科研項目知識產權管理問題及對策研究

董鎮

（1.中電科思儀科技（安徽）有限公司，安徽 蚌埠 233010；2.中電科思儀科技股份有限公司，山東 青島 266555）

0 引言

在經濟全球化的今天，受國內外經濟形勢的影響，企業之間市場競爭不斷加劇，國家積極倡導并推動知識產權大保護格局，對企業知識產權管理及保護工作提出了新的要求。本研究就科研項目知識產權管理問題進行分析，并據此提出相應的對策，為企業科研項目知識產權管理工作提供參考。

1 科研項目知識產權管理的背景及意義

1.1 國家開啟建設知識產權強國新征程

在知識經濟時代，知識產權創造、運用、保護、管理以及尊重知識、崇尚創新的理念越來越深入人心。創新是引領發展的第一動力，而保護知識產權就是保護創新。國家層面也多次強調，要加強知識產權保護，打造知識產權強國。習近平總書記在十九屆中央政治局第二十五次集體學習時提到：知識產權保護工作關系國家治理體系和治理能力現代化、關系高質量發展、關系人民生活幸福、關系國家對外開發大局、關系國家安全。2021年，中共中央、國務院印發的《知識產權強國建設綱要（2021—2035年）》，為我國加快建設知識產權強國做出全面部署，全面開啟知識產權強國建設新征程，將知識產權工作提到了新的高度。

1.2 企業提升核心競爭力的需要

企業是國家創新體系的重要組成部分，對企業而言，除了要堅持科技創新，知識產權保護也是其生存發展和提高競爭力的重要組成部分，企業知識產權數量、質量、運用能力和保護能力已經成為一個企業綜合實力的重要體現，未來的市場競爭一定會是核心技術的競爭、知識產權的競爭。當前國內外環境日趨復雜、市場競爭環境日趨激烈，不穩定性和不確定性也不斷增加，知識產權糾紛和貿易摩擦不斷升級。如何做好科研項目知識產權各項工作，將核心技術牢牢掌握在自己手里，提升核心競爭力，發揮知識產權對企業長遠發展的推動作用，顯得尤為重要。

1.3 項目研發是專利產生的搖籃

企業在研發活動中，往往需要解決大量的技術問題，突破各項技術難題，因此，項目研發是專利技術方案產生的密集區域，是企業產出專利的集中地。企業通過項目研發獲得專利，取得技術的專有權，為產品搶占市場保駕護航，是企業做大做強的重要力量，也是參與市場競爭的重要手段。在項目研發中做好專利各項工作，實施專利布局并規避相關風險，防止無形資產的流失，提升研發成果的保護力度，是企業強化市場競爭優勢、彌補市場競爭劣勢的關鍵。

2 科研項目知識產權管理現狀及存在的問題

2.1 立項存在盲目性，存在重復研發的風險

從某種意義上來說，項目研發是一種投資行為，需要投入大量的資金和人力，投資就存在風險，如果盲目進行立項研發，出現研發的項目是別人已經完成的成果并形成知識產權，就會造成人力物力財力的浪費。若該研發成果推向市場，還會存在侵權風險，如果遭到侵權訴訟及賠償，往往會得不償失，研發投資也會浪費。

2.2 項目缺乏知識產權整體布局

企業在市場活動中，要防止侵權，也要防止被別人侵權。在項目研發過程中，如果沒有進行專利整體布局，專利申請存在較大的盲目性和零散性，會導致重點技術領域里該申請專利的技術點沒有及時申請專利，或者是申請的專利沒有起到保護研發成果的目的，使研發的技術沒有得到相應的保護，研發的產品也很難進入市場。

2.3 專利文本質量不高，保護范圍窄

專利保護的范圍以記載在權利要求書中的內容為準，說明書和附圖用于解釋權利要求書的內容。也就是說，寫在權利要求書里并得到說明書的支持內容，才能構成對技術和產品的保護。如果僅僅以發明人發明創造的技術點去申請專利，專利權利內容往往比較單一，保護范圍比較窄，本該形成保護點的技術沒有深入挖掘形成專利，容易被競爭對手規避設計，也可能被競爭對手對專利的改進方案申請專利進行圍追堵截，這樣很難保證對技術和產品形成足夠和有效的保護。

2.4 合作項目/委托項目存在知識產權糾紛風險

隨著公司業務不斷拓展，項目合作、委托開發、技術交流也日益頻繁。關于合作項目、委托項目中專利權屬問題，我國專利法進行了明確規定：兩個以上單位或者個人合作完成的發明創造、一個單位或者個人接受其他單位或者個人委托所完成的發明創造，除另有協議外，申請專利的權利屬于完成或者共同完成的單位或者個人；申請被批準后，申請的單位或者個人為專利權人。簡而言之，就是有約定遵從約定，沒有約定或約定不明確的，誰發明誰擁有，而不歸出資的委托方所有。

實踐中往往存在這樣的情形，共同開發的某一方或者委托方想要單獨取得專利權，如果未在合同里明確知識產權歸屬，容易導致知識產權糾紛。同時受托方進行技術開發所完成的發明創造一般與受托方單位自身業務相關，將專利申請權讓給委托方也存在一定的技術風險。

2.5 成果保護方式選擇不當

在國家大力倡導知識產權保護的環境下，企業往往會陷入一個誤區，認為公司研發的技術都應該積極申報專利進行保護。其實不然，專利是以公開方式來換取保護，保護時間最長20 年，專利權失效后技術進入公共領域，為全社會共同所有，而且專利申請被駁回時有發生，如果申請專利不當，會導致研發技術公開，但卻沒有獲得實質保護，可能會被競爭對手獲知研發成果，進而模仿趕超。

3 科研項目知識產權管理問題研究

3.1 重視專利檢索分析工作

目前國內專利、論文檢索數據庫內容非常豐富，掌握一定的檢索技巧，能找到各種想要的技術信息。一是在項目立項前開展專利信息檢索，分析已有的技術及競爭對手情況，避免重復研發，通過研究現有技術信息及布局點，提前開展項目布局，為項目立項和專利申請提供支撐；二是在項目研制過程中開展專利信息檢索，跟蹤最新技術動態，有利于對項目技術方案進行動態調整，研究檢索的相關技術方案并進行拓展，舉一反三，也可能會獲得一定的啟發和靈感；三是在項目結束后定期開展專利信息檢索，了解項目技術狀況和競爭對手專利布局情況，如有模仿侵權情況發生，及時運用法律手段維護自身權益。

3.2 開展專利預警分析

專利預警是運用專利分析的方法，對行為主體做出的與專利相關的行為進行分析、識別和研判，并預警提示可能帶來的侵犯他人專利權和被他人侵犯專利權的潛在風險。

根據不同的風險類型和風險高低，可以確定不同的研發策略。一是合法規避風險，較少糾紛和爭議，避免損失。通過規避設計，繞開侵權專利的技術要點，對無法繞開的技術要點，可以尋求專利許可或者強制許可，妥善解決潛在風險隱患。二是降低風險可能會帶來的損失程度，如通過專利布局、專利聯盟，專利收購的、加強上下游企業合作、聯合研發生產的方式，增強技術儲備和增強抵抗風險能力。如果遇到侵權訴訟，可以以自身的專利技術儲備提起反制訴訟來謀求和解，最大程度降低侵權風險損失。三是應對無法避免的風險，應多采取措施避免風險帶來的損失，只有風險發生可能性小，且風險損失可控時才考慮此種策略。

3.3 加強專利布局工作

專利布局是指為了獲得競爭性優勢的戰略目標，在技術領域、專利申請領域、申請時機、申請類型和申請數量等方面進行的有針對性、策略性和前瞻性的專利謀劃和部署行為。一是結合技術、市場等多角度進行分析布局，整體考慮到企業的發展方向，結合未來的市場需求、本項目技術方案、當前技術的創新方向等內容，分析行業內的技術發展方向和專利布局情況，了解競爭對手情況［1］，確定需要通過申請專利來重點保護的技術方向和技術重點以及采取何種類型專利予以保護。二是在項目立項時分析已有技術點以及項目需要突破的技術點，做好專利申請規劃，并及時提交專利申請，避免遺漏。三是考慮專利布局區域。海外專利申請費用一般都比較高，如果研發產品涉及海外市場，應著重考慮并明確必要布局專利的國家和地區來申請專利以獲取專利保護，做到產品海外銷售，專利先行。四是根據技術發展的不同時期確定專利布局側重點，在技術的不同發展階段，專利布局的側重點也有所不同。在技術初期，重點對底層技術進行布局；在技術發展突破期，重點對功能性應用型技術進行布局；在技術成熟期，重點布局標準必要專利；在技術衰退期，重點布局下一代技術。五是注意專利申請時機問題，專利申請審查要經過新穎性審查，而在專利申請日之前提前公開專利技術會導致專利申請喪失新穎性。如發表論文、展會展示、宣傳報道、學術會議交流等都可能會導致技術方案或者產品外觀提前公開，使得專利申請失去新穎性，從而不能獲得授權。企業研發活動中涉及以上容易導致技術公開的活動，應做好保密審查工作，同時應提前先申請專利，再開展論文發表、展會展示等活動。

3.4 加強專利挖掘工作

如果對發明要點進行把握、重新組合關聯并進行挖掘，可能會形成新的發明點，從而擴大專利保護范圍，形成一份高質量專利申請。在實際項目進行過程中，做好專利挖掘工作，首先要把握發明要點，通過不斷地檢索現有技術，確定具有新穎性的發明要點。然后關聯并組合發明要點，將相互關聯、共同作用的技術特征確定為解決問題的技術方案。將被忽略的技術特征進行重新考慮，并進行拓展和舉一反三，發掘新的發明要點，同時給出等同特征的相關啟示，在說明書中列舉更多的實施例，爭取更大范圍的保護。具體操作時，由于單個發明人進行專利挖掘思維發散有限，可以通過項目組頭腦風暴的方式，討論形成更多的發明要點。此外，權利要求書撰寫涉及權利體系構建，需要考慮權利要求的主線和層次，是一項比較專業的工作，可以通過委托專利代理機構，由專業代理人員協助編寫，從而形成一份高質量的專利申請文件。

3.5 合作項目/委托項目專利歸屬約定

為規避合作項目/委托項目中知識產權糾紛及技術風險，應著重做好以下兩方面工作。一是在項目合作開發或者委托開發前，就專利歸屬問題必須在合作協議里提前進行約定，包括項目研究中形成的技術資料、階段性研究成果以及最終研究成果等，同時明確雙方的權利和義務、違約責任、保密責任、許可使用等事項，以避免后續產生糾紛。二是簽訂委托開發合同時，應加強合同內部審核及評審，針對專利權屬不歸屬我方的情況，建議開展知識產權專項評審，從公司主營業務、專利技術核心程度及對我方重要程度、權利歸屬、合作關系、市場影響等方面進行全面評估，防范知識產權風險和技術流失風險，確保單位合法權益不受損害。

3.6 合理確定成果保護方式

專利和商業秘密都是知識產權，都可以對研發成果形成有效保護。商業秘密只要存在商業價值并采取了保密措施，就可以持續獲得保護，同專利保護相比，兩種保護方式各有利弊。一項技術產生后，為實現最大限度保護，應根據專利和商業秘密特點，選擇合適的保護方式。一是要合理界定專利和商業秘密保護方式，對技術研發人員提出的涉及產品設計、技術改進、材料及工藝方面的專利申請，組織內部知識產權專家、技術專家、市場專家進行評審，界定保護方式。對界定為商業秘密的，按照技術秘密進行保護，以避免因技術秘密泄露造成無形資產損失［2］。二是在市場銷售產品時如果很容易通過反向工程獲得相關產品的技術細節和特征，用商業秘密保護，就很容易被競爭對手獲取相關技術信息，也就喪失了商業秘密保護的價值，此種情況宜采用申請專利方式獲得專有權，對技術形成保護。三是對技術方案不完整、授權前景不大的技術，申請專利容易被駁回，且申請后技術信息被公開，此時應以商業秘密形式進行保護。四是適當選用商業秘密和申請專利組合形式進行保護，如果技術比較前沿，競爭對手未達到同等技術水平，先用商業秘密形式進行保護，待行業整體技術跟進后，及時提交專利申請，以獲得最大程度保護。

3.7 項目專利差異化管理

針對國家重大項目，應側重加強關鍵核心技術突破，布局專利保護核心技術，提升專利質量，依托重大項目和高質量專利引領公司和行業發展；針對單位自主立項項目，側重專利保護和專利成果轉化，以專利保駕產業化發展；針對前沿技術項目，側重前沿布局和開拓，增加專利技術儲備，提升競爭優勢。同時，項目研發過程中將專利工作融入項目立項、實施、驗收等各環節，實施全過程管理，全面提升科研項目知識產權創造、保護、運用和管理水平。以筆者公司為例，一是抓國家重大項目，在突破核心關鍵技術后及時申請專利，對核心技術形成保護，項目形成的成果定期組織專家進行鑒定。二是抓自主立項項目，組織評審產業化重點產品開發項目，在重點項目開發時，及時申請外觀、實用新型專利，與項目申請的發明專利形成專利池，為單位產業化發展保駕護航。三是抓基礎前沿項目，關注技術研究，與國內眾多知名高校、企業、科研院所協同創新，利用對方的技術資源，開展基礎和前沿技術研究，實現了優勢互補、資源共享和協同創新。

3.8 項目團隊建設

專利來源于人的智力創造，專利的布局和管理同樣需要專業的人才隊伍，項目團隊建設直接影響項目專利成果產出，為此需要加強項目團隊建設。一是加強專利培訓，通過外聘專家講師、內部小組學習研討的方式，定期對研發人員進行培訓，使其了解專利撰寫、挖掘、申請、答復等流程，做好專利申請和專利質量提升工作。二是加強項目組內部學習，定期組織內部技術研討和經驗交流，促進技術的分享和創造，為高質量專利創造奠定基礎。同時發揮有經驗的員工“幫傳帶”作用，帶領新員工快速成長為技術骨干。三是配備管理人員，通過組建跨部門團隊方式，安排專利管理人員參與項目知識產權全過程管理，開展項目專利申請、布局、管理等工作。四是加強人才培養和引進，包括技術研發人員和專利管理人員，明確培養目標和培訓機制，豐富培養方式，強化人才培養的針對性，為項目研發和專利產出注入活力。五是制定專利創造、管理、運用的激勵措施，鼓勵發明創造與運用，從而為公司帶來持續的經濟效益和競爭優勢的提升。

4 結語

通過科研項目的實施，注重研發全過程中的專利申請、保護及管理問題，加強專利保護，提升專利質量，避免科技成果出現專利保護漏洞，防范侵權和被侵權風險，為公司高質量發展保駕護航。

專利是企業知識產權管理的重要環節，也是企業科研項目中接觸最多的一類知識產權。本研究針對科研項目的知識產權管理問題研究主要是從專利視角出發，其他知識產權如計算機軟件著作權、集成電路布圖設計、商業秘密等也是企業知識產權管理的重要組成部分。不同類型的知識產權所保護的內容各有所側重，通過加強各類型知識產權管理與保護，才能持續驅動企業高質量發展。