“創(chuàng)造性破壞”與“墊背陷阱”
——美國(guó)的性質(zhì)與中國(guó)的應(yīng)對(duì)

文/趙鼎新

中美關(guān)系正在惡化是事實(shí)，對(duì)此的解讀產(chǎn)生了不少理論，比較常見(jiàn)的大致可分為四類(lèi)：基于現(xiàn)實(shí)主義國(guó)際政治原則的修昔底德陷阱論；基于“中美經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性在變小，美國(guó)在中美經(jīng)濟(jì)往來(lái)中的收益不斷遞減”這一判斷的薩繆爾森陷阱論；從中美文化、政治體制和行為模式等方面存在巨大差異這一事實(shí)出發(fā)得出的各類(lèi)沖突理論；基于美國(guó)實(shí)力明顯下降，中國(guó)實(shí)力迅速上升，雙方實(shí)力對(duì)比發(fā)生巨大變化而導(dǎo)致沖突加劇這一判斷的美國(guó)衰敗論。

這些理論背后都有相應(yīng)的因果關(guān)系推論，這些推斷在邏輯上也都能成立。這些理論在經(jīng)驗(yàn)上有一定根據(jù)，但同時(shí)也是普遍盛行的片面深刻學(xué)術(shù)的產(chǎn)物，都存在誤區(qū)。本文提出，避免掉入“墊背陷阱”才是中國(guó)處理中美關(guān)系的關(guān)鍵所在。

美國(guó)的優(yōu)勢(shì)與弱點(diǎn)

中美關(guān)系的關(guān)鍵是中國(guó)如何應(yīng)對(duì)咄咄逼人的美國(guó)，而不是其他。美國(guó)人普遍有一種來(lái)自基督宗教的非友即敵的零和思維方式以及進(jìn)步與落后涇渭分明的線性史觀，因此很容易把矛盾明確化和敵對(duì)化，中國(guó)人則不是這樣。美國(guó)有長(zhǎng)期插手世界事務(wù)的習(xí)慣，但中國(guó)沒(méi)有。除了文化因素之外，美國(guó)對(duì)中國(guó)咄咄逼人態(tài)度的背后還有更直接的結(jié)構(gòu)性因素——美國(guó)具有兩大優(yōu)勢(shì)、一大弱點(diǎn)，這些優(yōu)勢(shì)和弱點(diǎn)的長(zhǎng)期存在，引導(dǎo)美國(guó)在處理中美關(guān)系時(shí)更傾向于采取強(qiáng)硬手段。如果中國(guó)應(yīng)對(duì)不當(dāng)，可能會(huì)被美國(guó)拖入“墊背陷阱”。

美國(guó)的第一個(gè)優(yōu)勢(shì)是，除非打一場(chǎng)讓全人類(lèi)同時(shí)毀滅的核戰(zhàn)爭(zhēng)，美國(guó)的地緣位置及其在傳統(tǒng)軍事領(lǐng)域的絕對(duì)領(lǐng)先地位，使得戰(zhàn)爭(zhēng)一般都在其他國(guó)家的周邊或國(guó)內(nèi)發(fā)生，因此能給他國(guó)造成極大損害。同時(shí)，美國(guó)是在國(guó)際舞臺(tái)上長(zhǎng)期處于主導(dǎo)地位的超級(jí)大國(guó)，是當(dāng)前大多數(shù)國(guó)際規(guī)則的主要制定者，美元在世界經(jīng)濟(jì)中仍占據(jù)霸主地位。在這種情況下，美國(guó)甚至不需要直接與中國(guó)打一場(chǎng)熱戰(zhàn)，只需要通過(guò)支持或操縱一些與其在某些方面利益和價(jià)值觀相近的國(guó)家，就可以讓中國(guó)疲于奔命。雖然美國(guó)在國(guó)際舞臺(tái)上并不公正，也經(jīng)常不具備長(zhǎng)期戰(zhàn)略眼光，并且不時(shí)破壞自己制定的規(guī)則，但國(guó)際社會(huì)畢竟已經(jīng)熟悉或適應(yīng)了美國(guó)的行事方式。而對(duì)于許多國(guó)家來(lái)說(shuō)，中國(guó)仍是一個(gè)具有不確定性的新興大國(guó)，它們自然會(huì)有更多的疑慮。更何況中國(guó)的政治體制和文化與西方世界有較大不同，并且當(dāng)前中國(guó)對(duì)外宣傳部門(mén)和學(xué)者們講故事的能力有待加強(qiáng)，這些都會(huì)加大他國(guó)的疑慮。

美國(guó)的第二個(gè)優(yōu)勢(shì)是有吸引全世界人才的良好物質(zhì)基礎(chǔ)、發(fā)展環(huán)境及激勵(lì)機(jī)制，其對(duì)于世界各國(guó)精英來(lái)說(shuō)仍然是一個(gè)“機(jī)會(huì)之地”。僅以我熟悉的中美兩國(guó)高校為例，與美國(guó)的一流大學(xué)相比，雖然中國(guó)的一流大學(xué)近年來(lái)在國(guó)際排名上逐年攀升，但在許多方面的差距其實(shí)非常大，甚至在繼續(xù)擴(kuò)大。總之，美國(guó)無(wú)疑仍然是世界上思想、科學(xué)和技術(shù)等方面的絕對(duì)中心，并且有著巨大的原創(chuàng)能力和把原創(chuàng)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的能力。

然而，美國(guó)有一個(gè)與生俱來(lái)的弱點(diǎn)——它有非常保守的一面，同時(shí)缺乏內(nèi)生的具有明顯社會(huì)主義/進(jìn)步主義傾向的改革動(dòng)力和能力。這一弱點(diǎn)讓美國(guó)具有很多自相矛盾的特征：擁有世界上最先進(jìn)的科技，卻有大量民眾相信非常保守的宗教，連最基本的科學(xué)事實(shí)都不愿承認(rèn)；有著最發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)，卻有大量民眾過(guò)著比中國(guó)貧困地區(qū)的普通百姓還窘迫的生活；在中小學(xué)教育方面有相當(dāng)大的投入，卻有大量窮人，特別是黑人，無(wú)法接受正常教育；醫(yī)療科技在世界上絕對(duì)領(lǐng)先，人均壽命卻排在西方發(fā)達(dá)國(guó)家的末尾。美國(guó)這些與生俱來(lái)的弱點(diǎn)會(huì)催生各色各樣的社會(huì)問(wèn)題，讓人誤以為美國(guó)在走向衰弱。

在歷史上，美國(guó)社會(huì)的各種張力主要通過(guò)兩種形式得到緩解：第一，向西部移民以拓展領(lǐng)土，即通過(guò)擴(kuò)張空間來(lái)緩解各種矛盾；第二，戰(zhàn)爭(zhēng)帶來(lái)的預(yù)期和非預(yù)期后果緩解了社會(huì)矛盾。對(duì)于今天的美國(guó)而言，西部移民和拓展領(lǐng)土已經(jīng)不再可能，國(guó)際危機(jī)乃至局部戰(zhàn)爭(zhēng)就成了美國(guó)緩解國(guó)內(nèi)矛盾的主要手段，而由美國(guó)的兩大優(yōu)勢(shì)構(gòu)成的各種機(jī)會(huì)結(jié)構(gòu)，再加上西方人固有的思維方式，非常容易把美國(guó)引向這條道路。因此，中國(guó)國(guó)際戰(zhàn)略的首要目標(biāo)就是拒絕做美國(guó)的“墊背”。

美國(guó)缺乏內(nèi)在改革動(dòng)力的原因

美國(guó)缺乏內(nèi)在改革動(dòng)力和能力的背后有兩個(gè)根本原因：一是保守的主流價(jià)值體系，二是建立在古典自由主義和北美前工業(yè)社會(huì)生存條件基礎(chǔ)上的政黨和國(guó)家的制度性安排。這兩點(diǎn)都與美國(guó)的起源和建國(guó)理念有緊密關(guān)系，并且作為美國(guó)文化的核心滲入社會(huì)的方方面面，因此非常難以改變。

（一）保守的主流價(jià)值體系

美國(guó)社會(huì)具有強(qiáng)大的反啟蒙精神而行之的傾向，是現(xiàn)代西方世界中的一個(gè)異數(shù)。美國(guó)主流價(jià)值體系的保守性在宗教和世俗層面都有體現(xiàn)。在宗教層面，基督教特別是保守的基督教派在美國(guó)一直有很大的勢(shì)力，并自20世紀(jì)70年代末以來(lái)在美國(guó)政治中發(fā)揮著越來(lái)越重要的影響。美國(guó)的世俗價(jià)值觀高度多元，同時(shí)呈現(xiàn)出與宗教信仰、教育和經(jīng)濟(jì)因素緊密相關(guān)的城鄉(xiāng)高度對(duì)立，很難簡(jiǎn)單總結(jié)。但以下兩個(gè)共識(shí)不僅在美國(guó)精英群體中普遍存在，而且目前仍在較大程度上主導(dǎo)著美國(guó)民眾的觀念，即對(duì)權(quán)利和義務(wù)、社會(huì)不平等的基于個(gè)人層面的理解，以及解讀和解決社會(huì)問(wèn)題的實(shí)用主義視角和方法。這兩個(gè)特點(diǎn)都對(duì)具有明顯的社會(huì)主義/進(jìn)步主義傾向的改革運(yùn)動(dòng)具有很大的消解作用，使美國(guó)的社會(huì)保障制度與其發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)極不匹配，難以很好地紓解不平等問(wèn)題和社會(huì)貧困問(wèn)題。

（二）起源于前工業(yè)化時(shí)代的政黨和政府制度安排

如果說(shuō)主流價(jià)值體系的保守性是美國(guó)缺乏帶有明顯社會(huì)主義/進(jìn)步主義性質(zhì)的改革動(dòng)力的軟性制度淵源，美國(guó)政黨和政府的制度安排及相應(yīng)的執(zhí)政手段則是硬性制度淵源。美國(guó)的政黨系統(tǒng)非常不利于階級(jí)意識(shí)的形成。首先，兩黨都沒(méi)有以階級(jí)為基礎(chǔ)的政治綱領(lǐng)，工人可以隨意加入任何一個(gè)政黨。其次，政黨的權(quán)力基礎(chǔ)并不在聯(lián)邦層面，而在以宗教和族群等因素為基礎(chǔ)的地方層面。在這種情況下，決定美國(guó)人投票傾向的往往是區(qū)域性利益和政治，而難以產(chǎn)生超越地域的階級(jí)政治。最后，政黨組織結(jié)構(gòu)松散，選舉時(shí)黨員并不一定選本黨的候選人，組閣的權(quán)力也不歸屬于在總統(tǒng)選舉中獲勝的政黨，而是歸屬于總統(tǒng)。這樣的政治環(huán)境容忍甚至鼓勵(lì)政黨內(nèi)部觀點(diǎn)和派系的多元化，從而把美國(guó)工人的利益和認(rèn)同感切割得支離破碎，不利于美國(guó)工人利用政黨政治維護(hù)自己的利益。

此外，由于贏者通吃的選舉規(guī)則的制約，美國(guó)還很難產(chǎn)生有影響力的具有一定階級(jí)性的第三黨。美國(guó)的聯(lián)邦制也妨礙了階級(jí)意識(shí)的成長(zhǎng)，權(quán)力分散的聯(lián)邦制造成美國(guó)工人興趣和利益的地方化和多樣化，并引導(dǎo)工人政治朝著行業(yè)主義的方向發(fā)展。美國(guó)還有動(dòng)用武力解決國(guó)內(nèi)沖突的傳統(tǒng)，但美國(guó)政府對(duì)工人運(yùn)動(dòng)的鎮(zhèn)壓是以法律為基礎(chǔ)的選擇性鎮(zhèn)壓，即專(zhuān)門(mén)鎮(zhèn)壓由共產(chǎn)黨或大工業(yè)工會(huì)組織的罷工或其他政治活動(dòng)，而不鎮(zhèn)壓由行業(yè)工會(huì)組織的以經(jīng)濟(jì)目標(biāo)為核心的罷工。這種鎮(zhèn)壓方式迫使工人運(yùn)動(dòng)向美國(guó)政府準(zhǔn)許的渠道——行業(yè)工會(huì)的道路發(fā)展。于是，美國(guó)成為西方世界中唯一共產(chǎn)黨、社會(huì)民主黨、工黨等左派政黨沒(méi)有產(chǎn)生過(guò)持續(xù)政治影響的主要西方國(guó)家。總之，缺乏對(duì)統(tǒng)治集團(tuán)造成重大沖擊的階級(jí)政治的洗禮，也是美國(guó)缺乏具有明顯社會(huì)主義/進(jìn)步主義傾向的改革動(dòng)力和能力的重要原因之一。

對(duì)策：樹(shù)立有底氣的非零和外交路線

缺乏具有明顯社會(huì)主義/ 進(jìn)步主義傾向的改革動(dòng)力和能力，給美國(guó)社會(huì)帶來(lái)了許多問(wèn)題，這些問(wèn)題積累到一定程度勢(shì)必會(huì)造成各種破壞性效應(yīng)。近一年多來(lái)在美國(guó)國(guó)內(nèi)發(fā)生的一系列重大事件，包括喬治·弗洛伊德事件引發(fā)的全國(guó)范圍的大規(guī)模抗議和騷亂，特朗普選舉失敗后其支持者沖擊國(guó)會(huì)事件，以及在新冠疫情中針對(duì)亞裔的頻繁襲擊，很大程度上都是上述破壞性效應(yīng)的集中體現(xiàn)。作為世界上最強(qiáng)大的國(guó)家，美國(guó)的國(guó)內(nèi)矛盾勢(shì)必會(huì)產(chǎn)生具有很大破壞性的國(guó)際溢出效應(yīng)。

在這種破壞性的溢出效應(yīng)面前，作為在價(jià)值觀和制度層面與美國(guó)都很不相同的世界第二大經(jīng)濟(jì)體，中國(guó)必然會(huì)首當(dāng)其沖，特朗普政府的各種針對(duì)中國(guó)的動(dòng)作就是這種溢出效應(yīng)的部分體現(xiàn)。可以確信，只要美國(guó)的國(guó)內(nèi)問(wèn)題得不到很好的解決，其破壞性便會(huì)一波又一波地溢出，并且對(duì)中國(guó)和世界的沖擊也越來(lái)越大。但是，這一切并不意味著一般意義上的美國(guó)衰弱，美國(guó)仍然具有無(wú)與倫比的創(chuàng)新能力和潛在的生產(chǎn)能力。面對(duì)這種情況，中國(guó)應(yīng)該怎么辦？在我看來(lái)，中國(guó)的總體原則應(yīng)該是：絕不輕信那些建立在對(duì)美國(guó)不甚了解的認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)上的各種“美國(guó)衰敗論”，以及各種不知就里的中美實(shí)力比較研究；同時(shí)，堅(jiān)持有底氣的非零和外交，與包括美國(guó)在內(nèi)的整個(gè)西方世界抱成一團(tuán)，合作和斗爭(zhēng)同時(shí)展開(kāi)，不做來(lái)自美國(guó)的創(chuàng)造性破壞力的“墊背”。更具體地說(shuō)，有底氣的非零和外交應(yīng)該包括以下兩點(diǎn)：

第一，確立地緣政治自信。我們首先要建立一個(gè)戰(zhàn)略性的基本判斷：“二戰(zhàn)”后，民族主義精神已經(jīng)在全球范圍內(nèi)深植人心，直接占領(lǐng)和統(tǒng)治他國(guó)成了成本昂貴、得不償失的事情，殖民時(shí)代已經(jīng)一去不返，因此當(dāng)前中國(guó)不會(huì)面臨近代史上外國(guó)侵略的危險(xiǎn)。此外，當(dāng)前中國(guó)在地域、人口和經(jīng)濟(jì)實(shí)力上都已經(jīng)是一個(gè)任何國(guó)家都不能小覷的超級(jí)大國(guó)，而且是一個(gè)具有很大戰(zhàn)略縱深的核大國(guó)。因此，除非出現(xiàn)嚴(yán)重的戰(zhàn)略誤判，當(dāng)今世界并沒(méi)有愿意和中國(guó)打一場(chǎng)大仗的國(guó)家。中國(guó)在地緣政治上需要注意的是：（1）絕不陷入一場(chǎng)中國(guó)必須直接軍事介入，而美國(guó)只需通過(guò)代理人介入的戰(zhàn)爭(zhēng)；（2）以定義明確的核心利益與美國(guó)的全球性利益進(jìn)行平衡，公開(kāi)拒絕在美國(guó)壓力的誘導(dǎo)下與美國(guó)展開(kāi)零和競(jìng)爭(zhēng)，特別是應(yīng)避免在美國(guó)占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的軍事領(lǐng)域展開(kāi)全球性競(jìng)爭(zhēng)。

第二，發(fā)展非零和國(guó)際關(guān)系理論，反制西方的零和國(guó)際關(guān)系理論。西方的國(guó)際關(guān)系理論在威斯特伐利亞和約后逐漸形成。雖然威斯特伐利亞和約再次確立了“教隨國(guó)立”原則，使得基督宗教信仰不再是引發(fā)歐洲各國(guó)之間沖突的因素，但基督教的零和擴(kuò)張性（zeroˉsum evangelism）思維方式仍以世俗的形式主宰著西方人的國(guó)際關(guān)系觀，其核心就是一種零和的現(xiàn)實(shí)主義政治原則和敵對(duì)性思維。在這種原則下，一旦一個(gè)國(guó)家被另一個(gè)實(shí)力較近的國(guó)家認(rèn)定為對(duì)手，兩國(guó)的關(guān)系就會(huì)不可避免地朝著敵對(duì)的方向發(fā)展。而當(dāng)出現(xiàn)了世界級(jí)霸主（如19世紀(jì)的英國(guó)和“二戰(zhàn)”后的美國(guó)）后，被霸主認(rèn)定為具有威脅性的國(guó)家就會(huì)因?yàn)椴坏貌慌c霸主展開(kāi)全方位競(jìng)爭(zhēng)而被拖垮。從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，當(dāng)前美國(guó)對(duì)華外交的基礎(chǔ)絕不僅僅出于冷戰(zhàn)思維，其中還有西方國(guó)際關(guān)系理論和思維帶來(lái)的誤區(qū)。

中國(guó)應(yīng)該而且能夠拒絕這種零和競(jìng)爭(zhēng)玩法，不僅因?yàn)槲覀冇械鼐壵巫孕牛匾氖牵词故艿搅宋鞣骄€性史觀的嚴(yán)重侵蝕，當(dāng)今中國(guó)文化仍然與從基督教中發(fā)育出來(lái)的零和擴(kuò)張精神有本質(zhì)區(qū)別。中國(guó)人信奉中庸之道和“貴弱”原則（一種認(rèn)為強(qiáng)弱力量具有不可抗拒的轉(zhuǎn)換性的循環(huán)史觀），因此對(duì)取代美國(guó)地位根本就不感興趣，這一點(diǎn)西方人很難理解。因此，中國(guó)完全可以提出一套非零和的，以平等和包容為本體的，更具道義性的國(guó)際關(guān)系理論，作為中國(guó)外交的基礎(chǔ)。

除了本體/哲學(xué)層面的理論建構(gòu)外，這套非零和國(guó)際關(guān)系話語(yǔ)體系至少還應(yīng)該包括五個(gè)側(cè)面。其一，非零和地理解和處理國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系，盡量不把經(jīng)濟(jì)和政治掛鉤。其二，非零和地理解國(guó)際政治。堅(jiān)持不以意識(shí)形態(tài)和國(guó)家體制的相似度為基礎(chǔ)理解國(guó)際關(guān)系，也不一定要把美國(guó)針對(duì)中國(guó)的種種法案或聯(lián)盟視為威脅。其三，用非零和的平常心對(duì)待美國(guó)在亞洲的深度介入。中美雙方在亞太地區(qū)直接面對(duì)，不僅可以減低雙方的戰(zhàn)略誤判，還能防止小國(guó)兩邊拿好處，甚至形成“尾巴搖狗”（the tail wagging the dog）的局面。從這個(gè)意義上說(shuō)，美國(guó)愿意多管事，不怕累，這與中國(guó)的國(guó)家利益并不沖突，我們可以在自身的核心利益與美國(guó)的全球性利益之間進(jìn)行有原則的合作性博弈。其四，通過(guò)與西方重要國(guó)家建立“啟蒙共識(shí)”，打破由美國(guó)主導(dǎo)的西方對(duì)華聯(lián)盟。除了中國(guó)是一黨執(zhí)政，而歐洲國(guó)家都是多黨民主體制外，目前中國(guó)與歐洲之間的共性其實(shí)不比美國(guó)與歐洲之間少。我們很有必要與歐洲建立一個(gè)啟蒙共識(shí)。其五，把加強(qiáng)世界對(duì)中國(guó)的了解和理解這項(xiàng)工作作為重中之重。為此，首先應(yīng)將心比心，充分理解從西方自身的歷史經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，西方對(duì)中國(guó)的許多批評(píng)有其合理性。我們?cè)诔浞种v好中國(guó)故事的同時(shí)，應(yīng)盡量坦承自己的不足；即使許多來(lái)自外界的批評(píng)從中國(guó)角度來(lái)看很不公允，也不要?jiǎng)虞m針?shù)h相對(duì)地反擊。應(yīng)在西方人面前強(qiáng)調(diào)，中國(guó)的政策方向和社會(huì)發(fā)展方向與西方有大面積的一致性。

我們要充分理解甚至同情周邊國(guó)家乃至整個(gè)世界在面對(duì)中國(guó)這樣一個(gè)飛速發(fā)展的超級(jí)大國(guó)時(shí)產(chǎn)生的各種緊張心理，包括對(duì)中國(guó)的價(jià)值觀、戰(zhàn)略和政策走向的疑慮。我們要通過(guò)梳理中國(guó)幾千年的歷史，講清楚中國(guó)內(nèi)政導(dǎo)向的歷史傳統(tǒng)、非零和的戰(zhàn)略思維特色及背后的文化和制度性底色。

余論

本文強(qiáng)調(diào)，美國(guó)是一個(gè)具有巨大的創(chuàng)造性破壞能力的世界霸主，而中國(guó)作為有巨大領(lǐng)土、人口和軍事實(shí)力，同時(shí)與美國(guó)在文化和價(jià)值觀上有很大差別的世界第二大經(jīng)濟(jì)體，勢(shì)必會(huì)首當(dāng)其沖地受到美國(guó)創(chuàng)造性破壞外溢效應(yīng)的影響。如不清醒地認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，中國(guó)可能會(huì)掉入“墊背陷阱”，讓越來(lái)越惡化的中美關(guān)系成為美國(guó)緩解國(guó)內(nèi)矛盾的減壓閥，甚至解決方案。為了阻止這一趨勢(shì)，本文提議確立一套帶有中國(guó)智慧的非零和性國(guó)際關(guān)系理論來(lái)反制西方的零和性國(guó)際關(guān)系理論，同時(shí)讓包括西方在內(nèi)的世界各國(guó)的一些人士同情或者至少理解中國(guó)的立場(chǎng)。