三級聯動背景下高校科技成果轉化的機制研究

毛阿曼 施奕

（上海交通大學黨委統戰部 上海 201100）

近年來，上海市高校和科研院所已經成為新僑、歸國人員的集聚地、科技創新資源的新高地、科技創新成果的產出地。隨著上海“兩級政府、三級管理、四級網絡”體制的逐步完善，上海市高校僑聯不斷整合大學智力優勢區域的資源優勢，積極融入地區經濟建設和社會發展。上海交通大學作為“地區僑聯+高校僑聯+校友會”這一機制中“高校樞紐”模式的代表案例，建立了新的海外聯誼的工作體制，即以自身為樞紐，聯合多區僑聯，疊加人才和資源優勢。經過一段時期的探索實踐，上海交通大學的三級聯動機制日益完善。基于此，我們對“三級聯動”科技成果轉化的機制進行了研究[1]。

一、高校歸僑科技成果轉化的現狀分析

1.關于高校科技成果轉化的宏觀政策

2016年8月，教育部、科技部發布了《關于加強高等學校科技成果轉移轉化工作的若干意見》；2017年3月，人社部印發了《關于支持和鼓勵事業單位專業技術人員創新創業的指導意見》，主要是為了鼓勵高校教師等主體積極投身于創新創業活動；2019年4月，教育部印發了《關于抓好賦予科研管理更大自主權有關文件貫徹落實工作的通知》，要求創新科研管理模式，提升青年教師的創新活力和工作積極性；2020年2月，教育部、國家知識產權局、科技部《關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》提出，強化高價值專利的創造、運用和管理，更好地發揮高校服務經濟社會發展的重要作用；2020年5月，科技部等9部門印發《賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點實施方案》；同月，科技部、教育部又印發了《關于進一步推進高等學校專業化技術轉移機構建設發展的實施意見》，進一步深化了科技成果的使用權、處置權和收益權，也進一步提高了高校科技成果轉移轉化的能力[2]。

2.上海交通大學關于科技成果轉化的生態環境

上海交通大學鼓勵師生員工在不影響教學、科研任務等學校工作的前提下，支持其到企業及其他組織從事科技成果轉化活動。為此，學校多部門聯合醞釀，于2021年3月起出臺了科技成果轉化相關的系列文件，包含《上海交通大學科技成果轉化一門式服務管理辦法》（試行）等共23份文件，鼓勵教職員工開展科技成果轉化、實施和運用，發揮知識產權對學校自主創新能力提升的支撐作用，加強學校科技成果及知識產權的管理，學校對所有創業人員政策一致，科技成果轉化收益可在學校、所屬單位、科技成果完成人之間進行分配和獎勵[3]。

二、“三級聯動”效應下高校教師科技成果轉化的影響因素調研

為了解高校歸僑科技成果轉化行為影響因素，發現其創業發展需求，建立健全有利于歸僑科技成果轉化的培育機制，筆者組織開展了上海交通大學歸僑人士科技成果轉化的問卷調查及深度訪談。該問卷共設計了17個有針對性的問題，通過“問卷星”面向上海交通大學僑聯教職工進行線上調研，發出問卷45份，共回收37份，其中有效問卷為37份。問卷回收率為82%，有效率為100%。

根據表1中數據可知，男性占比約為女性的三倍，年齡層次分布較廣，主要集中于35-39以及55以上，合計占比62.16%。教授及研究員占比約57%，副教授和副研究院占比約24%。回國前，83.78%的教師所在的行業仍然為高校，目前所從事的領域集中于化學、生物、醫藥、計算機、機械、人工智能、量子技術、激光等離子體、光通信和光傳感等。

表1 基本信息情況表

根據問卷反饋以及深度訪談結果統計，歸僑教師科技成果轉化現狀、制約因素：

1.科技成果轉化的現狀

目前已有16.22%的教職工將科技成果進行了轉化，超過50%的教職工希望將自己的科技成果進行轉化，但目前還未操作。關于將科技成果進行轉化的想法主要來源于市場的需求以及學校科技成果轉化的氛圍和引導，對學校相關部門的了解情況調查結果詳見表2。

表2 對學校相關部門的了解情況表

根據表中數據可知，大部分教職工對于學校相關部門都有或多或少的了解，特別是學校的職能部門（產研院）以及近年來重點打造的大零號灣。超過35%的教職工對學校關于科技成果轉化的政策比較了解，但仍有超過37%的教職工對相關政策不是很了解。

2.科技成果轉化的動力

馬斯洛的需要層次理論和赫茨伯格（Herzberg）的雙因素理論都告訴我們，在高校教師實現基本需要滿足的基礎上，他們渴望實現更大的自我價值，滿足更高層次的需要。

調研結果顯示，78.38%的歸僑認為創業的成果或服務可與自己的科研互相促進；72.97%的歸僑認為可以更好地凝聚社會資源，實現自我價值和理想并為社會進步作貢獻；54.05%的歸僑認為可以和志同道合者結成團隊，為共同的事業而奮斗；45.95%的歸僑認為檢驗科研成果是否符合國家和社會的需求；43.24%的歸僑認為可以通過開創自己的事業創造財富，享受人生的自由。

3.科技成果轉化的制約因素

經過與歸僑教職工的深度訪談，了解到科技成果轉化的制約因素包括科研成果不足以進行轉化、教學科研壓力大、科研成果轉化程序復雜、缺乏啟動資金、缺少合適的場所、缺乏人才團隊，其中缺乏專業的團隊成為最大的制約因素，各院系的教職工都呈現出單打獨斗的現象，而部分學術成就很高的教授已有穩定團隊，并不容易再加入研究方向不完全一致的新人。這就導致剛剛歸國的年輕教師在科研規劃方面較為迷茫，在方向和選題上缺少學科帶頭人或科研經驗豐富的教師給予指引。有32.43%的歸僑認為自己的科研成果還不足以轉化，54.05%的歸僑認為單位的教學、科研、考核壓力非常大，導致精力不足，為了完成要求而無法做長期性、深度性科研，從而產生了急功近利的科研思維。再者，科技成果轉化與市場的要求不完全相符，大多數的科研圍繞基礎研究，與企業的合作還相對較少，相應地從企業獲得地科研經費也較少。

三、“三級聯動”效應下科技成果轉化的機制優化

1.提高“三級聯動”科技成果轉化的政策“知名度”

校內層面，做好高校教師科技成果轉化的宣傳工作。上海交通大學先進產業技術研究院是直接負責科技轉化的部門，所有的政策文件也都在該部門的網站上清晰地呈現，但經調研，僅有56.76%的歸僑了解這個部門，很多老師對于學校的相關政策不了解或者不理解。如何將政策更加透明化、簡單化是首要任務。通過網站、公眾號等媒介對相關政策進行宣傳和解讀，或以上海交通大學僑聯的名義組織分享會，精準地解讀政策并更好地推進科技成果轉化工作[4]。

區域層面，為了發揮“三級聯動”的優勢，上海交通大學僑聯與徐匯區僑聯及區域內6家高校（院所）僑聯共同簽訂合作協議，建立了共助區域發展、共促人才成長、共辦重要活動、共推為僑服務、共拓海外聯誼、共商建言獻策“六共”合作框架，探索“地方僑聯+高校（院所）僑聯+校友會”工作機制，與閔行區不斷加強區校聯動，促進創新創業環境的優化，實現組織網絡、信息人才的優勢疊加，形成地區高校合作共建的特色亮點。不斷舉辦科技成果轉化和創新創業活動，為歸僑和校友提供了頗有含金量的創業思路和建議。整合校內外各方資源，助力歸僑科技成果轉化，加強與上海市僑聯、各區僑聯的對接，建立合作機制，聯合開展活動，充分發揮海內外校友的影響力。

2.優化“三級聯動”科技成果轉化的服務體系

加強頂層設計，拓寬科技成果轉化服務的渠道。特別關注科技成果向產品或服務轉化的階段，即試制出樣品、樣機，摸索出它的商業模式，并以此獲得可商業化開發所需要的資金，以便渡過“死亡之谷”進而進行創辦企業。將校友會負責人納入工作機制后，研究現有校友的聯動效應，并持續召集地區僑聯、上海交通大學僑聯、校友會三方代表就大學科技園建設集中進行專題研討，形成共識，并簽訂友好合作協議，進一步整合僑務資源與海外校友會的資源優勢，發揮僑界海外影響力，加強與閔行區僑聯、徐匯區僑聯、長寧區僑聯等地區僑聯的對接聯動，拓寬服務新僑人才的渠道，發揮僑界海外影響力。

作為延申，本課題還研究了已經進行科技成果轉化，打算創辦企業的教職工需求，通過對相關歸僑教職工的深度訪談歸納總結了以下問題，調查結果詳見表3。

表3 創辦企業時最需要的幫助情況表

由此可知，歸僑教職工最在意的是政府對科技創業企業的扶持政策，其次就是周邊園區的相關布局及相關服務，這兩個因素是關系到企業是否能落地的關鍵因素。定期走訪和調研，對于已進行科技成果轉化的教職工及其企業，及時掌握企業發展情況，了解中小微企業在經營中面臨的亟待解決的問題和困擾，在此基礎上，會同閔行區僑聯等單位舉辦涉及中小企業融資、所得稅匯算清繳操作實務、新公司法、競業禁止實務操作、知識產權風險與資產管理、初創企業財務管理、知識產權運營管理等多方面培訓活動。培訓依托區高端人才服務團、區創新創業發展聯合會的合力支持，邀請有關政府職能部門的負責人和財務、法律、企業管理等方面的專家進行政策解讀，為企業答疑解惑，并進行一對一的指導。

3.加強“三級聯動”科技成果轉化的區域力量

加強區、校緊密合作，共同推進成果轉化和企業孵化，重點關注學校周邊醫療機器人、人工智能、海洋裝備、新材料等四大主導高科技產業，并建設組團化的全球科研創新區、新興產業引領區、現代商業與文創教育服務區、高品質國際生活社區4個功能區，實現各功能區在產業、功能、布局、形態上的交織配套、交互融合和集合發展。

首先，發揮科創中心區域優勢。大學科技園是高校與地方合作的科創中心建設的重要戰場和陣地。因此，可通過三級聯動機制更好地使資源優勢疊加，不斷推動“大零號灣”成為創業首選地，促進高校人才建設、學科發展和服務地方創新驅動、成果轉化運用，推進校地融合。

其次，助力科技成果落地。通過地區僑聯、高校僑聯、校友會三級聯動探索實踐后，持續舉辦多場次、不同對象的座談會、訪談、分享會、路演等，不斷推動、加速科技成果轉化落地，對現狀進行分析調研后，對于有意向進行科技成果轉化的歸僑或者到閔行區創新創業的人士進行跟蹤指導，幫助其將項目落地。對標國際最高標準、最好水平，以培育經濟發展新動能為目標，以創新服務能力提升為著力點，拓展強化科技成果轉化、科技企業孵化等功能，將“大零號灣”打造成為上海科創南部新高地和上海南部發展新引擎，引領和推動上海創新創業升級，在全國乃至世界范圍形成影響力。