基于綠色供應(yīng)鏈視角的企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散演化博弈研究

楊國忠，周午陽

（中南大學(xué)商學(xué)院，湖南長(zhǎng)沙 410083）

如今人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展，與之形成鮮明對(duì)比的即是生態(tài)環(huán)境的日益惡化，過度捕撈、亂砍濫伐時(shí)有發(fā)生，空氣污染、垃圾成山、物種滅絕的現(xiàn)象愈演愈烈，環(huán)境問題已然成為全球性的經(jīng)濟(jì)發(fā)展議題［1］。在低碳背景下，我國積極推動(dòng)全球氣候治理多邊進(jìn)程，堅(jiān)持創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念，實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展［2］。國務(wù)院在2021 年10 月24 日發(fā)布的《關(guān)于完整準(zhǔn)確全面貫徹新發(fā)展理念做好碳達(dá)峰碳中和工作的意見》中明確指出要構(gòu)建綠色低碳循環(huán)發(fā)展經(jīng)濟(jì)體系，提升能源利用效率。隨著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，生態(tài)創(chuàng)新已初見成效，但仍然面臨營(yíng)商環(huán)境和政策機(jī)制不完善、研發(fā)成本高等障礙［3-4］，商業(yè)化擴(kuò)散存在較大阻力。因此，研究企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散，既是實(shí)現(xiàn)我國生態(tài)文明建設(shè)的需要，也是實(shí)現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)成長(zhǎng)的需要。

1 文獻(xiàn)綜述

關(guān)于技術(shù)擴(kuò)散的研究最早可追溯至20 世紀(jì)，Rogers［5］認(rèn)為技術(shù)擴(kuò)散是技術(shù)隨著時(shí)間的推移通過各種渠道傳播到社會(huì)系統(tǒng)的過程，擴(kuò)散過程分為了解、興趣、評(píng)估、試驗(yàn)和采納五個(gè)階段。Bass［6］提出了經(jīng)典的“S”形增長(zhǎng)曲線的Bass 模型。這些傳統(tǒng)的技術(shù)擴(kuò)散理論為生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散的研究提供了理論基礎(chǔ)。目前國內(nèi)外學(xué)者對(duì)生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散的研究頗有成果，針對(duì)生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散的定義，諸多學(xué)者各抒己見，本文更認(rèn)同田紅娜等［7］的觀點(diǎn)，生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散是指在一定環(huán)境條件下，創(chuàng)新擴(kuò)散源提供的生態(tài)創(chuàng)新成果通過中介渠道最終被創(chuàng)新接受體接收采納的過程。

現(xiàn)階段，國內(nèi)外學(xué)者對(duì)生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散的研究大都集中在兩方面，一是對(duì)擴(kuò)散過程模型的研究，例如襲希等［8］構(gòu)建低碳技術(shù)擴(kuò)散的逾滲模型并做了仿真實(shí)驗(yàn)。李真等［9］基于消費(fèi)者互動(dòng)網(wǎng)絡(luò)采用計(jì)算實(shí)驗(yàn)方法構(gòu)建模型，模擬相關(guān)參數(shù)變化對(duì)綠色產(chǎn)品擴(kuò)散的影響。Kok 等［10］追蹤了美國48 個(gè)大都市地區(qū)綠色建筑的擴(kuò)散情況，探討綠色建筑在空間和時(shí)間上擴(kuò)散的速率以及決定因素。Wang 等［11］基于Bass模型構(gòu)建出新能源產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)先技術(shù)擴(kuò)散模型。二是對(duì)擴(kuò)散影響因素的研究，學(xué)者重點(diǎn)聚焦于政府管制對(duì)生態(tài)技術(shù)擴(kuò)散的影響，例如，張倩等［12］分析了3種環(huán)境規(guī)制工具（排污稅、排污許可證和排放標(biāo)準(zhǔn)）和不同環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)擴(kuò)散的影響，為政府制定環(huán)境規(guī)制政策提供了新思路。宋英杰等［13］從橫向縱向兩方面分析了環(huán)境分權(quán)對(duì)環(huán)保技術(shù)擴(kuò)散的影響。張躍勝［14］從地區(qū)差異角度，發(fā)現(xiàn)技術(shù)存量、技術(shù)吸收能力、碳減排技術(shù)補(bǔ)貼和碳排放稅均會(huì)對(duì)碳減排技術(shù)擴(kuò)散產(chǎn)生影響。Cantonoa 等［15］結(jié)合消費(fèi)者的傳染特征和主體特征建立了一個(gè)新技術(shù)擴(kuò)散的網(wǎng)絡(luò)模型，分析了補(bǔ)貼政策和學(xué)習(xí)曲線效應(yīng)對(duì)新生態(tài)技術(shù)擴(kuò)散的影響。Foxon 等［16］定性分析了環(huán)境政策對(duì)國家可持續(xù)創(chuàng)新擴(kuò)散的影響，研究提出應(yīng)當(dāng)結(jié)合創(chuàng)新現(xiàn)狀制定政策，并應(yīng)該運(yùn)用系統(tǒng)思維。Halkos 等［17］從國家層面分析外商投資、國民教育水平、體制效率和管理質(zhì)量對(duì)環(huán)保技術(shù)擴(kuò)散的影響。

總之，學(xué)者們對(duì)生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散的研究較為翔實(shí)，但角度較為單一且基本是從宏觀視角來分析。然而，生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散涉及多個(gè)主體且擴(kuò)散環(huán)境復(fù)雜多變，其內(nèi)在機(jī)制仍有待探索，于是，有學(xué)者引入博弈論來深入研究微觀層面的生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散機(jī)制。肖漢杰等［18］考慮到技術(shù)協(xié)同效應(yīng)，引入環(huán)境友好技術(shù)互補(bǔ)系數(shù)和風(fēng)險(xiǎn)損益，構(gòu)建低碳環(huán)境友好技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的演化博弈模型。于麗靜等［19］和曹霞等［20］構(gòu)建了物流企業(yè)、政府與消費(fèi)者三方博弈模型，并用數(shù)值仿真分析不同參數(shù)變化對(duì)系統(tǒng)演化路徑的影響。羅明等［21］構(gòu)建政府和企業(yè)的協(xié)同環(huán)境治理博弈模型，分析了環(huán)境稅率、系統(tǒng)突變率和主體學(xué)習(xí)能力對(duì)系統(tǒng)演化結(jié)果的影響。Mohsin 等［22］構(gòu)建了制造商和零售商之間的完全信息微分博弈模型，比較集中決策和分散決策的均衡解并且設(shè)計(jì)出動(dòng)態(tài)批發(fā)價(jià)格機(jī)制的新合作協(xié)調(diào)模型。Galasso 等［23］建立了一個(gè)綠色技術(shù)采納博弈模型，分析了在消費(fèi)者補(bǔ)貼、企業(yè)生產(chǎn)成本不對(duì)稱等不同情形下的產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)博弈的結(jié)果。Carfi 等［24］將博弈論應(yīng)用于低碳技術(shù)在國際合作和推廣方面，在雙贏的情況下尋找帕累托最優(yōu)解。Wang 等［25］構(gòu)建了政府、創(chuàng)新供給企業(yè)和潛在需求企業(yè)三方博弈模型。Zhang 等［26］構(gòu)建復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下企業(yè)綠色技術(shù)擴(kuò)散的演化博弈模型，模擬分析補(bǔ)貼、環(huán)境稅和碳交易市場(chǎng)等市場(chǎng)導(dǎo)向政策對(duì)擴(kuò)散的影響。

梳理文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)外學(xué)者對(duì)生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散的模型、影響因素和博弈相關(guān)方面研究較為充分。但現(xiàn)有研究過多關(guān)注生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散的宏觀層面，在微觀層面也僅僅關(guān)注了企業(yè)與利益相關(guān)方之間的聯(lián)系，忽視了綠色供應(yīng)鏈層面企業(yè)的相互影響，尤其是供應(yīng)鏈上下游企業(yè)間的演化博弈機(jī)理。基于此，本文基于綠色供應(yīng)鏈的視角，采用演化博弈方法構(gòu)建供應(yīng)商與生產(chǎn)商的博弈模型，分析綠色供應(yīng)鏈上下游企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散的演化穩(wěn)定性，從而提出政策建議。

2 基本假設(shè)與模型構(gòu)建

生態(tài)創(chuàng)新包括管理創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、末端處理技術(shù)創(chuàng)新和清潔流程工藝創(chuàng)新［27］。管理創(chuàng)新是指重新定義生產(chǎn)和運(yùn)營(yíng)流程以提高內(nèi)部效率；產(chǎn)品創(chuàng)新是設(shè)計(jì)出更低碳環(huán)保的產(chǎn)品；末端處理技術(shù)創(chuàng)新注重回收處理在生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的廢棄材料和副產(chǎn)品；清潔流程工藝創(chuàng)新是在生產(chǎn)流程的各個(gè)環(huán)節(jié)減少污染和浪費(fèi)、提高能源利用效率。在供應(yīng)鏈中加入“綠色”一詞意味著從與自然環(huán)境結(jié)合的角度來看待供應(yīng)鏈，綠色供應(yīng)鏈層面的生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散主要涉及管理創(chuàng)新和清潔流程工藝創(chuàng)新兩方面。同時(shí)，為了發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)，政府也將采取必要的宏觀調(diào)控措施來引導(dǎo)企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散。

本文考慮的供應(yīng)鏈模型是在政府參與模式下的由上游多個(gè)供應(yīng)商和下游多個(gè)生產(chǎn)商構(gòu)成的兩層供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)，在供應(yīng)鏈視角下的生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散存在兩種機(jī)制，其一是供應(yīng)商為創(chuàng)新提供方，生產(chǎn)商是創(chuàng)新采納方；其二是生產(chǎn)商為創(chuàng)新提供方，供應(yīng)商是創(chuàng)新采納方。若是下游生產(chǎn)商研發(fā)出新的清潔工藝技術(shù)或者掌握著先進(jìn)的管理創(chuàng)新知識(shí)技能，出于獲取垂直分工利益的考慮，下游生產(chǎn)商將自身的生態(tài)創(chuàng)新出售給上游供應(yīng)商以保證綠色原料的供應(yīng)；而上游生產(chǎn)商因?yàn)橐肷鷳B(tài)創(chuàng)新需付高額的費(fèi)用，其本身并不愿意采用，在政府管制下，必須使其采用生態(tài)創(chuàng)新后的收益不小于采用之前方可實(shí)現(xiàn)擴(kuò)散成功。當(dāng)上游供應(yīng)商研發(fā)出新的清潔工藝技術(shù)或者掌握著先進(jìn)的管理創(chuàng)新知識(shí)技能，若將創(chuàng)新提供給下游企業(yè)，可使其具備應(yīng)用上游綠色產(chǎn)品系統(tǒng)的能力從而進(jìn)一步開拓市場(chǎng)，但下游企業(yè)獲得該技術(shù)提升自身能源利用效率后或許會(huì)減少對(duì)上游原料的需求量。

綜上所述，供應(yīng)鏈上下游企業(yè)之間存在相互制約的影響。供應(yīng)商和生產(chǎn)商各自無法獲得對(duì)方全部信息，只能對(duì)有限的信息作出有限理性決策，經(jīng)過多次重復(fù)且動(dòng)態(tài)的博弈，最終達(dá)到穩(wěn)定的策略。根據(jù)李昆［28］和方竺乾等［29］的研究框架，在此基礎(chǔ)上運(yùn)用演化博弈方法并加入供應(yīng)鏈的特征加以改進(jìn)，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)1：若供應(yīng)商和生產(chǎn)商均不進(jìn)行生態(tài)創(chuàng)新，則雙方的收益分別為若供應(yīng)商和生產(chǎn)商進(jìn)行生態(tài)創(chuàng)新，則雙方的研發(fā)成本分別為供應(yīng)商進(jìn)行創(chuàng)新擴(kuò)散（采納）的概率為，生產(chǎn)商進(jìn)行創(chuàng)新采納（擴(kuò)散）的概率為，且為時(shí)間t的函數(shù)。

假設(shè)2：若是供應(yīng)商研發(fā)出清潔工藝創(chuàng)新技術(shù)或掌握先進(jìn)的管理創(chuàng)新知識(shí)技能，保障了原材料的綠色度，相應(yīng)提高了供應(yīng)鏈終端產(chǎn)品的綠色度，消費(fèi)者需求也隨之增加，供應(yīng)商增加的經(jīng)濟(jì)收益計(jì)為。生產(chǎn)商若想引入供應(yīng)商的技術(shù)和知識(shí)需要支付專利費(fèi)，生產(chǎn)商采納后增加的經(jīng)濟(jì)收益為，并且生產(chǎn)商通過采納生態(tài)創(chuàng)新提升了自身能源利用效率后，會(huì)相應(yīng)減少上游原料的需求量，這使供應(yīng)商遭受經(jīng)濟(jì)損失；而生產(chǎn)商若不采納新的技術(shù)和知識(shí)，也將分享供應(yīng)商碳減排帶來的收益即“搭便車”行為，生產(chǎn)商的搭便車收益為，且。

假設(shè)3：若是生產(chǎn)商研發(fā)出清潔工藝創(chuàng)新技術(shù)或掌握先進(jìn)的管理創(chuàng)新知識(shí)技能，減少了加工環(huán)節(jié)碳排放進(jìn)而提高終端產(chǎn)品綠色度，消費(fèi)者需求隨之增加，生產(chǎn)商增加的經(jīng)濟(jì)收益計(jì)為，同時(shí)生產(chǎn)商提升自身能源利用效率會(huì)相應(yīng)減少上游原料的需求，這使供應(yīng)商遭受經(jīng)濟(jì)損失。供應(yīng)商若想引入新的技術(shù)和知識(shí)需要支付專利費(fèi)，采納后供應(yīng)商增加的經(jīng)濟(jì)收益為；供應(yīng)商若不采納新的技術(shù)和知識(shí)，也可獲得生產(chǎn)商碳減排帶來的共享收益即“搭便車”行為，供應(yīng)商的搭便車收益為，且。

假設(shè)4：若生態(tài)技術(shù)得到擴(kuò)散即生產(chǎn)商和供應(yīng)商都具有新的生態(tài)技術(shù)，這對(duì)整條供應(yīng)鏈的環(huán)保建設(shè)有所貢獻(xiàn)，供應(yīng)鏈的綠色度大幅提升、整體競(jìng)爭(zhēng)力顯著增強(qiáng)，創(chuàng)造出“1+1 ＞2”的協(xié)同效應(yīng)［30］，供應(yīng)商和生產(chǎn)商獲得的協(xié)同效益分別為

假設(shè)5：政府為了發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散，對(duì)積極擴(kuò)散創(chuàng)新成果的企業(yè)按其研發(fā)投入給予各種優(yōu)惠補(bǔ)貼，補(bǔ)貼系數(shù)（i=1 表示供應(yīng)商，i=2 表示生產(chǎn)商；，對(duì)不采納生態(tài)技術(shù)的企業(yè)給予一定的懲罰（i=1 表示供應(yīng)商，i=2 表示生產(chǎn)商），同時(shí)對(duì)采取創(chuàng)新保護(hù)主義的企業(yè)推行一定的限制政策使其受到損失（i=1 表示供應(yīng)商，i=2 表示生產(chǎn)商）。

根據(jù)以上假設(shè)構(gòu)建的支付矩陣如表1和表2所示。

表1 供應(yīng)商是技術(shù)擴(kuò)散方而生產(chǎn)商是采納決策方

表2 生產(chǎn)商是技術(shù)擴(kuò)散方而供應(yīng)商是采納決策方

3 模型求解及分析

3.1 供應(yīng)商為擴(kuò)散方的博弈模型

供應(yīng)商采取生態(tài)技術(shù)保護(hù)的收益為：

供應(yīng)商的平均收益為：

生產(chǎn)商采納生態(tài)技術(shù)的收益為：

生產(chǎn)商不采納生態(tài)技術(shù)的收益為：

生產(chǎn)商的平均收益為：

根據(jù)Malthusian 動(dòng)態(tài)方程原理，得到供應(yīng)商和生產(chǎn)商生態(tài)技術(shù)擴(kuò)散的復(fù)制者動(dòng)態(tài)方程分別為：

應(yīng)用雅克比矩陣的局部穩(wěn)定性來進(jìn)行系統(tǒng)均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性分析。該博弈系統(tǒng)的雅克比矩陣如下所示：

當(dāng)平衡點(diǎn)使得detJ（J行列式的值）＞0 且trJ（J行列式的跡）＜0 時(shí)，平衡點(diǎn)處于局部穩(wěn)定狀態(tài)。以此為判定依據(jù)得出穩(wěn)定點(diǎn)及其所對(duì)應(yīng)系統(tǒng)演化狀態(tài)的推論，具體分析見表3～表6 所示。

表3 推論1 情況下的穩(wěn)定性分析

表4 推論2 情況下的穩(wěn)定性分析

表5 推論3 情況下的穩(wěn)定性分析

表6 推論4 情況下的穩(wěn)定性分析

圖1 供應(yīng)商為擴(kuò)散方的系統(tǒng)演化相位圖

3.2 生產(chǎn)商為擴(kuò)散方的博弈模型

供應(yīng)商采納生態(tài)技術(shù)的收益為：

供應(yīng)商不采納生態(tài)技術(shù)的收益為：

供應(yīng)商的平均收益為：

生產(chǎn)商采取生態(tài)技術(shù)擴(kuò)散的收益：

生產(chǎn)商采取生態(tài)技術(shù)保護(hù)的收益：

生產(chǎn)商采取生態(tài)技術(shù)保護(hù)的收益：

根據(jù)Malthusian 動(dòng)態(tài)方程原理，得到供應(yīng)商和生產(chǎn)商生態(tài)技術(shù)擴(kuò)散的復(fù)制者動(dòng)態(tài)方程分別為：

當(dāng)平衡點(diǎn)使得detJ（J行列式的值）＞0 且trJ（J行列式的跡）＜0 時(shí)，平衡點(diǎn)處于局部穩(wěn)定狀態(tài)。以此為判定依據(jù)得出穩(wěn)定點(diǎn)及其所對(duì)應(yīng)系統(tǒng)演化狀態(tài)的推論，具體分析見表7 和表8 所示。

表7 推論5 情況下的穩(wěn)定性分析

表8 推論6 情況下的穩(wěn)定性分析

圖2 生產(chǎn)商為擴(kuò)散方的系統(tǒng)演化相位圖

4 數(shù)值分析

下面運(yùn)用MATLAB2017b 軟件進(jìn)行仿真，結(jié)合現(xiàn)實(shí)狀況分別對(duì)供應(yīng)商為擴(kuò)散方、生產(chǎn)商為采納方的系統(tǒng)a 和生產(chǎn)商為擴(kuò)散方、供應(yīng)商為采納方的系統(tǒng)b 進(jìn)行數(shù)值分析，探求各參數(shù)變化對(duì)各系統(tǒng)演化的影響。假設(shè)系統(tǒng)演化的初始點(diǎn)

4.1 專利費(fèi)對(duì)系統(tǒng)演化的影響

模型參數(shù)設(shè)為I1=18，I2=18，F(xiàn)1=25，F(xiàn)2=25，W1=20，W1=20，β1=5，β2=5，α1=0.15，α2=0.15，K1=2，K2=2，C1=2，C2=2，g1=15，g2=15。P1和P2分別取4、8、12、16、20，供應(yīng)商為擴(kuò)散方的系統(tǒng)a 演化情況和生產(chǎn)商為擴(kuò)散方的系統(tǒng)b 演化情況分別如圖3（a）和圖3（b）所示。

圖3 專利費(fèi)變化對(duì)系統(tǒng)演化的影響

觀察圖3（a）可以看出，當(dāng)專利費(fèi)為4 和8 時(shí)，系統(tǒng)a 演化至供應(yīng)商保護(hù)創(chuàng)新而生產(chǎn)商采納創(chuàng)新的策略狀態(tài)，此時(shí)生態(tài)創(chuàng)新未能擴(kuò)散；當(dāng)專利費(fèi)提高到12 和16 時(shí)，系統(tǒng)a 演化至供應(yīng)商擴(kuò)散創(chuàng)新且生產(chǎn)商采納創(chuàng)新的穩(wěn)定狀態(tài)，生態(tài)創(chuàng)新得以成功擴(kuò)散；而當(dāng)專利費(fèi)提高到20 時(shí)，系統(tǒng)a 演化至供應(yīng)商擴(kuò)散創(chuàng)新而生產(chǎn)商不采納創(chuàng)新的穩(wěn)定狀態(tài)，生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散趨向失敗。觀察圖3（b）可以看出，當(dāng)專利費(fèi)為4、8、12、16 時(shí)，系統(tǒng)b 演化至生產(chǎn)商擴(kuò)散創(chuàng)新且供應(yīng)商采納創(chuàng)新的策略狀態(tài)，生態(tài)創(chuàng)新成功擴(kuò)散；當(dāng)專利費(fèi)提高到20 時(shí)，系統(tǒng)b 演化至生產(chǎn)商擴(kuò)散創(chuàng)新而供應(yīng)商不采納創(chuàng)新的穩(wěn)定狀態(tài)，此時(shí)生態(tài)創(chuàng)新未能擴(kuò)散。

觀察專利費(fèi)對(duì)系統(tǒng)a 和系統(tǒng)b 中的采納方的決策行為影響可知，隨著費(fèi)用的提高，采納方的策略逐漸從采納生態(tài)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移至不采納生態(tài)創(chuàng)新。觀察擴(kuò)散方?jīng)Q策行為影響可知，對(duì)于系統(tǒng)a 而言，專利費(fèi)提高到一定閾值時(shí)擴(kuò)散方才會(huì)選擇擴(kuò)散生態(tài)創(chuàng)新；但是對(duì)于系統(tǒng)b 而言，不同的費(fèi)用對(duì)擴(kuò)散方的演化路徑影響不大，最終都會(huì)演化到擴(kuò)散生態(tài)創(chuàng)新的策略狀態(tài)，這是因?yàn)楣?yīng)商擴(kuò)散生態(tài)創(chuàng)新會(huì)造成其一定程度的未來間接損失，所以需要一定的專利收入來彌補(bǔ)。

4.2 協(xié)同效益對(duì)系統(tǒng)演化的影響

模型參數(shù)設(shè)為P1=16，P2=12，I1=18，I2=18，F(xiàn)1=25，F(xiàn)2=25，W1=20，W2=20，α1=0.15，α2=0.15，K1=2，K2=2，C1=2，C2=2，g1=15，g2=15。β1和β2分別取0、1、3、5、8 時(shí)，供應(yīng)商為擴(kuò)散方的系統(tǒng)a演化情況和生產(chǎn)商為擴(kuò)散方的系統(tǒng)b 演化情況分別如圖4（a）和圖4（b）所示。

圖4 協(xié)同效益變化對(duì)系統(tǒng)演化的影響

由圖4（a）可知，當(dāng)協(xié)同效益為0、1、3 時(shí)，系統(tǒng)a 演化至供應(yīng)商保護(hù)創(chuàng)新而生產(chǎn)商采納創(chuàng)新的策略狀態(tài)，生態(tài)創(chuàng)新未能擴(kuò)散。當(dāng)協(xié)同效益增長(zhǎng)至5 和8 時(shí)，系統(tǒng)a 演化至供應(yīng)商擴(kuò)散創(chuàng)新且生產(chǎn)商采納創(chuàng)新的穩(wěn)定狀態(tài)，生態(tài)創(chuàng)新成功擴(kuò)散。由圖4（b）可知，當(dāng)協(xié)同效益為0、1、3 時(shí)，系統(tǒng)b 演化至生產(chǎn)商擴(kuò)散創(chuàng)新而供應(yīng)商不采納創(chuàng)新的策略狀態(tài)，生態(tài)創(chuàng)新未能擴(kuò)散。當(dāng)協(xié)同效益逐漸增加至5 和8 時(shí)，系統(tǒng)b 演化至生產(chǎn)商擴(kuò)散創(chuàng)新且供應(yīng)商生態(tài)創(chuàng)新的穩(wěn)定狀態(tài)，此時(shí)生態(tài)創(chuàng)新得以成功擴(kuò)散。

觀察協(xié)同效益對(duì)系統(tǒng)a 和系統(tǒng)b 中的擴(kuò)散方和采納方的決策行為影響可知，不論是系統(tǒng)a 還是系統(tǒng)b，隨著協(xié)同效益的提高，上游供應(yīng)商的策略逐漸從保護(hù)（不采納）生態(tài)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移至擴(kuò)散（采納）生態(tài)創(chuàng)新；而不同的協(xié)同效益對(duì)下游生產(chǎn)商的演化路徑影響不大，最終都會(huì)演化到采納（擴(kuò)散）生態(tài)創(chuàng)新的策略狀態(tài)。

4.3 “搭便車”收益對(duì)系統(tǒng)演化的影響

模型參數(shù)設(shè)為P1=16，P2=12，I1=18，I2=18，F(xiàn)1=25，F(xiàn)2=25，W1=20，W2=20，α1=0.15，α2=0.15，β1=5，β2=5，K1=2，K2=2，C1=2，C2=2。g1和g1分別取7、11、15、19、23 時(shí)，供應(yīng)商為擴(kuò)散方的系統(tǒng)a 演化情況和生產(chǎn)商為擴(kuò)散方的系統(tǒng)b 演化情況分別如圖5（a）和圖5（b）所示。

圖5 “搭便車”收益變化對(duì)系統(tǒng)演化的影響

由圖5（a）可知，當(dāng)“搭便車”收益低于19 時(shí)，系統(tǒng)a 演化至供應(yīng)商擴(kuò)散創(chuàng)新且生產(chǎn)商采納創(chuàng)新的策略狀態(tài)，此時(shí)生態(tài)創(chuàng)新成功擴(kuò)散；當(dāng)“搭便車”收益增長(zhǎng)至23 時(shí)，系統(tǒng)a 演化至供應(yīng)商擴(kuò)散創(chuàng)新而生產(chǎn)商不采納創(chuàng)新的狀態(tài)，生態(tài)創(chuàng)新未能擴(kuò)散。由圖5（b）可知，當(dāng)協(xié)同效益為7、11、15 時(shí)，系統(tǒng)b 演化至生產(chǎn)商擴(kuò)散創(chuàng)新且供應(yīng)商采納創(chuàng)新的策略狀態(tài)，生態(tài)創(chuàng)新成功擴(kuò)散；當(dāng)“搭便車”收益逐漸增加至19 和23 時(shí)，系統(tǒng)b 演化至生產(chǎn)商擴(kuò)散創(chuàng)新而供應(yīng)商不采納創(chuàng)新的狀態(tài)，此時(shí)生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散失敗。

觀察“搭便車”收益對(duì)系統(tǒng)a 和系統(tǒng)b 中的采納方的決策行為影響可知，“搭便車”收益的增長(zhǎng)會(huì)降低采納方采納生態(tài)創(chuàng)新的積極性。

4.4 政府補(bǔ)貼系數(shù)對(duì)系統(tǒng)演化的影響

模型 參數(shù)設(shè)為P1=16，P2=12，I1=18，I2=18，F(xiàn)1=25，F(xiàn)2=25，W1=20，W2=20，β1=5，β2=5，K1=2，K2=2，C1=2，C2=2，g1=15，g2=15。α1分別取0、0.05、0.1、0.15、0.3，供應(yīng)商為擴(kuò)散方的系統(tǒng)a 演化情況如圖6（a）所示，α2分別取0、0.15、0.3、0.5、0.7，生產(chǎn)商為擴(kuò)散方的系統(tǒng)b 演化情況如圖6（b）所示。

圖6 政府補(bǔ)貼變化對(duì)系統(tǒng)演化的影響

由圖6（a）可知，當(dāng)α1取0 和0.05 時(shí)，系統(tǒng)a演化至供應(yīng)商保護(hù)創(chuàng)新而生產(chǎn)商采納創(chuàng)新的策略，生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散沒有成功。當(dāng)α1取0.1 及以上時(shí)，系統(tǒng)a 演化至供應(yīng)商擴(kuò)散創(chuàng)新且生產(chǎn)商采納創(chuàng)新使得生態(tài)創(chuàng)新成功擴(kuò)散的穩(wěn)定狀態(tài)。由圖6（b）可知，不管α2取何值，系統(tǒng)b 均演化至生產(chǎn)商擴(kuò)散創(chuàng)新且供應(yīng)商采納創(chuàng)新使得生態(tài)創(chuàng)新成功擴(kuò)散的穩(wěn)定狀態(tài)，但隨著補(bǔ)貼系數(shù)的增加，生產(chǎn)商向擴(kuò)散生態(tài)創(chuàng)新策略的方向演化速度略有加快。

總之，政府補(bǔ)貼對(duì)系統(tǒng)向生態(tài)創(chuàng)新成功擴(kuò)散的穩(wěn)定狀態(tài)演化有明顯的促進(jìn)作用。但對(duì)于系統(tǒng)a 而言，只有政府補(bǔ)貼達(dá)到一定的閾值后才能推動(dòng)生態(tài)創(chuàng)新的成功擴(kuò)散。

4.5 政府對(duì)擴(kuò)散方懲罰力度對(duì)系統(tǒng)演化的影響

模型參數(shù)設(shè)為P1=16，P2=12，I1=18，I2=18，F(xiàn)1=25，F(xiàn)2=25，W1=20，W2=20，α1=0.15，α2=0.15，β1=5，β1=5，K1=2，K2=2，g1=15，g2=15。C1分別取0、1、2、3、4 時(shí)供應(yīng)商為擴(kuò)散方的系統(tǒng)a 演化情況如圖7（a）所示，C2分別取0、2、4、6、8 時(shí)生產(chǎn)商為擴(kuò)散方的系統(tǒng)b 演化情況如圖7（b）所示。

圖7 懲罰擴(kuò)散方的力度變化對(duì)系統(tǒng)演化的影響

由圖7（a）可知，當(dāng)C1取0 時(shí)，系統(tǒng)a 演化至供應(yīng)商保護(hù)創(chuàng)新而生產(chǎn)商采納創(chuàng)新的策略狀態(tài)，此時(shí)生態(tài)創(chuàng)新未能擴(kuò)散，而C1加大到1 以上時(shí)，供應(yīng)商因忌憚高罰金逐漸朝著擴(kuò)散創(chuàng)新演化，系統(tǒng)a 演化生態(tài)創(chuàng)新成功擴(kuò)散的穩(wěn)定狀態(tài)。由圖7（b）可知，不管C2取何值，系統(tǒng)b 均演化至生產(chǎn)商擴(kuò)散創(chuàng)新且供應(yīng)商采納創(chuàng)新使得生態(tài)創(chuàng)新成功擴(kuò)散的穩(wěn)定狀態(tài)，但隨著補(bǔ)貼系數(shù)的增加，生產(chǎn)商向擴(kuò)散生態(tài)創(chuàng)新策略的方向演化速度略有加快。

以上說明對(duì)擴(kuò)散方的懲罰機(jī)制對(duì)生態(tài)創(chuàng)新的成功擴(kuò)散有一定的推動(dòng)作用。隨著懲罰力度的提高，系統(tǒng)a 擴(kuò)散方的策略逐漸從保護(hù)生態(tài)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移至擴(kuò)散生態(tài)創(chuàng)新，系統(tǒng)a 也逐漸演化到生態(tài)創(chuàng)新成功擴(kuò)散的穩(wěn)定狀態(tài)。

4.6 政府對(duì)采納方懲罰力度對(duì)系統(tǒng)演化的影響

模型 參數(shù)設(shè)為P1=16，P2=16，I1=18，I2=18，F(xiàn)1=25，F(xiàn)2=25，W1=20，W2=20，α1=0.15，α2=0.15，β1=5，β2=5，C1=2，C2=2，g1=15，g2=15。K1和K2分別取0、1、2、3、4 時(shí)，供應(yīng)商為擴(kuò)散方的系統(tǒng)a演化情況和生產(chǎn)商為擴(kuò)散方的系統(tǒng)b 演化情況分別如圖8（a）和圖8（b）所示。

圖8 懲罰采納方的力度變化對(duì)系統(tǒng)演化的影響

由圖8（a）可知，當(dāng)K2取0 時(shí)，系統(tǒng)a 演化至供應(yīng)商擴(kuò)散生態(tài)創(chuàng)新而生產(chǎn)商不采納生態(tài)創(chuàng)新的策略狀態(tài)，此時(shí)生態(tài)創(chuàng)新未能擴(kuò)散，而K2逐漸加大到2 時(shí)，生產(chǎn)商因忌憚高罰金逐漸朝著采納生態(tài)創(chuàng)新演化，系統(tǒng)a 演化生態(tài)創(chuàng)新成功擴(kuò)散的穩(wěn)定狀態(tài)。由圖8（b）可知，當(dāng)K1取0 時(shí)，系統(tǒng)b 演化至生產(chǎn)商擴(kuò)散創(chuàng)新而供應(yīng)商不采納創(chuàng)新的策略，生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散沒有成功，而K1逐漸增加到2 以上時(shí)，供應(yīng)商因忌憚高罰金逐漸朝著采納生態(tài)創(chuàng)新演化，系統(tǒng)b演化至生態(tài)創(chuàng)新成功擴(kuò)散的穩(wěn)定狀態(tài)。

總的來說，政府對(duì)采納方的懲罰機(jī)制對(duì)系統(tǒng)向生態(tài)創(chuàng)新成功擴(kuò)散的穩(wěn)定狀態(tài)演化有顯著的推動(dòng)作用。相較于前兩種規(guī)制手段，政府對(duì)采納方懲罰力度效果更為顯著。

5 結(jié)論與建議

本文基于綠色供應(yīng)鏈視角，利用演化博弈方法構(gòu)建了供應(yīng)商和生產(chǎn)商的兩種博弈模型，分析生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散的穩(wěn)定性問題，并運(yùn)用MATLAB2017b 軟件仿真研究不同參數(shù)變化對(duì)生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散演化軌跡的影響。結(jié)果表明：（1）綠色供應(yīng)鏈的生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散是適合規(guī)模化生產(chǎn)的合作模式，即研發(fā)出生態(tài)核心技術(shù)或者掌握先進(jìn)的管理創(chuàng)新知識(shí)技能的企業(yè)可以采用外包戰(zhàn)略，與上下游企業(yè)分享技術(shù)或知識(shí)從而獲取更多市場(chǎng)份額及企業(yè)影響力，獲得戰(zhàn)略高回報(bào)；而處于創(chuàng)新采納方的企業(yè)往往選擇引入生態(tài)創(chuàng)新，提高資源利用效率的同時(shí)也獲取更高收益。（2）生產(chǎn)商研發(fā)出生態(tài)創(chuàng)新更有利于該創(chuàng)新的擴(kuò)散；供應(yīng)商擴(kuò)散自身研發(fā)的生態(tài)創(chuàng)新會(huì)有未來的間接損失，導(dǎo)致其需要一定的專利費(fèi)或政府補(bǔ)貼等補(bǔ)償來彌補(bǔ)這些損失。（3）協(xié)同效益和專利費(fèi)對(duì)生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散有一定的促進(jìn)作用，尤其是當(dāng)上游供應(yīng)商企業(yè)選擇提供或采納生態(tài)創(chuàng)新存在正凈收益時(shí)，生態(tài)創(chuàng)新才能成功擴(kuò)散；此外，“搭便車”收益會(huì)降低采納方選擇采納生態(tài)創(chuàng)新的積極性。（4）政府的獎(jiǎng)罰機(jī)制對(duì)生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散的影響不同。相較于政府對(duì)擴(kuò)散方的獎(jiǎng)懲機(jī)制，政府提高對(duì)采納方懲罰力度更能有效促進(jìn)供應(yīng)鏈層面的生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散；政府對(duì)擴(kuò)散方的獎(jiǎng)懲機(jī)制中，對(duì)供應(yīng)商作為擴(kuò)散方時(shí)的作用較為顯著，而對(duì)生產(chǎn)商作為擴(kuò)散方的影響有限。

基于以上研究及結(jié)論，為構(gòu)建更有效的綠色供應(yīng)鏈企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散機(jī)制，本文給出以下建議：（1）目前我國生態(tài)創(chuàng)新發(fā)展處于起步階段，研發(fā)成本較高、創(chuàng)新動(dòng)力不足，政府應(yīng)以財(cái)稅補(bǔ)貼為主、輔之適度的懲罰措施，并搭建產(chǎn)學(xué)合作的創(chuàng)新研發(fā)應(yīng)用平臺(tái)，鼓勵(lì)科研機(jī)構(gòu)投入到生態(tài)創(chuàng)新的研究，采用生態(tài)創(chuàng)新研發(fā)到產(chǎn)業(yè)化的一體化模式，降低企業(yè)研發(fā)成本的同時(shí)也促進(jìn)生態(tài)創(chuàng)新的商業(yè)化應(yīng)用。（2）政府制定補(bǔ)貼監(jiān)管政策要有針對(duì)性，根據(jù)上文博弈分析，上游供應(yīng)商擴(kuò)散生態(tài)創(chuàng)新會(huì)給自身帶來一定損失，政府應(yīng)及時(shí)調(diào)整財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、產(chǎn)業(yè)扶持等政策，加大對(duì)供應(yīng)商的扶持；同時(shí)對(duì)創(chuàng)新采納方輔以一定監(jiān)管力度，完善各項(xiàng)管理措施的協(xié)調(diào)配合，充分調(diào)動(dòng)采納方的積極性。（3）政府應(yīng)建立起綠色化和市場(chǎng)化有機(jī)結(jié)合的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度，并且完善生態(tài)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)機(jī)制，利用網(wǎng)絡(luò)媒體宣傳綠色創(chuàng)新的效益，培養(yǎng)公眾綠色消費(fèi)習(xí)慣，提高市場(chǎng)需求，使企業(yè)能夠從生態(tài)創(chuàng)新的研發(fā)中獲得更多收益，激發(fā)企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力并激勵(lì)企業(yè)自愿擴(kuò)散技術(shù)和知識(shí)。（4）供應(yīng)鏈中的上下游企業(yè)應(yīng)從整條供應(yīng)鏈的綠色可持續(xù)發(fā)展角度出發(fā)，建設(shè)供應(yīng)鏈誠信機(jī)制，共同打擊“搭便車”行為，以綠色、生態(tài)、環(huán)保為基本理念，優(yōu)化生產(chǎn)環(huán)節(jié)，最大限度利用資源，提升供應(yīng)鏈綠色度和競(jìng)爭(zhēng)力從而實(shí)現(xiàn)更高利潤(rùn)。