新近兩次國務院學位授權審核工作異同分析
——基于政策文本的分析

王佳麗，周川

（內蒙古鴻德文理學院，內蒙古 呼和浩特 010000）

在整個學位制度體系中，研究生學位授權審核不僅是保證學位授予質量的重要前提，也是培育高層次人才、推動高等教育穩健長效發展的內在需求。2017年，國務院學位委員會下發《博士碩士學位授權審核辦法》。隨后《國務院學位委員會關于開展2017年博士碩士學位授權審核工作的通知》下發，分別對準入條件、程序監督等重要內容做出了進一步調整和改進，為學位授權審核工作嚴謹專業、規范有序地開展提供了重要的依據。2020年，我國首次召開全國研究生教育會議，就如何在新時代發展環境下穩步高效地推進研究生教育進行了深入細致的探討。之后，國務院學位委員會又頒發了《國務院學位委員會關于開展2020年博士碩士學位授權審核工作的通知》（以下簡稱《通知》），部署開展第十三次學位授權審核工作，主要從指導理念、政策制度等內容入手修訂和改進學位授權審核機制。兩次學位授權審核辦法在指導思想、基本要求等方面有哪些異同？在新時代背景下，對未來學位授權審核工作有哪些影響？本研究對2017年與2020年兩次學位授權政策中“單位條件”進行文本分析（以下簡稱新近兩次審核工作），以期得到相關的政策啟示。

一、新近兩次國務院學位授權審核工作的共性

（一）研究生學位授權審核基本條件相同

1.主要政策依據相同

新近兩次博士碩士授權審核工作均是在《博士碩士學位授權審核辦法》（下文統一簡稱為《辦法》）的指導下開展的。《辦法》對博士碩士學位授權審核全過程進行全面規范與細致要求。研究生學位授權審核主要包括兩種形式即新增學位授權單位審核、學位授權點動態調整。其中，學位授權審核方式又可細分為下述兩種情況：第一類是新增碩士授予單位，由各省委員會評議，將評議結果上報至國務院學位委員會備案；第二類是新增博士授予單位，各省級學位委員會先上報國務院學位委員會，而后由后者組織專家人員進行嚴格規范的評議。評議要求三個月內完成審批，結果公示不少于10 個工作日。2020年第十三次學位授權審核工作仍然以該《辦法》為主要依據。

2.研究生學位授權審核類別相同

通過對新近兩次博士碩士學位授權審核政策文本分析可知，研究生學位授權審核類別未做調整，依舊分為三類：一是新增博士碩士學位授予單位審核，新增學位授予單位需同時通過單位整體條件及一定數量相應層次學位授權點的授權審核，方可獲批為博士碩士學位授予單位；二是學位授予單位新增博士碩士一級學科與專業學位類別審核，關于申請范圍、評議程序等內容均未進行任何調整；三是自主審核單位確定，審核同樣包括申請范圍、評議程序及方式等兩個方面。

3.對西部地區與民族高校依然執行申請條件降低20%政策傾斜

2020年博士碩士學位授權審核通知中，特別指出西部地區、民族地區高校在申請博士碩士授權單位及學位授權點的過程中，應適當地放寬其申請條件，即在當前基礎上降低20%的政策傾斜，比如在專任教師中，博士學位教師至少占比20%；師生比應保持在1：20.4以內。這一政策傾斜為西部欠發達地區高校發展研究生教育降低了門檻，極大提升了西部地區和民族地區高校在開展研究生教育的積極性，對促進西部欠發達地區結合區域經濟社會發展需求、精準開展緊缺高層次人才培養具有重要意義，研究生教育培養環境的整體改善，也有利于現實教育公平，有利于促進研究生教育的均衡發展。

4.研究生學位授權審核學位類別以專業學位審批為主

2017年、2020年國務院學位委員會下發《通知》，存在一個明顯的共性即皆強調增設應用型學位。根據2020年發布的《專業學位研究生教育發展方案（2020-2025）》，在學位審批工作開展的過程中，務必要“以實際應用需求為導向，在充分考慮國家戰略目標的基礎上，立足時代發展現狀，從長遠角度出發高瞻遠矚、審視全局、綜合統籌、嚴謹規劃，優先增設國家戰略領域、空白領域等學位授權，優先增設應用型碩士學位授權點”。

目前，專業學位研究生教育是我國培育與時俱進的高端應用型人才的主要途徑。1991年，我國正式確立并實施專業學位教育制度。截至目前，我國已授予碩士專業學位321.8 萬人、博士專業學位4.8 萬人，高端應用人才培育機制初具雛形，為國家快速發展提供了強大的人才保障。可見，博士碩士學位授權審核主要通過增加專業學位授權點的數量，以此來快速擴大高層次應用型專門人才的培養規模，服務于國家戰略和經濟社會發展。

（二）研究生學位授權審核強調高質量發展

2020年，國務院學位委員會和教育部等部門先后下發了《關于加快新時代研究生教育改革發展的意見》《研究生導師指導行為準則》等一系列文件，進一步強化質量監控與檢查，促進學位授予單位規范管理。由此可見，提高質量要求、推動研究生教育內涵發展、服務經濟社會發展需求是學位授權的基本導向。因此，新近兩次學位授權審核政策，尤其是第十三次學位授權審核工作都強調了高質量的發展理念。《通知》明確指出，學位授權審核工作開展過程中，務必以促進研究生教育內涵發展為主要目標，以迸發活力為根本，以調整和完善結構體系為切入點，立足于時代進步、經濟發展之客觀現實，嚴格把關并逐步提升質量，引導并督促省級全面部署，保持良好的自律監管意識，遵循國家法律政策，以此穩步規范地開展學位授權工作。

首先，增加對新增碩士點核查比例。根據《通知》要求，凡是被推薦的新增碩士學位授權點，需要由學科評議組初審，而后由專業教指委核查。任何新增臨床醫學類專業學位碩士點，都需要按照既定流程和相關規定進行嚴格規范的核查，通過核查且無任何重大異議的，將確定為擬新增碩士學位授權點；若未通過核查，則交由國務院學位委員會商議。凡是發生未通過核查案例的省份，將對該省推薦的全部新增碩士學位授權點進行嚴格規范的核查，若不達標率偏高，則由上級部門對其進行嚴肅規范地約談，并直接由國務院學位委員會對下一輪新增碩士點名單進行嚴格細致地核查。

其次，提升科學研究水平，強化高水平師資隊伍的建立。為衡量研究生素質的基本指標，在博士碩士申報新增“單位條件”中，對科學研究水平做了詳細的要求。比如在原有“結題項目數”“經費數”的基礎上，新增了“新增項目數”類別，持續關注教師的科研能力與水平。這說明，國家對新增博士碩士學位授予單位的科研要求更加細致，對科學研究能力提出更高的要求。另外，關于“按需推薦高校”指標也進行了明確規定，申請高校需達到申請標準，特別是全日制高校師生人數之比等重要指標務必符合申請標準。相關要求充分表明了以質量為先的審核理念。

二、新近兩次學位授權審核辦法的差異

（一）研究生學位授權審核政策強調了以特色引導、分類發展的評價體系

2020年《辦法》明確指出，在學位授權審核工作開展過程中，務必要以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，新增了“協調發展、分類發展”兩點要求。具體如下：

第一，協調發展。總體要求明確指出，對位于原中央蘇區基礎環境比較優良、教學質量高、辦學特色突出、積極為當地經濟發展輸送人才并提供專業支持的高校，無論是在初審環節，還是在推薦方面，都應給予優待和大力支持；同等條件下，優先支持應用型學位授權點，切實彰顯了分類發展的要求。此外，為打破區域失衡的現狀，促進區域教育水平全面提升，積極開展馬克思主義理論及學科的學位授權點申報。這一政策的實施，有效地支持了內蒙古、寧夏、青海、西藏四省（自治區）的馬克思主義理論的一級學科點的發展，起到了促進學科均衡發展的作用。

第二，分類發展。首先，從辦學性質上給予分類指導。2020年文件中的申請范圍相比2017年的文件新增了高校分類情況，進一步體現了分類發展的教育方針。其次，從學科類別上進行分類指導。相較于2017年發布的學位授權審核文件，2020年《通知》規定，新增博士學位授予單位分為藝術體育類、農醫類、文科單科類、其他類；新增碩士學位授予單位基本條件分為藝術體育類、文科單科類、其他類。這幾類“單位條件”的差異主要體現在師生比、博士比、生均經費與師均科研經費等方面。可見，對不同類別的申報類型，申請基本條件做了相應的調整，充分體現了分類發展的總體目標。

（二）研究生學位授權自主審核單位增列授權點數量未做要求

自主審核單位新增學位點審核是指達到標準的學位授予單位在充分考慮其實際情況的基礎上，在其權限范圍內對新增博士碩士學位點、新興交叉學位點進行嚴格規范的評審，而后將初步評審結果上報國務院學位委員會做進一步核查。高校進行學位授權自主審核是踐行國家關于“推進全球一流大學與一流學科建設步伐，實現高等教育內涵式發展”及落實教育部、中央編辦等五部門印發的《關于深化高等教育領域簡政放權放管結合優化服務改革的若干意見》的重要舉措。根據2017年發布的學位授權審核工作通知，高校需要立足于實踐，保持嚴謹審慎的態度，合理調整自主審核進度，綜合考慮各方面因素，科學合理地確定新增學位授權點。根據2020年發布的通知，需從嚴調控新增博士碩士學位授予單位和自主審核單位數量，不過此通知并未規定具體的調控比例。

（三）研究生學位授權審核政策強調了需求為導向，加大對博士專業學位的審批力度

2017年、2020年下發的《通知》明確指出，新增碩士學位授權點以應用型為主，原則上只開展專業學位研究生教育。2017年強調重點新增碩士專業學位授權點；2020年則強調新增專業學位博士學位授權點傾斜。在新增博士授權單位材料申報中，新增了需求分析及辦學定位特色欄，具體包括三個部分：精準分析本區域（行業）已有相關博士學位授予單位及其服務領域、著重論述申請博士學位授予單位的理由及其師資力量、教學成效等、簡要分析本單位存在的主要不足與短板”等三項內容。以上內容切實體現了審核過程中“以需求為導向，根據國家戰略及社會發展現狀，從長遠角度出發高瞻遠矚，審視全局，綜合統籌，嚴謹規劃，優先增設國家戰略領域、空白領域等學位授權，以擴大專業學位的培養規模的方式為國家戰略規劃的專業推進、穩步實施提供可靠的人才支持，為各領域謀求高層次發展夯實重要的人才基礎”。加強專業學位研究生教育是促進我國現代化發展、將我國打造為創新型國家、提高科研實力的重大舉措。目前，全世界掀起科技創新的熱潮，新經濟相繼誕生，新業態持續推出，科技競爭不斷加劇，國家之間的競爭更多地集中在人才、科技兩大資源競爭方面，而我國在很多領域都有待突破的關鍵技術，技術方面的滯后在很大程度上阻礙了我國創新發展。從我國當前專業學位研究生培養層次來看，2020年博士專業學位研究生在校生數有22655 人，僅占約博士學術學位研究生在校生數的6%。因此，2020年博士碩士學位授權審核工作提出，加大對博士專業學位的審批力度，來保證高層次大量創新型、復合型、應用型人才的供應，這就對我國高層次應用型人才培養提出挑戰。為有效滿足精細分工的發展需求，應積極發展博士專業學位。

三、對新近兩次學位授權審核工作的思考

從2020年各省實施新增博士碩士授予單位政策的過程與結果來看，凸顯以下特征：

首先，申報過程公平公正。2020年對新增博士碩士學位授予單位審核工作要求中，明確了評議程序及方式，強調了評審組成員構成、數量、公示等各個環節。各省嚴格按照第十三次學位授權審核工作要求，開展申報工作。比如內蒙古發布了《內蒙古自治區2020年博士碩士學位授權審核工作方案》，指出自治區學位委需要積極履行職能，嚴格按照國家規定、行業制度展開學位授權審核工作。

其次，民辦高校申報碩士授權單位點飆升。2020年上報到國務院學位委員會的6 所民辦學校，最終獲得授權的民辦高校數量達到4 所，即三亞學院、寧夏理工學院、河北傳媒學院和西京學院。這說明，我國民辦高校教育質量已得到政府和社會認可。對民辦高校來講，如何發揮制度的差異公平性，在保障研究生教育質量的前提下，鼓勵多類型高校開展研究生教育，也是未來研究生學位授權審核工作需要關注的問題。

最后，“特需項目”培養單位未來如何發展。2011年出臺《關于開展‘服務國家特殊需求人才培養項目’試點工作的意見》中，新增了64 所專業碩士單位與35所專業博士培養單位。截至目前，仍有43 所碩士“特需項目單位”、22 所博士“特需項目單位”未獲得新增博士碩士授權單位資格。如項目實施期滿，仍未獲得單位培養資格，那么，這類高校未來將如何發展，有無其他路徑供特需項目單位選擇，是目前政策執行過程中需要關注的又一重大問題。

四、結語

本研究從政策文本出發，以博士碩士學位授權審核的“單位條件”為例，對新近兩次學位授權審核文本的共性與差異性進行分析，得出兩次學位授權審核辦法依然以《博士碩士學位授權審核辦法》為主要政策依據，強調研究生教育的高質量發展理念。差異性則表現在新的學位授權審核辦法對研究生教育協調發展、分類指導等方面都做出了具體的規定。例如平衡了地區差異，加強了馬克思主義理論以及學科的學位授權點申報，從辦學性質上與學科分類上給予分類指導。研究生教育是培養高層次人才的主要途徑，是我國打造創新之國、推動經濟高效發展的內在需求，是完善國家治理結構、提高治理水平的有效方法。完善嚴謹的研究生學位授權審核制度是培育和發展高層次人才的先決條件。作為我國學位與研究生教育制度體系的核心構成，學位授權審核制度的制定與實施為國家高校學科優化、提高人才質量、促進經濟發展等提供了可靠保障。通過對國務院學位授權審核辦法的文本分析，明確新增博士碩士學位授予單位的政策要求，以保證此項工作的順利開展。