人工智能技術與企業轉型方向
——基于中國私營企業調查數據的分析

曹章露，譚玉松，趙 賀

(華東師范大學 經濟學院,上海 200241)

一、人工智能技術進步的典型化事實

人工智能技術作為引領新一輪科技革命的通用性技術，對國家或地區經濟增長具有明顯的溢出帶動作用，是推動生產模式與企業形態轉變，促進企業邁向全球價值鏈中高端的重要動力。我國是世界范圍內人工智能技術發展的高地，清華大學人工智能研究院發布的《人工智能發展報告2011—2020》中指出，20世紀90年代至2010年間，互聯網技術的發展和高性能計算機的出現，促使人工智能技術進一步走向實用化；而在2011年之后，大數據、云計算、互聯網和物聯網等信息技術的高速發展，已經使得人工智能技術深入人類生產生活的諸多方面，應用范圍與應用場景不斷擴大；從科技創新能力上看，在2013—2015年間中國人工智能相關的科研院所和企業大量涌現，中國已是全球最大的人工智能專利申請國，在過去十年中國人工智能專利申請量約占全球申請量的74.7%，已成為世界范圍內的人工智能大國。

人工智能技術并非等同于傳統的自動化技術，其具有更為豐富的內涵，涵蓋了諸如機器學習、自然語言處理、知識工程、信息檢索與推薦、計算機視覺、語音識別、機器人、數據挖掘、人機交互、可視化和其他外延性技術。人工智能技術對企業的經營運作產生多方面沖擊。以廣泛受到關注的機器人技術為例，大量前沿研究指出工業機器人應用會直接導致企業對低技能工人的需求減少，而又會間接通過生產率效應增加對高技能勞動力的需求，從而改變企業對不同技能勞動的需求結構。尤其值得注意的是，一些研究指出自動化領域的投資能夠獲得更高的回報率，可見人工智能技術具有明顯的資本偏向。以利潤最大化為目標的企業，倘若購買智能化設備獲得的回報高于其他方面的投資，則企業會有動力借助人工智能技術進行設備改造與升級。然而，現有研究忽視了人工智能技術沖擊可能引發的企業轉型升級問題，也未能厘清人工智能技術引導企業轉型升級的方向與機制。

本文利用網絡爬蟲和文本分析方法獲取人工智能專利數據，并結合2016年中國私營企業調查數據，實證檢驗人工智能技術是否會引導企業轉型升級，探究人工智能技術促進企業轉型升級的機制，并進一步考察在企業主感知差異化情境下人工智能技術引導企業轉型升級的異質性。本文的貢獻在于：第一，利用人工智能專利數據和企業層面調查數據，實證檢驗人工智能技術是否推動了企業轉型，同時考察企業是否會朝要素節約和技術升級的方向升級；第二，從人工智能技術的勞動替代、規模擴張和投資結構調整方面，探究人工智能技術推動企業轉型升級的機制；第三，考察在企業家營商環境感知、宏觀經濟風險預期和個人綜合地位認同等差異化情境下人工智能技術引發企業轉型的異質性。

二、人工智能技術影響企業轉型方向的文獻綜述與假說

轉型升級是企業面臨市場競爭壓力、產業結構調整、經濟形勢變化或新技術沖擊時，所采取的自適應性戰略轉變。現有文獻多從勞動力成本、創新能力、國際貿易、融資約束、環境規制和政策制度等諸多方面，探討企業轉型升級的影響因素。也有文獻關注企業如何向數字化與綠色化方向轉型以及互聯網信息技術對企業轉型的作用。事實上，技術進步始終是驅動企業轉型升級的關鍵動力，如管理創新、組織創新、技術與工藝創新等均能推動企業轉型升級，尤其是具備基礎性和革命性的新興技術，更易于倒逼企業朝數字化或智能化方向轉型。人工智能技術作為極具革命性的尖端技術，與大數據、互聯網和物聯網等現代通信技術相結合，正不斷應用到企業生產、營銷和研發等環節。隨著人工智能技術與實體經濟深度融合，傳統企業的生產經營模式將面臨重塑挑戰。第一次工業革命中機器替代了大量的手工勞動者，引發了生產率的跨越式提升，改變了工場手工業的生產模式。與歷次技術革命相比，制造業受到人工智能技術的沖擊更為明顯，因為人工智能技術可能會滲透到產品研發、設計、制造、銷售等各個環節，對企業進行全方位改造。例如，包含多種視覺、觸覺等人工智能傳感技術的焊接機器人可以完成精度高、工作環境較差的焊接過程，減少了企業對專業焊接人才的需求。而對于企業生產過程中的其他鑄造、切割等環節，自動控制下的機器人能夠比人工更為高效和精確地完成相應的工序。對于企業的倉儲物流環節，人工智能技術同樣具有重要作用，在圖像識別、無人駕駛、智能避障與導航等人工智能技術的應用下，企業不需要在技術水平低且重復性高的產品包裝、運輸和儲存等環節耗費大量的人力，產品的全程自主智能化揀選、搬運和裝卸使得企業柔性生產水平和運營效率不斷提升。特別是，人工智能技術是智能制造的關鍵，使企業從傳統的自動化生產轉為智能化生產，實現了生產模式與技術范式的轉變。同時，對于企業自身而言，投資智能化設備和引入智能化技術更能提高生產效率。因而，外部人工智能技術沖擊和企業內在智能化選擇均可能誘致企業轉型行為。肖靜華等認為智能制造實現了技術與管理的深度融合，企業依托智能制造則有助于實現跨越式變革。對于服務業而言，智能化技術也可以作為一種輔助性手段，為企業的管理決策提供便利的服務。如張一林等研究表明銀行可以利用人工智能技術解析大量企業經營活動數據，精準把控企業風險，實時監督企業的經營活動，推動銀行服務方式發生顛覆性變化。據此，本文提出：

假說1：人工智能技術對企業轉型升級具有推動作用。

人工智能技術對企業轉型升級的引導作用主要通過三種渠道來實現。第一，人工智能技術的勞動替代效應會促進企業向成本節約方向轉型。勞動力作為一種傳統生產要素，是企業生產過程中的一項重要投入，而隨著勞動工資的不斷上漲，企業的生產經營成本不斷提高。而以機器人為代表的人工智能技術，在勞動力成本不斷上升背景下，恰好能夠大規模替代勞動力完成常規性、重復性的崗位任務，制造企業通過應用智能化生產設備，從而大幅節約生產成本。服務類企業則可能通過智能化的管理平臺，利用大數據、流程互聯互通以及智能決策優勢，精準預測和研判客戶需求，極大地降低企業搜尋成本，引導企業轉型升級。第二，人工智能技術的生產規模擴張效應會促進企業轉型升級。人工智能技術在企業層面的滲透，減少了大量的勞動成本負擔，同時崗位的生產效率與任務完成的精準程度也相應得到大幅提高，在資金和效率得到保障的前提下，企業更具動力進行生產規模的擴張，并且進一步借助規模經濟降低生產成本，引導企業轉型升級。第三，人工智能技術的投資結構調整效應會促進企業轉型升級。傳統企業生產模式下，企業投資于研發領域往往面臨較高的風險，導致企業通常缺乏創新投資動力。技術變革對于企業投資結構具有重要的調節作用。得益于人工智能技術應用，企業能夠以較低的成本獲取更高的產出，在人工智能技術具有更高資本回報率背景下，企業有更多的資金可以用于新產品研發或者產品的工藝改造與技術升級。同時，人工智能技術應用也會提高創新效率和降低企業創新投資風險，例如智能系統可以幫助企業以低成本和高效率的方式模擬不同的產品研發方案，并且盡可能地探尋產品創新的邊界，以及通過深度學習、智能算法和人機交互協作方式加快產品創新質量與速率，從而提高企業投資于研發活動的積極性，引導企業轉型升級。據此，本文提出：

假說2：人工智能技術會通過勞動替代效應、生產規模擴張效應和投資結構調整效應影響企業轉型。

三、模型設定、變量說明與數據來源

(一)計量模型設定

通過構建如下線性概率模型，實證檢驗人工智能技術對企業轉型的影響：

coptrans=lnw_a+X+Z+ρ+δ+ε

基于KBE的施工升降機導軌架快速設計系統的結構如圖2，主要分為四層，分別是設計知識資源層，設計系統層，集成平臺層和用戶界面層。設計知識資源層主要是施工升降機導軌架的知識庫，包括實例庫、數據庫和規則庫。設計系統層是施工升降機導軌架系統的開發工具，是設計實例模型的核心、知識驅動的動力載體和系統實現運行的中流支柱。集成平臺層實現以NX軟件為平臺，將其他的系統集成到NX平臺中，方便系統操作。用戶界面層將用戶分為知識領域專家、設計人員和系統管理人員，知識領域專家負責將設計過程中的知識進行知識表示，不斷擴充知識庫；設計人員通過交互界面使用系統，輔助整個設計任務的完成；系統管理員負責整個系統的正常運營。

(1)

其中，coptrans為二元變量，表示地區p行業j的企業i在2015年是否做出了轉型，“coptrans=1”表示企業進行了轉型，“coptrans=0”表示企業未進行轉型。lnw_a表示人工智能技術在企業層面的滲透程度；X是企業和企業家層面控制變量，主要包括企業凈資產、員工工資、營業收入、新增投資額、政府對本企業的干預程度、本企業從銀行貸款的難易度、企業家年齡、受教育水平和性別；Z是地區層面控制變量，主要包括市場化程度、企業數量、產業結構、平均工資水平和經濟發展水平。ρ是地區固定效應，δ是行業固定效應，ε為隨機干擾項。

(二)變量說明

被解釋變量：企業轉型升級。中國私營企業調查在2016年首次針對企業轉型設計了相關問題，問卷調查了企業在2015年是否作出了重要轉型，并進一步有針對性地調查了企業在提升技術(轉產高端產品、減輕污染等)、降低成本(減少用工成本、原料成本等)等具體轉型方向問題，每個方向回答者需要填寫“是”和“否”兩種選擇。本文據此首先構造企業轉型二元變量，當企業沒有進行任何重要轉型時取值為0，反之作出其中任意一種轉型則取值為1。其次本文根據具體轉型方向構建二元變量，當企業在該種轉型方向下選擇為“是”時取值為1，反之取值為0。

核心解釋變量：人工智能技術。本文通過爬蟲和文本抓取方式在萬方專利數據庫獲取了中國人工智能專利數據，為了與中國私營企業調查數據庫企業層面的數據對應，進一步根據申請人的地理位置先匯總到地區層面，作為地區層面的人工智能技術。為了考察企業層面人工智能技術沖擊對企業轉型的影響，本文參考王永欽和董雯的思路，以私營企業勞動力數量與地區私營企業勞動力數量中位數的比值作為權重，將地區層面人工智能技術分解至企業層面。

私營企業的轉型決策還會受到來自企業、企業家以及地區經濟特征的影響，因此本文從三方面加入一系列重要控制變量。第一，對于企業層面的控制變量，包括企業資產規模，利用企業的凈資產總額的對數值衡量；勞動成本，利用企業當年支付員工的工資與獎金總額的對數值衡量；企業收入，利用企業當年營業收入衡量；投資總額，利用企業當年新增投資總額衡量；政府干預，利用企業家關于地方政府對企業干預程度的五級評價衡量；貸款難易度，利用企業家關于本企業從銀行貸款難易程度的五級評價衡量。第二，對于企業家層面控制變量，主要包括企業家的年齡，通過企業家出生日期計算獲得；性別，為二元變量，男性取值為1，女性取值為0；受教育程度，利用企業家的受教育水平度量，初中及以下賦值為1、高中/職高/中專/技校賦值為2、大專賦值為3、本科(含雙學士)賦值為4、碩士賦值為5、博士賦值為6。第三，對于地區經濟因素，主要包括了地區市場化程度，利用中國分省份市場化指數報告中各省份市場化總指數衡量；企業總量，根據天眼查數據庫按地區匯總得到地區層面登記在冊的企業總數；產業結構，利用地區第二產業占國內生產總值比重衡量；地區平均工資，利用地區在崗職工平均工資的對數值衡量；經濟發展水平，利用地區人均國民生產總值衡量。

(三)數據來源與處理

本文所用企業層面數據來自2016年中國私營企業調查(Chinese Private Enterprise Survey，CPES)數據庫，該調查是中國持續時間最長的大型全國性抽樣調查之一，自1993年開始，每兩年進行一次。該數據庫抽樣調查的總原則是在全國范圍內按一定比例(0.03%—0.05% 左右，每次的比例根據調查經費的不同有所差別)進行多階段抽樣，2016年是目前最新公開可申請的數據年份。數據庫使用原國家工商行政管理總局信息中心提供的全私營企業名錄作為抽樣框，進行更加嚴格的目錄抽樣和執行督促，具有更優的代表性。本文在數據選取方面進行了如下處理：首先，由于西藏地區樣本缺失較多且數量較少，因此本文保留了除西藏地區外的其余30個省、市和自治區；其次，本文剔除了行業信息缺失或不明的樣本，保留了農林牧漁、采礦、制造等其余14個行業；最后，剔除了回歸模型中各變量有缺失或明顯失真的觀測值。地區人工智能專利數據通過網絡爬蟲和文本分析方法獲取自萬方專利數據庫，機器人數據來自國際機器人聯盟(IFR)，地區企業總量來自天眼查數據庫，地區市場化程度來自中國分省份市場化指數報告，其余的地區經濟變量來自中國統計年鑒。

四、人工智能技術影響企業轉型方向的實證結果與分析

(一)基準回歸結果與分析

根據計量模型(1)，本文首先實證檢驗人工智能技術應用對企業轉型升級的影響，結果如表1所示。列(1)是不加入任何控制變量的回歸結果，可以看出，人工智能技術應用對企業轉型行為存在顯著正向作用，即人工智能技術應用顯著提高了企業轉型概率，且線性概率模型中各變量的回歸系數即為邊際效應，即人工智能技術應用每提高1%，企業轉型概率將提高約3%。列(2)—(4)是依次加入企業層面、企業家層面和地區層面控制變量的回歸結果，可以看出，人工智能技術系數的方向和顯著性均未發生變化，且系數值變動較小，表明人工智能技術應用對企業轉型具有穩定且顯著的正向作用。由于模型的被解釋變量為二元變量，因此本文還使用probit模型進行重新回歸，結果如列(5)所示。結果顯示人工智能技術與企業轉型之間仍然存在顯著正向關系，但此時的回歸系數并非其邊際效應，為了與線性概率模型的結果相比較，本文進而計算了各變量的邊際效應，如列(6)所示，對比probit模型和線性概率模型的回歸結果可以發現二者結果較為相似。綜合以上分析，本文驗證了假說1，即人工智能技術應用會推動企業轉型升級。

表1 基準回歸結果

以上驗證了人工智能技術的應用有助于企業轉型，那么企業向何種方向轉型？人工智能技術誘致企業轉型是否存在方向偏好？為此，本文利用私營企業調查數據中關于企業轉型具體方向的相關問題構造二元變量。具體而言，根據企業向要素節約和技術升級兩個方向的轉型行為構建二元轉型方向變量，當回答者選擇“是”時取值為1，選擇“否”時取值為0。同時，依據企業問卷數據構建企業在區位遷移和其他方向上轉型行為的二元變量，以此考察人工智能技術應用對企業轉型方向的偏好。列(7)和(8)的結果顯示人工智能技術應用對企業朝技術創新與要素節約方向轉型具有顯著正向作用，并且根據回歸系數可以看出，人工智能技術應用誘致企業向技術創新方向轉型的概率最高，其次則是朝要素節約方向轉型。列(9)的結果表明人工智能技術應用對企業區位轉移具有正向作用，但統計上并不顯著。列(10)的結果顯示人工智能技術對企業朝其他方向轉型具有正向作用，但同樣在統計上不顯著，因此人工智能技術不會引導企業朝其他方向轉型。結合上述分析，人工智能技術誘致私營企業轉型過程中具有明顯的方向偏好，主要推動企業向技術創新和要素節約方向轉型升級。

(二)工具變量回歸結果與分析

本文從企業特征、企業家特征和地區經濟因素三個方面加入了控制變量，并且控制了地區和行業特征，盡可能地規避了遺漏變量引發的內生性問題。然而，人工智能技術和企業轉型之間仍然可能存在反向因果問題，在人工智能技術驅動企業轉型的同時，企業轉型所催生的智能化技術需求也可能進一步激勵人工智能技術的研發和應用，而反向因果問題的存在會導致本文基準模型部分的估計結果存在一定的偏誤。對此，本文通過尋找工具變量并結合兩階段最小二乘來緩解可能存在的內生性問題干擾。具體而言，本文利用IFR公布的美國工業機器人安裝量并采用巴蒂克工具變量方法，構造中國私營企業層面機器人滲透度作為本文工具變量，具體計算方法為：

(2)

(3)

公式(2)中p_robotw表示p省份j行業的私營企業i的機器人滲透度，coplabor為p省份j行業的私營企業i雇傭的勞動力數量，median_coplabor為省份p私營企業勞動力數量的中位數。average_robot為省份p機器人滲透度的均值，由公式(3)計算得出。公式(3)中amrobot為城市c的工業機器人安裝量，labor表示城市c當年擁有的從業人員數，二者的比值表示城市c的機器人滲透度。L表示城市c中j行業的從業人數占全國該行業總從業人數份額，amrobot為IFR提供的美國j行業工業機器人安裝數量。由于中國統計體系中的行業分類標準與IFR的行業分類(ISIC)不完全一致，我們按照《中國城市統計年鑒》所提供的分城市分行業就業數據，對照IFR所提供的大類行業進行歸并處理。

該工具變量的合理性在于：第一，工業機器人是人工智能技術在工業領域應用的重要表現之一。陳媛媛等認為工業機器人科技前沿作為工具變量可以剝離影響本國人工智能技術應用的混雜因素，王永欽和董雯認為美國工業機器人發展趨勢與中國同期相比也是較為相近的，因此，中美兩國在人工智能技術應用和相關技術發展上具有一定的相似性。第二，美國工業機器人使用并不會直接影響中國本土企業的轉型，而僅可能通過技術溢出方式影響企業轉型決策。因此，本文所用工具變量滿足相關性和外生性要求。

使用企業層面機器人滲透度作為工具變量的兩階段回歸的結果如表2所示。列(1)中第二階段的回歸結果表明，人工智能技術應用對企業轉型具有顯著正向作用，且回歸系數值與基準回歸相近。同時第一階段的回歸結果顯示美國工業機器人(p_robotw)對中國企業層面人工智能技術滲透具有顯著正向作用，且第一階段的F統計量均大于Stock-Yogo檢驗在10%的臨界值，通過了弱工具變量檢驗。列(2)是進一步針對probit模型所采用的IV-probit回歸結果，列(3)是進一步計算各變量邊際效應的結果?？梢钥闯?，人工智能技術仍然顯著促進了企業轉型，且第一階段結果通過AR檢驗和Wald檢驗，表明不存在弱工具變量問題。列(4)和(5)是以企業轉型具體方向為被解釋變量的工具變量回歸結果，可以看出人工智能技術應用顯著促進企業向技術創新和要素節約方向轉型，且回歸系數與基準回歸部分非常接近，同時也通過了弱工具變量檢驗。結合以上工具變量的回歸結果，本文在考慮內生性問題的基礎上進一步驗證了人工智能技術確實能夠推動企業轉型，并且存在方向偏好，即主要推動企業向技術創新和要素節約方向轉型。

表2 內生性處理

五、人工智能技術影響企業轉型方向的機制分析

(一)勞動替代與規模擴張效應

人工智能技術會通過何種途徑影響企業轉型？本文基準回歸部分驗證了人工智能技術會提高企業轉型概率，并且主要推動企業向技術創新和成本節約方向轉型。人工智能技術的引入可能助力于企業向要素節約方向轉型，其一在于智能化設備可以直接替代從事重復性任務的勞動力，從而節約了勞動成本，誘致企業向要素節約方向轉型；其二在于以機器人為載體的人工智能技術在對常規型、重復性崗位任務形成替代的同時，企業也會實現更具效率的規?；悄芑a，而效率提高和規模擴張會引導企業向要素節約方向轉型。本文通過調查問卷中離職員工數量和是否投資于擴大生產規模來考察人工智能技術是否會通過勞動替代效應和生產規模擴張效應來誘致企業向要素節約方向轉型，結果如表3所示。列(1)的結果顯示人工智能技術會擠出一部分企業勞動力，這表明人工智能技術確實存在一定的勞動替代作用，能夠減少一部分勞動工資成本。列(2)和(3)的結果顯示人工智能產生的勞動替代作用對企業轉型和企業向成本節約方向轉型具有顯著正向作用。列(4)考察人工智能技術是否有助于企業擴大生產規模，結果顯示人工智能技術的回歸系數顯著為正，因此人工智能技術存在一種生產規模擴張作用。列(5)和(6)結果顯示人工智能技術所產生的生產規模擴張作用對企業轉型具有顯著正向作用，并且會誘致企業向成本節約方向轉型。因此，本文驗證了假說2中人工智能技術會通過勞動替代和生產規模擴張效應影響企業轉型。

(二)投資結構調整效應

通過上述分析可見，人工智能技術會通過替代部分勞動力和擴大企業規模方式誘致企業向要素節約方向轉型。那么，人工智能技術是如何影響企業朝技術創新方向升級的呢？根據假說2，以機器人為載體的人工智能應用提高了生產效率，也節約了勞動成本，企業會有更多資金用于新產品的研發、傳統工藝的改造，以及相關技術的創新，因此通過改變企業的投資結構促進企業轉型與技術升級。本文利用調查問卷中企業新增投資方向是否投資于技術創新和工藝改造領域和新產品研發領域，分別構造二元變量，實證檢驗這一機制的存在性，結果如表3所示。列(7)是人工智能技術對企業是否投資于創新和工藝改造的回歸結果，可以看出，人工智能技術的回歸系數顯著為正，這表明人工智能應用會促進企業將資金更多地投向創新領域。列(8)和(9)的結果顯示創新投資對企業轉型和朝技術創新方向升級具有顯著正向作用。本文也利用企業是否投資于新產品研發作為中介變量重新進行回歸。列(10)結果顯示人工智能技術會顯著促進企業進行新產品研發，列(11)和(12)的結果顯示企業投資于新產品研發會顯著推動企業轉型和朝技術創新方向升級。綜合以上分析可知，人工智能技術應用會促進企業投資于技術創新與工藝改造以及新產品研發領域，進而誘致企業向技術創新方向升級。因此，假說2中人工智能技術會通過調整投資結構而推動企業轉型得以驗證。

表3 機制檢驗

六、人工智能技術影響企業轉型方向的異質性分析

(一)企業家營商環境感知差異

對于私營企業而言，企業家在企業經營、決策和戰略制定方面具有重要作用，企業家自身對于本地營商環境的感知程度會影響其決策行為。私營企業調查問卷中設計了關于企業主對當地經營環境方面的評價，本文選取行政治理效率、知識產權保護以及外部基礎設施三個問題，根據回答情況將各變量劃分成兩組，通過分組回歸的方式考察在不同營商環境感知差異情境下，人工智能技術沖擊對企業轉型的異質性影響。

表4中列(1)和(2)是分別針對企業家對當地行政效率感知高低分組的回歸結果，結果顯示，人工智能技術在高行政效率感知組中能夠顯著推動企業轉型，而在低行政效率感知組中具有正向作用但統計上并不顯著。這意味著企業家對當地政府行政效率的感知是人工智能技術推動企業轉型的重要條件，其原因在于，在我國不同地區政府行政效率差異較大背景下，行政效率的提高對于民營經濟發展極為重要，煩瑣復雜而又耗時的行政手續辦理和審批，無疑會直接增加企業的制度性交易成本。因此，當企業家認為政府有能力提供更為高效的公共服務時，往往會以積極的態度應對新興技術沖擊和推動企業的轉型升級。列(3)和(4)是根據企業家對當地知識產權保護感知高低的分組回歸結果，可以看出，人工智能技術在高知識產權保護感知組中能夠有效推動企業轉型，而在低知識產權保護感知組中回歸系數為正但統計上并不顯著。導致這一明顯差異化結果出現的原因在于，企業轉型升級過程中可能會通過產品或技術創新來實現轉型升級，如果企業家認為該地區知識產權保護力度較弱，則現有制度難以保護企業的特別商標和專有技術等，則企業更傾向于通過搭便車的方式來節約前期耗資巨大且風險較高的創新投資，進而抑制了企業轉型決策。因此，在低知識產權保護感知組中，人工智能技術難以有效推動企業轉型。相反，如果企業家認為當地知識產權保護制度較為完善，良好的創新環境可能會激發其創新積極性，因此人工智能技術在高知識產權感知組中能夠顯著推動企業轉型。列(5)和(6)是企業家對企業外部基礎設施方面感知高低分組的回歸結果。不難發現，人工智能技術在外部基礎設施高感知組中能夠顯著推動企業轉型，而在外部基礎設施低感知組中同樣為非顯著的正向作用。如水電、交通、通信等基礎設施是保障企業正常生產經營的必要條件，也能夠減少企業家的創業成本，并且基礎設施建設存在外溢作用，有助于實現研發行為的規模效應，提高企業生產率。當企業家認為地方基礎設施環境較差時，可能預期企業轉型升級存在掣肘，未來企業進行自主創新和新技術引進模仿存在外部瓶頸，因此企業家也缺少通過人工智能技術應用推動企業轉型升級的意愿；而當企業家感知外部基礎設施環境較好時，則會采取積極的態度應用人工智能技術，進而推動企業轉型升級。以上是企業家營商環境感知差異的分析結果，企業家優良的營商環境感知是人工智能技術有效推動企業轉型升級的重要條件。

(二)宏觀經濟風險預期

對于民營企業而言，企業家自身對于經濟風險的預期會影響企業的投融資行為，進而影響企業智能化改造與轉型升級行為。中國私營企業問卷調查了企業家對今后五年中對經濟陷入低迷風險和工人大規模失業風險的評價。本文依據企業家對未來經濟陷入低迷風險和未來爆發工人失業風險可能性的預期，將樣本劃分為高風險和低風險兩組。本文通過分組回歸的方式比較宏觀經濟風險預期差異下，人工智能技術對企業轉型升級的異質性作用。企業家對未來經濟陷入低迷風險預期的高低分組回歸結果如表4中列(7)和(8)所示?？梢钥闯觯诹?7)高風險分組中，人工智能技術能夠顯著推動企業轉型，而在低風險分組中并不顯著。其背后原因在于，如果企業家對未來持悲觀態度，預期未來經濟發展處于下行階段，此時企業家往往有動力在當下盡快尋求變革，積極利用新興技術推動企業創新，從而抵御未來風險。而當企業家認為未來經濟形勢趨好時，企業經營壓力不大，企業家往往缺乏推動企業轉型的動力。列(9)和(10)是企業家對未來工人大規模失業風險感知的高低分組回歸結果，可以看出，在工人失業風險高感知分組中，人工智能技術能夠顯著促進企業轉型升級，而在工人失業風險低感知分組中，人工智能技術對企業轉型存在非顯著的負向作用。這一明顯差異化結果出現的原因在于，企業家之所以預期未來工人大規模失業，是因為其預判機器自動化和人工智能技術將在未來占據主導地位，會替換掉大量的勞動力，那么具備戰略眼光的企業家就可能盡快做出企業轉型的決策，積極應用人工智能技術，提前搶占市場以獲取競爭優勢。

(三)個人綜合地位認同

企業家對自身身份、地位的感知、認同和評價是一種基于自身主觀的心理認知，會進一步影響企業家的日常經營管理決策。特別對于私營企業而言，企業家對企業戰略制定、治理模式等重要事項具有較大的決定權。私營企業調查數據中設計了關于企業家同周圍其他社會成員相比，自身在經濟、社會和政治地位階梯上所處位置的問題，每種階梯共計1—10層，數值越小則代表企業家對自身所處地位的評價越低，反之則越高。本文首先將企業家的經濟、社會和政治三種地位階梯以相同權重合并為一個變量，用以表征企業家個人綜合地位認同，取值范圍為1—10，其次分別將1—3、4—6和7—10歸類為低、中和高個人綜合地位認同，通過分組回歸的形式考察在差異化個人綜合地位認同度下，人工智能技術對企業轉型的異質性作用。表4中列(11)是在低地位認同度分組中人工智能技術對企業轉型的回歸結果，結果顯示人工智能技術的回歸系數為正，但統計上并不顯著；列(12)的結果顯示人工智能技術每提高1%，企業轉型概率將在1%的水平上顯著提高2.06%；列(13)的結果顯示人工智能技術每提高1%，企業轉型概率將在1%的水平上顯著提高2.40%，因此人工智能技術對企業轉型的推動作用僅當企業家認為自身所處綜合地位居于中等以上時方才成立。為何企業家認為自身在社會中階層較低時，人工智能技術無法有效推動企業轉型？事實上，人工智能作為一種具有革命性、顛覆性技術，個人地位認同度較低的企業家面臨新興技術變革往往缺乏信心，對于外部環境風險采取規避態度，不會耗費大量資金用于進行智能化改造升級，反而可能強化和鞏固現有企業經營與生產模式。而認為自身在經濟、政治和社會地位處于中等以上位置時，則更愿意承擔智能化改造升級可能面臨的投資風險，因此人工智能技術應用能夠有效滲透到企業生產經營的各個環節，推動企業的轉型升級。

表4 異質性分析

七、結論與政策啟示

近年來人工智能技術的快速發展引發了國內外學者的關注，然而諸多研究將目光集中于勞動力市場，忽略了新興技術變革對企業經營發展方向的誘導作用。本文利用人工智能專利數據和中國私營企業調查數據，考察了人工智能技術是否能夠推動企業轉型以及會誘致企業向何種方向升級，進一步在企業家營商環境感知、宏觀經濟風險預期和個人綜合地位認同差異化情境中，探究人工智能技術對企業轉型的異質性效應。結果表明：(1)人工智能技術對企業轉型具有積極穩健的推動作用，且主要引導企業向技術創新和成本節約方向升級，工具變量回歸結果同樣驗證了人工智能技術對企業轉型升級的引導作用。(2)人工智能技術應用主要通過勞動替代和規模擴張效應促進企業朝成本節約方向轉型，也會調整企業的投資結構，促進企業投資于技術創新、工藝改造以及新產品研發領域，進而誘致企業技術升級。(3)不同情境中人工智能技術對企業轉型升級的影響存在異質性。檢驗結果發現，優質的營商環境、高經濟風險預期和較高的個人綜合地位認同度，會對人工智能技術的企業轉型升級效應起到積極的推動作用。結合本文的研究結論，提出如下政策建議：

第一，以人工智能技術為引領的第四次工業革命是未來經濟增長的重要驅動力，正逐漸滲透和改變原有經濟模式，企業既是人工智能技術沖擊的首要經濟對象，也是人工智能技術應用的重要微觀主體。因此，政府應當切實促進人工智能技術在企業層面的應用，鼓勵企業積極參與智能化改造，利用人工智能技術重塑企業生產流程與經營管理模式，推動企業轉型升級。積極發揮人工智能技術的創新投資激勵效應，推動企業向技術創新方向升級。同時，積極利用人工智能技術進行智能化與規模化生產，提高企業生產效率，引導企業向成本節約方向升級。

第二，私營企業的企業家在企業經營、決策和戰略制定方面發揮重要作用，其個人對于營商環境、宏觀經濟風險以及個人地位的認同水平，是人工智能技術能否有效推動私營企業轉型的重要約束條件。因此，地方政府應當著力優化地區營商環境，通過提高自身行政效率、加強知識產權保護、完善基礎設施建設，以優質優越的外部環境優勢提高企業家創新創業信心；加強地方經濟建設，增強經濟活力，降低失業風險，以穩健的經濟增長模式提高民營企業家對未來企業發展的預期；提高民營企業家在經濟、政治和社會等方面的地位認同感，有助于私營企業家積極推動企業智能化轉型。