全國科技成果市場化交易機制政策圖譜

◎楊亞慧 賁玥慶 劉偉琴 （上海技術交易所，上海 200235）

當前國家高度重視科技成果市場化評價，上海技術交易所梳理總結了國家和地方層面關于科技成果市場化交易機制的相關政策，明確國內七大區域板塊各地交易所科技成果市場化交易機制的政策導向、發展趨勢和特點，構建全國科技成果市場化交易機制政策地圖。

一、全國科技成果市場化交易機制政策陸續出臺

自黨的十八大以來，國家高度重視科技成果轉化及其市場化交易等相關問題。習近平總書記指出：“科技成果只有同國家需要、人民要求、市場需求相結合，完成從科學研究、實驗開發、推廣應用的三級跳，才能真正實現創新價值、實現創新驅動發展。”

近年來，中共中央、國務院已陸續出臺實施一系列政策措施，如《要素市場化配置綜合改革試點總體方案》（國辦發〔2021〕51號）指出要推進技術和資本要素融合發展，健全要素市場化交易平臺，完善資源市場化交易機制，加強要素交易市場監管。《國務院辦公廳關于完善科技成果評價機制的指導意見》（國辦發〔2021〕26號）提出要健全協議定價、掛牌交易、拍賣、資產評估等多元化科技成果市場交易定價模式，加快建設現代化高水平技術交易市場。這些政策和意見對全國建立、完善科技成果市場化交易機制起到了積極的推動和指導作用，全國各省市也積極響應，紛紛出臺了地區性的政策和具體實施措施。本文對于全國科技成果市場化交易機制的相關政策作了梳理和總結，具體如圖所示：

二、全國科技成果市場化交易機制政策出臺時間一覽

從時間上看，自2021年8月《國務院辦公廳關于完善科技成果評價機制的指導意見》頒布后，湖北、內蒙古、河北、甘肅、山西、天津、黑龍江、廣西等地區相繼出臺了關于針對科技成果市場化交易機制的相關政策和舉措；其他一些省市諸如北京、上海、廣東、浙江、江蘇、湖南、吉林等在先前的政策文件中就已經響應了該意見的相關內容；這些政策文件的相繼出臺，形成了科技成果市場化交易機制“全國一盤棋”，呈現齊頭并進的發展態勢。

三、國內承擔科技成果市場化交易機制建設的主要機構

當前隨著國家對科技成果市場化評價的重視，各地都在全力推進科技成果市場化交易機制建設，同時，不斷優化交易機構場所功能建設。總體發展趨勢來看，一是在技術交易場所的基礎上，統籌布局建設高水平技術交易市場；二是依托原有的產權交易場所，積極完善科技成果市場化交易相關業務。如上海技術交易所，在上海“十四五”規劃文件中明確提出要將其建成功能健全、服務高效、機制透明、運行穩健的樞紐型技術交易場所、打造高水平技術交易市場。著力提升技術市場要素配置能力，促進技術與數據、資本等要素市場協同發展。同時還支持上海技術交易所建設國家知識產權和科技成果產權交易機構，在全國范圍內開展知識產權轉讓、許可等運營服務。如浙江的網上技術市場，目前已不斷迭代升級完善到3.0應用。在相關文件中提出要著力實現科技成果“應掛盡掛”、供需對接“精準推送”、中介服務“一網匯聚”、技術交易“規范便捷”、國際國內“雙向互聯”，形成“招、拍、掛、股、改、投”聯動的技術交易模式，構建輻射全國、鏈接全球的技術交易平臺體系，并與知識產權服務應用等省內其他平臺聯動，推動科技成果轉移轉化。目前，全國各地區承擔推進科技成果市場化交易機制建設的主要機構如下圖所示。

四、全國各地區主要政策條文一覽

從全國七大區域板塊上看：華北五省（北京、天津、河北、山西、內蒙）先后在政策上進行頂層部署，明確建設高水平技術交易市場，打造多元化科技成果市場交易定價模式。華東七省（上海、江蘇、浙江、山東、安徽、福建、江西）密集發布科技成果相關政策，大力支持科技成果市場化交易，尤其是上海、浙江、江蘇等地先行先試，探索了地區特色發展模式。華南三省（廣東、廣西、海南，暫未統計香港、澳門、臺灣）提出建設科技成果技術交易市場體系，特別是廣東依托完善的市場機制，先行探究科技成果技術交易網絡平臺建設。華中三省（湖南、湖北、河南）著力加快現有技術交易市場提檔升級，完善的科技成果市場化定價模式，建設現代化的技術交易市場。東北三省（黑龍江、吉林、遼寧）推動科技成果信息數據互聯互通，加快構建高水平技術交易市場。其中吉林起步較早，率先提出建設統一開放的技術市場。西南五省（四川、重慶、貴州、云南、西藏）對科技成果市場化交易作了比較完善的布局，建立技術交易網絡系統，探索技術交易新模式，培育科技成果交易市場。西北五省（陜西、寧夏、青海、甘肅、新疆）不斷完善政策布局，積極建設科技成果交易網絡平臺，建立健全科技成果市場化定價機制。具體如圖所示。

五、上海地區主要政策條文一覽

近年來，上海在推進科技成果市場化交易、轉化等方面，持續強化頂層政策部署和規劃。

2019年《上海市促進科技成果轉化條例》提出鼓勵社會力量建設符合技術交易規律的科技成果交易網絡平臺，提供線上與線下相結合的專業化服務。

2020年《上海市推進科技創新中心建設條例》提出加強科技成果轉化專業服務機構建設等措施，提高科技成果轉化效率。

2021年《上海市促進科技成果轉移轉化行動方案（2021-2023年）》（滬府辦規〔2021〕7號）提出支持上海技術交易所建設國家知識產權和科技成果產權交易機構，在全國范圍內開展技術轉讓、許可等運營服務。健全技術交易制度體系，推進本市科技成果登記制度與上海技術交易所交易服務聯動，探索技術權益登記機制；推動上海技術交易所建立職務科技成果規范交易、進場免責的保障機制。

同年，《上海市建設具有全球影響力的科技創新中心“十四五”規劃》提出提升技術要素市場化配置能力，深化科技成果轉化載體建設。明確提出將上海技術交易所打造成樞紐型技術交易場所，營造技術交易全要素共贏互利的生態。

上海地區

《上海市建設具有全球影響力的科技創新中心“十四五”規劃》

1.推動技術市場高質量發展。支持上海技術交易所建設國家知識產權和科技成果產權交易機構， 在全國范圍內開展知識產權轉讓、許可等運營服務。夯實國家級區域技術轉移中心功能，健全上海科技成果轉化公共服務平臺功能， 深度服務各類技術市場要素。

2.支持技術轉移能力建設。支持高校、科研院所建立技術轉移專職機構，健全成果披露、決策執行、考核評價、收入分配、激勵約束等成果轉化制度。培育市場化、專業化技術轉移機構，鼓勵開展專利運營、科技評價、概念驗證、技術投融資等技術轉移服務，實現品牌化、規模化、國際化發展。

3.逐步建成功能健全、服務高效、機制透明、運行穩健的樞紐型技術交易場所，提升技術市場要素配置能力，促進技術與數據、資本等要素市場協同發展，實現技術交易效率，保障交易權力，提供免責機制。營造技術交易全要素共贏互利的生態，建立交易方案定制、專業機構配置、綜合咨詢等服務保障體系。

《上海市促進科技成果轉移轉化行動方案（2021--22002233年）》（ 滬府辦規〔2021〕7號）

1.健全技術交易制度體系，推進本市科技成果登記制度與上海技術交易所交易服務聯動，探索技術權益登記機制。

2.吸引各類技術市場要素進場交易，鼓勵技術轉移機構對進場成果開展價值評估、技術交易等服務。

3.持續推動上海知識產權交易中心、國家知識產權運營公共服務平臺國際運營（上海）試點平臺建設。

《上海市推進科技創新中心建設條例》

科研事業單位通過協議定價、在技術交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定職務科技成果價格的，依法可以免予資產評估及備案；協議定價的，應當在本單位公示科技成果名稱和擬交易價格。

《上海市促進科技成果轉化條例》

1.本市鼓勵社會力量建設符合技術交易規律的科技成果交易網絡平臺，提供線上與線下相結合的專業化服務。

2.研發機構、高等院校應當依法通過協議定價、在技術交易市場掛牌交易、拍賣等方式，確定科技成果轉讓、許可或者作價投資的價格。