化工工程公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量評(píng)價(jià)探討

蔡 斌

(中國(guó)五環(huán)工程有限公司，湖北 武漢 430223)

某化工工程公司屬于專業(yè)技術(shù)服務(wù)企業(yè)，是擁有工程建設(shè)項(xiàng)目全過程承包和管理功能的國(guó)際型工程公司，具有工程設(shè)計(jì)綜合甲級(jí)資質(zhì)，是我國(guó)化學(xué)工業(yè)領(lǐng)域重點(diǎn)骨干科技型企業(yè)和國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)。自2010年來，該公司在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面，尤其是專利申請(qǐng)方面開展了卓有成效的工作，在2021年通過了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的認(rèn)證，初步建立了一套適合自身發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。現(xiàn)對(duì)該工程公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)分析，給予該工程公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用及維護(hù)提供借鑒。

1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)整體情況

截至2021年12月31日，該公司擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)449件(見表1)。

表1 該公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量

2 專利分析

截至2021年12月31日，該公司在全球申請(qǐng)并公開專利434件。

2.1 申請(qǐng)類型

該公司專利申請(qǐng)類型見圖1。由圖可知，該公司以發(fā)明專利和實(shí)用新型專利申請(qǐng)為主，無外觀設(shè)計(jì)專利。

圖1 專利申請(qǐng)類型

2.2 申請(qǐng)趨勢(shì)

該公司1992年至2021年的專利申請(qǐng)趨勢(shì)見圖2。

圖2 1992年至2021年的專利申請(qǐng)趨勢(shì)

由上圖可知，公司自2010年至2013年申請(qǐng)量大幅增長(zhǎng)，自2015年至2021整體呈下降趨勢(shì)。

2.3 技術(shù)分類

該公司專利申請(qǐng)技術(shù)分類見圖3。

圖3 專利申請(qǐng)技術(shù)分類

由上圖可知，該公司專利申請(qǐng)集中在國(guó)際分類為“C01B非金屬元素及其化合物”的小組，共申請(qǐng)專利45件，占比為10.37%。

3 有效專利質(zhì)量

3.1 保護(hù)強(qiáng)度

按照專利申請(qǐng)年份對(duì)其權(quán)項(xiàng)數(shù)、特征度、保護(hù)強(qiáng)度的年平均值進(jìn)行趨勢(shì)檢測(cè)，結(jié)果見圖4。

圖4 專利申請(qǐng)年份

由上圖可知，專利權(quán)項(xiàng)數(shù)在2006年至2020年間有較小范圍波動(dòng)，其在2020年達(dá)到峰值(為10)，說明其專利保護(hù)層次增多。

專利特征度在2006年至2020年間有較大范圍波動(dòng)，其在2006年達(dá)到峰值(為51.33)，其在2020年達(dá)到歷年第2(為49)，說明其專利保護(hù)范圍變小。

專利在2006年至2020年間保護(hù)強(qiáng)度不穩(wěn)定，其在2017年達(dá)到峰值(為0.4)，2010年達(dá)到歷年第2(為0.33)，其在2018年至2020年間保護(hù)強(qiáng)度呈上升趨勢(shì)，說明其專利保護(hù)強(qiáng)度有變強(qiáng)的趨勢(shì)。

3.2 創(chuàng)新高度

按照專利技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行檢測(cè)，其結(jié)果見圖5。

圖5 專利技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)

由上圖可知，技術(shù)相對(duì)領(lǐng)先集合包含38件專利，占比41.76%；技術(shù)相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)專利集合包含38件專利，占比41.76%；技術(shù)相對(duì)滯后專利集合包含15件專利，占比 16.48%。

在2010年至2014年間，技術(shù)相對(duì)領(lǐng)先專利逐漸增多，在2012至2014年間，技術(shù)相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)專利在較小范圍內(nèi)增長(zhǎng)，說明公司的創(chuàng)新能力呈上升趨勢(shì)；公司在2014年申請(qǐng)量最大，并且2014年的創(chuàng)新質(zhì)量最佳；公司在2017年至2020年均未出現(xiàn)技術(shù)相對(duì)領(lǐng)先專利，在2019年至2020年出現(xiàn)了技術(shù)相對(duì)滯后專利，說明公司創(chuàng)造能力呈下降趨勢(shì)。

對(duì)于2020年及此后的專利申請(qǐng)，由于申請(qǐng)日較新，其創(chuàng)新高度評(píng)價(jià)結(jié)果在未來發(fā)生變化的可能性較大，建議持續(xù)關(guān)注。

3.3 檢測(cè)結(jié)果

質(zhì)量分級(jí)檢測(cè)結(jié)果見圖6。

圖6 質(zhì)量分級(jí)檢測(cè)結(jié)果

由上圖可知，各類專利質(zhì)量持續(xù)波動(dòng)，2014年專利申請(qǐng)量最多，中等質(zhì)量專利在2012年至2014年呈上升趨勢(shì)，之后逐步下滑，一般質(zhì)量專利在2015年數(shù)量為歷年峰值，之后逐步下滑。在2018年至2020年未見高質(zhì)量專利，在2019年和2020年出現(xiàn)一般質(zhì)量專利，可見，專利整體質(zhì)量呈下降趨勢(shì)。

4 運(yùn)用分析

4.1 已運(yùn)用情況

截至2021年8月31日，該公司共有22件轉(zhuǎn)讓專利。集團(tuán)內(nèi)部轉(zhuǎn)移14件，集團(tuán)外部轉(zhuǎn)移共8件(其中，外部第三方增加該公司作為共同專利權(quán)人的有3件，使用曾用名中國(guó)五環(huán)化學(xué)工程公司而轉(zhuǎn)入該公司的有3件，該公司增加第三方作為共同專權(quán)利人的有2件)，具體外部轉(zhuǎn)移情況見表2。

表2 截至2021年8月31日該公司專利轉(zhuǎn)移情況

4.2 運(yùn)用前景

4.2.1潛在高價(jià)值專利

截至2021年8月31日，公司近5年(自2016年起)授權(quán)且有效發(fā)明專利17件，近3年內(nèi)(自2018起)授權(quán)且有效實(shí)用新型專利51件，其專利質(zhì)量分級(jí)情況見圖7。

圖7 專利質(zhì)量分級(jí)

由上圖可知，將公司專利質(zhì)量分級(jí)為中等質(zhì)量的7件發(fā)明專利和24件實(shí)用新型專利，并建立集合，形成31件潛在高質(zhì)量專利，對(duì)于此類專利，建議未來關(guān)注專利技術(shù)等級(jí)的變化以及專利被引用數(shù)量變化。

4.2.2 潛在高風(fēng)險(xiǎn)專利

(1)被侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)高專利。被他方引用專利數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)見表3。

表3 被他方引用專利數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)

由上表可知，公司被他方引用1次及以上的專利共計(jì)75件，其中，被引用1～3次的專利有63件，被引用4～6次的專利有9件，被引用7次及以上的專利有3件，對(duì)于此類專利，建議參照GB/T29490-2013標(biāo)準(zhǔn)7.4.2爭(zhēng)議處理?xiàng)l款，定期監(jiān)測(cè)上述專利的被侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

(2)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)高專利。引用他方專利數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)見表4。

表4 引用他方專利數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)

由上表可知，該公司引用他方專利1次及以上的專利共計(jì)90件，其中，僅引用他方專利1～3次的專利有58件，引用他方專利4～7次的專利有28件，引用他方專利8次及以上的專利有4件。對(duì)于此類專利，建議參照GB/T29490-2013標(biāo)準(zhǔn)7.4.1風(fēng)險(xiǎn)管理?xiàng)l款，定期監(jiān)測(cè)上述專利的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

5 問題與建議

5.1 合作競(jìng)爭(zhēng)

截至2021年8月31日，公司有效的發(fā)明專利申請(qǐng)91件、實(shí)用新型專利202件，對(duì)申請(qǐng)情況進(jìn)行識(shí)別，得出關(guān)系密切排名前十的企業(yè)、大學(xué)及科研院所(見圖8)。

圖8 關(guān)系密切排名前十的企業(yè)、大學(xué)及科研院所

相關(guān)專利申請(qǐng)量排名前三的企業(yè)分別為中石化煉化工程(集團(tuán))股份有限公司、中國(guó)石油化工股份有限公司、上海鍋爐廠有限公司；相關(guān)專利申請(qǐng)量排名第一的大學(xué)及科研院所為華東理工大學(xué)。對(duì)于此分析結(jié)果，建議參照GB/T 29490-2013標(biāo)準(zhǔn)6.4信息資源(競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手)條款識(shí)別潛在的合作伙伴與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。

5.2 無效專利

公司近10年內(nèi)(自2011年起)申請(qǐng)未授權(quán)發(fā)明專利100 件，其中，56件尚在實(shí)質(zhì)審查階段，9件被駁回，28件撤回專利申請(qǐng)，7件失效專利(未繳納年費(fèi))申請(qǐng)，近5年內(nèi)(自2016起)授權(quán)的2件實(shí)用新型專利為放棄年費(fèi)繳納而專利權(quán)終止。

5.2.1失效專利申請(qǐng)?jiān)偻诰?/p>

將9件駁回發(fā)明專利申請(qǐng)、28件撤回發(fā)明專利申請(qǐng)、7件發(fā)明失效(專利未繳納年費(fèi))申請(qǐng)和2件專利權(quán)終止的實(shí)用新型專利建立的專利集合，形成46件失效專利集合，得到技術(shù)相對(duì)領(lǐng)先的專利集合、技術(shù)相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)專利集合和技術(shù)相對(duì)滯后專利集合，結(jié)果見圖9。

圖9 失效專利集合

由上圖可知，失效專利集合中包含21件技術(shù)相對(duì)領(lǐng)先申請(qǐng)；建議對(duì)此21件專利申請(qǐng)技術(shù)結(jié)合市場(chǎng)需求進(jìn)行進(jìn)一步識(shí)別，分析被駁回專利申請(qǐng)，對(duì)有授權(quán)前景的積極進(jìn)行復(fù)審，還需要進(jìn)一步進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，并積極進(jìn)行專利申請(qǐng)布局。

5.2.2審查中的發(fā)明專利申請(qǐng)

該公司需持續(xù)關(guān)注公開且在審查中的56件專利申請(qǐng)，關(guān)注審查過程文件的時(shí)效性，以及審查意見的答復(fù)情況；在專利授權(quán)后，可結(jié)合專利文本質(zhì)量和技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)對(duì)其進(jìn)行專利分級(jí)；若出現(xiàn)專利駁回或撤回，可按照上節(jié)“失效專利申請(qǐng)?jiān)偻诰颉敝械姆治龇椒ㄟM(jìn)行進(jìn)一步分析。

6 結(jié)語

綜上所述，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)，是企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的體現(xiàn)，該公司應(yīng)定期監(jiān)控知識(shí)產(chǎn)權(quán)變化情況，及時(shí)調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理思路。同時(shí)，鑒于高質(zhì)量專利往往具有高價(jià)值特征，建議該公司對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)，定期分析專利有效性、高質(zhì)量專利、專利保持年限、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等情況，持續(xù)關(guān)注專利質(zhì)量提升以及專利質(zhì)量對(duì)于專利價(jià)值的影響，不斷提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用和保護(hù)能力。