替代補償、有效市場對果菜農有機肥替代化肥行為的影響

姜立康， 周 霞

(山東農業大學經濟管理學院，山東泰安271018)

日益加劇的土壤污染正在破壞我們賴以生存的自然環境，威脅著人們的身體健康，其中化肥的過量施用是導致土壤污染的重要原因之一。2017年中華人民共和國農業農村部關于印發《開展果菜茶有機肥替代化肥行動方案》的通知，指出用有機肥替代化肥是推進中國綠色低碳農業發展、實現綠色生態轉型的重要手段之一。同年，中國實現了化肥零增長，有機肥部分替代化肥發揮了一定的作用，在推進中國有機肥施用的基礎上還應增強有機農產品的市場活力，提高市場有效性。

現有關于農戶施用有機肥的研究主要集中在影響因素方面，從個體特征出發，探究農戶的有機肥施用行為。有研究結果表明，農戶的年齡、文化程度以及是否為合作社成員均對農戶有機肥施用行為具有顯著影響[1]。有學者在分析農地使用權確權對長期投資影響的基礎上，以有機肥投入為例進行實證檢驗，發現農地確權提高了有機肥的施用量[2]。除此之外，不少學者針對資本稟賦、社會信任、綠色認知等因素對農戶有機肥替代化肥行為展開了研究，發現個體資本稟賦、社會信任、綠色認知水平都會對農戶有機肥替代化肥行為產生影響[3-4]。有學者從個人規范和社會規范角度出發，對農戶有機肥施用行為進行研究，發現不僅描述性社會規范和命令性社會規范會直接、積極地促進農民采取有機肥替代化肥措施，而且作為中介變量的個體規范也會對農民采取有機肥替代化肥措施產生間接的正向影響[5-6]。小農戶施用商品有機肥與農家肥行為之間具有替代效應；綠色認知和技術認知顯著正向影響小農戶施用商品有機肥和農家肥的行為；外部環境顯著正向影響小農戶施用商品有機肥和農家肥行為，同時對小農戶認知、施用有機肥行為有正向調節效應[7]。有學者對某一農作物影響農戶施肥行為的因素進行了分析，如通過對中國7個蘋果主產地區620個蘋果種植戶的有機肥施用意愿進行實證分析，發現蘋果種植戶化肥、有機肥的投入存在互補關系，自然災害和簽訂銷售合同對化肥投入有顯著正向影響，對有機肥投入意愿有顯著負向影響[8]。通過分析減肥替代政策對種茶戶有機肥替代化肥行為的影響因素，發現當前茶葉的種植仍以施用化肥為主，有機肥施用率較低，但農戶普遍對化肥減施和有機肥替代化肥具有較強的實施意愿[9-10]。

通過對文獻進行總結和實地調查，發現如今有機農產品市場存在市場失靈的問題[11-15]，市場信息無法迅速反映到農產品價格上來，通過補貼、技術支持等方式來推廣有機肥，建立有效的有機農產品供給、銷售市場，使得有機農產品能夠實現優質優價，也是當前國家在推進有機肥施用過程中的關鍵舉措。基于此，本研究擬從替代補償、有效市場2個角度，探究果菜農的有機肥替代化肥行為，以期解決果菜農化肥施用過量的問題。

1 材料與方法

1.1 理論分析與研究假設

1.1.1 替代補償 施用過量的化肥必然會導致河流面源污染、土地肥力下降、地下水污染等問題[16]，此行為具有嚴重的負外部性，有機肥替代化肥可以提升土壤肥力，防止土壤板結，改善土壤結構，增強土地的可持續使用性，有利于國家綠色生態農業的發展[17-18]。當前，中國普遍存在化肥施用過量的問題，對于小農戶而言，科學施肥和減少化肥的施用量存在困難，因此，用有機肥替代化肥成為中國化肥減施的重要政策手段之一。當農戶用有機肥替代化肥時，給社會帶來了正外部性，政府理應向施用有機肥的農戶提供生態補償，實現農戶正外部性行為的補貼和獎勵，其中替代補償主要包括有機認證補償、有機肥使用補償以及有機肥替代技術支持等，能夠促進施用有機肥帶來的正外部性。補貼、支持政策能夠有效激勵相關農戶投入并不斷擴大有機生產[19]，同時，緩解有機農產品溢價所帶來的國內有效需求不足的問題。基于以上分析提出如下假說：

H1：政府的有機認證補償政策可能會正向影響果菜農有機肥替代化肥行為；

H2：政府的有機肥使用補償政策可能會正向影響果菜農有機肥替代化肥行為；

H3：政府對有機肥替代技術支持的補償政策可能會正向影響果菜農有機肥替代化肥行為。

1.1.2 有效市場 有效市場是指市場參與者能夠迅速理解所有信息并立即反映在市場價格中的市場。在國內外的安全食品體系中，從低到高分為4個等級：常規食品、無公害食品、綠色食品(A類綠色食品)和有機食品(AA類綠色食品)。綠色農產品的質量和安全性明顯優于無公害農產品和常規農產品，因此其定價也應明顯高于后兩者[11]。在現實中，有機農產品價格高，市場不認可，降價甚至虧本銷售等現象時有發生，使得有機農產品與常規農產品難以形成合理的價差，挫傷了有機農產品生產者的積極性，出現“劣幣驅逐良幣”的現象，不利于中國推進增施有機肥的進程[12]。在有機農產品市場中，市場的有效性要求生產者即優質農產品供應商和普通農產品供應商都選擇誠信經營，優質農產品的價格高于普通農產品，同時農產品需求者也愿意以高價購買優質農產品，以低價購買普通農產品。也就是說，買賣雙方的信息是透明的，可以迅速被市場參與者領悟，并且反映到農產品的價格上來[13]。農戶在施用有機肥、種植有機農產品的過程中，如果有機認證能夠區分出普通農產品與有機農產品，有機農產品的銷路廣、銷售價格高，可能會提升農戶種植有機農產品的積極性，進而促進農戶施用有機肥；反之，則會抑制。有機農產品的市場有效性主要體現在銷路和價格2個方面，有機農產品銷路的好壞、價格的高低均會影響到農戶有機肥的施用。基于以上分析提出如下假說：

H4：有機農產品市場銷售途徑的廣泛程度正向影響果菜農有機肥替代化肥行為；

H5：有機農產品的價格實現程度正向影響果菜農有機肥替代化肥行為。

基于以上分析，本研究將替代補償、有效市場以及其他影響農戶有機肥替代化肥行為的變量納入到統一框架下，檢驗其影響效果，具體理論框架見圖1。

圖1 理論框架圖

1.2 數據來源

此次調研共收回問卷620份，對數據進行處理篩選后，得到有效問卷共595份，問卷有效率達到96.0%。樣本涵蓋山東省16個地市，主要來源于臨沂、泰安、濰坊、淄博等地市。在中華人民共和國農業農村部印發的《2020年果菜茶有機肥替代化肥技術指導意見》中，“果”主要包括蘋果、柑橘等，考慮到山東省的主要種植作物，所以選取蘋果和蔬菜種植戶作為調研樣本。

1.3 變量設置和說明

由于有機肥替代化肥行為是二元選擇行為，即有替代行為或沒有替代行為。因此，本研究運用二元Logistic回歸模型，實證分析替代補償政策和有效市場對果菜農有機肥替代化肥行為的影響。

(1)因變量。本研究的因變量是農戶有機肥替代化肥行為，即農戶是否用有機肥替代化肥。

(2)核心變量。本研究的核心變量主要是替代補償和有效市場，根據前文的理論分析，替代補償主要包括有機認證補償、有機肥使用補償以及有機肥替代技術支持；有效市場主要分為2個方面，一方面是有機農產品的銷售途徑對果菜農有機肥替代化肥行為的影響，另一方面是有機農產品的銷售價格對果菜農有機肥替代化肥行為的影響。

(3)控制變量。現有研究結果表明，個體特征、農戶認知、種植方式等對農戶施肥行為也存在影響，故將其作為控制變量加入到模型中[20]。主要包括：性別、年齡、受教育程度、是否參與有機肥培訓、有機肥政策了解程度、對有機肥作用的認知等。果菜農對有機肥作用的認知水平主要從有機肥4個方面的作用來衡量，主要包括：生態作用(即有機肥對土壤是否有改善作用)、經濟作用(即施用有機肥是否可以增加農業收入)、綠色作用(即施用有機肥是否可以促進可持續農業的發展)、技術易用(即施用有機肥是否覺得簡便)。

(4)其他變量。除以上變量外，根據文獻[21]可知，外部環境也會影響到農戶有機肥的施用行為，主要包括村干部的影響、農技指導員的影響以及有機肥受益人的影響，故也將其納入到本研究中。具體變量定義和賦值見表1。

表1 變量定義和賦值

1.4 研究方法

由于因變量有機肥替代化肥行為是二分類變量，為此，本研究采用二元Logistic回歸模型對替代補償、有效市場和果菜農有機肥替代化肥行為進行研究。具體模型如下：

Logit(p)=ln(p/1-p)=b0+b1x1+b2x2……+bnxn

(1)

式中：p為因變量取值為1的概率，即農戶用有機肥替代化肥概率；x1,x2,…,xn為解釋變量；b1,b2,…,bn為待估計參數；b0為常數項。

2 結果與分析

2.1 描述性統計分析

2.1.1 個體特征描述分析 表2顯示，果菜農的個體特征主要包括性別、年齡、受教育程度，在595份調研問卷中，男性占比較大，為70.8%，女性占比較小，為29.2%。調研的種植戶年齡主要集中在46～60歲，占比56.0%，而處于30歲以下的果菜農占比最小，為6.6%，此外，此次調研過程中年齡在30～45歲的果菜農占到此次調研總樣本量的25.4%，60歲以上的占到了12.1%。調查的果菜農受教育程度，小學及以下教育程度的占21.0%，初中教育程度的占39.7%，可以看出被調查者的受教育水平普遍較低，超過半數的果菜農受教育程度在初中及以下，可見文化程度較低仍是中國當前農業種植戶的主要特征之一。

表2 果菜農個體特征

2.1.2 果菜農認知水平描述分析 認知水平可以反映農戶對某一技術或生產資料的了解程度，同時，對該技術或生產資料的認知水平必定會影響到農戶采納該技術、使用該生產資料的意愿和行為，本研究著重關注果菜農對有機肥的認知水平。政策了解程度采用李克特五級量表(Likert scale)進行調查分析，將有機肥的生態作用、經濟作用、綠色作用、技術易用等認知為二元選擇，即是或否。在調查過程中，對于有機肥替代的相關政策，被調查農戶的了解程度均值為2.96，接近3.00，表明被調查農戶對有機肥替代化肥的相關國家政策的了解程度一般。調研過程中還對種植戶的有機肥培訓情況進行了了解，結果(表3)表明，僅有25.5%的農戶參與過有機肥培訓。為了更深層次地研究當前果菜農對有機肥相關作用的了解程度，將有機肥的作用總結成以下4個方面，第一是生態作用，通過詢問施用有機肥是否對土壤有改善作用來掌握農戶的認知水平，其中98.2%的農戶認為施用有機肥可以改善土壤環境；第二是經濟作用，通過詢問施用有機肥是否可以增加農業收入來掌握農戶的認知水平，其中有90.6%的農戶認為施用有機肥可以增加農業收入；第三是綠色作用，有機肥的施用可以推進可持續農業的發展進而推進中國綠色農業的發展，通過詢問施用有機肥是否可以促進可持續農業的發展來掌握被調查者對施用有機肥的綠色作用認知，其中有95.1%的農戶認為施用有機肥可以促進可持續農業的發展；第四是技術易用，種植農作物類型不同、種植方式不同，在施用有機肥過程中采用的技術也是不同的，簡易程度上也存在差異，其中有82.7%的農戶認為施用有機肥比施用化肥更簡便。根據調查結果，不難看出，大部分農戶已經能夠充分知曉施用有機肥的好處，只是在技術適用性方面，可能因為種植的作物不同，認知情況也存在差異，具體情況見表3。

表3 果菜農有機肥認知特征

2.1.3 果菜農有機肥替代化肥行為現狀分析 分析果菜農有機肥替代化肥行為的特征，表4顯示，在595份樣本中，用有機肥替代化肥的農戶為376戶，占比63.2%，還未用有機肥替代化肥的農戶為219戶，占比36.8%。在調查過程中發現，現在農戶的施肥方式主要以化肥與有機肥配比施用為主，有機肥的種類主要為商品有機肥，其次為堆肥。

表4 果菜農有機肥替代化肥行為調查結果

2.2 信效度檢驗

由于本研究的核心變量均為李克特五級量表(Likert scale)的設計，所以運用SPSS 25.0對問卷進行了信效度檢驗，得到模型的Cronbach’sα系數值為0.782，接近0.800，說明該問卷的信度還可以接受。取樣適當性指數(KMO)值為0.720，說明該模型進行因子分析合適，Bartlett球形檢驗的結果顯示，近似卡方為3 210.598，自由度為300，P值為0***，說明可以進行主成分分析。

2.3 共線性診斷

本研究使用容差和方差膨脹系數作為共線性統計量。在統計學中，一般認為容差越大越好，方差膨脹系數(VIF)值越小越好。當容差小于0.100或VIF值大于10.000，可以認為模型的自變量之間存在嚴重的共線性。根據檢驗結果(表5)，容差值最小為0.314，VIF最大值為3.187，說明變量之間不存在多重共線性。

表5 方差膨脹系數多重共線性檢驗結果

2.4 實證結果

經過信效度檢驗，得到Cronbach’sα和KOM值，可以看出問卷具有較高的信度和效度，經過VIF檢驗可以看出，變量之間不存在多重共線性。本文運用SPSS 25.0，對數據進行Logistic回歸，通過內戈爾科R2、Omnibus檢驗可以判定模型是有效的，具體實證結果見表6。

2.4.1 替代補償政策分析 表6顯示，在政府對農戶施用有機肥所帶來的正外部性采取的補貼政策中，有機認證補償、有機肥使用補償、有機肥替代技術支持對果菜農有機肥替代化肥行為均有著顯著的正向影響，分別通過了0.05、0.01、0.10水平的顯著性檢驗，假設1、假設2、假設3得到驗證。從農戶自身出發，大多農戶不懂“外部性”是什么，也不知道具有正外部性的行為應當得到補償，農戶就是一個理性生產者，作為一個生產者，根據農戶行為理論，從成本收益角度出發，政府的補貼政策能夠大大降低農戶的生產成本，從而影響果菜農的生產行為。

表6 Logistic回歸結果

有機認證有效期一般為3年，是有機農產品在售賣過程中與普通農產品區別的“信號”，推行有機農產品認證的目的是將有機農產品與普通農產品區別開來。國內的認證機構主要以企業為主，經過走訪調查，發現有機認證的費用十分昂貴，基本在3萬元左右，還不包含檢測的費用，高昂的認證和檢測費用大大增加了生產成本，這就使得一些小規模種植戶望而卻步，不準備進行有機認證。有機認證作為有機農產品區別于普通農產品的標志，缺少認證會影響消費者的購買信心。有機認證補貼能夠降低農戶在農產品有機認證中的成本，進而降低了生產成本，提高農戶對農產品的有機認證意愿，在售賣時可以更好地與普通農產品區別開來，實現優質優價，促進果菜農有機肥的施用。現階段已有部分地區對有機認證進行補貼，例如上海市崇明區，投入5.00×106元對有機認證和綠色認證的生產者進行補貼，可見對認證者給予補貼是一項可實行的補貼政策，但補貼方式、程度、時間需要進一步研究。有機肥的使用補貼可以直接降低果菜農在種植農作物過程中的生產成本，在走訪調研過程中發現當前不享受補貼的有機肥價格較高，而且缺乏專業技術人員指導，施用有機肥的成本較高。政府提供補貼和技術支持后，恰好能夠彌補成本和技術上的空缺，降低果菜農有機肥使用的成本以及使用新技術的風險。

2.4.2 有效市場分析 銷售途徑和銷售價格正向影響果菜農的有機肥替代化肥行為，并通過了0.01的檢驗，說明市場越完善、有效性越高，果菜農越愿意用有機肥替代化肥，假設4、假設5得到驗證。現如今，中國農產品市場存在信息不對稱的現象，高品質有機農產品的信息無法迅速反映到價格上，即使是有些農產品做了有機認證，消費者對其信任度也比較低，這也是果菜農在種植和售賣有機農產品時最擔心的事情，很可能出現因為銷售困難等原因導致存貨、滯銷的問題，迫于壓力農戶只能降價售賣，收益難以保證。果菜農在售賣有機農產品的過程中期望達到一個銷路廣、銷售價格高的狀態，因而有機農產品的價格和銷售渠道必定會影響到農戶的預期收益，農戶的預期收益越高，越愿意種植有機農產品，用有機肥替代化肥的意愿也更高。

2.4.3 其他變量分析 在個體特征中果菜農的年齡、受教育程度對果菜農有機肥的施用行為具有顯著的正向影響，受教育程度越高的人對新技術的接受度越高，對新技術的學習能力也更強，更容易在新技術中發現益處。年齡對果菜農有機肥替代化肥行為具有顯著正向影響，可能的原因是，年齡越大，種植經驗越豐富，對有機肥施用技術使用起來會更加熟練，越愿意用有機肥替代化肥。

在農戶的認知中，有機肥政策了解程度和有機肥經濟作用的認知對果菜農有機肥替代化肥行為具有顯著的正向影響，有機肥培訓參與度以及有機肥其他作用的認知正向影響果菜農有機肥替代化肥行為，但并不顯著。可能的原因是，農戶對一種技術和生產資料越了解，使用起來的邊際成本就越低，所要承擔的風險也越低。經濟作用在農戶對有機肥作用的認知中可能處于較為重要的地位，幾乎所有農戶都想通過有機肥替代化肥來提高收入，所以在有機肥作用的認知中，經濟作用較為顯著。

在外部環境中，村干部、農技指導員、有機肥受益人均正向影響果菜農有機肥替代化肥行為，其中農技指導員、有機肥受益人的影響通過了0.01的檢驗。可能的原因是，農技指導員作為國家派遣到鄉村的技術指導員，經驗豐富，農戶對其普遍比較信任。經過實地走訪調研，發現當前農技指導員下鄉指導的次數比較頻繁，農戶對其信任度也非常高，因而農技指導員的影響對果菜農用有機肥替代化肥有著非常重要的影響。當農戶周邊有人通過用有機肥替代化肥提高了收入，獲得了較高的利潤，再加上農戶的從眾心理，農戶會向使用有機肥的農戶學習施用有機肥技術，來達到提高自己收入的目的，有機肥受益人能夠起到真正的輻射帶動作用，帶動周邊農戶用有機肥替代化肥。

3 討論

當前中國已經實現了化肥零增長，有機肥替代化肥在其中起到了關鍵作用，想要實現綠色可持續農業必定要繼續推進有機肥的使用。但是，現如今中國政策主要向有機肥使用補貼、技術支持等方向靠攏，忽略了有機農產品市場有效性的完善，不少學者認為對有機肥進行補貼是最快、最有效的方法，但是這種方法并不是一個長久、可持續的。現在施用有機肥的農戶大致可以分為2種，第一種是很早就開始施用有機肥，不管國家是否給予補貼，農戶都施用；第二種是后來開始施用有機肥，國家不給予補貼，便不施用有機肥。政策補貼固然是好事，但究竟是不是一個長久、可持續的政策，有待深入研究。同時，有效的有機農產品市場也同樣對果菜農的有機肥施用行為產生影響，國家也需要完善有機農產品市場，提高市場有效性，用市場去影響農戶用有機肥替代化肥的行為。假如有機農產品的價格高、銷路廣，種植有機農產品的收益能夠得到保證，農戶自然就會用有機肥替代化肥。

4 結論與政策建議

本研究基于2020年至2021年的實地調查數據，利用二元Logistic回歸模型，分析了替代補償、有效市場與果菜農有機肥替代化肥行為之間的關系，主要研究結論如下：第一，農戶有機肥培訓的參與度較低，但對于有機肥帶來的效益認知水平較高，有機肥替代化肥的普及率有待進一步提高；第二，政府的替代補償政策對果菜農的有機肥替代化肥行為具有顯著的促進作用，同時，市場的有效性對果菜農有機肥替代化肥行為同樣具有顯著的促進作用；第三，對有機肥政策的了解程度、農技指導員、有機肥受益人等因素也對果菜農的有機肥替代化肥行為有著促進作用。

通過以上結論，得出如下政策建議：第一，在化肥零增長的背景下，繼續推進有機肥替代化肥政策，在鄉村加大對有機肥的宣傳力度，增加有機肥施用技術的培訓和指導；第二，嘗試對有機認證的費用進行補貼，以降低有機認證的成本，從而促進果菜農種植有機農產品，施用有機肥；第三，提高農產品市場的有效性，可在大型商場超市，居民區附近建立專門的有機農產品售賣區，定期檢測售賣區有機農產品的真實性，提高有機農產品與有機認證的可信度，保證優質優價，提高果菜農收入，進而提高農戶有機肥施用的積極性；第四，在接下來的研究中，應探索有機肥替代化肥補償的合理區間，既保證提高農戶有機肥施用的積極性，又不會讓政府承擔過高的財政負擔。