以國家自然科學基金項目質量提升為切入點的地方高校團隊建設探索

◇燕山大學 楊 群 韓 雪

近年來國家自然科學基金委、教育部、國務院相繼出臺了一系列政策和文件，支持組建跨學科、綜合交叉的科研團隊，加強協同合作。學科交叉是促進地方高校發展的機遇和加速器。在此背景下，眾多高校把科研團隊建設列為重點工作。借助高校組織推進國家自然科學基金項目質量提升工作的契機，摸底團隊建設現狀，發掘團隊建設需求，探索地方高?？蒲袌F隊建設可行路徑，為高校實現發展建設目標提供參考。

2020年11月，國家自然科學基金委員會專門成立了交叉科學部，以重大基礎科學問題為導向，以交叉科學研究為特征，統籌和部署面向國家重大戰略需求和新興科學前沿交叉領域的研究，體現了對學科交叉研究的重視程度已上升至國家層面。地方高校往往具有一定的行業和區域特色，學科交叉是促進地方高校發展的機遇和加速器。在多學科的交叉、滲透與融合大環境下，協同作戰的團隊研究模式得到了普遍認同。

1 高?？蒲袌F隊建設的重要意義和必要性

（1）科研團隊是開展科學研究的必然產物，是培養人才的重要平臺。科學研究的廣度與深度要求更多人員參與，發揮多學科優勢，形成團隊作戰，尤其在解決國家大科學問題和面對大工程，更是需要多領域科研人員的共同智慧。1999年國家自然科學基金委員會設立“創新研究群體科學基金資助”計劃，2004年教育部開啟“長江學者和創新團隊發展計劃”人才項目，2006年國務院發布實施《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020）》若干配套政策”，重點強調“形成具有中國特色的優秀創新團隊和創新人才群體”。2010年發布的《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010-2020）》指出：“以中青年教師和創新團隊為重點，建設高素質的高校教師隊伍。大力提高高校教師教學水平、科研創新和社會服務能力。促進跨學科、跨單位合作，形成高水平教學和科研創新團隊”，為高水平科研團隊建設指明了方向。2018年發布的《國務院關于全面加強基礎科學研究的若干意見》指出：“聚焦科學前沿，支持高水平研究型大學和科研院所選擇優勢基礎學科建設國家青年英才培養基地，組建跨學科、綜合交叉的科研團隊，加強協同合作”。黑龍江、河北、湖南、湖北、廣西壯族自治區等省份科技主管部門專門設立了創新研究團隊或群體項目，旨在加強高層次人才建設，更好地發揮優秀人才的團隊效應，凝聚并穩定支持一批優秀的創新群體安心從事基礎和應用基礎研究，持續提升自主創新能力和核心競爭力。在國家及地方科研政策的積極引導下，高校科研團隊逐漸發展壯大，尤其在優勢學科上，吸引和凝聚人才的作用日益凸顯，逐漸成為高校重大科研產出和創新型人才培養的新高地。

（2）高校科研團隊建設有助于平衡教學與科研，提高科研產出力。培養人才、發展科學和社會服務是高校的三項基本職能[1]。教學是立校之本，科研是強校之路。高校既要重視教學，為國育英才，也要重視科研，注重師資力量的提升，服務國家科研事業發展。教師擅長領域有所差別，通?？砂凑战虒W型、科研型和教學科研型進行分工。讓擅長教學的教師搞科研往往難出成果，讓擅長科研的教師搞教學可能造成科研精力不足。如果青年教師可以盡早加入科研團隊，就能以團隊形式，均衡教學與科研任務，讓團隊內擅長的人做擅長的事。教學與科研良好的平衡，也有助于促進青年教師抓好入校前幾年的黃金期，統籌協調好作為教師的各項工作，遵循科學研究的持續性規律，保持并不斷提高科研產出力。

（3）高校科研團隊建設有助于促進團隊及成員共同成長。青年教師博士畢業后三年是科研項目立項、科研團隊磨合的堅守期和關鍵期，也是青年教師成長最快的階段。青年教師加入團隊，參與團隊承擔的重大項目申請、研究、檢查評估和驗收的全流程工作，對提升自身學術視野和管理協調能力具有重要作用。在學習鍛煉過程中，青年教師逐漸凝練科研方向，為以后深入開展基礎研究等工作奠定良好開端。對科研團隊的原有成員，尤其是團隊負責人而言，國家重點研發計劃項目和課題、國家自然科學基金聯合基金、重大項目、重點項目等項目的籌備與開展，需要一個或幾個高水平、結構穩定、分布合理的科研團隊的協同配合。因此，有計劃地吸收青年教師加入科研團隊，積極培養團隊骨干，塑造良好的團隊成員結構，對于促進教師個人發展及科研團隊整體健康發展都有重要意義。與此同時，科研團隊負責人積極發揮引領作用，團隊成員內部積極競爭、良性帶動，都會促進青年教師快速融入與成長；團隊內部信息的流通及文化氛圍的塑造都將促進團隊成員思維水平的提升、研究視野的開闊和科研能力的提高，為團隊和成員的共同成長創造舞臺。

2 國家自然科學基金的重要意義

黨中央高度重視基礎研究，習近平總書記指出，“基礎研究是整個科學體系的源頭，是所有技術問題的總機關”?？茖W基金作為國家支持基礎研究的主渠道之一，肩負著支撐推動我國基礎研究高質量發展的光榮使命[2]。國家自然科學基金聚焦基礎、前沿、人才，注重創新團隊和學科交叉，為全面培育我國源頭創新能力做出了重要貢獻。

國家自然科學基金項目立項數是一所高?；A科研能力的重要體現，充分反映一所高校的創新活力和可持續發展能力，對于不斷提升高?；A研究水平、促進學科建設、培養優秀人才、推動科研管理等方面都具有十分重要的意義。對高校教師而言，獲得國家自然科學基金項目資助是對教師基礎研究能力和水平的一種肯定，也對其職業生涯發展具有重要意義。因此，高校對國家自然科學基金管理的重視程度也不斷提高，紛紛通過完善管理體制，開展項目培育、學術指導、基金寫作經驗交流、基金工作獎勵等系列工作，旨在提高國家基金申報質量，不斷提升高?；A研究工作成效。

3 地方高校科研團隊建設實現路徑探索

高校國家科學基金管理工作是一個系統工程，也是學?；A研究涉及面最廣、群體最大的工作。往往牽動學校層面協調科研、人事、研究生管理、招生就業、財務等職能部門和相關學院，綜合各方面資源和因素，統籌制定有利于學校發展提升、符合學校實際情況的工作方案，為教師申報基金提供制度和政策保障[3]。地方高?？蒲袌F隊建設可以借助高校每年的國家科學基金組織推進工作政策，摸底團隊建設現狀，發掘團隊建設需求，推動團隊組建與發展。

3.1 大數據分析，摸底學?？蒲写媪考翱蒲袌F隊現狀

（1）摸底高?，F有團隊現狀，從團隊成員人數、年齡結構、職稱狀況、學科分布、科研成果產出、教學任務量、指導研究生數量等具體數據，分析各學院及學科團隊存在的優勢和問題。通過數據分析，可以看出團隊的活躍度、團隊成員的穩定性、人才梯隊是否合理、是否是因科研項目需要臨時拼湊等問題。

（2）摸底近五年內高?？蒲腥藛T科研項目及成果信息。結合年齡、職稱、學科等維度分析高?，F有科研存量，重點關注科研人員科研延續性。以國家自然科學基金項目為例，追蹤近五年獲得國家自然科學基金青年科學基金項目的負責人，根據繼續獲批國家自然科學基金面上等類型項目的數量，可以看出科研人員的成長情況。對近幾年都沒有科研項目或科研成果產出的人員，可進一步具體了解個人科研發展緩慢的原因，后續可考慮通過團隊引領帶動，或將更多精力放到教學方面。

（3）座談交流及問卷調查，摸底科研團隊建設需求。通過基層學院領導及教師座談交流及開展新入職教師問卷調查調查等方式，摸底科研團隊建設存在的難處、問題及建議，以及教職工加入團隊的需求和意愿。積極開展校外交流學習，吸取科研團隊建設的成功經驗，結合實際情況解決存在的問題，完善團隊建設不足之處。對認可加入科研團隊的教師，支持和鼓勵其盡快加入科研團隊。

3.2 組建科研團隊，增強凝聚力，激發創造力

常見的高?？蒲袌F隊類型主要有學術帶頭人團隊、項目管理型團隊和學科方向型團隊[4]。高校教師可以通過加入現有團隊或者自己組建團隊的方式成為科研團隊的成員[5]，旨在通過發揮科研團隊的力量促進團隊成員基礎研究能力的提升、科研成果產出及重大、重點等項目的立項。鼓勵跨學科組建團隊，促進學科的交叉融合。團隊的組建，需要雙向選擇、權責利明確；團隊成員有數量約束，制定科學合理的進入和退出機制。團隊組建需經過學校及學院建賬備案，一經備案，一個考核期內有效?？蒲袌F隊績效目標及考核材料、團隊成員變更及調整均應有相應檔案材料備案。

3.3 優化科研團隊考評、指導和交流機制

（1）優化團隊考評政策。合理的績效考核標準和良好的激勵政策是團隊成員穩定合作的基礎。科研團隊的考評要堅持“鼓勵創新、寬容失敗，鼓勵潛心開展基礎研究，不追逐短平快產出”的原則。學?；驅W院為科研團隊設立一個整體考核標準及激勵政策，團隊不再向成員提出項目、到款、論文、專利等具體工作指標，努力營造出適宜科研人員潛心、長期從事基礎研究，大膽探索，挑戰未知的寬松氛圍。團隊成員在整體績效目標下開展工作，相互促進和激勵，有助于克服惰性，有計劃有條理地推進工作。

考核期滿，學?；驅W院按照團隊考核指標對項目負責人及團隊工作進行整體考核，不再對團隊成員進行個人考核?？蒲袌F隊根據成員工作成果對團隊成員進行考核。對正從事基礎研究尚未有科研產出的團隊成員，考慮評價研究的原創性和學術貢獻，或者解決重大科學問題的效能，探索長周期評價。對考評結果合格及優秀的科研團隊，學?；驅W院通過對團隊整體科研業績進行核算，以團隊津貼形式向團隊發放獎勵。團隊負責人根據成員的考核結果，以“多勞多得、優勞優得”的原則向下發放。對團隊考核結果不合格團隊，降低團隊津貼發放比率或停發津貼，調查原因，接受整改[6]。除此之外，科研團隊的激勵政策要多元化，正激勵與負激勵相結合，并綜合運用物質激勵、精神激勵、福利保障、創造高層次交流、深造、培訓機會等激勵方式，提升團隊戰斗力。

（2）建立基金申報指導機制。建立團隊內部基金申報指導機制。充分發揮團隊負責人對團隊成員科研方向的引領及職業生涯規劃的指導作用[7]，建立負責人一對一指導機制；積極發揮團隊骨干對青年教師科研工作的帶動作用，建立團隊骨干連幫帶工作機制[8]。在指導團隊成員項目申請書寫作等方面，團隊負責人要起主要作用。

（3）建立科研工作定期交流機制。團隊定期組織開展科研工作內部及外部同行專家交流，在科研項目申請撰寫、過程管理、科研進展、取得的成果等方面積極溝通，努力營造一個形式多樣、思想碰撞、互相學習、互相促進的科研氛圍。開拓團隊成員眼界，促進科研融合創新，督促成員積極進取。

3.4 其他制度保障

教學與科研是高校教師的兩項重要工作?；A研究能力的不斷提升是教書育人的重要保障。為了保護剛入職的青年教師學術生涯初期的科研積極性和創造性，確保其有充足的精力潛心投入基礎研究工作，高校在制定政策時可以考慮核減相關教學任務。與此同時，科研團隊負責人在團隊成員工作分工中，要進一步平衡團隊成員的教學與科研分工，保障青年教師有更多精力投入科研工作。

以國家自然科學基金為代表的基礎研究質量提升，除了科研人員自身的努力及積極發揮科研團隊的促進作用外，還需要校院兩級聯動，營造良好的基礎研究工作氛圍，從學校層面積極組織和推進[9]，開展申報指導講座、學科交叉論壇、申報經驗交流等系列活動，為高校教師科研能力的提升提供更多指導和幫助。