高校圖書館專利分析項目管理研究與實踐*

胡美玲，陳偉，周琴，韓曉雪

0 引言

2020年2月發布的《國務院辦公廳關于推廣第三批支持創新相關改革舉措的通知》要求以產業數據、專利數據為基礎的新興產業專利導航決策機制作為支持創新的改革舉措[1]。由此可見專利分析支撐創新研發的作用加強，專利分析迎來戰略發展機遇期。在政策引領和指導下，越來越多的高校館投身專利分析工作。面對高校日益增長的專利分析需求，專利信息服務不斷完善。李志榮等提出服務于科研管理的專利信息服務流程[2]。張善杰等提出引入多用戶參與知識產權信息服務以獲取多方用戶的資源支持[3]。李釗等構建專利分析信息生態系統模型[4]，為提升專利分析工作能力提供理論依據。張冬梅等研究專利情報分析的指標體系、分析方法，通過指標從專利數據中獲得專利競爭情報[5]。馮沖等以中藥領域的專利為研究樣本，提出利用專利信息針對特定技術領域進行技術預測的方法[6]。邱洪華等提出基于技術-功效的專利信息分析方法[7]，以指導專利分析實踐。綜上所述，高校和科研院所已經積累了一定的專利分析理論和實踐經驗，形成了各具特色的方法和模式，但聚焦于服務模式和分析方法層面。專利分析需求群體逐步擴大，專利分析業務的進一步推廣并不順利，主要困難來自缺乏系統性的管理方法、缺乏人力資源和技術資源、分析結果難以達到預期等方面。專利分析工作需要制定適合高校圖書館的管理方法和執行策略。

1 項目化管理的可行性和重要性

項目管理是運用專業的管理技術和工具使項目在資源約束條件下實現或超過設定目標的管理辦法[8]1。Anzalone指出項目管理是一種重要的工作方法和管理手段，扁平化的組織結構可以最大限度地利用資源，當面對嚴苛環境和挑戰時，需要采用這種靈活的方式解決問題[9]。Barbarayw認為北美高校圖書館在對組織進行調整后組織結構變得扁平化和具有靈活性，提出在進行組織結構調整時的建議[10]。Stanley等提出應使用項目管理方法來保證新項目順利實施，這種嘗試不僅是有益而且是必要的[11]。

作為一種系統的管理方法，國內圖書館已經將項目管理運用于數字圖書館開發[12-13]、信息素養教育[14]、自動化系統[15]、閱讀推廣[16-17]、社會化服務[18]、志愿者服務[19]、績效考核[20]、參考咨詢[21]等業務。項目管理的優勢在于集中力量并使得資源最優化，能收獲更好的效果，如使執行過程更加有條理、提高效率、節約成本、加強合作、調動積極性。專利分析一般是在有限時間內，在人力和資源限制條件下，為需求方提供專利信息分析以滿足特定的需求而完成的工作。大部分高校館專利分析業務處于起步階段，專利分析對圖書館員來說是創新且具有挑戰性的工作，難以在短時間內獨立承擔，需要以項目的形式來合作完成。因此，在高校圖書館進行專利分析的項目化管理具有可行性，并且是一次有益嘗試。

區別于普通的科技查新、查收查引等服務，專利分析作為一種時間跨度大、專業化程度高的業務，實施過程中存在以下難點和問題：第一，專利分析過程復雜，風險因素較多，可能導致分析工作無法按時完成或分析質量不佳。第二，僅采用圖書館常規的職能化管理模式，執行者執行過程中缺乏責任感，難以激發館員對專利分析工作的熱情，任務執行效率無法保障，并且需要一定數量的專崗專設，這對很多高校圖書館來說是難以實現的。綜上所述，如何高質量地完成專利分析是很多圖書館開展和推廣專利分析業務需要面對的重要問題。針對此，在高校圖書館的專利分析工作中實施項目化管理是一個創新型方案。當前已有文獻對專利分析項目的開展方式進行了闡述，但更多是針對服務機構進行服務實踐的歸納總結[22]以及如何應用項目管理解決專利分析中的常見問題[23]，尚未涉及針對高校圖書館專利分析項目化管理的框架設計以及結合實際案例的項目管理實踐。各高校圖書館在具體如何借助項目管理的方法開展專利分析業務方面并無可參考的管理方法和實踐經驗。因此，專利分析項目化管理成為亟待解決的問題和實現的目標，對于高校圖書館專利分析業務水平的提升以及專利人才的培養具有重要意義。本文從專利分析和項目管理角度出發，探討并研究專利分析項目化管理中的核心要素和關鍵流程，以此來提升專利分析效果和項目實施質量。最終，本文以西安交通大學圖書館的專利分析項目實踐為例，基于實施專利分析項目的具體做法，比較效果、總結經驗，以供同行參考。

2 專利分析項目化管理的整體設計

項目管理框架包括項目管理要素和項目管理流程[24]。項目管理要素由管理的規劃、組織、控制、決策等組成[16]，基于不同管理對象的特質進行具體分類。項目管理流程是項目管理實踐的全過程，可根據管理內容和環境變化進行實時優化調整。管理要素貫穿于整個管理流程之中，是管理流程順利執行的理論保障。在管理流程執行過程中，管理要素依托管理流程進行實踐，使之更加具體化、更具實踐性，同時不斷自我優化。最終，管理要素在與管理流程的結合中實現相互促進、相互完善。專利分析項目化管理整體結構如圖1所示，該框架實現管理要素和管理流程的有機融合。管理要素包含項目執行過程中涉及的組織、目標、風險、質量以及溝通等內容，管理流程制定了項目實施過程中以時間為坐標的執行進度和階段性任務。不同管理要素與項目執行的各個階段交叉融合，實現時間、空間、對象等多維度覆蓋的管理內涵，確保專利分析工作順利、高效執行。

圖1 高校圖書館專利分析項目化管理整體結構

3 項目化管理要素

圖書館專利分析項目化管理，以項目管理體系為基準，分解為組織管理、目標管理、風險管理、質量管理和溝通管理[8]25。這五個管理要素包含了專利分析項目化管理過程中的核心問題，組織管理是基礎，目標管理、風險管理和質量管理是重點，溝通管理是保障。

3.1 組織管理

專利分析團隊基于項目需求和工作目標成立，在傳統的職能化管理架構基礎上，嵌入項目化管理模式，構建高校圖書館專利分析扁平化組織架構，如圖2所示。項目團隊成員包括項目負責人、分析館員、技術專家以及分析專家。各個角色責任明晰、各司其職，互相協作完成項目各個環節的任務。其中，項目負責人負責統籌協調，對外調配人力資源和軟硬件資源，對內根據項目計劃把握項目進程，監督和落實項目成員按時完成各自在每個階段的工作任務，同時，根據項目執行情況對人員和任務進行優化調整。分析館員是專利分析項目的主要執行者，主要完成執行階段和收尾階段的工作任務。此外，項目團隊中還包括技術專家和分析專家。技術專家的主要任務是提供技術指導和建議，包括前期技術邊界的確定、中期技術細節問題的答疑以及后期分析結果的把關等。分析專家的主要任務是為專利分析過程提供指導和經驗，一般由資深專利分析人才擔任。組織架構中的角色設置代表了工作中的分工，在實際執行中根據具體情況可以靈活調配，例如具備豐富專利分析經驗的項目負責人可以兼任分析專家或分析館員。

圖2 項目管理視角下高校圖書館專利分析組織架構

上述組織架構將傳統的上下級指派式的縱向管理模式變成了扁平化的橫向管理模式，實現了圖書館內職能化到任務化、縱向到橫向的組織管理模式的轉變，優化了管理路徑。該組織架構使得各個角色形成一個有機整體，既具有結構靈活、反應迅速的優勢，又能夠更好地協調多方資源，權衡責任與利益，還能夠提升項目團隊的執行力和服務能效。在此架構下，將項目成果納入績效考核范疇，通過績效考核優化，加強激勵政策，提升整個服務的原動力，有益于促進團隊的發展壯大。

3.2 目標管理

3.2.1 任務目標管理

高校科研創新大部分環節存在情報需求，而專利分析工作可以從專利角度提供一定的情報信息。需要注意的是，科研人員的需求可能是多樣化的，而圖書館專利分析業務不是“萬金油”，要做到有所為有所不為，在有所為的基礎上做到瞄準需求、精準服務。

高校科研過程包括立項、技術研發、成果管理等階段。不同階段對專利分析的需求不同，專利分析需要根據科研進度來定位分析目標。立項階段，科研人員主要的需求是尋找學科熱點和前沿方向，因此，需要通過專利分析輔助科研人員鎖定熱點或前沿的專利布局方向，分析全球專利保護的重點領域，評估課題的創新程度。項目研發階段，科研人員首先需要了解專利競爭情報從而優化自身專利策略。專利分析的重點在于針對技術競爭態勢和主要競爭對手進行分析，對可能發生的專利糾紛進行預警并制定相應的風險防控措施。其次，挖掘競爭對手的專利布局模式，輔助課題組進行專利布局規劃，形成完善的專利組合來保護核心技術，從而提升專利質量。成果管理階段，科研人員的需求是促進研發成果的轉移轉化。此階段的分析可以聚焦于專利的技術相關性、市場相關性以尋求可轉化對象并推薦給科研人員，促進專利成果的轉移轉化。

針對目標管理，分析館員首先需要明確科研人員對于該技術所處的研究進度以及迫切需要解決的問題，然后定位到服務的項目或種類，從而確定任務目標，制定項目規劃和方案，精準匹配服務。任務目標管理的工作重點在于緊扣科研人員的需求，不能簡單地套用專利分析模板或者根據自己主觀理解去做分析，否則會導致專利分析結果過于宏觀或者主觀，無法聚焦到科研人員實際需求點上，使整個專利分析結果成為空中樓閣。因此，必要時可以通過調查問卷來調研需求，根據需求定制服務菜單供服務對象選擇，既可以避免盲目也可以預先根據實際需求制定項目方案。

3.2.2 時間目標管理

專利分析項目一般耗時較長，這會降低需求方對項目的期待值，導致項目效果和滿意度大打折扣，從而影響項目團隊口碑和分析項目的持續開展。時間目標管理在項目化管理中貫穿始終，影響著需求方和其他參與者對項目的整體印象，決定了項目團隊的整體風貌。

工作分解結構(Work Breakdown Structure，WBS)是為了方便管理而將項目工作進行分解，是項目計劃中避免遺漏重要工作風險的最好保護措施[25]。由于實施階段工作量最大，因此項目團隊基于工作分解結構將實施階段的工作拆分成多個更具體的任務和步驟，制定出項目執行進度時間目標管理計劃。開展之前項目團隊需要對具體實施的工作內容進行評估并確定實施的周期。時間周期具體由技術范圍和分析維度等多種因素決定。

時間目標管理計劃通過甘特圖呈現，如圖3所示，以時間軸為主線，多個任務串行、并行或交錯執行，實現時間目標規劃和管理。不同項目具體的環節和每一環節所需時間可根據實施周期和工作量進行靈活調節。時間目標管理計劃的保障執行，明確了每個環節工作的起始和截止時間，能夠極大增強項目成員的時間觀念，避免散漫和拖延，也能夠使參與方時刻了解項目團隊的執行進度。

圖3 專利分析項目時間目標管理甘特圖

3.3 風險管理

專利分析過程存在不確定因素，如分析館員對需求把握不準確導致分析結果太泛、工具使用不熟悉導致時間超出預期、各角色人員配合不到位導致項目無法順利執行。任何環節的問題沒有及時解決，都可能會使得項目執行陷入困境，最終導致分析結果和預期出現較大偏差。風險是客觀存在的，這要求項目團隊注意識別風險并加以規避或控制，因此風險管理對項目能否順利完成具有重要意義。風險管理需要從整個分析項目實際情況出發，考慮技術、管理、人員、規范等方面，分析不確定因素并給出應對措施或調控策略來規避風險或降低危害程度，具體見表1。專利分析項目主要風險來自技術風險、人員風險和管理風險。針對技術風險和人員風險，需要設置技術專家和專利分析專家，為項目執行提供參考和指導，對分析館員進行定期培訓，最大程度地對風險進行規避。同時，項目執行期內要控制好管理風險，以此保障整個項目得以順利開展，按時完成項目任務。

表1 專利分析項目的風險識別和調控措施

3.4 質量管理

項目團隊不僅要關注專利分析進度，在保障進度的前提下還需考慮專利分析質量。專利分析質量是衡量項目成功與否的標準，包括產品質量和服務質量。產品質量是指專利分析能夠對科研切實起到促進作用，優化技術路線，提升研發起點。服務質量是產品質量保證的根本，決定項目團隊對專利分析產品質量的保證程度。項目質量管理目的在于保障項目成果成功交付，分析內容能對科研起到一定的助力，同時服務質量能夠持續改進，達到讓科研人員滿意的效果。對應于此，項目質量管理包含質量計劃、質量保證和質量控制[26]三方面內容。

質量計劃是質量管理的基礎，規定了項目中由誰及何時使用哪些程序和相關資源[22]，包括人員規劃、任務和時間節點規劃以及經費規劃等。在項目執行過程中，質量規劃在每個重要節點甚至是定期的工作階段都是需要被不斷審查和更新，以匹配當前的項目進度，適應下一步的項目執行流程。

質量保證是指為保證項目和服務能滿足質量要求而實施的有計劃性和系統性的評估和改進，使需求方建立對項目質量的信任，保證項目的順利完成。首先要建立對應的管理程序，針對管理程序制定盡可能詳細的實施方案和技術路線，考慮項目中可能存在的風險并給出多種并存方案來提升整個實施方案的可靠性。同時，制定明確的責任分配制度，依托相應的審核和監督機制來確保程序的實施。其次，在項目執行過程中需要嚴格按照執行流程，確保技術路線和執行過程不會超出預設邊界。此外，質量保證重點要優化執行力的問題，這需要參與人員和需求方同步努力，確保項目中問題和困難可以順利解決和克服，以實現與質量規劃對應和同步。

質量控制是對整個項目每個階段任務完成質量的實際情況進行監督，判斷實際質量是否符合質量標準，并分析產生質量問題的原因，從而制定相應的措施予以改進[10]。專利分析項目中采用因果關系法找出影響專利分析項目結果的各種因素，并對這些影響因素進行歸類，在實際執行專利分析項目過程中著重考慮這些影響因素并為之制定對策。質量控制包含了項目全流程的人員、程序和機制、工具以及監督等方面，構成了質量管理的主脈絡，具體如圖4所示。質量控制貫穿整個質量管理過程，需要形成動態的策略和方案優化來應對項目執行過程中的各種變化，持續進行質量改進。

圖4 高校圖書館專利分析項目質量控制因果分析圖

3.5 溝通管理

溝通管理是各方面管理的紐帶，哥倫布州立社區學院的Massis認為溝通管理是決定項目管理最終成功的至關重要的因素[27]。專利分析需要各個角色和成員之間密切配合，任何一方溝通不暢或信息不對稱都可能導致項目無法順利完成或者分析效果不佳。專利分析的項目干系人主要包括項目團隊成員(服務方)和科研人員(需求方)。因此，溝通管理既包括服務方與需求方之間的信息交流(外部溝通)，也包括項目團隊成員內部之間的協調配合(內部溝通)，還包括以問卷或調研等形式的信息反饋(反饋溝通)。良好的溝通管理能夠保障信息的有效傳遞，營造和諧的氛圍，使項目執行得更加流暢，實現最佳的服務效果。

3.5.1 外部溝通

高校部分科研人員專利意識不夠強，有時無法準確描述其需求。因此，項目團隊要與需求方進行充分的信息交流，了解其所處的研究階段和具體訴求，進行梳理并形成明確需求，進而定位到項目目標。

外部溝通的重點在于溝通需求的同時與需求方協商好項目團隊能做的工作和解決的問題。切記大包大攬，在立項之前給科研人員很高的期待而最后卻無法落實，使得項目虎頭蛇尾，大大降低了服務的效果和滿意度。因此，雙方首先應在項目目標上通過溝通達成共識，然后在項目執行中通過進一步溝通相互配合工作。這個過程對于新開展專利分析業務的服務團隊至關重要，能夠很大程度上避免因為信息溝通不暢而導致的服務內容出現偏差、服務效果不理想等問題。

3.5.2 內部溝通

項目團隊成員包括項目負責人、分析館員、技術專家和分析專家。多角色之間需要通過溝通實現良好的協調配合以推進項目執行。分析館員之間的溝通，目的在于保障信息通暢、標準統一、配合協調，避免重復勞動。分析館員與技術專家進行定期溝通，保障檢索的技術邊界完整清晰，分析內容和結果符合技術發展趨勢。同時，分析館員與分析專家及時溝通，解決專利分析具體執行中出現的各類問題和困難，保障項目能夠按計劃執行。在整個過程中，項目負責人負責組織、協調，建立專利分析項目實時溝通平臺，方便各個成員隨時進行交流和同步項目進展，保障信息暢通、高效傳遞。

3.5.3 反饋溝通

反饋溝通是內部溝通和外部溝通的補充，形成了溝通的閉環。反饋溝通針對服務對象開展，通常在項目收尾階段或項目結束以后，采用問卷調查或回訪等形式實現。反饋溝通往往被忽略，原因在于項目團隊認為項目已經按時交付，后面的回訪便不是必須流程了。然而，項目結束后的服務調查回訪或滿意度調研通常會讓被服務者感受到項目團隊的專業化程度和對項目的重視程度，提升了服務延續性的同時也提升了項目團隊的口碑和影響力，對保證項目的完整度具有重要意義。

4 項目管理流程實踐：“金屬熔絲增材制造關鍵技術專利布局分析”項目

專利分析項目管理流程是嵌入管理要素后形成的規范化管理過程，著重于對項目全生命周期的實踐過程進行指導，以期提升項目執行效率，最優化地實現項目目標。圖書館專利分析項目管理流程根據進程可分為4個階段：啟動階段、規劃階段、實施階段和收尾階段。需要注意的是項目執行流程并不固定和唯一，可以根據具體項目的復雜程度進行調整。本文以西安交通大學圖書館(以下簡稱“西交大館”)完成的“金屬熔絲增材制造關鍵技術專利布局分析”項目為例，從整個項目的管理流程和管理實踐角度進行說明，如圖5所示。

圖5 西安交通大學圖書館專利分析項目管理流程

4.1 啟動階段

本項目中科研團隊的需求是想全面了解增材制造關鍵技術領域國內外主要創新主體的專利申請和布局情況，定位相關技術專利布局的密集區和空白區，再對標本團隊已申請的專利，優化專利布局策略。通過充分的需求溝通，項目團隊精準定位出科研團隊在該技術領域處于研發階段的中后期，匹配的服務是：通過專利分析幫助科研團隊明確關鍵技術點的國內外專利布局態勢以及重點申請人的專利布局情況，輔助科研團隊進行專利布局優化。因此，整個項目目標定位在專利布局分析。

在組織管理方面，項目團隊有6名成員，包括1名項目負責人兼分析專家、3名專職專利分析館員以及2名技術專家。項目團隊成立后，深入調研金屬熔絲增材制造關鍵技術的完整背景和發展現狀，與科研人員商定好項目所需的時間和成果呈現形式，確定目標任務，簽署項目委托書。

4.2 規劃階段

西交大館制定《知識產權信息服務管理制度》，涵蓋了專利信息分析流程、人員管理、檔案管理以及專利分析的質量標準等內容，為專利分析提供計劃性和系統性保障。

項目團隊基于WBS方法對項目任務進行分解，制定任務清單和工作計劃書。任務清單將每個分解后的主要任務進行分工，確認每個成員具體的角色和職責，如參與檢索人員(包括分析館員和技術專家)、查全查準人員(分析館員)、專利分析過程中的繪圖和數據處理人員(分析館員)以及分析報告撰寫和校對人員(分析館員和分析專家)。工作計劃書涵蓋了任務分解后各階段細化的時間節點和各個階段的交付成果，對可能發生的意外狀況進行了充分考慮及風險評估，并給出相應的應對預案。例如，專利檢索是基于對技術核心和技術邊界的全面把握，擬定檢索式并進行不斷的檢驗和完善以保證查全率和查準率的過程。該過程耗時較多，可能會出現在規劃的時間節點內無法達到相應的查全查準標準，或檢索結果偏離目標的情況，因此，針對該階段設置技術專家進行適時的檢驗和把關，并給予較寬裕的時間預算。

任務清單和工作計劃書確保了項目的完備性和執行的可操作性。除此之外，在本項目的規劃階段還設計了專利分析所涉及的所有文檔模板，制定了文檔管理規范。例如，技術背景調研表幫助分析館員引導科研人員進行相關技術背景的描述。技術分解表便于對技術總體和分支進行全面的梳理，厘清檢索和撰寫思路。本項目中還制定了金屬熔絲增材制造技術的檢索要素表、檢索過程文檔、查全查準過程文檔以及溝通反饋表等。以上文檔的設計和制定有助于項目的規范化執行，提高效率的同時規范的文檔可以作為支撐材料，對項目執行過程和項目成果的獲得進行佐證，輔助項目驗收。

4.3 實施階段

實施階段包括技術深度調研、技術分解、數據采集、專利分析以及報告撰寫等環節。本階段需要嚴格按照工作計劃書中的時間任務目標和任務清單中的人員分工執行任務，實施多任務串行、并行或交錯執行流程，根據可能發生的意外情況列出風險清單便于進行風險控制。項目實施過程中實行項目負責人監督制，實時核查實際執行進度是否與執行計劃匹配。若項目沒有按照計劃執行，召開組會進行實時的內部溝通，盡快找出原因，參考風險清單及時進行風險控制并重新調整計劃，直至項目按時完成。例如，在本項目執行過程中3名分析館員同時進行數據標引，原計劃利用Innojoy專利數據庫平臺進行專利數據統計。然而，在完成了3組數據功能和效果的標引后，發現該平臺功能還不完善，無法按照原計劃將3組標引數據合并后進行統計。最終參考風險清單中的技術風險調控措施，使用PatentSight數據庫中的分析統計功能結合Excel繪圖功能實現了3組數據的合并和統計，順利完成了專利分析中功效矩陣分析模塊的內容。該技術風險的出現導致數據處理階段耗時超出原計劃安排，因此在報告撰寫階段為了追趕進度，項目負責人決定原計劃由2人完成的報告最終由3位分析館員同時開展報告撰寫和校核。

在風險防控的基礎上，項目團隊還需重視質量管理。在本項目執行中，項目團隊根據需求方的檔期制定溝通計劃和各個階段的溝通反饋表，通過專業的需求溝通建立信任感，提升其配合意向和協作程度。同時，制定分析館員定期培訓制度實現分析館員持續性的學習；制定定期組會制度確保信息的及時共享。在人員管理上實行“老帶新”組合搭配，培養團隊的規范意識，提升專利分析質量。此外，參與項目的館員在績效考核時會有一定的加成，激發館員對于專利分析工作的積極性，保障整個服務項目的服務質量。

在專利分析報告撰寫完成后實行專家審核。技術專家對報告結論進行把握，確保分析的技術內容與該技術領域的發展趨勢相符，保證專利分析的合理性和報告的質量。分析專家對項目成果，包括分析報告、項目保存的文檔以及項目總結報告等內容進行審核，保證整個分析項目規范性和分析內容的可回溯性。

4.4 收尾階段

項目實施階段結束后對整個項目過程進行回顧和總結，形成項目總結報告，包括項目的主要任務、預期目標、實施方案、完成情況以及實施成效等內容。通過舉辦需求方和職能管理部門參加的評審和驗收會，實現項目的交付和匯總。會上主要介紹項目實施情況、實際成效以及經驗和不足等內容。會后根據需求方和管理部門提出的意見和建議進行記錄總結，調整和完善后予以回復。最后，為提升服務的延續性和滿意度，項目組在項目結束兩月之內，進行項目效果的回訪和后續服務意向調研。所有流程結束后，由項目負責人對項目執行過程的所有規范文檔和過程文檔進行匯總和整理，為后續的項目提供參考。

4.5 實證對比和經驗建議

項目化管理應用于高校專利分析業務克服了傳統專利分析服務模式的隨意性和盲目性等問題，使得整個分析過程更加具有計劃性和條理性，增強了整個專利分析業務抵御風險的能力，同時加強了人員之間的分工和協作，實現了在有限時間內高效完成分析任務，滿足科研人員的信息需求這一目標。下面將西交大館實施的基于項目化管理的專利分析服務與傳統專利分析服務進行對比。傳統的專利分析服務由圖書館的文獻信息服務演化而來。啟動階段館員與需求方溝通，了解具體需求；實施階段通常在技術調研后，對數據進行檢索和統計分析，隨后撰寫分析報告；最終，將報告交付給需求方。與傳統專利分析服務相比，基于項目管理的專利分析流程實現了服務的規范化，流程的系統化和科學化，在執行效率和服務效果上均有所進步。下面通過服務周期、人員配置、服務環節以及服務反饋等幾個維度將兩者進行對比，如表2所示。

表2 項目管理下的專利分析服務與傳統專利分析服務對比

雖然以上對比表中兩個專利分析服務的分析對象不同，但服務內容和產出報告等成果具有相似性，因而具有可比性。西交大館通過理論和初步實踐證明，項目化管理方法可以提升專利分析的執行效率和服務效果，有效提升服務滿意度。在項目化管理實施中，總結出五個經驗。

(1)組織管理是項目管理的重點和難點。在高校圖書館實施項目管理，分析館員包括專職分析館員和兼職分析館員，兼職分析館員都有自己所屬職能部門的業務，這無疑增加了組織管理難度。因此，需要根據館員所屬職能部門和館員的自身能力，結合圖書館部門層級設置細化組織布局，制定適合于本館的組織管理模式，減少冗余，提升效率。

(2)制定規范文檔時需要以項目管理理論為依據，符合高校圖書館專利分析服務特點。例如，高校圖書館的專利服務專業知識性強、分析需求類目多，需要對專利分析過程中所用圖表、報告、條例等文檔進行規范化精細化制定及儲存，便于項目實施過程中應用和溯源。

(3)針對具體科研人員的工作檔期，在項目實施開始階段制定針對性溝通反饋計劃，有效保障溝通反饋效率。將需要溝通的問題梳理成表格或問卷等規范文檔，以實現高效溝通，必要時設置階段性成果分享環節，保持科研人員對項目成果的期待。

(4)引導圖書館員不斷積累項目管理知識和經驗。項目管理對于很多館員來說是新生事物，其作為新的方法融入業務之中，對于館員是一個較大的挑戰。因此，可以在館內開展定期培訓或“老帶新”計劃，促進館員學習項目管理的理論知識和技巧，并結合實踐來尋求專利分析業務的不斷突破和可持續發展。

(5)高校圖書館應當根據自身能力正確定位專利分析類目，與需求方溝通好能夠實現的目標和成果，不應為了開展業務而大包大攬，給科研人員很高的期待卻無法完成，最終使得專利分析業務高開低走。

5 結語

高校圖書館專利分析業務正經歷著服務面擴大、服務內容深入、服務效率提升、服務質量提高以及服務效果優化的需求升級，項目化管理方法的引入促使上述需求得以實現。文章剖析了在專利分析業務中進行項目化管理的重要性和可行性，基于項目管理理論從項目管理要素和項目管理流程兩個維度構建了面向高校圖書館的專利分析項目化管理框架，并對項目中的管理要素進行了深入分析，結合項目管理流程的實例進行驗證。文章創新地提出了在專利分析業務的管理流程中融入管理要素。管理要素貫穿于整個管理流程之中，對管理流程起到指導作用；管理流程覆蓋項目實施的全周期，融合管理要素進行管理實踐。

西交大館實踐了文章提出的新框架，并在專利分析項目中進行驗證。實踐結果表明所提出的項目化管理模式能夠優化整合人力與物力資源，通過精準的目標管理、完善的風險控制和嚴格的質量管理使得分析過程更加規范化和系統化。同時，項目化管理模式具備組織靈活、響應快速、自我優化等特性，能夠促進高校圖書館專利分析業務實現資源的有效配置和服務能效的提升。在項目管理模式的驅動下，高校圖書館專利分析業務將進入更加活躍的階段，本文提出的融合管理要素和管理流程的理論框架，將促使分析館員的主觀能動性進一步提升，跨部門專利服務人才團隊的合作默契度持續增強，最終推動專利分析質量升級。未來基于項目化管理的專利分析服務應結合高校圖書館的具體條件和環境，用成長的思維應對專利分析過程中的實際問題。面對不斷變化的新需求和日趨復雜的新任務，項目化管理方法也應趨于定制化，針對不同需求快速響應，采用靈活的項目管理策略促進專利服務業務的升級和發展。