警惕行業(yè)協(xié)會參與壟斷

◎ 文《法人》全媒體記者 李韻石

2022年7月22日，國家市場監(jiān)督管理總局網(wǎng)站發(fā)布消息：河南省市場監(jiān)督管理局對河南省信用建設(shè)促進會組織部分信用評估企業(yè)涉嫌達成并實施壟斷協(xié)議行為，依法作出行政處罰決定，對其處罰30萬元，并責令停止違法行為；對30家信用評估會員單位按照上一年銷售額的1%進行處罰。相關(guān)處罰總額逾52萬元。消息一出，行業(yè)協(xié)會違規(guī)經(jīng)營與行政壟斷問題引發(fā)社會關(guān)注。近日，《法人》記者就此次處罰采訪了金融專家劉剛、北京策略律師事務(wù)所律師袁權(quán)、中國人民大學法學院副教授王宗玉和南開大學法學院副院長陳兵。

行業(yè)協(xié)會成了壟斷牽頭人

“行業(yè)協(xié)會本應(yīng)是避免行業(yè)壟斷的吹哨人和監(jiān)督人。但在本案例中，由于本身的特定地位及內(nèi)部管理體系漏洞、合規(guī)管理體系缺失等，行業(yè)協(xié)會成了行業(yè)壟斷的牽頭人和組織者。”劉剛告訴記者，早在2020年5月14日，河南省市場監(jiān)督管理局就根據(jù)舉報，對河南省信用建設(shè)促進會組織部分信用評估企業(yè)涉嫌達成并實施壟斷協(xié)議行為立案調(diào)查。

調(diào)查結(jié)果顯示，2015年至2019年期間，河南省信用建設(shè)促進會組織中豈認證中心有限公司、河南中泰信用評價有限公司、鑫誠信用管理有限公司等部分會員單位，達成了固定商品價格的壟斷協(xié)議，排除、限制了市場競爭，損害了消費者利益和社會公共利益。

袁權(quán)向記者詳細介紹，2015年，河南省信用建設(shè)促進會通過官方網(wǎng)站，向會員單位發(fā)布《河南省信用評估行業(yè)自律公約》，約定具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者之間據(jù)以計算價格的標準公式。2018年11月，河南省信用建設(shè)促進會召集31家涉案會員單位召開工作會議，討論并通過《河南省信用服務(wù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展自律公約》。該公約固定了具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者之間信用評估服務(wù)價格變動幅度。2019年6月，河南省信用建設(shè)促進會召集43家涉案會員單位召開第三屆三次理事會，討論并通過《河南省社會信用服務(wù)機構(gòu)行業(yè)自律公約》。該公約固定了具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者之間信用評估服務(wù)價格變動幅度。“河南省信用建設(shè)促進會這三次行為均違反反壟斷法第十三條第一款，禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達成下列壟斷協(xié)議：固定或者變更商品價格的壟斷協(xié)議。”袁權(quán)說。

雙重管理存在弊端

記者查閱近兩年國家市場監(jiān)管總局發(fā)布的《中國反壟斷執(zhí)法年度報告》發(fā)現(xiàn)，2020年中國共查處涉行業(yè)協(xié)會壟斷協(xié)議案7件，涉案企業(yè)92家，實施經(jīng)濟處罰7764萬元。2021年反壟斷執(zhí)法機構(gòu)依法查處豐城市預(yù)拌混凝土協(xié)會及其會員企業(yè)達成并實施壟斷協(xié)議案、淄博聯(lián)和水泥企業(yè)管理有限公司及相關(guān)企業(yè)達成并實施壟斷協(xié)議案、重慶市豐都縣兩家商砼生產(chǎn)企業(yè)達成并實施壟斷協(xié)議案，涉及1個行業(yè)協(xié)會、18家企業(yè)。3起案件罰沒款合計5.37億元，約占全年壟斷協(xié)議案件罰沒款的1/3。

“行業(yè)協(xié)會是指同行業(yè)的競爭者為促進共同利益而自愿組成的非營利性組織，具有代表行業(yè)與政府溝通、組織資訊交流、公布行業(yè)標準等基本功能。”王宗玉向記者介紹，行業(yè)協(xié)會的發(fā)展壯大與社會經(jīng)濟水平、政府治理水平及民眾權(quán)利意識的發(fā)展密不可分。

改革開放初期，中國行業(yè)協(xié)會為承接政府職能“自上而下”成立，主要行使行政性職能，在組織管理、人員經(jīng)費方面高度依賴政府，故又被稱為“體制內(nèi)” 行業(yè)協(xié)會。隨著時間的推移以及市場的需求，中國出現(xiàn)了由企業(yè)家主導(dǎo)創(chuàng)立的行業(yè)協(xié)會和政府支持下由企業(yè)家創(chuàng)建的行業(yè)協(xié)會。

然而由于法律規(guī)范不足以滿足社會經(jīng)濟的快速發(fā)展，現(xiàn)行的法律法規(guī)已經(jīng)難以有效規(guī)范行業(yè)協(xié)會的相關(guān)活動。而且，行業(yè)協(xié)會自治作用依然有限，尚不能充分代表行業(yè)經(jīng)營者的利益，也未實現(xiàn)與政府的完全脫鉤。

“長期以來，我國行業(yè)協(xié)會實行以雙重管理為主要特征的管理體制，這要求行業(yè)協(xié)會的成立首先經(jīng)業(yè)務(wù)主管部門審查同意，而后到民政部或縣級以上地方各級民政部門登記注冊，并且遵循一業(yè)一會、一地一會原則。”

王宗玉告訴記者，行業(yè)協(xié)會雙重管理有利于行業(yè)協(xié)會的權(quán)威提高，切實起到管理作用。但同時也存在弊端。“很多行業(yè)協(xié)會從行政主管機構(gòu)脫胎而來，行政部門負責人兼任行業(yè)協(xié)會、商會領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，政會不分。”因此，雙重管理體制導(dǎo)致行業(yè)協(xié)會具有較強的行政依附性。

因此，一些行業(yè)協(xié)會參與到行政壟斷當中。陳兵表示：“行業(yè)協(xié)會參與行政壟斷分兩種情形，一是通過政府授權(quán)，行業(yè)協(xié)會主動達成壟斷；二是行業(yè)協(xié)會根據(jù)行政部門授意達成壟斷，成為行政部門達成行政壟斷的中介。”

新反壟斷法嚴控行業(yè)參與壟斷

今年8月1日，新修訂的《中華人民共和國反壟斷法》（下稱“新反壟斷法”）正式實施。相對于此前施行了14年的舊版反壟斷法，新法共進行了36處修改。規(guī)范行政執(zhí)法行為的公平競爭審查制度首次出現(xiàn)在反壟斷法中。

陳兵表示，新反壟斷法第五章對行政壟斷作出詳細限制。其中包括濫用行政權(quán)力排除、限制競爭部分。

另外，新反壟斷法還對行業(yè)協(xié)會的依法競爭作了明確的規(guī)定，其中第十四條要求“行業(yè)協(xié)會應(yīng)當加強行業(yè)自律，引導(dǎo)本行業(yè)的經(jīng)營者依法競爭，合規(guī)經(jīng)營，維護市場競爭秩序”。該條強調(diào)，行業(yè)協(xié)會應(yīng)在維護市場競爭秩序方面發(fā)揮積極作用，特別是合規(guī)經(jīng)營義務(wù)。第二十一條規(guī)定：“行業(yè)協(xié)會不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者從事本章禁止的壟斷行為。”從立法體系上看，該條強調(diào)禁止行業(yè)協(xié)會組織本行業(yè)的經(jīng)營者達成該壟斷協(xié)議章節(jié)所列舉行為。

而對于行業(yè)協(xié)會違反禁止壟斷協(xié)議規(guī)定的法律責任，新反壟斷法在第五十六條第三款明確：“行業(yè)協(xié)會違反本法規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責令改正，可以處三百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，社會團體登記管理機關(guān)可以依法撤銷登記。”