型技術(shù)水平較低，開放經(jīng)濟(jì)下，隨著垂直專業(yè)化程度不斷深入，意味著我國(guó)在參與國(guó)際分工環(huán)節(jié)中處于不利地位，污染程度高的企業(yè)受其現(xiàn)有技術(shù)限制，加之環(huán)境規(guī)制的存在，短時(shí)間內(nèi)無法改變以資源消耗與環(huán)境污染雙驅(qū)動(dòng)的生產(chǎn)方式，這不利于綠色全要素生產(chǎn)率的提升。

考慮到制造業(yè)各細(xì)分行業(yè)的規(guī)模存在一定差異性，本文根據(jù)規(guī)模均值大小，將各行業(yè)按照變量scal的均值分為高規(guī)模行業(yè) (scaldum=1)和低規(guī)模行業(yè) (scaldum=0)，根據(jù)表5中序列 (5)的回歸結(jié)果可知，行業(yè)規(guī)模與垂直專業(yè)化的交叉項(xiàng)系數(shù)為正，且通過10%水平下的顯著性檢驗(yàn)，即擁有較高規(guī)模的行業(yè)其垂直專業(yè)化對(duì)制造業(yè)綠色全要生產(chǎn)率的促進(jìn)效應(yīng)更加明顯，可能原因是高規(guī)模的行業(yè)間更易形成集聚效應(yīng)，放大垂直專業(yè)化對(duì)制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)效應(yīng)。

表5 拓展性回歸結(jié)果

5 結(jié)論與啟示

本文在闡釋垂直專業(yè)化、創(chuàng)新與綠色全要素生產(chǎn)率三者間作用機(jī)制的基礎(chǔ)上，首先，利用2002—2016年我國(guó)制造業(yè)分行業(yè)數(shù)據(jù)測(cè)度垂直專業(yè)化指數(shù)和綠色全要素生產(chǎn)率，然后，利用計(jì)量模型實(shí)證檢驗(yàn)相關(guān)假說，本文的主要結(jié)論包括：①垂直專業(yè)化水平的提升可顯著正向促進(jìn)制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率提升。②垂直專業(yè)化可通過提高行業(yè)創(chuàng)新水平，改善綠色全要素生產(chǎn)率，且其促進(jìn)效應(yīng)的發(fā)揮更多依賴于技術(shù)進(jìn)步。③拓展性分析結(jié)果表明垂直專業(yè)化和創(chuàng)新均能顯著正向促進(jìn)制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率提升，而污染強(qiáng)度提高則會(huì)顯著降低垂直專業(yè)化對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的提升效應(yīng)，且對(duì)高規(guī)模行業(yè)而言，其垂直專業(yè)化水平的提升對(duì)制造業(yè)綠色全要生產(chǎn)率的正向促進(jìn)作用更加明顯。

基于上述結(jié)論，本文得出以下啟示：①鼓勵(lì)制造業(yè)企業(yè)積極參與垂直專業(yè)化分工過程，不斷提高其垂直專業(yè)化水平。具體而言，企業(yè)可通過加強(qiáng)與發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)間的貿(mào)易合作，同時(shí)借助 “一帶一路”加強(qiáng)與沿線地區(qū)的貿(mào)易經(jīng)濟(jì)往來，參與垂直專業(yè)化分工過程，在放大 “干中學(xué)”效應(yīng)、擴(kuò)大技術(shù)外溢的同時(shí)，不斷提升我國(guó)價(jià)值鏈層次，進(jìn)而達(dá)到提高行業(yè)垂直專業(yè)化水平的目的；同時(shí)需要制定適合我國(guó)國(guó)情的出口貿(mào)易政策，在提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)企業(yè)實(shí)施清潔型生產(chǎn)模式，并給予企業(yè)適當(dāng)環(huán)境補(bǔ)貼，制定有利于促進(jìn)制造業(yè)垂直專業(yè)化的產(chǎn)業(yè)政策，如稅收減免、稅收補(bǔ)貼、完善外包項(xiàng)目審核程序等。②制定制造業(yè)創(chuàng)新扶持政策。鑒于我國(guó)仍存在一些高污染、高能耗的行業(yè)，鼓勵(lì)企業(yè)借助物聯(lián)網(wǎng)、人工智能等現(xiàn)代技術(shù)，提高技術(shù)水平；適當(dāng)加大科研經(jīng)費(fèi)支出，引致企業(yè)形成自發(fā)性的研發(fā)投資機(jī)制，并適當(dāng)向高技術(shù)行業(yè)傾斜；針對(duì)不同所有制企業(yè)實(shí)施差異性發(fā)展政策，繼續(xù)推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革，盤活國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)活力，加大對(duì)民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新扶持力度，著力解決 “融資難”問題，同時(shí)要建立比較完善的企業(yè)創(chuàng)新信息登記系統(tǒng)，避免信息不對(duì)稱問題，提高創(chuàng)新資金利用效率，此外，各行業(yè)可根據(jù)自身需要，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，開展技術(shù)培訓(xùn)、科技咨詢等系列講座，提高行業(yè)創(chuàng)新能力。③重視人力資本積累。政府應(yīng)加大基礎(chǔ)研究、教育方面的投入，為經(jīng)濟(jì)建設(shè)提供后備人才，同時(shí)各行業(yè)可根據(jù)其實(shí)際發(fā)展需要，建立人才引進(jìn)政策；鼓勵(lì)企業(yè)建立產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，定期進(jìn)行員工培訓(xùn)，加強(qiáng)信息交流，以充分發(fā)揮知識(shí)溢出效應(yīng)，改善行業(yè)人力資本結(jié)構(gòu)。