數(shù)字技術(shù)助力中國技術(shù)趕超：理論邏輯與政策取向

文/賈利軍 陳恒烜

當(dāng)前，隨著大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等數(shù)字技術(shù)的發(fā)展，數(shù)字經(jīng)濟(jì)正成為引領(lǐng)全球新經(jīng)濟(jì)蓬勃興起的“爆發(fā)點”，為世界各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了新機(jī)遇。發(fā)達(dá)國家紛紛制定創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，嘗試?yán)眠@個關(guān)鍵的技術(shù)機(jī)會窗口使數(shù)字技術(shù)深度賦能實體經(jīng)濟(jì)。為應(yīng)對當(dāng)前新一輪的數(shù)字科技革命和產(chǎn)業(yè)變革，在新冠肺炎疫情沖擊與國際局部逆全球化趨勢的影響下，我國提出了構(gòu)建新發(fā)展格局的重要戰(zhàn)略任務(wù)。數(shù)字經(jīng)濟(jì)是新型經(jīng)濟(jì)形態(tài)。通過數(shù)字技術(shù)對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行全方位、全角度、全鏈條賦能，釋放數(shù)字技術(shù)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的放大作用，驅(qū)動國內(nèi)循環(huán)大市場釋放內(nèi)需潛力，協(xié)調(diào)推進(jìn)國內(nèi)高質(zhì)量發(fā)展和高水平對外開放，促進(jìn)國內(nèi)國際雙循環(huán)，助力構(gòu)建新發(fā)展格局，實現(xiàn)技術(shù)趕超，對我國來說是個非常難得的機(jī)會窗口。

新技術(shù)革命為后進(jìn)國家?guī)碇匾内s超機(jī)會窗口

縱觀資本主義產(chǎn)生以來的世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史，可以看到一國經(jīng)濟(jì)崛起的前提是機(jī)會窗口的存在，這種窗口一般被認(rèn)為是技術(shù)趕超的窗口。事實上，機(jī)會窗口還存在著另一維度——與技術(shù)窗口并行的政策窗口，即一國抓住機(jī)會窗口的關(guān)鍵就在于要有與技術(shù)發(fā)展的不同階段相協(xié)同的政策變遷，進(jìn)一步講就是“要有好的產(chǎn)業(yè)政策能真正作用于現(xiàn)實”。

（一）機(jī)會窗口是發(fā)展中國家實現(xiàn)跨越式發(fā)展的最佳時機(jī)

發(fā)展中國家實現(xiàn)跨越式發(fā)展要抓住由技術(shù)革命開啟的機(jī)會窗口。在此過程中，存在兩種機(jī)會窗口：一種是成熟技術(shù)的機(jī)會窗口Ⅰ，另一種是新技術(shù)的機(jī)會窗口Ⅱ。前者存在于技術(shù)革命浪潮的成熟階段，發(fā)展中國家可以憑借自身在生產(chǎn)要素成本上的比較優(yōu)勢，引進(jìn)和采用源自發(fā)達(dá)國家的成熟技術(shù)，提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。第二種機(jī)會窗口存在于技術(shù)革命的導(dǎo)入階段，在此階段中，新技術(shù)尚處于萌芽階段，進(jìn)入壁壘較低，如果發(fā)展中國家能率先采用新范式，就有可能實現(xiàn)跨越式發(fā)展，進(jìn)入發(fā)達(dá)國家之列。兩種機(jī)會窗口并非彼此獨立，由于第一種機(jī)會窗口的成熟技術(shù)趨于報酬遞減，市場以及利潤空間較小，無法使發(fā)展中國家由技術(shù)的追趕者成為主導(dǎo)者，因而要想實現(xiàn)技術(shù)趕超，需要借助第二種機(jī)會窗口的新技術(shù)范式，打造新興產(chǎn)業(yè)，并以此帶動傳統(tǒng)行業(yè)的自我更新。

（二）面對機(jī)會窗口國家將如何發(fā)揮作用來實現(xiàn)技術(shù)趕超

面對機(jī)會窗口，要有能力積極推動政策發(fā)生與技術(shù)相一致的調(diào)整，而具備這種能力的主體是國家。后發(fā)國家實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超的關(guān)鍵是轉(zhuǎn)向高附加值的經(jīng)濟(jì)活動，這種轉(zhuǎn)變不是自發(fā)產(chǎn)生的，需要政府采取一定的保護(hù)性措施。事實上抓住機(jī)會窗口實現(xiàn)技術(shù)趕超的隱含條件是：產(chǎn)業(yè)政策能夠根據(jù)技術(shù)進(jìn)步的不同階段做出相應(yīng)調(diào)整。從這個意義上講，機(jī)會窗口不僅涉及技術(shù)發(fā)展問題，也關(guān)涉政策變遷問題。換言之，趕超意味著一個以國家為單位的動態(tài)的發(fā)展過程，需要發(fā)展戰(zhàn)略、政策隨著技術(shù)的演化而調(diào)整。

決策層面的理念通常會為每一種戰(zhàn)略的提出、政策創(chuàng)新和制度發(fā)展提供理論基礎(chǔ)和主要動力。對此，彼得·霍爾（Peter A.Hall）提出了“政策范式”的概念，它實際上是支配著政策的理念框架，由三個缺一不可的層級組成：基本理念、政策目標(biāo)、政策手段。一方面，政策范式存在著路徑依賴。歷史上低效率的經(jīng)濟(jì)政策長期存在的根源是政策理念沒有發(fā)生實質(zhì)變化。另一方面，存在特殊的機(jī)會窗口來打破政策范式的路徑依賴。這種窗口的出現(xiàn)具有一定的外部性與偶然性，可能率先在某一時間點上由政治、外交等關(guān)鍵性事件所開啟，歷史上許多國家的發(fā)展路徑之變化與政策理念的變遷息息相關(guān)。

（三）技術(shù)窗口與政策窗口的協(xié)同演變是國家實現(xiàn)技術(shù)趕超的關(guān)鍵

新技術(shù)帶來的機(jī)會窗口往往具有雙重維度：一是關(guān)于技術(shù)變遷的機(jī)會窗口，二是關(guān)于政策變遷的機(jī)會窗口。一個完備的機(jī)會窗口實質(zhì)上是由技術(shù)窗口和政策窗口共同組成的。對于發(fā)展中國家而言，趕超意味著率先通過新技術(shù)范式實現(xiàn)跨越式發(fā)展，首要前提是技術(shù)窗口的出現(xiàn)為技術(shù)發(fā)展擺脫路徑依賴提供機(jī)遇。同時，趕超作為一種國家行為，從而推動技術(shù)的跳躍式發(fā)展與政策范式發(fā)生對應(yīng)的轉(zhuǎn)換，這同樣至關(guān)重要。由于后者同技術(shù)一樣也存在路徑依賴，所以成功的趕超存在著觸發(fā)政策范式變遷的機(jī)制，這便是政策窗口，它是由突發(fā)的重大關(guān)鍵事件所開啟的。事實上，國家的技術(shù)趕超是一種利用新技術(shù)范式實現(xiàn)跨越式發(fā)展的國家行為，一方面新技術(shù)革命為其提供了技術(shù)窗口，另一方面由關(guān)鍵事件打開的政策窗口為政策范式的轉(zhuǎn)變提供了契機(jī)，后者將使新技術(shù)范式真正實現(xiàn)在本國的擴(kuò)散，從而完成跨越式發(fā)展。

19 世紀(jì)的美國如何抓住機(jī)會窗口實現(xiàn)技術(shù)趕超

歷史上成功的趕超者如何借助機(jī)會窗口讓“好”的政策主導(dǎo)技術(shù)與產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，實現(xiàn)技術(shù)趕超與經(jīng)濟(jì)崛起？

（一）美國借助兩次機(jī)會窗口實現(xiàn)技術(shù)趕超的歷史過程

19世紀(jì)初，美國面臨的處境是當(dāng)時的技術(shù)領(lǐng)先國對其進(jìn)行技術(shù)與貿(mào)易封鎖。然而19世紀(jì)中后期美國一躍而起，產(chǎn)業(yè)迅猛發(fā)展，技術(shù)水平獨步全球。從時間跨度上看，19世紀(jì)初期至20年代是以棉紡織、水力機(jī)械為代表的第一次技術(shù)革命浪潮的成熟階段；20年代后期至70年代是以蒸汽機(jī)、鐵路為代表的第二次技術(shù)革命浪潮。在這兩次技術(shù)革命中，英國均是掌握先進(jìn)技術(shù)的核心國家。美國雖然并不是重大技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)源地，但卻最為有效地吸收和應(yīng)用了這些技術(shù)進(jìn)步。隨后，在19世紀(jì)70年代開始的以鋼鐵和電力為代表的第三次技術(shù)革命中，美國對英國成功實現(xiàn)了技術(shù)趕超，并從此確立了在全球經(jīng)濟(jì)中的領(lǐng)先地位。

前兩次技術(shù)革命浪潮的新舊更替主要發(fā)生于19世紀(jì)20年代，早在技術(shù)窗口開啟之前，美國的產(chǎn)業(yè)政策在長時間的爭論中發(fā)生了第一次范式轉(zhuǎn)換。1812年英美戰(zhàn)爭的爆發(fā)極大地改變了政策走向，因為貿(mào)易禁運、戰(zhàn)爭等因素帶來了一個意想不到的結(jié)果：進(jìn)口限制使得本國制造業(yè)企業(yè)如雨后春筍般崛起，本土的制造產(chǎn)品對原先進(jìn)口自英國的產(chǎn)品實現(xiàn)了替代。英美戰(zhàn)爭結(jié)束之后，美國的工廠體系迎來了第一次快速發(fā)展的浪潮，紡織行業(yè)在其中處于領(lǐng)先地位，并普遍使用了動力機(jī)械，而這催生出一個對技術(shù)進(jìn)步意義重大的部門——裝備制造產(chǎn)業(yè)。隨后，1860年的南北內(nèi)戰(zhàn)再一次強(qiáng)化了保護(hù)主義在政策領(lǐng)域?qū)ψ杂芍髁x的相對力量，為美國在19世紀(jì)70年代借助第三次技術(shù)革命實現(xiàn)對英國的趕超提供了有利條件。在內(nèi)戰(zhàn)結(jié)束后的數(shù)十年中，美國的經(jīng)濟(jì)和制造業(yè)在保護(hù)主義的推動下達(dá)到了前所未有的高度。可以看出，在第二次技術(shù)窗口開啟之前，南北戰(zhàn)爭開啟的政策窗口是保護(hù)主義最終壓制自由主義并全面影響產(chǎn)業(yè)政策制定的關(guān)鍵。

由此可見，在每次技術(shù)窗口之前都伴隨著關(guān)鍵事件開啟的政策窗口，借助政策窗口，經(jīng)濟(jì)上的保護(hù)主義對自由主義取得了優(yōu)勢。以保護(hù)主義為核心的政策范式主導(dǎo)了產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向，有效地保護(hù)了當(dāng)時還屬于“幼稚產(chǎn)業(yè)”的棉紡織部門，促進(jìn)了鋼鐵、機(jī)械制造等資本品部門的發(fā)展，這使得美國在前兩次技術(shù)革命浪潮的交匯期建立起本國的制造業(yè)體系，加速了由農(nóng)業(yè)國向工業(yè)國的跨越式發(fā)展，實現(xiàn)了對英國的趕超。

（二）美國實現(xiàn)技術(shù)趕超的歷史經(jīng)驗

通過對19世紀(jì)美國借助機(jī)會窗口實現(xiàn)技術(shù)趕超和跨越性發(fā)展的歷史考察，可以得出的歷史經(jīng)驗是：

其一，政策窗口的開啟既存在偶然性，也存在必然性。從偶然性的角度講，諸如貿(mào)易沖突、戰(zhàn)爭等關(guān)鍵事件導(dǎo)致舊的發(fā)展理念失效，這就為新范式提供了契機(jī)。從必然性的角度講，趕超的實質(zhì)是國家率先借助新技術(shù)革命發(fā)展出以新技術(shù)為核心的國際競爭優(yōu)勢，這規(guī)定了其跨越式發(fā)展將沿著全球價值鏈向上攀升。在這一進(jìn)程中，該國與領(lǐng)先國家在全球價值鏈高端的相對位置必然發(fā)生變化。

其二，利用好機(jī)會窗口需要促成新技術(shù)與新政策范式的良好協(xié)同，這就要求政策理念與產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向相一致。歷史表明，理念必須要在政界和產(chǎn)業(yè)界的共同支持下才能增強(qiáng)其對政策制定的影響力。人們習(xí)慣于把美國政府的成就歸功于漢密爾頓式經(jīng)濟(jì)學(xué)的正確性，但不能忽視的是戰(zhàn)爭為美國的運輸商、工業(yè)家和農(nóng)業(yè)家提供了新的市場，保護(hù)主義才因此得到了強(qiáng)化。

數(shù)字技術(shù)為中國實現(xiàn)技術(shù)趕超帶來重要機(jī)會窗口

（一）改革開放以來我國面對的機(jī)會窗口

我國改革開放以來面對的技術(shù)革命浪潮的變化趨勢與美國19世紀(jì)存在一定的相似性。20世紀(jì)中后期出現(xiàn)的技術(shù)窗口表明，我國恰好處于第四次技術(shù)革命浪潮的成熟期與第五次技術(shù)革命浪潮的導(dǎo)入期。此時以互聯(lián)網(wǎng)、微電子為代表的信息技術(shù)推動了模塊化生產(chǎn)，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)出“生產(chǎn)碎片化”特征：價值鏈高端的產(chǎn)品核心設(shè)計環(huán)節(jié)留在發(fā)達(dá)國家的同時，價值鏈中低端的產(chǎn)品制造、組裝環(huán)節(jié)大規(guī)模向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移。我國適時選擇了外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路，通過釋放市場力量、發(fā)揮比較優(yōu)勢、吸引外資以及技術(shù)引進(jìn)等方式，使經(jīng)濟(jì)得到了快速發(fā)展，為實現(xiàn)跨越式發(fā)展積累了充分的物質(zhì)條件。在這一時期，一方面?zhèn)鹘y(tǒng)產(chǎn)業(yè)逐漸掌握了第四次技術(shù)革命的核心技術(shù)，另一方面第五次技術(shù)革命的新興產(chǎn)業(yè)也不斷壯大，促使新技術(shù)范式向傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散，并為后者的轉(zhuǎn)型升級提供了動力。因此，正是技術(shù)窗口的出現(xiàn)為改革開放之后的經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展提供了契機(jī)。

（二）數(shù)字技術(shù)革命帶來的完備機(jī)會窗口

當(dāng)前世界正處于新的技術(shù)革命浪潮交匯期。新浪潮是以數(shù)字技術(shù)為主、新能源技術(shù)、材料技術(shù)和生物技術(shù)為輔的“一主多翼”式格局。從生產(chǎn)方式的變化趨勢看，數(shù)字技術(shù)的顛覆性技術(shù)不斷涌現(xiàn)，引發(fā)產(chǎn)業(yè)形態(tài)平臺化、網(wǎng)絡(luò)化和深度服務(wù)化，并促使制造業(yè)加速向數(shù)字化、智能化、個性化發(fā)展，數(shù)字經(jīng)濟(jì)已成為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)大引擎。

在此基礎(chǔ)上，利用好第六次技術(shù)革命對應(yīng)的機(jī)會窗口是我國完成跨越式發(fā)展的關(guān)鍵一步，這一窗口同樣存在雙重維度。一方面第五次和第六次技術(shù)革命浪潮的交匯產(chǎn)生了技術(shù)窗口，以大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能為代表的新一代數(shù)字技術(shù)不僅為我國新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展指明了方向，并且也為傳統(tǒng)行業(yè)的轉(zhuǎn)型升級帶來了新的通用技術(shù)與組織原理，從而構(gòu)成了數(shù)字產(chǎn)業(yè)化與產(chǎn)業(yè)數(shù)字化的基本邏輯。如果我國發(fā)揮在工業(yè)體系、基礎(chǔ)設(shè)施、人力資源、市場規(guī)模、政治經(jīng)濟(jì)體制等方面的優(yōu)勢，就能把這種交匯變成機(jī)遇，加快向世界科技強(qiáng)國邁進(jìn)。另一方面，中美貿(mào)易摩擦等關(guān)鍵事件為我國打開了政策窗口。在中美貿(mào)易摩擦中，美國的真實意圖在于通過貿(mào)易手段對我國的技術(shù)創(chuàng)新施加封鎖，這是資本主義全球化體系之下反復(fù)出現(xiàn)的歷史模式，本質(zhì)是領(lǐng)先國家對追趕型國家價值鏈攀升行為的戰(zhàn)略遏制，表現(xiàn)為貿(mào)易、政治、軍事、文化等各個領(lǐng)域的霸權(quán)主義?？梢姡跀?shù)字技術(shù)革命浪潮背景下，技術(shù)窗口與政策窗口的先后開啟既蘊含著技術(shù)趕超的內(nèi)在動力，也是中美兩國圍繞價值鏈高端展開國家競爭的歷史必然。

（三）如何抓住數(shù)字技術(shù)革命機(jī)會窗口實現(xiàn)技術(shù)趕超

面對數(shù)字技術(shù)革命帶來的重要機(jī)會窗口，我們不僅要全面認(rèn)識新技術(shù)革命的趨勢，還要積極推動產(chǎn)業(yè)政策的創(chuàng)新式發(fā)展。對于我國而言，這種創(chuàng)新首要地來自政策范式（理念）的創(chuàng)新。新發(fā)展理念是我國對這一機(jī)會窗口的戰(zhàn)略回應(yīng)，體現(xiàn)了鮮明的主動性與及時性。對于我國而言，外部環(huán)境的重大變化雖然可以為政策范式轉(zhuǎn)變提供契機(jī)，但是，更核心的是決策層面主動而及時的理念更新，這種理念更新方式充分體現(xiàn)了中國特色社會主義最本質(zhì)的特征。

新發(fā)展理念的提出不是應(yīng)對外部突發(fā)事件的被動選擇，而是根植于中國共產(chǎn)黨的執(zhí)政綱領(lǐng)、歷史使命中，內(nèi)生于我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的實踐道路中，回答的是發(fā)展的基本方向與根本動力問題。在數(shù)字技術(shù)革命下，我國產(chǎn)業(yè)政策能在多大程度上全面貫徹新發(fā)展理念將直接決定我國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展前景。因此，要深入理解新發(fā)展理念的時代內(nèi)涵，正確認(rèn)識數(shù)字技術(shù)革命的潛力和方向，全面把握新范式的特征，使創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念落實在數(shù)字技術(shù)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的具體環(huán)節(jié)與各個層級之中。

要依托新發(fā)展理念，為數(shù)字技術(shù)助力構(gòu)建新發(fā)展格局提供切實可行的政策手段。數(shù)字技術(shù)之于新發(fā)展格局的重要意義是：在需求側(cè)使市場交易不再局限于地域和時間的限制從而拓展了市場廣度，推動個性化、定制化消費的發(fā)展從而拓展了市場深度；在供給側(cè)數(shù)字技術(shù)催生了新興產(chǎn)業(yè)，并為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)調(diào)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)方式、促升級，提升我國產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化水平提供了有利條件；在內(nèi)循環(huán)中暢通流通環(huán)節(jié)堵點，緊密連接生產(chǎn)與消費；在外循環(huán)中降低貿(mào)易成本，加快商品與生產(chǎn)要素之間的跨界流動。然而正如歷史上出現(xiàn)的顛覆性技術(shù)革命一樣，數(shù)字技術(shù)自身的發(fā)展一方面有賴于各類創(chuàng)新主體的協(xié)同攻堅，同時它也衍生出數(shù)字鴻溝、平臺壟斷、勞動力分化、收入分配不合理等現(xiàn)實問題，因而僅靠數(shù)字技術(shù)的發(fā)展本身難以真正促成新發(fā)展格局，必須制定相應(yīng)的政策對其加以規(guī)范。

要使數(shù)字技術(shù)真正有利于新發(fā)展格局的構(gòu)建，就需要將新發(fā)展理念貫徹到具體的政策手段之中，放大數(shù)字技術(shù)的積極作用，規(guī)制其消極影響，引導(dǎo)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，抓住數(shù)字技術(shù)革命給中國帶來的難得的機(jī)會窗口實現(xiàn)技術(shù)趕超。對此關(guān)鍵是要實現(xiàn)技術(shù)體系與政策體系的協(xié)同演變，將數(shù)字技術(shù)與產(chǎn)業(yè)政策整體納入構(gòu)建新發(fā)展格局的路徑之中加以考量，通過數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展為助力構(gòu)建新發(fā)展格局從而最終實現(xiàn)技術(shù)趕超提供切實可行的政策手段。