“卡脖子”技術威脅下獨角獸企業發展研究

□文/ 楊晶晶 胡永銓

（浙江工商大學杭州商學院 浙江·杭州）

［提要］ 近50年，世界發展格局不斷變遷，一國的經濟貿易、科技創新與全球發展的關聯愈加密切。經濟全球化趨勢不可阻擋的同時，全球科技競爭也在不斷加劇，各國紛紛將“創新”列入國家戰略以提升國際競爭優勢。2018年中美貿易摩擦使我國愈加重視“卡脖子”技術的發展。本文基于四鏈耦合機制，歸納“卡脖子”威脅下我國現存問題，利用扎根理論研究在“卡脖子”技術威脅下獨角獸企業發展路徑。

面對愈加復雜的國際形勢和緊迫的科技創新壓力，中國在探索建設中批判性吸收國外科學技術，在許多尖端領域已與世界并肩而行，甚至成為世界相關科技的領跑者；但“卡脖子”技術（如高新芯片、工業軟件）仍然受制于人，這一長期持續的窘況在2018年中美貿易摩擦中被激化，引起更廣泛的關注。

獨角獸企業是“卡脖子”技術問題的重要突破口，也是“十四五”時期的重要參與主體。在攻破關鍵核心技術的任務中，獨角獸企業作為關鍵技術的主要持有者應發揮更重要的作用。同時，“十四五”規劃中提出四鏈現代化這一重要指示，即促使創新鏈、產業鏈、政策鏈、金融鏈四鏈耦合發展，以構建更高水平的經濟發展體系。四鏈獨立運行且彼此影響的耦合方式完善當今不健全的創新環境，對獨角獸企業的發展起到重要作用。本文以四鏈耦合為基礎，抓住獨角獸企業面對“卡脖子”技術上創新能力不足、企業間技術溝通不充分、供扶持的相關政策不完善等問題進行分析，并提出獨角獸企業解決“卡脖子”技術問題的建議。

一、文獻綜述

（一）卡脖子技術定義及特征。對于“卡脖子”技術的定義至今尚未確論，閱覽學者之觀點，主要分為兩種思路：其一，以李紅建學者為代表，從關鍵核心技術定義“卡脖子”技術，指出其為一系列關鍵核心技術的“技術體系”或者“技術簇”；其二，以陳勁等學者為代表，提出“卡脖子”技術不只是關鍵核心技術范疇，同時與國家經濟、科技戰略密切相關。本文認為，“卡脖子”技術的定義既要體現技術的專業性，也要考慮其代表的國家性質。辨別“卡脖子技術”需根據其特性，本文結合湯志偉等學者思路，歸納“卡脖子”技術的特征，如圖1 所示。（圖1）

圖1 “卡脖子”技術特征

（二）“獨角獸”攻克“卡脖子”技術的重要性及現存問題。本文結合學者的觀點分析獨角獸企業對“卡脖子”技術難攻堅的問題，如表1 所示。（表1）

表1 攻克“卡脖子”技術現存問題一覽表

（三）四聯耦合的概念。本文所研究的“四鏈”為產業鏈、創新鏈、金融鏈和政策鏈。現今關于四鏈耦合的提出者甚少，大多數學者研究的是四鏈融合的概念及其運行機制。本文整理了相關學者對于四鏈融合的概念以及耦合的定義如表2 所示，并推出四鏈耦合的概念。（表2）

表2 四鏈融合概念、耦合定義一覽表

本文認為四鏈耦合即指在一定條件下，達成相互獨立運行的四鏈彼此進行正向影響，協同深化，在一個體系中耦合發展。四鏈耦合較四鏈融合更注重四鏈間的獨立性。

二、研究方法與研究設計

（一）研究方法。扎根理論法：該方法是由學者Barney G.Glaser 和Anselm L.Strauss 于1967年共同創立，這種方法圍繞界定問題、文獻探討、數據收集和整理、制作編碼、建立初步理論、研究飽和、提出研究結論和建議的整體流程展開。本文的研究目的為探究如何利用四鏈耦合幫助獨角獸企業突破“卡脖子”技術難題，選擇扎根理論研究方法的原因有：（1）扎根研究方法作為一種定性研究方法，能夠更好地幫助本文總結路徑方法；（2）其科學規范的理論體系有助于邏輯的發展和呈現；（3）在獨角獸企業如何應對“卡脖子”技術的相關研究中不乏采取定量分析的優秀作品。研究按照扎根理論的一般流程，共篩選出35 篇期刊（包括核心期刊），并從中整合科學理論，建立中國獨角獸企業在四聯耦合模型下應對“卡脖子”技術的路徑模型。

（二）研究設計

1、開放性編碼：即將所整理的科學理論及數據進行概念化和范疇化，并將初步整理的數據概念打破、揉碎并重新整合。由于本文采用了較多文獻，提取的初識概念較多，列舉了13 項具有突出性、典型性特點的初始概念和范疇，表3 為本文的開放式編碼。（表3）

表3 開放性編碼示意一覽表

2、主軸性編碼：即以聚類分析的方法將不同初識概念和范疇建立關聯，本次研究歸納總結出4 個主范疇和4 個副范疇，圖2 為本文主軸編碼。（圖2）

圖2 主軸編碼結果圖

3、選擇性編碼：對主范疇進行再次提煉，得到核心范疇與主范疇之間的關系模型，本文通過主范疇（“制定政策構建技術創新體系”“完善獨角獸企業資金對接體”“形成產業集群”和“全方面健全創新體系”）進一步分析初始化概念及副范疇。

4、理論飽和度檢驗：為保證提煉過程的真實性和完整性，本文對數據庫中的資料隨機抽取并進行三級編碼，并未找到新的范疇和關系，說明理論是飽和的。

三、結合四鏈耦合解決路徑及啟示

（一）關于獨角獸企業基于四鏈耦合解決“卡脖子”技術的路徑分析

1、四鏈耦合——相關政策完善。在“創新”已進入國家戰略的情況下，獨角獸企業作為創新主體與國家政策緊密關聯。國家在制定相關政策時既需深入了解獨角獸企業情況，深入實際制定金融、產業政策，又需站在戰略視角發揮創新精神，制定國家戰略性政策。在信息交互上，政府與獨角獸企業應發揮主觀能動性，促使獨角獸企業將最真實的市場情況和最新的研究創新情況反映給政策制定部門，深化科學管理體制改革。

在政策制定上，應強化頂層設計并嚴守底線思維，總體戰略在貼合我國國情的情況下具備激發獨角獸企業攻克“卡脖子”技術能力的條件，使其緊密連接上下游價值鏈，優化產業鏈，順應中國超級獨角獸發展的大潮流，在國際國內雙循環中發揮重要作用。

2、四鏈耦合——資金對接體系完善。四鏈融合中需重視金融鏈的作用，獨角獸企業根據自身發展規模分為萌芽期、成長期、成熟期、衰退期，對不同時期制定不同的金融策略。充分利用風險金融，站在金融行業實行科技金融計劃的風口，獨角獸企業應展現自身“敢勇敢拼”的特性，敢于迎接不確定性，發揮獨角獸企業強創新能力的優勢，解決獨角獸企業發展融資貴、融資難的難題，健全融資機制，構建完整信貸體系，加快資金流通速度，完善資金對接體系。

3、四鏈耦合——產業集群、集聚。四鏈耦合是增強四者間的聯動，強化科技成果轉化機制。發揮產業鏈在四鏈耦合中的作用，以健全“卡脖子”技術體系的經驗，主動打破鏈間壁壘，構建知識生產、知識應用、知識擴展與產業緊密合作一體化發展，形成完整結構。獨角獸企業在產業鏈中居主導地位，一手連接上游供應商價值鏈，一手連接下方消費者端。面對“卡脖子”技術的威脅，企業應深入消費者需求，通過企業、科研機構與高校的緊密聯合為產品創新提供動力，通過企業之間交流合作形成產業集群，強化獨角獸企業專業協作能力，以適應創新帶來的產業進步需求。

4、四鏈耦合——創新體系全方面健全。在解決“卡脖子”技術問題上，獨角獸企業占據主導地位。在尋找市場需求、技術創新、技術商業化、技術擴散的創新鏈機制中，獨角獸企業應精準尋找定位，順應技術創新體系的建設，主動與高校、科研機構緊密聯合，將市場需求反映給創新方，并注重復合型創新人才的培養。

（二）關于獨角獸企業基于四鏈耦合解決“卡脖子”技術的啟示。本文聚焦中國獨角獸企業在攻克“卡脖子”技術上存在的問題，提出解決問題的路徑建議和對策，以加快我國形成以國內大循環為主體、國內國際雙循環相互促進的新發展格局。獨角獸企業形成應對“卡脖子”技術的解決體系不可能一蹴而就，需要把握創新鏈、產業鏈、政策鏈、金融鏈之間的關系，并加快四鏈耦合，達到解決我國關鍵核心技術缺失的效果?！翱ú弊印奔夹g對獨角獸企業發展是難題，同時也是重要機遇，獨角獸企業應抓住“卡脖子”技術的重要發展時期，依據四鏈耦合制定相關發展計劃，推進企業發展壯大。