水源地生態補償金分配指標體系構建及應用研究

王國逵

(朝陽市供排水管理處，遼寧 朝陽 122000)

水資源短缺、水資源環境污染、水資源用水矛盾隨著社會經濟的快速發展其問題越來越突出和集中[1]。社會經濟可持續發展受水資源可持續利用影響顯著，水源的生態環境保護建設需要人為提供經濟資本來保障其水源地生態的可持續保護和建設[2]。水源地生態補償成為當前社會關注的熱點問題[3]。調動生態保護問題的積極性的一種有效措施是進行生態補償金的分配，水源地各區域利用分配關系可以通過調節生態補償金來進行協調。近些年來，國內對于生態補償研究取得一定成果[4- 14]，這些成果主要集中在生態補償的概念和內涵、補償方式和內容、補償對象以及補償模式的研究，而對于生態補償金評估分配的研究還較少，而實施水源地生態補償機制的重要環節是補償資金，用于對生態保護成本降低、減少成本損失的一種有效方式。生態補償金作用在于激勵區域加大對水源地的生態保護，促進社會和生態經濟的和諧、有機發展。因此為提高區域水源地生態補償金分配的合理性和科學性，在以當前生態補償理論分析為基礎，以遼西地區重要水源地白石水庫為研究實例，從社會經濟、生態環境條件及貢獻度層面建立生態補償金分配指標體系，并結合層次分析模型，綜合確定各指標權重，對水源地各區域生態補償金進行合理分配。研究成果對于水源地生態補償金合理、科學分配提供重要技術支撐。

1 研究方法

1.1 分配指標體系構建

按照生態補償金的用途對生態補償金的分配指標體系進行建立，考慮區域水源地生態環境保護功能、水源地生態保護資源存量以及面積等因素，這些因素主要通過生態稟賦條件來進行表征，因此生態稟賦條件作為其中一個準則，該準則層細化的指標分別為人均水資源量、森林覆蓋率、水源地一級及二級保護區內的面積、準保護區內等6個指標，第二個準則層為社會經濟狀況，細化指標為人均GDP、人均農民純收入一級規模以上工業增加值等3個指標，其對于生態補償金分配而言屬于逆向指標，即社會經濟狀況越好的地區其生態補償金分配額度越小。生態環境保護投入、水源地修復屬于生態貢獻度層級，其準則層中各細化指標對于生態補償金分配而言，均為正向指標，建立的生態補償金分配指標體系見表1。

1.2 分配模型構建

采用熵權-層次分析模型結合分配指標體系，進行生態補償金分配模型的構建。各指標權重通過主客觀相結合方式進行確定，客觀權重按照指標變異性通過熵權法進行確定。信息熵越小其指標一般而言變異度也就越高，信息內容也約為豐富，其在綜合評估中所占權重也更大。模型主要計算步驟為：

(1)構建熵權模型

確定評價對象和評價指標的個數分別為m和n個，指標具體值為x，第i個指標第j個對象設為xij，本文研究對象m=3，n=14。

表1 生態補償金分配指標體系

(2)指標標準化處理

在生態補償金分配指標層中生態環境資源稟賦以及生態環境貢獻度指標均為正向指標，而社會經濟狀況均為逆向指標，分別按不同原則進行標準化處理。

正向指標：

(1)

逆向指標：

(2)

式中，rij—正、逆向指標處理值。

(3)定義熵值

第i個指標對于各評估對象和評估指標其熵值計算方程為：

(3)

(4)

式中，hi—評估指標信息熵值；fij—評估指標信息有效值；k—指標轉換值。

則第j個對象熵值計算方程為：

(5)

(6)

式中，hj—評估對象信息熵值；fij—評估對象信息有效值；k—評估對象轉換值。

(4)熵權計算

在評價指標和對象熵值計算基礎上，可以對各評估指標ui和評估對象的熵權值uj，其計算方程分別為：

(7)

(8)

在指標熵權確定的基礎上，各指標的重要性按照確定的熵權值進行綜合排序。

(5)判定矩陣的計算

n階判定矩陣A=(aij)n×n按照九級標度法進行構建，其中aij>0，aij=1/aij。指標的重要性按照熵權模型進行排序，判定矩陣按照九級標值進行客觀判定，判定矩陣為：

(9)

(6)計算權重綜合值并進行一致性檢驗

計算判定矩陣的特征根最大值λmax，并對其特征根向量進行歸一化處理：W=(w1，w2，…wn)T，即為AW=λmaxW，該層次排序結果為其矩陣的特征向量，即為指標權重綜合值。考慮到不同因素在同一層次兩兩對比可能出現不一致的對比尺度。當具有較大對比尺度時，計算結果可能偏差較大，因此需要對采用一致性檢驗方法對各單層排序進行檢驗，其一致性檢驗方程為：

(10)

(11)

其中CR和CI分別為一致性比和一致性指標；RI為一致性隨機指標均值，取值如表2所示。若CR<0.1,則各指標權重綜合值符合一致性要求。

表2 不同階數一致性隨機指標均值

(7)確定分配比重

各評價對象的綜合評估值可以按照指標綜合權重進行計算：

(12)

其中對象j的評估綜合值為zj，wi為權重綜合值；xij為第第i個指標第j個對象值。地區的生態補償金分配占比按照各地區綜合評估值進行計算：

(13)

式中，pj—對象j的生態補償金分配比例，%。

2 實例應用

2.1 數據指標

分別按照生態資源稟賦、社會經濟狀況、生態環境貢獻度3個準則層和14個指標，結合構建的生態補償金分配模型，以白石水庫水源地涉及范圍內的朝陽市、錦州市、葫蘆島市社會經濟統計數據、水資源公報對各類指標進行收集和整理，具體結果見表3。

表3 不同地市生態補償金分配指標統計值

2.2 分配指標權重

在各評估指標統計的基礎上，其中生態資源稟賦、社會經濟狀況、生態環境貢獻度分別代表A、B、C三個準則層，A1、A2、A3、A4、A5、A6分別表示為人均水資源量、森林覆蓋率、集水區內面積、一級、二級保護區面積、準保護區面積等6個指標，B1、B2、B3分別表示為人均GDP、人均農民純收入、規模以上工業增加值等3個指標，C1、C2、C3、C4、C5、C6分別表示為環保治理總投入、生態環境建設保護成本、氨氮削減量、污水處理場集中處理率、環保教育普及程度等6個指標，按照9-1標度法將各指標進行兩兩對比進行判定矩陣的建立，結果如表4所示，并在分配指標判定的基礎上，采用熵權分析模型對各指標的墑權值進行計算，在各指標綜合排序基礎上，計算各指標之間的權重值，并綜合各準則層對應權重，結果見表5。

表4 生態補償金分配評估判定矩陣

表5 生態補償金分配指標體系權重

生態補償金分配指標的判定矩陣主要表示為各指標之間的隸屬度，從判定矩陣分析結果可看出，不同指標之間的隸屬度有所差異，在生態環境資源稟賦條件下人均水資源量和水源地區間內的保護面積具有較好的隸屬度，而森林覆蓋率是區域生態環境保護建設的主要指標，森林覆蓋率越高其水源地生態保護建設越好，相應水源地保護區內的農業、居民生活區就相應減少，尤其是一級、二級水源地保護區內。而對應生態環境稟賦準則層中水源地各及保護區面積越大，其相應生態補償金也要相應提高分配比例。從社會經濟狀況而言，其人均GDP、人均農民純收入、規模以上工業增加值等指標在生態補償金分配指標體系中屬于逆向指標，這些指標越高其生態補償金分配比例也相對越低，社會經濟狀況準則層中各項指標隸屬度都較好，人均GDP、人均農民純收入、規模以上工業增加值均具有較好的隸屬關系。從生態環境貢獻度準則層可看出，其各項指標對于生態補償金分配均屬于正向指標，水源地區域內生態環境投入、氨氮年削減量以及污水處理能隸屬關系較高。在判定均值分析的基礎上，本文結合指標熵權值進行了計算，并對其綜合權重進行檢驗，通過檢驗其各指標權重的一致性比CR=0.0592<0.1，滿足一致性檢驗的要求，從各指標綜合權重計算結果可看出，綜合權重最高的為生態環境稟賦，權重值高于0.7，對于生態環境條件較高的區域生態補償相應有所傾斜，其他兩個準則層綜合權重較為接近。一級保護區面積在各單指標中綜合權重最大。白石水庫作為重要供水水源地，生態補償中最重要的指標為生態環境資源稟賦條件，相應分配的生態補償金也較高。因此，生態補償金通過熵權-層次分析模型的分配結果較為結合實際，各地區生態補償和接受意愿均可得到滿足，地區間的生態、經濟協同可通過調動生態保護積極性得到穩定、持續的發展。

2.3 生態補償金分配結果

按照《遼寧省重要水源地生態保護規劃》，白石水庫生態補償實施階段為2022—2025年，生態補償標準按照條件價值進行綜合評估為7910.2萬元，通過中央和省級財政共同進行資金的批復。目前，白石水庫水源地已開始實施生態修復，為對各市生態補償金進行科學、合理分配，滿足各地區生態、社會協同發展的要求，本文結合建立的生態補償金分配指標體系，結合方程(13)，結合各分配指標具體賦值和權重的基礎上，對白石水庫水源地涉及的地區進行生態補償金的分配計算，計算結果見表6。

表6 白石水庫水源地生態補償金分配評估結果

白石水庫水源地生態補償總額為7910.2萬元，按照建立的生態補償金分配指標體系及補償分配金計算方法，對各市生態補償金分配金額進行了計算，朝陽市分配金額最高，分配比例為39.51%，補償金額為3125.6萬元，其次為葫蘆島，其生態補償金為2625.3萬元，分配占比為33.19%，錦州生態補償金為2159.3萬元，分配占比為27.30%。從生態補償金分配指標體系可看出，朝陽地區水源地保護面積最高，而錦州所占水源地保護面積最低，且錦州地區社會經濟狀況要好于朝陽市和葫蘆島市，因此其生態補償金分配相對較低。朝陽地區作為白石水庫重要的水源地，其生態補償資金比例也最高，朝陽地區對于白石水庫水源地水量和水質影響顯著，其生態保護投入成本也相對較高，因此本文構建的生態補償金分配模型計算比例和區域實際情況吻合度較高，客觀性強。

3 補償資金來源及分配保障措施

3.1 資金來源保障建議

資金來源是生態補償金得到有效分配的重要前提，政府財政支出是生態補償目前大都數的主要來源，但該措施可持續性較弱。因此資金保障來源需要依靠多渠道籌措進行保證。①轉移支付來自政府財政：水源保護區由于需要對生態環境進行保護，一般都位于欠發達區域，財政轉移支付資金分配是造成地區財政減收的一個重要方面，生態建設可通過建立專項基金作為財政激勵補償的重要因素。②生態補償費和補償稅的征收：生態補償稅費與市場經濟相適應的制度應盡快建立，扭住傳統水資源無償或低價使用及排污無節制的局面，實現生態保護建設投入的規范和市場化良好環境。③水價在受益區應提高，從而對水源地生態資金進行有效補償。④社會資金籌集渠道的拓寬：社會企業可通過財政貼息、補息及降稅等優化政策來鼓勵投資到生態環境建設中，金融部門與政府之間的聯系要逐步加強，國際性金融機構應通過對外交流合作的加強來實現優惠貸款，水源地生態環境保護建設也可鼓勵民間組織、金融機構、企業等團體的加入，慢慢形成水源地生態補償“政府補充市場不足的部分，社會補充政府補充不足的部分”的格局。

3.2 資金分配保障建議

資金落實到位是生態補償金合理分配后的關鍵所在。因此，生態補償金分配評估監督體系應予以建立來保障生態補償金的分配。①建議監督生態補償機制實施過程，尤其是追蹤、檢查生態補償金在水源地保護區的使用情況，確保資金用于生態補償。②監督管理水源地生態保護行為，生態管護工作的監督、檢查及考核的力度要不斷加強，考核結果要與生態補償金分配進行嚴格掛鉤。③政府績效應于水源地生態保護分配評估結果進行有效銜接。

4 結論

(1)資金來源是生態補償金得到有效分配的重要前提，政府財政支出是生態補償目前大都數的主要來源，生態補償稅費與市場經濟相適應的制度應盡快建立，通過財政貼息、補息及降稅等優化政策加大生態保護建設的社會、企業等多渠道的資金投入。

(2)可以參考和借鑒本文建立的分配指標權重值，結合分配模型及區域分配指標統計值，實現生態補償金的合理分配，資金落實到位是生態補償金合理分配后的關鍵所在，要不斷完善生態補償金分配監督評估體系，確保資金用于生態補償。

(3)后續研究中還應對分配指標進行細化，通過更多實例對分配模型進行驗證和不斷完善。