公立醫院干部廉政檔案建設現狀調查研究*

曹芳，范青，葉茂

(上海市中醫醫院，上海市 200071)

廉政檔案是紀檢機關在干部廉政監督與管理過程中形成，反映干部廉潔自律、黨風廉政建設等情況的文字、圖表及聲像信息資料[1]。醫院中層干部作為醫院員工中的關鍵少數，在醫院管理工作中發揮著承上啟下的關鍵作用。做好醫院干部廉政檔案管理是進一步強化全面從嚴治黨、健全完善醫院干部監督管理機制的重要措施[2]。

1 公立醫院干部廉政檔案建設現狀

1.1 公立醫院干部廉政檔案建設的政策依據

黨的十八大之后，黨中央和中央紀委高度重視建立黨員領導干部廉政檔案，將其作為掌握干部廉政情況、加強監督的重要基礎性工作。《中國共產黨黨內監督條例》規定“述責述廉報告應當載入廉潔檔案”。十八屆中央紀委七次全會工作報告指出“認真排查梳理中管干部、重要省管干部問題線索，及時更新廉政檔案”。十九屆中央紀委二次全會工作報告強調“動態更新重點崗位一把手和后備干部廉政檔案資料庫”。2019年《中國共產黨紀律檢查機關監督執紀工作規則》首次明確“紀檢監察機關應當建立健全黨員領導干部廉政檔案”，并規定了廉政檔案的主要內容。《中國共產黨問責條例》規定“紀委應當將問責決定材料歸入被問責領導干部廉政檔案”。以上黨內法規文件為醫院干部廉政檔案建設提供了制度保障。

1.2 公立醫院干部廉政檔案的建檔情況

從20世紀90年代中期起，部分政府機關或事業單位依據以上文件精神，在干部廉政檔案建設方面進行了一些有益的探索。然而從2016年起才開始有公立醫院干部廉政檔案建設的相關文獻報道。

在工作實踐中，有的醫院根據崗位廉政風險等級將院級領導、中層管理干部、中層業務干部、重點崗位干部作為建檔對象[3]，有的醫院則將科室、護士單位負責人，乃至部分重崗重責人員列為建檔對象[4]，有的醫院將處方醫師和一般工作人員也納入建檔對象[5]，認為應做到廉政檔案全覆蓋[6]。結合醫療衛生行業的特點，有的醫院在建立干部廉潔檔案時，包含了日常執業是否符合臨床診療規范、上交紅包禮金禮品情況、干部考核評價及黨組織鑒定材料、干部廉政知識測試的成績記錄、相關的經濟責任審計情況、醫德醫風建設中的榮譽或懲罰情況等[3,7]。關于廉政檔案的保存形式，初期以紙質版為主，隨著信息時代的到來，有的醫院建立了電子版干部廉政檔案[8]，由專人負責建檔、保管、調整、使用[6]。有學者還建議以省市為單位搭建統一的干部廉政檔案平臺或手機端[9]。

2 上海市部分三級公立醫院干部廉政檔案建設的現狀調查

2.1 調查方法和對象

通過文獻綜述，研制《上海市公立醫院干部廉政檔案建設調研問卷》，對14家三級公立醫院進行了調查，并對部分公立醫院紀委書記進行了個別訪談，深入了解干部廉政檔案建設情況，重點關注建檔對象、建檔內容、建檔形式等方面。

2.2 調查結果

2.2.1 總體情況。92.86%的紀委書記認為公立醫院“非常需要”或“需要”建立干部廉政檔案，但是目前14家公立醫院中只有5家建立了干部廉政檔案，占35.70%，大部分公立醫院對于干部廉政檔案建設工作，仍在等待觀望或者摸索中。

2.2.2 建檔對象。5家醫院的建檔對象都包括業務科室和職能科室的負責人，其中有3家將護士長和重點崗位人員納入建檔對象，有1家將處方醫師和一般工作人員納入建檔對象。絕大多數紀委書記認為建檔對象應該包括職能科室負責人(100.00%)和業務科室負責人(92.86%)。

2.2.3 建檔內容。5家醫院的干部廉政檔案里或多或少包括干部個人信息以及信訪案件查處、廉政教育、行風建設、干部考察或鑒定評定、干部考核情況、黨員民主評議等情況。對于以上內容是否應該納入干部廉政檔案，紀委書記的認可度從高到低依次為：個人信息、行風建設、信訪案件查處、廉政教育或培訓、干部考察或鑒定評定、干部考核、黨員民主評議情況。

2.2.4 建檔形式。5家醫院的干部廉政檔案中，只有1家使用專用軟件，3家醫院使用Excel電子表格，1家醫院為紙質文本。85.71%的醫院紀委書記認為應該搭建“基于醫院信息平臺的子系統”。

2.2.5 檔案運用。公立醫院對干部廉政檔案的實際運用，按照使用頻次由高到低依次為選拔任用、評優評先、考核考察、廉政預警、巡視巡察以及信訪案件查辦等。

2.2.6 存在問題。接受調查的紀委書記認為目前公立醫院干部廉政檔案建設中還存在較多問題，具體表現為：“各部門沒有形成協同機制”(85.71%)、“缺乏統一的規范標準”(78.57%)、“廉政檔案有效利用不足”(71.43%)、“重視度不夠”(50.00%)。

3 思考與建議

3.1 公立醫院應充分認識干部廉政檔案的重要性，積極推進干部廉政檔案建設

3.1.1 建立干部廉政檔案，能加強對公立醫院干部的全方位監督，全面了解干部廉潔自律落實情況。干部廉政檔案涵蓋范圍包括本人信息、廉政承諾、重大事項報告、述職述廉等，是干部黨風廉政情況和廉潔自律情況的原始記錄，是了解、掌握及保護干部的重要手段，是組織衡量干部的一把尺子，也是反映干部廉政的一面鏡子。建立健全干部廉政檔案，有利于紀檢部門的監督，能預判廉政風險點，精準發現問題。

3.1.2 建立干部廉政檔案，能促進公立醫院建立良好的政治生態。醫院廉政檔案建設聚焦政治立場、政治原則、政治擔當和政治紀律，強化監督執紀問責，有利于協助黨委針對性地強化政治生態建設[6]。醫院中違紀違規現象，對醫患關系產生不利影響，對醫院的聲譽和發展也有一定的影響。建立健全干部廉政檔案，努力健全和完善防腐敗工作，有利于客觀公正地評價干部，為提拔任用干部提供依據，促進醫院健康有序地發展。

3.1.3 建立干部廉政檔案，能提高公立醫院干部的廉政廉潔意識。廉政檔案的建立是從源頭治理和防治腐敗，促進黨風廉政建設的重要舉措，建立干部廉政檔案，對其進行長期有效的監督，有助于干部時刻警示自己，做到自我反省、自我教育，牢固樹立“不敢腐”的觀念，增強“不想腐”的自覺[10]。

3.1.4 建立干部廉政檔案，能充分發揮對廉政建設的預警、警示作用。建立干部廉政檔案，是落實黨內監督制度，加強對干部的監督管理的重要措施，加強廉政檔案建設，要充分利用干部廉政檔案資政育人的職能，讓檔案作證，用事實說話[11]，敦促全院職工增強廉政意識，在思想上時刻繃緊廉潔自律之弦，筑牢拒腐防變之線，做到依法執業，廉潔從醫，進而提升人民群眾滿意度[5]。

目前從中央紀委到省、市、縣級紀委均建立了黨員領導干部的廉政檔案，也有部分醫院先行先試建立了不同形式的干部廉政檔案，但是相對而言，上海公立醫院的干部廉政檔案建設滯后，除了主觀上不夠重視外，客觀上缺乏統一的規范標準、各部門沒有形成協同機制、對廉政檔案的有效利用不足等也是重要原因。公立醫院的上級主管部門應參照相關規定，盡快提出醫院干部廉政檔案建設的指導意見，特別是要對公立醫院干部廉政檔案的基本內容作出規范。

3.2 公立醫院加強干部廉政檔案建設的具體設想

要正確發揮干部廉政檔案的價值，就必須要求切實落實醫院干部廉政檔案制度，合理劃分廉政檔案對象，科學制定廉政檔案的范疇和內容，最后切實做好廉政檔案的信息收集措施，這樣才能讓整個廉政檔案建立制度行之有效[12]。公立醫院可以遵循“先近期后歷史”的順序來為本院黨員干部進行廉政檔案的建設，把重點放在黨員干部近期的行為與表現上，定期對干部的信息進行錄入，從而實現動態化管理[13]。

3.2.1 創新建檔形式，建立干部廉政檔案信息系統。公立醫院應利用原有人事信息和醫德醫風檔案等醫院管理信息平臺，搭建干部廉政檔案信息系統，實現人員信息集納整合。本調查中，大部分紀委書記也認可這種“基于醫院信息平臺的子系統”模式。根據“權力資源集中、廉政風險較高的重點部門、關鍵崗位”原則，將初步建檔的對象定為醫院內部組織機構負責人，在條件成熟之后再對重點崗位人員、護士長等進行下一步建檔工作，最終做到全覆蓋。可將廉政檔案的具體內容設置為流程表單，經過逐級審批后納入一人一檔的廉政檔案信息系統，并可隨時查詢調閱。在干部廉政檔案的收集過程中，務必確保檔案內容的客觀準確，同時妥善處理好信息公開與保護隱私的關系[3]，要加強自身在檔案管理工作系統運行中的安全性，保障信息的安全[14]。

3.2.2 創新管理模式，建立多部門協同的黨風廉政聯合會診機制。與一般的人事檔案相比，干部廉政檔案的政策性更強，材料更加復雜，往往涉及醫院的紀檢、審計、財務、組織、人事、醫務處(行風辦)等多個部門。廉政檔案完整性、準確性、系統性不足，對廉政風險防控工作很難起到信息支撐作用[7]，應建立紀檢監察部門牽頭協調，多部門共同參與、各司其職的高效協同機制，形成推動廉政檔案建設的整體合力[4]，通過落實責任分工，明確責任范圍，做好資料收集、逐級審核、專人保管、動態更新，確保廉政檔案內容的真實完善準確。建立紀檢監察室和審計室、行風辦等多個部門參與的黨風廉政聯合會診機制，定期召開廉政廉潔聯席會議，對重點領域的廉政廉潔風險進行會商和信息互通；開展廉政廉潔聯合教育，強化對各條線的警示教育，始終保持高壓態勢；對重點領域開展廉政廉潔聯合督查，督促關鍵崗位人員堅決守住紀律規矩紅線；實施廉政廉潔聯合查處，對收集的有疑義的廉政檔案信息進行審核、研判，嚴格落實評先評優、職稱晉升、科主任聘任及人才培養等“一票否決”。通過以上行為，依規依紀依法做好日常監督，在監督上全面從嚴、全面發力，在“常”和“長”上下功夫，著眼抓早抓小，防微杜漸，真正把監督職責履行到位[15]。

3.2.3 創新管理制度，實現干部廉政檔案由靜態管理到動態監督的轉變。醫院在廉政檔案建設過程中應逐步清理思路，制定醫院內部的廉政檔案管理制度，設置檔案收集范圍、分類標準、整理規范、利用規定，明確建檔管檔人員[16]，做到信息保密、動態管理、定時更新，不斷提高干部廉政檔案建設的規范化、制度化以及科學化水平。應充分發揮醫院紀委和各黨支部紀檢委員在工作上的有效聯動[17]，及時發現、處理醫院內部職能部門和臨床科室存在的廉潔風險點，加強廉政教育，做深做實日常監督。同時，在干部廉政檔案的建設過程中，可通過邀請一些黨外代表人士參與部分信息的核查、登記和管理工作，發揮黨內、黨外監督的協同作用，提高全院人員廉政建設的意識和參與度。

3.2.4 創新結果運用，探索開展干部廉政實時量化考評。當前公立醫院對中層干部的考核主要包括業務能力、管理能力和廉潔作風[18]，醫院紀檢組織可以運用搭建的干部廉政檔案信息系統，制定廉政考評機制，探索開展量化廉政考評。可將干部廉政檔案涵蓋的內容，分別設置為加分項目、扣分項目和“一票否決”項目，進一步明確考評時限、賦值標準以及責任部門。考評時，干部廉政信息系統可以根據設定的任意考評周期，將對應時間內的廉政信息進行自動賦值并累加，經醫院紀委審核無誤后，即可形成每一位干部的廉政廉潔考評結果。以上干部廉政量化考評結果，可以隨時和實時調取，因此還可用于干部選拔任用、專項監督檢查、評優評先、年度考核等不同場景，極大地提高紀檢部門的工作效率并保證紀檢部門意見的客觀性和公正性。