“一帶一路”背景下貴州企業對外投資的法律風險防范研究

楊 威 ，唐海清

（1.貴陽學院； 2.貴州大學， 貴州 貴陽 550005）

一、貴州企業“走出去”政策背景

2016 年8 月15 日，貴州內陸開放型經濟試驗區的申請獲得國務院的審批通過。批復要求貴州內陸開放型經濟試驗區建設要以體制機制創新為首要任務，堅持開放引領、創新驅動、生態融合、成果共享，積極參與“一帶一路”建設、長江經濟帶發展和國際產能合作，深入推進大眾創業、萬眾創新，加快發展新經濟，培育新動能，改造提升傳統動能，著力建設內陸投資貿易便利化試驗區、現代產業發展試驗區、內陸開放式扶貧試驗區，營造良好的營商環境，為內陸地區在經濟新常態下開放發展、貧困地區如期完成脫貧攻堅任務、生態地區實現生態與經濟融合發展探索新路徑、積累新經驗。

2017 年貴州省政府制定了《貴州內陸開放型經濟試驗區建設規劃》。《規劃》中規定了創新對外投資合作方式。允許企業和個人發揮自身優勢到境外開展投資合作，允許自擔風險到各國各地區承攬工程和勞務合作項目，允許創新方式走出去開展綠地投資、并購投資、證券投資、聯合投資等。貴州省十三五規劃綱要中已經明確將內陸開放型經濟試驗區納入規劃目標，提出“實施更加積極主動的全方位開放戰略，構建立體開放通道體系，擴大開放領域，放寬準入限制，積極引進優質要素資源，提升對外開放水平，著力建設內陸開放型經濟試驗區。”

2008 年10 月26 日，貴州省人民政府辦公廳印發了《貴州省推動企業沿著“一帶一路”方向“走出去”行動計劃(2018～2020 年)》(以下簡稱《行動計劃》)。《行動計劃》明確了到2020 年，貴州以對外承攬工程和制造業對外投資為重點，加強與“一帶一路”沿線國家貿易合作，力爭新增有實績“走出去”企業主體達到40 家，對外經濟技術合作營業額突破15 億美元，每年推動1-2 個國(境)外重大項目開工建設。

二、貴州企業對外投資的發展現狀

(一)投資數額

根據下圖可知，貴州省對外直接投資在2009 年至2017 年呈現出快速發展態勢，貴州省對外投資流量在2009 年為522 美元，在全國各地對外直接投資流量中占比為0.011%，對外直接投資存量為2229 萬美元，占全國各地方對外直接投資存量的0.011%。發展到2017 年，貴州省對外直接投資流較之于八年前增加了3136 萬美元，在全國各地對外直接投資流量中占比為0.026%，對外直接投資存量為49892 萬美元，占全國各地方對外直接投資存量的0.031%。在這八年間，貴州省對外直接投資流量在2013 年達到頂峰，高達20815 萬美元，盡管其在下一年呈現出下降趨勢，但其投資存量依舊保持著上升態勢。

2009-2017 年貴州省對外直接投資流量和存量情況圖

如上圖所示，雖然整體而言，貴州對外直接投資流量在增長，但和周邊省份相比，仍存在巨大的差距。2017 年貴州省的對外投資流量僅相當于云南省的2.48%，四川省的2.07%。較之于經濟增速，貴州企業對外投資發展規模較低，導致其在推動本省企業經濟發展上并沒有產生較強的拉動力。

2009-2017 云貴川三省對外直接投資流量對比表(單位：萬美元)

(二)投資區域與領域

截至“十二五”期末，我省企業對外投資領域遍及49個國家和地區，其中亞洲18 個，非洲22 個，境外投資區域由之前的亞洲、非洲、歐洲、北美洲，拓展到了拉丁美洲和大洋洲。

我省企業在境外承攬的對外承包工程行業從早期單一的房屋建筑、交通基礎設施領域開始向水利、石油化工、電力、工業建設等領域擴展。境外投資領域也從批發零售業、制造、采礦業、商務服務業向房地產業、金融業、餐飲業、農業、科研等領域延伸。

三、貴州企業對外投資法律風險及成因

(一)“一帶一路”沿線國家法律政策差異產生的風險

“一帶一路”戰略沿線國家分屬于不同的法律體系，主要涉及有大陸法系、英美法系和伊斯蘭法系。而不同法系的國家處理法律爭端的方式有所不同，這將導致對投資者保護差異巨大，并且削弱了法律的適用性。一些沿線國家如土庫曼斯坦、烏茲別克斯坦、黎巴嫩等還不是世界貿易組織的成員，它們的法律、政策完全不受世貿組織約束，這些都將導致企業海外投資風險增加。

貴州基于鄰近東盟的區位優勢與東盟國家貿易來往較多，這些東盟國家間同樣面臨著法律差異問題。東盟國家大都屬于發展中國家或者是經濟相對落后的國家，其國內立法也比較滯后。近幾年，為了吸引更多的外資進入本國，東盟各國紛紛開始制訂和修改相對滯后的外商投資法律。但從立法成效來看，除了新加坡立法改革情況可圈可點外，其他東盟國家都表現平平。

(二)知識產權法律風險

在“一帶一路”沿線國家構成中，既有發達國家，也有發展中國家，但后者占大多數。關于知識產權的保護上，發達國家對此重視程度較高，且保護力度等方面也優于發展中國家。相比之下，發展中國家其知識產權保護意識就薄弱得多。在世界知識產權組織所發布的《2015 年度世界知識產權指標》中顯示：“一帶一路”建設所涉區域，發展中國家和地區的知識產權指數均相對較低，其中以中亞國家的知識產權指數最低。

商標、專利等侵權事件較多是我國企業在“一帶一路”發展中所遭遇的主要知識產權法律風險。就商標權領域來看，雖然我國企業海外商標注冊數量不斷增加，但我國企業關于自身品牌的保護意識還是較為薄弱的，每一年由于商標遭國外企業搶注而喪失經營權的痛心案例數不勝數。商標被搶注后直接導致原商標權利人即真正的商標權利人反而不能在當地使用該商標，同時其產品銷售也受到阻礙，無法進入國外市場，導致每年約10 億元的損失。

四、貴州企業對外投資中法律風險防范對策

(一)利用大數據優勢建立省級域外法律信息庫

前文所述，對外投資的法律風險一部分是由于投資國與投資東道國的法律政策差異所致。如果企業能提前了解和掌握投資東道國法律制度，可以從源頭上防范對外投資的法律風險。貴州省政府應先建立一個省級的域外法律信息庫，為本省走出去企業提供精準高效的法律服務。

貴州正在大力構建全國大數據中心，在政府的指導下，將民間組織、機構力量聚集起來，利用大數據中心這一優勢共同搜集、整理對外投資有關信息，其涵蓋多個領域，政策、外匯、經濟、文化等，從而搭建一個完善、全面、規范的“信息數據庫”，無償向企業提供查詢業務。從而拉動更多的企業走出去，形成良性循環。域外法律信息庫將通過大數據對國外法律和國際條約進行深度挖掘和分析從而預測和預防各類法律風險，通過對相關國家及其各行各業法律動態的跟蹤和及時披露，形成對他國相關法律問題的準確預判，為貴州企業對外投資提供法律風險的預警分析。

(二)設立海外投資風險咨詢機構

企業在對外投資中，首先面臨的是去哪里投資的問題。而“一帶一路”沿線國家除了法律制度有差異外，政治環境、治安、文化、突發疫情等因素都決定著投資的成敗，因此企業急需一個專門的海外投資風險咨詢機構進行戰略規劃，定期發布各國投資風險分析報告，為我省企業對外投資提供科學決策依據。該機構可由省政府及商務廳等部門牽頭組建，嚴格挑選出對對外投資法律服務較為熟悉、具有較強業務能力的會計事務所、保險公司、融資信貸公司等中介組織，從而構建一支熟悉多個領域知識的專業化海外投資風險咨詢機構，服務企業，強化對走出去企業對投資信息需求的處理和應對，這樣可最大程度從根本上避免對外投資風險的出現。

(三)樹立知識產權保護意識，打造本土品牌

首先企業要牢固樹立知識產權保護意識，加強自身知識產權的海外保護。知識產權保護具有很強的地域性，國內受到保護的知識產權在投資東道國則不一定會受到保護。因此貴州企業在對外投資過程中，涉及到商標尤其是馳名商標、專利等知識產權的使用時，應當及時向東道國當地知識產權局等相關部門提交知識產權保護申請，防止被其他企業惡意搶注而失去經營權。

其次企業應考慮創新保護模式。只有擁有自己的品牌和核心技術才能在未來的競爭中立于不敗之地。因此，貴州企業應當結合自身情況，努力打造出具有本企業特色的專利技術和品牌。在對外投資前，企業應先去投資東道國那里申請專利，完成專利布局后再去投資，即“產品未動，專利先行”，這樣才能順利地打入國際市場。