知識產權保護如何助力高技術成果轉化和產業化

王華存 張 龍 李曉軍 杜 英 張小寧 袁學敏 曾碩勛

（1.甘肅省人民政府 甘肅 蘭州 730000；2.甘肅省科學技術情報研究所 甘肅 蘭州 730000；3.甘肅省考試院 甘肅 蘭州 730000）

一、引言

實施知識產權強國戰略，實行知識產權保護制度，開展知識產權權屬改革，擴大研發主體的知識產權處置自主權，是國家健全知識產權保護運用體制的重要抓手。《知識產權強國建設綱要（2021—2035年）》指出，要建立健全新技術、新產業、新業態、新模式知識產權保護規則。《“十四五”國家知識產權保護和運用規劃》指出，要深化科技成果權屬改革，開展職務科技成果長期使用權試點。《甘肅省知識產權強省建設綱要（2021—2035年）》指出，要深入實施專利轉化專項計劃，建立省重點產業、戰略性新興產業和知識產權密集型產業專利技術需求庫，推動高校、科研院所與中小企業對接開發和轉化專利。綜上所述，知識產權保護是一個系統工程，是成果轉化和產業發展的重要抓手，覆蓋層面多，要綜合運用法律、政策等多種手段，打通知識產權管理全鏈條，構建大保護工作格局。因此，深入調查研究知識產權保護如何在成果轉移轉化和產業化過程中發揮重要支撐作用勢在必行。

二、甘肅省知識產權保護和高技術成果轉化現狀

（一）知識產權保護與高技術成果轉化邏輯關系

在知識產權保護助力高技術成果轉化和產業化的過程中，知識產權保護是重要手段，高技術成果是主要載體，轉化是科技成果和知識產權工程化、商品化的過程，最終目的是實現科技成果的產業化。科技成果通過權利保護形成知識產權，知識產權通過技術許可和成果轉化，實現科技成果的工程化、商品化、產業化，最終實現科技成果的市場收益。在此過程中，重點要解決科技成果知識產權化和知識產權科技成果化兩大核心問題，并明確兩者互通關系和保障措施。如圖1所示。

圖1 知識產權保護與科技成果轉化邏輯關系圖

科技成果知識產權化是指科研項目在管理過程中應當明確科研產出是否需要知識產權保護，對于需要保護的科研產出應當明確保護的形式和結果。科技成果知識產權化是高技術成果轉化及產業化的有效措施。但是，目前科技成果知識產權化并未成為科研項目管理的硬性標準，在保障科研人員權益方面的作用發揮不明顯。知識產權保護費用過高也是科技成果知識產權化的一大障礙。上述原因導致科技成果知識產權化存在實施政策強制性弱、實施保護必需性弱、實施主體積極性弱等特點[1]。

知識產權科技成果化是指將專利、商標、作品、植物新品種、集成電路布圖設計、計算機軟件和技術秘密等通過后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產品的過程。知識產權科技成果化可以理解為知識產權流動與進化的過程，知識產權的權屬轉移是為“轉”，實現的是知識產權從供體（輸出方）向受體（輸入方）流動。知識產權具體化、產品化、商品化與產業化的過程是為“化”，實現的是知識產權從權屬走向市場[2]。在具體轉化過程中，主要采用自行投資實施轉化、向他人轉讓知識產權、許可他人使用知識產權、以知識產權作為合作條件與他人共同實施轉化、以知識產權作價投資或折算股份或劃定出資比例等方式。各種知識產權科技成果化的轉化方式都有其自身特點，結合科技成果的實際情況，既可以單獨運用，也可以結合運用。對于一項知識產權而言，采用不同的轉化方式，產生的效果、取得的收益往往也不同。多元的轉化方式和利益分配機制導致知識產權科技成果化呈現出市場需求與成果供給強耦合性、實施模式與轉化方式多樣性、收益結果與預期目標不確定性等特點。

（二）甘肅省科技成果知識產權化現狀

“十三五”期間，甘肅省科技成果產出以及科技成果向知識產權轉化過程中有如下特點：

特點一：高技術成果產出主要集中在企業，平均約占全省高技術成果產出的60%；

特點二：高技術成果主要集中在電子信息、先進制造、新材料、生物醫藥與醫療器械領域；

特點三：高技術成果知識產權保護類型主要集中在計算機軟件著作權；

特點四：“十三五”期間甘肅省專利申請人個人類型占比超四成。

（三）甘肅省知識產權科技成果化現狀

“十三五”期間，甘肅省的高技術成果知識產權轉移轉化過程中有如下特點：

特點一：發生許可、轉讓、質押的有效發明和實用新型專利超過五成；

特點二：高技術成果知識產權交易主要集中在技術秘密、專利和植物新品種；

特點三：高技術成果交易量總體呈上升趨勢，從19.60%上升到30.30%；

特點四：高技術成果就地轉化比例低，2019年輸出到省外合同金額達到19287.70萬元，高達70.70%的科技成果轉移轉化至省外或在省外實現產業化。

三、知識產權保護助力高技術成果轉化存在的主要問題

“十三五”甘肅省特色型知識產權強省建設取得成效，知識產權與政治、經濟、文化多維度交織，在激發創新主體活力、盤活科技成果價值、融通創新鏈和產業鏈中發揮了積極作用，但和發達省份相比，仍然存在以下問題。

（一）知識產權服務供給科技創新不充分

一是知識產權介入科技創新過程的政策供給不足。現有的政策不能完全適應新時期發展需要，知識產權保護聯席會議制度不健全，成果轉化項目認定和中試示范基地管理相關政策缺失，科技創新券實施乏力，職務科技成果權屬改革滯后，人才培養激勵措施不足，知識產權保護政策和科技創新政策融合度不夠。二是知識產權管理全鏈條尚未貫通，知識產權在創新鏈中的服務效率不高[3]。創新成果培育起步階段，不能就技術方向確定和技術路線選擇提供決策支持；成果研發階段的知識產權評議不足，對知識產權數量考核重于質量考核，未能形成一批具有核心競爭力的高價值知識產權組合，科技成果產出基礎薄弱；成果產出中缺乏知識產權價值評估標準和市場化高價值專利評價指標體系，知識產權尚未對接創新鏈和產業鏈、尚未介入從創新到產品的全流程。

（二）高技術成果知識產權保護力度不足

“十三五”期間甘肅省高技術成果產出主要集中在企業，約占60%；高技術成果形成知識產權保護的僅占12.62%，主要集中在計算機軟件著作權；專利申請人個人類型占比超過40%；甘肅省共交易科技成果29498項，其中7106項技術交易涉及知識產權，約占24%。通過分析發現，甘肅省高技術成果知識產權保護主要存在研發主體保護意識低、知識產權維護費用高、知識產權保護類型單一、人才評價過于注重專利申請數量而非質量以及知識產權交易比例低等突出問題。

（三）缺乏知識產權成果工程化轉化體系

工程化能力偏弱是甘肅省科技成果向現實生產力轉化的短板。科技成果有相當一部分處于基礎研究和實驗室階段，還存在技術進步小、技術參數不穩定、不能直接轉化等情況，要推廣應用科技成果，中試工作首當其沖。需要結合應用場景和現實需求，設計形成規模化生產線，解決生產工藝流程等問題。在檢驗成果技術成熟度的同時，還要分析判斷市場接納度，減少理論研發到市場化生產的時間，加速商品化進程。相關數據證明，經過中試后的科技成果實現產業化的可達八成；反之，實現產業化的比例僅有三成。目前甘肅省缺乏技術驗證服務機構，無法將技術驗證滲透到從創新到產品的全流程，同時專業化中小試基地和工程化服務平臺不足，導致大量的高技術成果無法進行轉化前的驗證試驗，直接影響轉化效率。

（四）高技術成果轉化的要素市場不健全

健全完善的職務科技成果產權制度、科技創新資源配置方式、技術轉移機構和技術經理人培養體系、技術要素與資本要素融合發展模式是高技術成果轉化的核心要素。通過梳理發現，甘肅省高技術成果轉化的要素市場還很不健全，主要存在的問題有：一是科技成果權屬改革進展相對緩慢，重大技術裝備、重點新材料等甘肅特色優勢領域的自主知識產權市場化運營機制不健全。二是科研項目的組織方式和多元投入機制還不健全，專業機構管理項目的機制還不成熟，市場化社會化的科技成果評價制度還未完全建立。三是知識產權保護、科技金融和科技成果轉移轉化專業化服務機構及平臺數量不足，專業化水平較低、運行相對獨立、功能交叉重疊、服務標準不統一，知識產權人才、技術經紀經理人缺乏[4]。

四、知識產權保護助力高技術成果轉化的對策建議

（一）構建知識產權全鏈條保護新格局

知識產權一頭連著創新，一頭連著市場，是創新和市場之間的橋梁與紐帶。要通過建立知識產權保護統籌協調機制、加強知識保護創新政策供給、強化科技成果轉移轉化激勵保障等一系列政策措施，構建知識產權全鏈條保護新格局，促進創新鏈與產業鏈的深度融合和協同發展。

1.建立健全知識產權保護統籌協調機制

一是建立聯席會議制度，加強甘肅省知識產權工作綜合管理水平，協調解決知識產權管理服務中的重大問題，議定事項、互通信息、密切配合、相互支持、形成合力[5]。二是進一步完善多部門知識產權行政保護協作機制，通過信息互通和優勢互補，實現知識產權“大保護”；企業、高校和科研院所內部成立知識產權管理機構和成果轉化服務機構，形成貫穿科技成果轉化全過程的統籌協調機制。

一是積極開展基礎研究知識產權源頭保護立法研究，盡快啟動《甘肅省促進科技成果轉移轉化條例》《甘肅省技術市場條例》《甘肅省專利條例》修訂工作，優化制定新發展階段符合轉移轉化和產業化規律及甘肅實際的法律法規，從立法層面保障科技成果知識產權保護和轉移轉化及產業化工作。二是制定切實可行的《甘肅省高技術成果知識產權保護行動方案和激勵措施》，從具體制度和激勵措施層面助推甘肅省的高技術成果轉移轉化和產業化[6]。三是制定出臺《甘肅省高技術成果轉化項目認定與扶持辦法》，設立甘肅省高技術成果轉化項目扶持資金，省科技廳負責轉化項目的認定，并委托項目管理機構開展日常管理工作，省財政廳負責落實相關的專項扶持資金政策，省人力資源和社會保障廳負責落實相關的人才激勵政策。四是制定出臺《甘肅省科技成果轉化貸款貼息實施細則》，緩解科技型中小企業融資難、融資貴等問題。制定《甘肅省科技成果轉化中試示范基地備案管理辦法》，將納入備案的中試示范基地按照省級科技創新平臺進行管理。五是擴大科技創新券實施范圍，在科技創新券中設立知識產權券，充分發揮科技創新券的杠桿作用，實現知識產權與科研管理、科技金融、創新創業的融合服務。

3.強化知識產權成果轉化激勵制度體系

一是引導高等院校、科研機構在保障國家利益的前提下，對利用財政資金取得的職務科技成果賦予科研團隊長期使用權，使用年限不少于10年。二是支持企業、高校和科研院所設立成果轉化專職崗位，轉化收益達到相應要求，可不受任職資格年限、專業、學歷等限制，直接申報評審高級職稱，將科技成果轉化應用情況與論文、項目指標要求同等對待；探索設立技術經紀（經理）專業職稱體系，并將成果轉化效益作為人才評審的主要評價因素。三是建立科技成果轉移轉化盡職免責機制，管理人員在履行相關制度、未牟取非法利益的前提下，免于追究其在成果轉化過程中的相關決策失誤責任[7]。

（二）再造高技術成果產權保護全流程

高技術成果大都來源于重大項目或重點項目，應將知識產權納入重大（重點）項目管理全流程，項目選題時謀劃知識產權保護、項目立項時明確知識產權管理要求、實施過程中加強知識產權創造、結題驗收時強化知識產權考核、成果轉化前強化知識產權評價，實現高技術成果的全流程知識產權保護。

1.健全重大項目知識產權管理流程

各類研發機構應將知識產權管理體現在項目管理和成果轉移轉化等各個環節，實施“科學家＋知識產權專家+工程專家＋技術經紀機構（人才）+研發團隊”的科研組織模式。圍繞科技重大專項、重點研發計劃等科研項目，探索構建專利導航工作機制。項目立項前，強化知識產權風險預警；項目實施中，強化成果評估和知識產權保護；項目驗收前，形成知識產權清單；項目結題后，強化知識產權運用，促進成果轉移轉化和產業化。

2.建立完善專利申請前評價制度

隨著“互聯網+”時代的到來，信息化的浪潮給人們的生活方式和生活理念帶來了強烈沖擊，使得人們的行為方式發生了許多改變。信息化發展給高校的教學和管理帶來了便利，但同時也把一些不良的思想觀念帶到了高校，這對高校的思想政治教育工作來說是一種挑戰。

一是在科技重大專項、重點研發計劃建立專利申請前評價制度，主要評價發明和實用新型的新穎性、創造性及外觀設計的實用性，在驗收（結題）時將高質量專利轉化應用績效作為主要評價維度。二是加快建立專利申請前評價制度，評價工作可由本單位知識產權管理機構或委托第三方機構進行，經評價不適宜申請的應當放棄專利申請。

3.強化成果轉化前知識產權評價

一是在省級科技重大專項、重點研發計劃、自然科學基金計劃驗收（結題）3年后開展科技成果后評價，主要評價科技成果的經濟價值和社會價值，將知識產權的創造、運用、保護、管理、服務和成果的轉移轉化效益作為主要評價維度。二是完善知識產權價值評估制度，制定評估標準，培育市場化評估機構。三是建立高價值專利評價指標體系，引導和支持企業加強專利儲備和培育，形成一批布局合理、競爭力強的高價值專利組合。

（三）打造知識產權成果工程化轉化體系

圍繞產業鏈構建知識產權成果工程化轉化體系，強化創新全流程技術驗證中心和區域性場景型工程化載體建設，強力推進高技術成果工程化。

1.支持建設創新全流程技術驗證中心

借鑒上海、深圳模式，重點支持在蘭高等院校、科研機構設立技術驗證中心，將技術驗證中心與各類科技創新平臺同時布局，實現技術驗證從產品概念→概念驗證→樣品（機、件）試制→小批試制→中間試驗→生產定型（工業性試驗）→示范推廣→工業化生產全流程參與。借鑒陜西經驗，探索構建“前沿科學（科學家）-工程技術（科學家+工程師）-產業技術（工程師）”三位一體成果轉化體系，分段解決基礎科學問題和應用科學問題、轉移轉化驗證問題和技術體系構建問題、技術集成示范問題和標準質量控制問題，實行研發主體、轉化主體和金融主體參與的多維運營機制，為研發階段的科技成果提供技術驗證等支撐服務。

2.支持建設區域性場景型工程化載體

一是借鑒上海、湖北等省市經驗，按照產業鏈布局建設綜合類和專業類中小試基地，重點支持建設區域性工程化平臺，鼓勵創新聯合體牽頭建設中小試平臺和基地。二是圍繞西北地區重要科創中心的建設，通過提供創新基礎設施、技術驗證場景、產品應用市場，為技術研發和產品推廣提供有效支撐。

（四）構建高技術成果轉化要素市場體系

技術市場是科技成果轉化的主戰場，通過科技成果轉移轉化人才培養和服務體系建設，加強高技術產業知識產權證券化和市場化運營，加速高技術成果轉化和產業化。

1.加強知識產權成果轉化服務機構建設

一是加強知識產權成果轉化綜合性服務機構建設，在相關政策、人員配備等方面予以保障，逐步形成技術驗證、中試孵化、科技金融等服務能力，為科研人員提供全面和完善的成果轉化服務支撐[8]。二是開展知識產權成果轉化機構示范工程，支持建設一批“知識產權試點示范機構”，全面參與科技成果轉移轉化工作，促進技術轉移與知識產權管理運營體系建設，不斷提升高校和科研院所科技成果轉移轉化水平，為知識產權和成果轉化的融合發展提供切實保障。

2.加快知識產權成果轉化人才隊伍建設

一是重點面向工業企業選派“科技專員”，帶技術和項目助力企業創新發展。探索建立科技成果轉化顧問，面向工業企業選派“產業教授”“科技副總”，全過程、全方位服務企業科技成果轉化。二是加強高校知識產權和技術轉移相關課程開設，開展專業學歷教育，加速高層次人才培養，打造知識產權管理與技術轉移一體化專業人才隊伍。三是支持技術轉移機構建設高水平、專業化技術經紀（經理）人隊伍，全面培養復合型知識產權成果轉化人才。

3.加強高技術產業知識產權市場化運營

一是借鑒上海、廣東等省市的經驗，結合甘肅實際系統謀劃，探索建立省級知識產權和科技成果交易中心，通過制度優化和模式創新，加速知識產權的轉移與轉化，形成“政+產+學+研+金+介+用”一體化協同創新體系，為知識產權交易提供全鏈條服務保障。二是鼓勵高校、科研院所圍繞區域產業規劃和自身特點，設立行業知識產權運營中心，為高技術產業提供綜合性市場化服務。三是支持高校、科研院所和企業設立知識產權管理與運營基金，用于重大技術裝備、重點新材料等甘肅特色優勢領域自主知識產權市場化運營，形成轉化收益促進轉化的良性循環模式。

4.加快知識產權證券化推動成果資本化

一是促進技術要素與資本要素融合發展，積極探索通過科技金融手段推動高技術成果資本化。二是優化知識產權質押融資體系，建設知識產權質押信息平臺，為技術轉移轉化提供多形式金融服務，實現知識產權與產業、科技、金融等深度融合發展。三是不斷加強與國家科技成果引導基金合作，引進國家級基金支持“一核三帶”科技成果轉化和重點創新領域發展。

5.加強知識產權新型基礎設施建設力度

一是重點支持在甘世界知識產權組織技術與創新支持中心、國家知識產權公共服務機構有序發展，進一步發揮國家平臺的示范引領和帶動作用。二是支持建設一批省級和市級知識產權公共服務網點，提升各類研發機構和產業服務機構的知識產權公共服務能力。三是依托“科聚網”，加強各類知識產權資源的共享與利用，推動建設行業專題數據庫，滿足創新態勢分析、侵權監測、風險預警、技術路線選擇等多樣化應用需求。四是加強中國（甘肅）知識產權保護中心、蘭州知識產權法庭、絲綢之路國際知識產權港等機構的建設和聯動力度，推動知識產權服務平臺與產業服務平臺的融通發展。