基于演化博弈的水利工程PPP項目政府監(jiān)管研究

榮 智，王建濤

(聊城市東昌府區(qū)水利局，山東 聊城 252000)

近年來，我國水利行業(yè)發(fā)展迎來了新機遇。國家“十四五”規(guī)劃重點提出加強水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，并公布了國家骨干水網(wǎng)工程，包括重大引調(diào)水、供水灌溉及防洪減災(zāi)等領(lǐng)域。水利基礎(chǔ)設(shè)施一般具有建設(shè)周期長、投入資金體量大等特點，以政府為主導(dǎo)的水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)帶來了巨大的財政壓力，僅僅依靠財政資金已經(jīng)難以滿足當(dāng)前的建設(shè)發(fā)展需要。在此背景下，PPP模式在水利基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的推廣和應(yīng)用解決了政府財政資金困難問題，并且有效的了提高工程質(zhì)量和資源配置效率。然后，隨著PPP模式的快速推廣和廣泛應(yīng)用，也逐漸暴露出了很多問題，如政府兜底、運營水平低下、績效評估不合理等。水利工程PPP項目同樣也面臨著這些問題，為了規(guī)范水利工程PPP項目的發(fā)展，需要對項目的參與方進行監(jiān)督與管理。由于水利工程PPP項目參與方眾多，且各方利益不同，各方之間的存在地位不對等、信息不對稱等問題。總體看來，可能水利工程PPP項目參與方歸結(jié)為政府部門和社會資本方兩類。政府部門在相關(guān)政策文件方面具有信息優(yōu)勢，社會資本方則對建設(shè)運營具有專業(yè)優(yōu)勢。雙方信息不對等給政府部門的監(jiān)管工作帶來不便，也對水利工程PPP項目的順利推進造成極大的阻礙。

基于演化博弈理論，對水利工程PPP項目中政府監(jiān)管問題進行系統(tǒng)的研究，構(gòu)建雙方信息不對等條件下的演化博弈模型，對雙方采取的演化策略進行量化，具體分析出有那些因素影響了政府的監(jiān)管，并提出針對性建議予以解決，對促進我國水利工程PPP項目的健康發(fā)展具有一定意義。

1 構(gòu)建政府部門與社會資本方之間的博弈模型

為便于后續(xù)研究，引入本次博弈過程中涉及的相關(guān)名詞，見表1。

表1 本次博弈模型中涉及名詞

政府部門作為管理者和監(jiān)督站，代表的是公共利益，社會資本方則追求自身利益。政府部門和社會資本方在信息不對等條件下，對對方要采取的策略互相不了解。雙方在博弈過程中為了達(dá)到最優(yōu)效果，會不斷的調(diào)整自身策略。為了方便后續(xù)博弈研究，做出一下假設(shè)條件：

假設(shè)1：政府部門采取有效監(jiān)管，會發(fā)現(xiàn)社會資本方存在的問題；如果采取無效監(jiān)管，則不會發(fā)現(xiàn)社會資本方存在的問題，但有概率被社會群體發(fā)現(xiàn)社會資本方存在的問題，此概率用P表示。

假設(shè)2：政府部門采取有效監(jiān)管，監(jiān)管的成本為Cg，監(jiān)管獲得的收益為Rg，當(dāng)政府部門采取有效監(jiān)管時，上級政府部門在績效考核中加分Tg；政府部門采取無效監(jiān)管，監(jiān)管的成本為Ch(Ch

假設(shè)3：社會資本方采取積極履約，履約成本為Cs，獲得的收益為Rs，按照契約規(guī)定順利完成項目則信用加分Ks；社會資本方采取消極履約，履約成本為Ci(Ci

假設(shè)4：政府部門采取有效監(jiān)管的概率為x，則采取無效監(jiān)管的概率為1-x；社會資本方采取積極履約的概率為y，則采取消極履約的概率為1-y。

根據(jù)上文假設(shè)條件可以得知雙方策略選擇所對應(yīng)的成本與收益，具體見表2。

表2 政府部門與社會資本方策略選擇成本與收益

2 博弈模型求解

2.1 政府部門演化博弈穩(wěn)定性分析

政府部門采取有效監(jiān)管的期望收益為：

E11=y(Rg-Cg)+(1-y)(Rg-Cg+Tg)

=Rg-Cg+(1-y)Tg

(1)

政府部門采取無效監(jiān)管的期望收益為：

E12=y(-Ch)+(1-y)(-Ch-PFg)

=-Ch+(y-1)PFg

(2)

則政府部門平均預(yù)期收益為：

E1=xE11+(1-x)E12

(3)

由此可得動態(tài)方程為：

[Rg-Cg+Cg+(1-y)(Tg+PFg)]

(4)

2.2 社會資本方演化博弈穩(wěn)定性分析

當(dāng)社會資本方采取積極履約時的期望收益為：

E21=x(Rs-Cs+Ks)+(1-x)(Rs-Cs)

=xKs+Rs-Cs

(5)

當(dāng)社會資本方采取消極履約時的期望收益為：

E22=x(Rn-Ci-Fs-Ki)

+(1-x)[Rn-Ci-P(Fs+Ki)]

=(xP-x-P)(Fs+Ki)+Rn-Ci

(6)

則社會資本方的平均預(yù)期收益為：

E2=yE21+(1-y)E22

(7)

由此可得動態(tài)方程為：

=x(1-y)[(x+P-xP)(Fs+Ki)

+xKs+Rs+Ci-Rn-Cs]

(8)

2.3 雙方演化博弈系統(tǒng)穩(wěn)定性分析

由上文得出的雙方博弈動態(tài)方程，可以得出系統(tǒng)博弈動態(tài)方向為：

構(gòu)建博弈系統(tǒng)的雅克比矩陣，采用雅克比矩陣對動態(tài)方程組的穩(wěn)定性進行分析：

(11)

計算可得該矩陣的跡為：a11+a22

將上述五個解帶入式中，可得(0，0)、(0，1)、(1，0)、(1，1)四個點為演化穩(wěn)定點，具體結(jié)果見表3。

表3 均衡點取值結(jié)果

3 影響因素分析及建議

3.1 影響因素分析

對雙方博弈系統(tǒng)的演化穩(wěn)定狀態(tài)進行整理和總結(jié)，如果要滿足各均衡點為演化穩(wěn)定策略，需要滿足條件，如表4所示，

當(dāng)(0，0)為穩(wěn)定點時，需滿足(Rg-Cg+Tg)-(-Ch-PFg)<0，(Rg-Cg)-(-Ch)<0，(Rn-Ci-P(Fs+Ki)]Ks-(Rs-Cs)>0。表示無論社會資本方采取積極履約還是消極履約，政府部門采取有效監(jiān)管的收益都低于無效監(jiān)管的收益，這是政府將可能更多的選擇采取無效監(jiān)管。而由于政府部門的無效監(jiān)管，且社會資本方采取積極履約成本高于消極履約，此時社會資本方會出于對自身利益的考慮采取消極履約。即此時政府部門采取無效監(jiān)管，社會資本方采取消極履約。

表4 雙方博弈演化穩(wěn)定條件

當(dāng)(0.1)為穩(wěn)定點時，需滿足(Rg-Cg)-(-Ch)<0，(Rn-Ci-P(Fs+Ki)]Ks-(Rs-Cs)<0，[(Rn-Ci-(Fs+Ki)]Ks-(Rs-Cs+Ks)<0。表示不管政府部門采取有效監(jiān)管還是無效監(jiān)管，社會資本方采取消極履約的收益始終大于積極履約，出于自身利益的考慮，社會資本方更大的可能會采取消極履約。同時，政府部門此時采取有效監(jiān)管的收益低于無效監(jiān)管，所以政府部門會更多的可能采取無效監(jiān)管。即此時政府部門采取無效監(jiān)管，社會資本方采取消極履約。

當(dāng)(1，0)為穩(wěn)定點時，需滿足(Rg-Cg+Tg)-(-Ch-PFg)>0，(Rn-Ci-P(Fs+Ki)]Ks-(Rs-Cs)>0，[(Rn-Ci-(Fs+Ki)]Ks-(Rs-Cs+Ks)>0。表示不管政府部門采取有效監(jiān)管還是無效監(jiān)管，社會資本方采取消極履約的收益始終大于積極履約的收益，出于自身利益的考慮，社會資本方更大的可能會采取消極履約。同時，政府部門此時采取有效監(jiān)管的收益低于無效監(jiān)管，所以政府部門會更多的可能采取無效監(jiān)管。即此時政府部門采取無效監(jiān)管，社會資本方采取消極履約。

當(dāng)(1，1)為穩(wěn)定點是，需滿足Rg-Cg+Tg)-(-Ch-PFg)<0，(Rg-Cg)-(-Ch)<0，[(Rn-Ci-(Fs+Ki)]Ks-(Rs-Cs+Ks)<0。表示表示無論社會資本方采取積極履約還是消極履約，政府部門采取有效監(jiān)管的收益都高于無效監(jiān)管的收益，這是政府將采取有效監(jiān)管。而由于政府部門的有效監(jiān)管，社會資本方采取積極履約的收益高于消極履約收益，此時社會資本方會采取消極履約。即此時政府部門采取有效監(jiān)管，社會資本方采取積極履約。

3.2 建議

根據(jù)上文分析，可以得知社會資本方和政府部門在選擇策略時，主要考慮的是選擇該策略帶來的收益大小。

對于政府部門而言，當(dāng)采取有效監(jiān)管時，社會效益的提高和上級政府部門績效考核加分的提高都會給政府部門提高選擇有效監(jiān)管的收益。當(dāng)采取無效監(jiān)管時，上級政府部門給予的懲罰提高，就會降低采取無效監(jiān)管的收益。因此，應(yīng)當(dāng)盡管完善相關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)文件，為政府部門的監(jiān)管工作提供依據(jù)和指導(dǎo)。同時，提高政府部門采取有效監(jiān)管的獎勵，加大政府部門采取無效監(jiān)管的獎罰力度。

對于社會資本方而言，當(dāng)采取積極履約時，信任評價加分會增加其收益。當(dāng)采取消極履約時，懲罰和信用評分減分會降低其收益。因此，首先應(yīng)當(dāng)完善相關(guān)法律法規(guī)，增加其違約成本，降低消極履約收益；其次，加強監(jiān)管力度，提高消極履約的發(fā)現(xiàn)概率，提高消極履約成本；最后，完善績效考核指標(biāo)體系。

4 結(jié)論

本文以PPP理論、演化博弈理論等相關(guān)理論為基礎(chǔ)，構(gòu)建了水利工程PPP項目中政府對社會資本進行監(jiān)管的演化博弈模型，對水利工程PPP項目中影響政府和社會資本雙方博弈策略選擇的因素進行了研究。為了保證水利工程PPP項目的順利推進，應(yīng)當(dāng)完善相關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)技術(shù)文件，建立履約信用評級制度，建立健全監(jiān)管體系，鼓勵社會群體監(jiān)督以保證項目的順利進行。同時，由于水利工程PPP項目參與方眾多，本文只考慮了政府與社會資本雙方參與博弈分析，未考慮如民眾等第三方參與博弈分析，且影響策略選擇的因素眾多，本文也只考慮了收益、成本、信用加分等，后續(xù)將引入第三方參與博弈分析。同時也可對其他影響因素進行更進一步的研究。