雙元創業即興對科技新創企業創業績效的影響

徐廣平 崔學良

一、問題的提出

新創企業如何破解“新生弱性”與高速成長間的悖論之謎是學界關注的熱點話題。[1]新創企業早已無法維持傳統因果邏輯下的可持續競爭優勢。環境和機遇的頻繁波動，更是要求新創企業要具有即時性決策與執行的能力，能夠在各類突發事件中捕獲機遇，抵御危機，獲取瞬時競爭優勢。即興能力已成為轉型經濟體中新企業實現創業生存與快速成長的高階創業能力。[2]

自Weick首次將“即興”引入組織管理領域以來，圍繞即興的研究話題從未中斷，但關于即興行為對組織績效影響的研究并未取得一致結論。有研究認為組織即興是一種有效的行為策略，能夠抓住瞬時機遇，及時化解經營難題，促進組織績效目標的實現。[3-4]但也有研究表明，組織即興由于缺乏穩定計劃，過于靈活而削弱了戰略定力，容易使企業陷入機會與學習陷阱，加速經營危機。[5-6]這些爭論也導致學者們認為“即興”本身并無好壞，轉而研究影響即興效果變化的邊界條件上，如行業競爭程度、[7]資源管理能力[8]等，而這并未解決即興行為該如何產生影響的問題。事實上，對于組織層面的即興研究應結合其成長階段與行業情境才能更好地揭示即興行為的價值效果。[9]隨著即興行為在創業過程中的作用日益凸顯，創業學者們開始關注創業即興對組織成長的影響。葉竹馨等強調了即興中對資源使用選擇的智慧，引入組織雙元思想，將創業即興進一步劃分為探索式即興和開發式即興，[10]這種悖論式的管理思想為即興行為的效果問題提供了全新的解決思路。也因此，如何發揮好雙元即興成為破解即興與績效間關系的關鍵。雙元創業即興的優勢在于不同于以往即興行為僅關注即時性和創造性，還包括對資源使用方式的區分，即通過探索式和開發式兩個維度的合理均衡，而不片面地強調某一行動趨向，遺憾的是目前仍缺少有關雙元創業即興的實證研究。

科技新創企業時刻關注著技術和用戶需求的變化，需要通過平衡探索式和開發式的即興行為，獲取各類突發狀況下出現的市場機遇，應對各類突發威脅，實現團隊的高速成長。然而，雙元創業即興影響新創企業績效的機制是怎樣的？從創業學習過程角度看，創業即興是創業領導者或團隊面對重大變局時，在有限理性下采取的試探性戰略部署，[9]構成了創業團隊的關鍵性學習事件，將引發創業團隊一系列行動反應。創業領導者通過創業行動學習不斷完善即興決策，最終將即興行動轉化為創業績效。因此，本研究選擇將創業行動學習作為中介變量解析雙元創業即興對創業績效的影響機制。此外，即興決策的實施會給創業團隊帶來超出預期的時間與任務壓力，[11]而在這一過程中，團隊成員執行即興決策時持有的信念變得尤為重要，集體效能感能夠影響后續的行為效果。因此，相比以往研究大多考慮外部環境因素對創業行為的影響，本研究選擇從心理認知視角出發，將反映團隊成員知覺和評價團隊整體能力水平的集體效能感作為調節變量，探究其在雙元創業即興向創業行動學習和創業績效轉換中發揮的作用，試圖回答同樣擁有即興能力的組織為何會產生不同績效結果的問題。

二、理論基礎與假設提出

面向新時期復雜多變的競爭環境，創業即興無疑扮演著前所未有的重要角色。本文在組織雙元理論、創業學習理論基礎上構建了雙元視角下的創業即興、創業行動學習及創業績效的關系模型，并考慮到創業團隊內部認知因素在即興-績效中發揮的調節作用，更加完整地揭示了雙元創業績效對新創企業創業績效的作用機制。

(一) 雙元創業即興與創業績效

Weick在觀察爵士樂隊的表演過程中發現，表演者通過持續感知情景變化，在演奏中實時地重構與設計新的行為，這種即興表演的方式能夠給樂隊和觀眾帶來獨特的表演效果，這對處于動態變化的企業具有重要的借鑒意義。[12]在Weick將“即興”引入組織領域后，學者們對即興行為的概念和效果開展了進一步探討。組織即興行為作為一種瞬時條件下的計劃手段，實際上擺脫了傳統計劃編排程序中對計劃擬定和選擇前提的復雜分析與預測，轉而選擇在直覺與經驗基礎上，快速明確問題或識別機會后，即時性地采取決策和行動，以解決企業遭遇到的意外情況。近年來，國內學者開始關注創業領域中的即興現象，將創業即興定義為一種創業能力，是指創業團隊迅速對身邊資源進行配置整合，獲得突發情境下最合適的問題解決方案，實現方案制定與執行的高度融合，[9]是轉型經濟體中新創企業實現高速成長的獨有戰略。[2]有研究發現，創業即興促進了新創企業的慣性形成，對績效的提升具有積極意義。[13]但作為即興行為的外延，創業即興同樣面臨著“雙刃”效果的爭論，過度的即興會因戰略方向的迷失而陷入更大的危機，對企業績效造成負面影響，[6，8]因此，注重雙元即興的使用方式或許能夠破解即興行為的效果之謎。從雙元能力視角將創業即興劃分為探索式與開發式創業即興，[10]創業領導者根據情境發展態勢，一方面，通過采取即時性的開創性方案，以突破性創新的方式應對機遇與挑戰，例如立即使用新技術、開發新市場等；另一方面，通過即時性的挖掘和提煉現有資源或方案的潛在價值，以漸進性的資源利用方式迎接突發變化，例如迅速改進現有產品，優化運作流程等。尤其對于科技新創企業而言，要隨時遭遇政策、技術和用戶需求變化的沖擊，“新生弱性”的科技新創企業在面臨資源約束的困境下，應當具備“悖論式整合”的能力，擺脫“一元思想”的指導，在即興探索和開發間保持高水平下的相對均衡狀態，及時糾正某種創業即興可能帶來的偏差與過度依賴的問題，有助于科技新創企業在創業成長階段實現生存與高速成長。因此，本文提出如下假設：

H1：對科技新創企業而言，探索式創業即興與開發式創業即興的交互平衡對創業績效具有正向影響。

(二)創業行動學習的中介作用

新創企業的成長過程始終伴隨著對新領域知識的學習和陌生環境的適應，以“干中學”為特征的創業行動學習反映了創業者不斷在創業情境中解決成長難題，從實踐中獲得新知識，是一種認識現狀、反思過去、聯系未來的動態過程。[14]科技新創企業在應對突發機遇或威脅時，通常從效果邏輯出發采用創業即興的決策手段，[9]而無論是探索式即興還是開發式即興都是在有限理性下，依靠創業領導者的過往經驗和直覺作出的即時性決策，[11]這就使創業團隊在執行即興任務時容易產生行動差錯，即目標與手段間的關系超出了即興決策時的預測。因此，創業團隊需要設法對這一“認知空隙”進行填補，通過聚焦任務目標，加強內外成員間的互動協調，反復驗證雙元創業即興構建的認知與知識體系是否可行，從而引發新一輪的質疑與調整，[15]在行動中相應地開展探索式或利用式學習。值得注意的是，創業行動學習的目標無法在即興前進行預測，對于高科技企業在技術研發、創新原型試驗、市場開拓等過程中難以清晰定義出突發情況中的問題，問題只有在解決和部分解決的實踐行動中才能被明確。在團隊成員的互動支持中驗證即興方案實施方法的有效性，使得即興行動能夠適應變化的外部環境，及時將即興決策付之于執行，并批判性地進行實踐應用，解決創業難題，創業行動學習為創業績效的提升提供了有效路徑。[14]不僅如此，突發事件促成下的雙元創業即興會受到時間緊迫性和任務新穎性的影響，更容易觸發創業團隊主動開展學習的意愿，在實踐中提高學習探索式和開發式即興行為的關聯度。[16]這意味著雙元創業即興構成了團隊發展中的關鍵學習事件，這些“事件”或“插曲”明確了突發變化中團隊的行動目標，是推動高水平創業學習活動的重要因素。[17]基于此，本研究認為雙元創業即興價值的發揮需要團隊共同參與行動，在行動學習中給新企業帶來“量”和“質”兩方面的提升。據此，提出研究假設：

H2：對科技新創企業而言，創業行動學習在雙元創業即興與創業績效間起到中介作用。

(三)集體效能感的調節作用

創業者的效能感是影響個體思維模式和行動方式的近端因素，[18]延伸到創業團隊層面的集體效能感則反映了團隊成員能否根據特殊情境順利完成協調和整合資源等任務的勝任力感知程度。[19]集體效能感高的團隊會發揮認知潛力和內在動機的驅動力來執行創造性任務。[20]社會認知理論也認為如果個人或集體相信自己的行為可以產生預期的行動結果，成員更愿意在任務中花費時間來開展額外工作。[21，23]基于雙元視角，創業領導者依據情境變化開展的雙元創業即興事實上為團隊明確了不同類型的學習目標與努力方向，但即興行動過程中的外部環境依然處于不可預見之中，團隊成員需要承受即興決策帶來的任務要求與時間壓力。[22]而在執行和處理雙元即興決策時，行動的一致性與連續性至關重要，在此條件下，高集體效能感的團隊會改變對創新行為的態度，對完成挑戰性任務更具有信心，在執行任務過程中會表現出更為主動配合的行動意愿，[23]更能夠在尋求新知識、新資源的探索式即興行為和采用或提煉現有知識、資源的開發式即興行為間實現靈活轉換，發揮創業即興過程中的靈活性與可靠性優勢，進而有利于推動創業績效的提升。有研究證實，在不確定的外部環境下高自我效能感創業者的創業意愿更加強烈，更容易產生創新行為，正向調節了即興行為對企業績效的影響。[24]雙元創業即興作為悖論式的思維模式與行為方式，時刻面臨著執行者的執行反饋。高集體效能感團隊帶來的高持續性承諾，更有利于雙元即興行為對企業創新與創業績效產生積極作用。基于此，提出研究假設：

H3：對科技新創企業而言，集體效能感對雙元創業即興與創業績效之間的關系具有正向調節效應。

基于創業學習過程視角，高集體效能感的團隊在創業準備階段就對創業領導者的決策質量高度認同，具有較高的凝聚力，[19]在執行創業任務時，除了能做好常規事件外，還能處理好關鍵學習事件帶來的情感創傷與心理壓力，給團隊帶來高水平的學習結果。不同于成熟企業基于績效反饋的改進式學習，在科技新創企業中，擁有高集體效能感的團隊在執行雙元即興任務時，會在行動中驗證即興決策的可行性與有效性，對雙元即興中的不足之處進行調整，使得即興的認知圖式不斷適應環境變化。相反，低集體效能感會抑制團隊執行雙元創業即興的行動信念，弱化進一步學習和完善即興決策的意愿，無法采取合適的方式將即興任務付諸于實踐。據此，提出研究假設：

圖1 理論模型

H4：對科技新創企業而言，集體效能感對雙元創業即興與創業行動學習之間的關系具有正向調節效應。

基于集體效能感的調節作用假設與創業行動學習的中介作用假設，提出如下有調節的中介效應假設：

H5：在高集體效能感條件下，創業行動學習對雙元創業即興與創業績效的中介作用更顯著。

綜上，本文構建如圖1所示有調節的中介效應模型，用來解釋高科技企業的雙元創業即興能力如何影響創業績效。

三、研究設計與數據檢驗

由于我國正處于雙循環下的經濟轉型期，國內國際市場更加復雜多變，這對研究科技新創企業如何通過雙元創業即興來應對環境不確定性提供了合適的研究情境。本文依據經典研究范式，開展問卷設計、變量測量、數據收集與檢驗工作，為理論模型和研究假設的驗證奠定基礎。

(一)問卷設計

本研究問卷均來源于國內外學者開發的成熟量表，經過預調研結果修正后形成。本文的自變量、中介變量、調節變量以及因變量均選用Liket7 點量表進行度量。其中，1表示很不符合，7表示很符合。

創業績效(EP)，成長性被認為是新創企業成功的重要指標，與企業績效強調財務上的收益增長不同，對于創業企業不僅要關注基本的財務收益情況，更要關注組織整體的成長情況。因此，本研究借鑒Zahra等[25]采用的量表，通過8個題項從財務和成長兩方面來測量新創企業的創業績效水平，代表題項如：相對于競爭對手，企業未來銷售增長性預期較好。該量表的 Cronbach’s α信度系數為0.833。

雙元創業即興(IE)，采用葉竹馨和買憶媛[10]開發的量表，分為探索式創業即興(EXE)和開發式創業即興(EXT)兩個維度，共10個題項，代表題項如：快速整合以往經驗來開展應對行動；當場探尋和獲取全新的技術信息來構建應對策略。本研究借鑒熊立等[8]對雙元即興的測量，采用乘積的方式反映雙元創業即興的整體水平，這也是測量組織雙元性普遍采用的方法之一。其中，探索式創業即興和開發式創業即興的Cronbach’s α信度系數分別為0.852和0.817。

創業行動學習(EL)，采用謝雅萍等[26]開發的量表，從批判反思、互動支持、執行應用三個維度，共9個題項進行測量，代表題項如：創業行動學習過程中，經常會結合之前的經驗重新思考創業過程中遇到的問題。該量表的Cronbach’s α信度系數為0.843。

集體效能感(CE)，由創業團隊成員填寫，采用lent等開發的量表，共7個題項，代表題項如：我們的團隊成員可以適應團隊任務或目標的變化。集體效能感采用個體評估匯聚法進行測量，按照James等[27]建議的方法在將團隊個體數據匯聚到團隊層面之前，采用Rwg(j)，ICC(1)和ICC(2)來計算團隊內的組內與組間變異是否符合匯聚要求，采用結果表明，Rwg(j)的均值為0.902，大于0.7；ICC(1)=0.227，ICC(2)=0.743，分別大于0.12和0.7的臨界值，符合匯聚要求。該量表的Cronbach’s α信度系數為0.803。

控制變量選取企業年齡(age)、規模(size)。

(二)數據收集

本研究將成立時間在5年內的高科技企業作為樣本來源，這類企業由于從事科技附加值高的業務活動，受技術更迭和政策市場變化影響大，正處于高速成長期，在經營中需要經常處理雙元悖論問題，具有較好的代表性。本研究團隊通過校友會幫助對我國東部地區(上海、杭州、蘇州、南京)展開調研，該地區創業活躍度高，在全國具有一定的代表性。本研究團隊對該區域內的8家國家級創業孵化基地中的高科技企業開展隨機調研，最終選取了215家科技新創企業，對創業領導者和團隊成員進行了兩時段問卷調查。第一時段主要調查除創業績效外的所有變量，其中，集體效能感由每家新創企業的研發部和市場部員工填寫，經過對團隊成員編號后，依據團隊規模分層隨機抽取4—6名成員進行問卷填寫，其他變量由創始人或領導團隊成員填寫。第二時段相隔1個季度測量創業績效。經過對兩個時段問卷的仔細篩查，剔除因特殊原因未參與第二時段調查的企業問卷和填答存在缺失的問卷，最終共收集到197家企業有效問卷數據，其中管理者填寫197份，團隊成員填寫891份。

(三)數據同源偏差分析

本研究首先在發放問卷前采取事前預防措施，如避免測量題項語義模糊，強調匿名填寫等，最大程度地降低同源偏差變異對研究結論的影響。其次，采取兩時段收集變量數據，一定程度上抑制了數據同源偏差。最后，采用Harman單因素檢驗法，對所有變量進行探索性因子分析。結果顯示，第一個因素的方差解釋率為28.36%，未達到總方差解釋量的一半。綜合以上控制方法表明，數據的同源偏差問題并不明顯。

(四)驗證性因子分析

本研究通過驗證性因子分析(CFA)檢驗雙元創業即興、集體效能感、創業行動學習和創業績效4個潛變量的區分效度，構建了原始的四因子結構模型，該模型與其他模型相比擬合水平較好(見表1)，表明該假設模型各變量不同。

表1 整體路徑模型及替代模型的擬合指標分析

(五)描述性統計與相關分析

表2顯示了各變量的均值、標準差和相關系數，從中可知，自變量和調節變量與績效有顯著性關系，初步驗證了前文假設。所有變量間的相關系數都小于0.6，再次證實本文數據的同源偏差不嚴重。為了進一步說明變量之間的關系，本研究使用層級回歸分析來驗證假設。本文采用方差膨脹因子來檢驗多重共線性問題，如表2所示，各變量VIF均小于臨界值10，多重共線性問題并不嚴重。

表2 相關分析矩陣

四、假設檢驗與結果分析

(一)主效應檢驗

本研究通過SPSS22.0，使用層級回歸分析來檢驗所提出假設關系，如表3所示，M1—M4的因變量為EL，M5—M10的因變量為EP。由M5和M6可知，在將企業年限和企業規模納入控制變量后，雙元創業即興對創業績效具有顯著的正向影響(β=0.436，p<0.01)。

(二)中介效應檢驗

本研究參照Braon和Kenny[28]提出的中介效應檢驗方法，在檢驗主效應成立的基礎上，分別檢驗雙元創業即興、創業行動學習及創業績效三者間的關系。M7是在M5控制變量基礎上，加入變量EL顯示系數為正且顯著(β=0.375，p<0.05)，表明創業行動學習對創業績效影響顯著。模型M2在M1基礎上加入了變量雙元創業即興，顯示結果為正且顯著(β=0.362，p<0.001)，表明雙元創業即興對創業行動學習影響顯著。模型M8在M5控制變量基礎上同時將IE和EL納入其中，結果顯示IE(β=0.319，p<0.05)和EL(β=0.325，p<0.01)對EP的影響均為正且顯著。但對比M6可以發現，IE對EP的作用系數減小，說明創業行動學習在雙元創業即興和創業績效之間起到部分中介作用，假設H2成立。

表3 多層回歸分析結果

本研究還使用Hayes開發的bootstrap技術進行中介效應的檢驗。在PROCESS插件程序中選擇模型8，迭代次數設置為5 000，結果表明雙元創業即興對創業績效的各作用路徑系數顯著，創業行動學習的中介效應為0.118，95%的置信區間為[0.082，0.258]，說明創業行動學習的中介效應顯著，假設H2再次獲得檢驗。

(三)調節效應檢驗

本研究在對調節變量檢驗前，首先對雙元創業即興和集體效能感做了中心化處理，以降低M4和M10的多重共線性。集體效能感的調節作用檢驗結果如表2所示，模型M3在M2基礎上加入集體效能感，結果顯示雙元創業即興(β=0.318，p<0.01)和集體效能感(β=0.078，p<0.05)對創業行動學習的影響為正且顯著。模型M4顯示雙元創業即興和集體效能感的交互項對創業行動學習影響為正且顯著(β=0.103，p<0.01)，表明集體效能感正向調節雙元創業即興對創業行動學習的積極影響，假設H3成立。模型M9在M6基礎上加入集體效能感，結果顯示雙元創業即興(β=0.299，p<0.01)和集體效能感(β=0.095，p<0.05)對創業績效的影響為正且顯著。模型M10顯示雙元創業即興和集體效能感的交互項對創業績效影響為正且顯著(β=0.126，p<0.05)，表明集體效能感正向調節雙元創業即興對創業績效的積極影響，假設H4成立。為了更為清晰地反映集體效能感在主效應和中介中發揮的調節效應，以集體效能感的平均值正負一個標準差為高低區分，繪制簡單斜率圖，結果表明，相較于低集體效能感水平，高集體效能感水平下雙元創業即興對創業行動學習和創業績效的積極影響更為顯著。

(四)有調節的中介效應檢驗

本研究繼續采用spss22.0中的PROCESS分析程序，選擇模型7來檢驗集體效能感對創業行動學習的中介調節作用，結果如表4所示。雙元創業即興通過創業行動學習對創業績效的間接效應在高、低兩個不同集體效能感的調節下，創業行動學習的中介效應分別為-0.901(CI∈[0.110，0.310])、1.025(CI∈[0.188，0.416])，并且集體效能感發揮的有調節的中介效應顯著，效應值為 0.053(CI∈[0.011，0.100])。這說明在集體效能感提升的過程中創業學習的中介效應逐漸增強，假設H5成立。

表4 有調節的中介效應分析結果

五、結論與討論

(一) 研究結論

其一，雙元適度的創業即興行為有利于科技新創企業創業績效的提升。對于科技新創企業來說，由于所處行業經常受到外部政策、市場、技術等的波動影響，需要即時性的處置突發機會與威脅。如果創業團隊采取完全的探索式創業即興或絕對的開發式創業即興來應對變化，則會陷入學習陷阱或固步自封的窘境。此時突破即興能力的一元屬性，發揮探索式和開發式二者間的協同作用，即時性地對內外資源進行編排部署，是破解創業績效提升的關鍵。

其二，創業行動學習部分解釋了雙元創業即興對科技新創企業創業績效的作用機制。基于創業過程視角，雙元創業即興的發生構成了科技新創企業成長中的關鍵性學習事件，在突發狀況發生后明確了當下的工作方向。與此同時，也需要通過創業行動學習來彌補雙元即興行為帶來的“認知空隙”與“矛盾沖突”，在即興行動中完善和調整即興決策部署，促使創業績效不斷提升。

其三，創業領導者的雙元創業即興決策效果受到團隊集體效能感的調節作用影響。高科技企業作為知識密集型企業，在執行雙元相悖的復雜任務時，需要承擔超出常規工作的時間和任務壓力，此時，創業團隊的集體效能感至關重要。

(二)管理啟示

本研究的管理啟示主要有：第一，創業領導者應該有意識地培養即興能力，將看似偶然的臨機應變發展成為日常行動準則，敢于抓住瞬時機遇，獲得先發優勢。但需要注意的是，從短期看創業即興對組織績效的影響是不確定的，如何發揮好創業即興優勢，是高科技領導者要掌握的高階創業技能。創業領導者要培養雙元創業即興能力，強化探索式和開發式創業即興的協調共進功效，避免“過猶不及”。第二，創業學習的效率一直是制約創業團隊創發的關鍵因素，研究發現，雙元創業即興能夠誘發團隊的關鍵學習事件，是實現雙元即興向創業績效轉變的重要機制，創業領導者可以憑借雙元即興能力來提高團隊學習效率，憑借在即興實踐中“干中學”的形式代替由第三方組織的創業培訓和咨詢服務，最大化地激活創業團隊的學習與行動效能，營造寬松開放的學習氛圍，促進各類知識的整合，達到為即興決策執行與落實服務的目的。第三，創業領導者要重視對團隊集體效能感的塑造與維護。面對日趨復雜的內外環境壓力，科技新創企業在成長中要面對技術研發、資源獲取、資金運作等創業壓力，創業團隊成員所具有的集體效能感信念既影響個體投入工作時的敬業狀態，又關系到即興決策執行的持續性與學習效果。因此，創業領導者要打造可靠性的創業組織，注重組織承諾，塑造榜樣模范，激發團隊主動參與行動學習的熱情，更快地提升雙元創業即興帶來的價值增長。

(三)研究不足與展望

盡管本研究揭示了雙元創業即興對創業績效的作用機制，但也存在著一定的局限性，首先受截面數據的限制，無法揭示雙元創業即興的動態變化，未來可以采用案例研究方法，分時段觀察探索式和開發式兩種創業即興的交互過程，還可以更具體地分析雙元創業即興之間的悖論現象造成的績效結果差異。其次，本研究主要探究科技新創企業的即興特質，未來加入成熟企業的研究會有助于擴大本研究結論的普適性。最后，本研究考察了內部認知因素集體效能感的調節作用，未來可以進一步細化集體效能感維度，如創造效能感、過程效能感、結果效能感等，具體考察不同效能感對即興行為效果影響的差異。