延安市人力資本與經(jīng)濟增長關系的實證研究

彭祎榕 馮 飛

（延安大學經(jīng)濟與管理學院，陜西 延安 716000）

一、引言

黨在2017年10月舉行的十九大的報告中提出了一個“將實體經(jīng)濟、人力資源、現(xiàn)代金融、科技創(chuàng)新結合在一起協(xié)同發(fā)展的產(chǎn)業(yè)體系”的全新概念。在這個全新概念中，最核心的組成部分是實體經(jīng)濟，其他三者是實體經(jīng)濟的最主要的內(nèi)在驅動要素，而人力資源又是其他兩個主要內(nèi)在驅動要素的基礎，所以，在某種程度上，要想著力加快實體經(jīng)濟的建設，就必須提高我國的人力資源水平。在中國的漢語意義上，人力資源與人力資本基本同義。

而為了提高我國的人力資本水平，首先需要加強對于人力資本的理論研究。根據(jù)大部分學者都認同的觀點，人力資本，就是相比較于物質(zhì)資本或者任何其他非人力資本而言，體現(xiàn)于人身體上的知識、能力和健康，可以被用來提供未來收入的一種資本。對于人力資本的理論研究可以追溯到18世紀的西方古典經(jīng)濟學，真正系統(tǒng)的人力資本的理論研究產(chǎn)生于20世紀五六十年代，興起于20世紀的70年代左右，并且于20世紀80年代傳入我國，此后對于這一理論的研究正在日趨完善中。就目前而言，大部分學者把這個理論按時間大致劃分為三個階段，第1個階段是西方人力資本的淵源理論（20世紀五六十年代以前），第2個階段是現(xiàn)代人力資本理論（20世紀五六十年代），第3個階段是當代人力資本理論（20世紀五六十年代以后，尤其是80年代以后的理論）。前兩個階段主要是對人力資本的內(nèi)涵、分類等的理論性研究。在第2個階段中，出現(xiàn)了一個人力資本理論的重要觀點，它由被譽為是現(xiàn)代人力資本理論之父的西奧多·W.舒爾茨（Thodore W.Schultz）在探索經(jīng)濟增長的相關謎題時提出，他先是提出一個觀點：在影響經(jīng)濟發(fā)展諸因素中，人的因素是最關鍵的，經(jīng)濟發(fā)展主要取決于人的質(zhì)量的提高，而不是自然資源的豐瘠或資本的多寡[17]。在對這一觀點深入研究后，他得出了他在人力資本理論中最主要的觀點：人力資本的積累是社會經(jīng)濟增長的源泉。他的這一觀點影響了他之后的人力資本理論學家，之后的人力資本理論學家開始將人力資本的研究從理論性研究轉向實踐性研究，其中，實踐性研究最主要的就是人力資本與經(jīng)濟增長的關系研究，這一研究在第3個階段倍道而進，特別是由保羅·羅默（Paul）[20]和羅伯特·盧卡斯（Lucas R E.，Jr.）[21]等人研究的內(nèi)生增長理論中，把人力資本作為內(nèi)生性要素納入了經(jīng)濟增長模型中，這個增長模型是在古典經(jīng)濟學的索洛模型的基礎上逐步發(fā)展起來的，先把人力資本、技術等要素納入到模型中，再把知識積累作為物質(zhì)資本外溢、人力資本外溢和研究與發(fā)展（R&D）活動的結果納入到模型中，最終得到一個結論：經(jīng)濟增長率是由人力資本決定的，在人力資本水平很低的國家，經(jīng)濟增長可能根本不會發(fā)生。在20世紀80年代傳入我國以后，我國的經(jīng)濟學家在國外研究的基礎上，把理論與中國實際相聯(lián)系，進行了深入研究。在我國，人力資本在全國各區(qū)域的分布存在較為明顯的差異，尤其是東部發(fā)達地區(qū)和西部欠發(fā)達地區(qū)的差異。正如李薇輝形象地將人力資本向發(fā)達區(qū)域流動的現(xiàn)象通俗地稱為“人往高處走”[1]，李亞玲等、王弟海等等后續(xù)研究均證實了區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平與人力資本分布顯著相關，即發(fā)達區(qū)域人力資本要素分布優(yōu)于欠發(fā)達區(qū)域[2-3]。楊莉莉等的研究也從理論上揭示了人力資本流失是造成資源型區(qū)域可持續(xù)增長乏力的重要原因[4]。在國內(nèi)外的研究中，由于國內(nèi)外的基本情況差異，以及國內(nèi)各地的基本情況差異，很難從一個非常宏觀的整體層面概括出各地該如何利用增加人力資本來促進當?shù)氐慕?jīng)濟增長。鑒于此，本文以延安為一個具體的分析對象，研究延安市人力資本與經(jīng)濟增長關系。

延安作為一個典型以煤炭、石油為主的資源型城市，資源依賴程度高，導致其經(jīng)濟可持續(xù)增長乏力，造成這個結果最主要的原因是資源依賴問題使得煤炭石油產(chǎn)業(yè)的發(fā)展會直接影響它的經(jīng)濟發(fā)展。例如，由于2015年、2016年國際油價大幅下跌和延長石油的困境對該時期延安的經(jīng)濟增長產(chǎn)生了一定的阻礙，為了解決資源依賴的問題可以從延安人力資本方面考慮，研究延安市人力資本與經(jīng)濟增長關系，進而提出解決之策。

二、延安市人力資本與經(jīng)濟增長關系的實證研究

1.延安市人力資本與經(jīng)濟增長關系的實證研究的模型建立

本文將結構方程模型作為一種研究方法用于計量，結構模型如下：

其中：式（1）和式（2）稱為測量模型，描述潛變量與指標之間的關系；式（3）稱為結構模型，描述潛變量之間的關系。x代表外生變量，y代表內(nèi)生變量，Αx和Αy代表因子載荷矩陣，δ和ε代表誤差項；Β代表內(nèi)生潛變量之間的相互影響，Γ代表外生潛變量與內(nèi)生潛變量的影響，ξ代表誤差項。

本文還將柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)作為基礎的經(jīng)濟模型，并將其進行適當改變以適應結構方程模型的變量選取，模型如下：

對方程（4）取對數(shù)得：

其中，Q為經(jīng)濟增長水平，A為全要素生產(chǎn)率，K為物質(zhì)資本投入，H為人力資本投入，α、β、γ分別代表全要素生產(chǎn)率、物質(zhì)資本投入和人力資本投入對經(jīng)濟增長水平的彈性。

2.延安市人力資本與經(jīng)濟增長關系的實證研究的變量選取與數(shù)據(jù)說明

如表1所示，經(jīng)濟增長水平Q，用延安市GDP衡量；全要素生產(chǎn)率A，產(chǎn)業(yè)結構、市場經(jīng)濟制度水平和技術水平的具體指標來衡量；物質(zhì)資本投入K，用資本存量衡量；人力資本投入H，用人力資本數(shù)量和人力資本質(zhì)量衡量。

表1 變量定義說明

本文選擇延安2002年至2019年的經(jīng)濟發(fā)展的指標作為分析樣本，在延安歷年的統(tǒng)計年鑒和政府部門網(wǎng)站中尋找表1所需數(shù)據(jù)，并利用Amos軟件進行數(shù)據(jù)處理和分析。其中，MARKET ECONOMY SYSTEM LEVEL的部分數(shù)據(jù)缺失（缺失年份為2002年～2004年），利用線性插值法修正調(diào)整。將數(shù)據(jù)輸入結構方程模型時，數(shù)據(jù)均需先經(jīng)過對數(shù)化處理。

3.延安市人力資本與經(jīng)濟增長關系的實證分析

本文在多次修正之后選擇如圖所示的模型，模型的結構，具體的路徑參數(shù)均已出現(xiàn)在圖中，其中：DOC、IS、MESL、TL為DOC-PER、INDUSTRIAL STRUCTURE、MARKET ECONOMY SYSTEM LEVEL、TECHNICAI LEVEL的縮寫；結構圖下方的卡方/自由度，RMR、GFI、AGFI、NFI、IFI、CFI、RMS的值分別為1.637、0.045、0.969、0.937、0.936、0.974、0.974、0.052（一般地，卡方/自由度值在1到3之間時，表示該模型的擬合度可以接受；RMR值和RMS值在0.05以下時，表示該模型的擬合度可以接受；GFI值和AGFI值大于0.9，表示模型擬合度好；NFI值、IFI值和CFI值大于0.9，表示該模型的擬合度好），說明該模型的擬合度較好。

圖1 結構方程模型圖

變量之間的結構系數(shù)如表2所示，根據(jù)表2：各個系數(shù)都通過了t檢驗（由C.R.值均大于2可得）；可以得到結構模型——

表2 變量之間的結構系數(shù)

結合結構方程模型圖和表2來看：第一，把物質(zhì)資本投入K（CAPITAL）作為內(nèi)生顯變量，人力資本投入H作內(nèi)生潛變量，全要素生產(chǎn)率A作為內(nèi)生潛變量，它們對經(jīng)濟增長水平這一外生變量的彈性分別為0.256、0.528、0.491，均為正值，這說明物質(zhì)資本投入、人力資本投入和全要素生產(chǎn)率與經(jīng)濟增長水平之間有正相關關系，且物質(zhì)資本投入對經(jīng)濟增長水平的彈性最小，人力資本投入對經(jīng)濟增長水平的彈性最大，即人力資本投入對經(jīng)濟增長水平的影響最大，物質(zhì)資本投入對經(jīng)濟增長水平的影響較小；第二，人力資本投入對全要素生產(chǎn)率的彈性為0.385，說明人力資本投入對全要素生產(chǎn)率的提高有正效應，但是這個效應不大。

表3為標準化結構系數(shù)表，描述了各個變量之間剔除了標準差之后的關系，從該表可以看到：人力資本投入對全要素生產(chǎn)率的提高仍然有正效應；物質(zhì)資本投入、人力資本投入和全要素生產(chǎn)率與經(jīng)濟增長水平之間的彈性系數(shù)仍然為正，即它們之間仍然有正相關關系；用來描述人力資本投入的三個指標人力資本數(shù)量、從業(yè)人員平均受教育年限、每千人擁有醫(yī)生數(shù)與其之間的關系為正相關，彈性系數(shù)分別為0.679、0.691、0.642，可以說明用這三個指標描述人力資本投入是可以的，且從業(yè)人員平均受教育年限（這一指標主要用來描述從業(yè)人員平均受教育程度）對人力資本投入的影響最大；用來描述全要素生產(chǎn)率的三個指標產(chǎn)業(yè)結構，市場經(jīng)濟制度水平，技術水平與其之間的關系為正相關，彈性系數(shù)分別為0.764、0.754、0.670，可以說明用這三個指標描述全要素生產(chǎn)率是可以的，且產(chǎn)業(yè)結構對全要素生產(chǎn)率的影響最大。

表3 標準化結構系數(shù)

表4描述了顯變量對潛變量測度的有效性，即是否準確地測量了所要測量的指標。根據(jù)表4：在統(tǒng)計學意義上，據(jù)估計，IS的預測因子可以解釋其方差的58.4%，MESL的預測因子可以解釋其方差的56.8%，TL的預測因子可以解釋其方差的44.9%，LABOR的預測因子可以解釋其方差的46.1%，EDUCATED的預測因子可以解釋其方差的47.7%，DOC的預測因子可以解釋其方差的41.2%，這說明這些顯變量能在一定程度上測量了所要測量的潛變量。

表4 SMC：Squared Multiple Correlations

表5給出了結構方程模型中物質(zhì)資本投入、人力資本投入和全要素生產(chǎn)率這三個變量對經(jīng)濟增長的標準化總效益。根據(jù)表5：人力資本投入對經(jīng)濟增長水平的總效益大于物質(zhì)資本投入對經(jīng)濟增長水平的總效益；物質(zhì)資本投入和全要素增長率的總效益就是表3中的標準化結構系數(shù)，而人力資本投入的總效益=直接效益+間接效益（通過全要素生產(chǎn)率）=0.342+0.764×0.491=0.717，說明人力資本投入對經(jīng)濟增長水平的直接影響和間接影響差不多，且二者單獨影響都不大，但是二者相加，增大影響，于是可以說明通過增加人力資本投入，可以提升全要素增長率，從而間接提高經(jīng)濟增長水平。

表5 Standardized Total Effects

4.延安市人力資本與經(jīng)濟增長關系的實證分析結論

通過模型結果，我們可以得出以下幾點結論。

首先，人力資本投入對延安經(jīng)濟增長水平提高的直接影響不大，但是可以通過增加人力資本投入來提升全要素生產(chǎn)率，進而間接提高經(jīng)濟增長水平。與此同時，將人力資本投入的直接影響和間接影響相加，可以使其成為影響經(jīng)濟增長水平的最重要要素。

其次，物質(zhì)資本投入對延安經(jīng)濟增長水平提高的影響很小，是物質(zhì)資本投入、人力資本投入、全要素生產(chǎn)率三者之中對經(jīng)濟增長水平的最低值，即通過增加物質(zhì)資本投入，無法顯著提高延安市的經(jīng)濟增長水平。

最后，通過結構方程模型圖，可以看出EDUCATED和IS分別對人力資本投入H和全要素生產(chǎn)率A的貢獻最大（分別為1.08和1.14），即可以通過提高就業(yè)人員的受教育程度和改善產(chǎn)業(yè)結構來提高延安經(jīng)濟增長水平。

三、關于如何通過提高延安市人力資本水平來提高其經(jīng)濟增長水平的建議

文章立足于延安市現(xiàn)實情況，結合實證分析結果，提出以下三點對策建議。

1.政府需要增加在教育方面的投資

模型結果已表明，在假定其他變量不變的情況下，可以通過提高就業(yè)人員的受教育程度來提高延安經(jīng)濟增長水平。本文據(jù)此提出政府需要提高教育經(jīng)費在財政支出中的比例，實施人才培養(yǎng)和引進方案。根據(jù)延安市教育局和陜西省教育廳的數(shù)據(jù)，延安的教育經(jīng)費主要來源于國家財政支撐，所以延安要想加大教育事業(yè)方面的投資只能依賴于政府的教育經(jīng)費支出。延安的主導產(chǎn)業(yè)是石油煤炭產(chǎn)業(yè)，目前著重想要發(fā)展的是第三產(chǎn)業(yè)的旅游產(chǎn)業(yè)，這兩個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展都離不開高素質(zhì)高水平人才，而高素質(zhì)高水平人才的主要來源之一就是來自于延安本地的教育事業(yè)所培養(yǎng)的人才，另一個主要來源是政府實施人才引進方案所引進的人才，所以為了提高延安市高素質(zhì)高水平的人力資本存量，政府需要增加在教育方面的投資，提高教育經(jīng)費在財政支出中的比例，用于實施人才培養(yǎng)和引進方案。

2.加強基礎設施建設，吸引高層次人才

模型結果已表明，在假定其他變量不變的情況下，可以通過提高人力資本投入來提高延安市經(jīng)濟增長水平。與此同時，人力資本有數(shù)量和質(zhì)量兩方面，在假定其他變量不變的情況下，受教育程度（人力資本質(zhì)量要素之一）對人力資本投入的貢獻大于人力資本數(shù)量對人力資本投入的貢獻，所以提高人力資本投入的質(zhì)量比數(shù)量更重要。因而延安需要提高人力資本質(zhì)量，增加高層次人才的存量。本文據(jù)此提出政府需要加強本地的基礎設施建設，提高本地的吸引力。延安GDP在全國范圍內(nèi)的排名一直在百名之外，說明延安的經(jīng)濟發(fā)展水平在全國范圍內(nèi)處于一個較差的地位，這會使得延安對投資、高層次人才的吸引力較差。若延安本身具有的資源不足以吸引到投資，又由于沒有投資就沒有發(fā)展前景，所以人才就不愿意留在延安，這樣就會導致延安勞動力質(zhì)量較低，或者說人力資本質(zhì)量較差。據(jù)一些專家學者的研究，基礎設施的完善程度 ，如高鐵，對吸引投資有促進作用，而當延安能夠吸引投資時，在一定程度上，就能夠吸引高層次人才，這樣就能提高延安的人力資本質(zhì)量。因此，為了增加對投資的吸引力，政府需要加強本地的基礎設施建設。

3.加快產(chǎn)業(yè)升級轉型

模型已表明，在假定其他變量不變的情況下，可以通過改善產(chǎn)業(yè)結構來提高延安市經(jīng)濟增長水平。延安市的第二產(chǎn)業(yè)是支柱產(chǎn)業(yè)，第一、第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展遠遠不如第二產(chǎn)業(yè)，且第二產(chǎn)業(yè)中的重工業(yè)占比最重，這使得延安極易陷入“資源詛咒”，因而延安市要加強對外開放程度，形成區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚效應，加快區(qū)域生產(chǎn)要素結構的調(diào)整，促進產(chǎn)業(yè)升級轉型。2013年習近平總書記提出“一帶一路”倡議以來，“一帶一路”建設的不斷實施進一步拓展了中國對外開放基本國策的內(nèi)涵與外延。“絲綢之路經(jīng)濟帶”和“21 世紀海上絲綢之路”的深化開放戰(zhàn)略實踐能夠在進一步優(yōu)化沿海區(qū)域對外開放格局的基礎上，為中國中部、西部廣大內(nèi)陸區(qū)域深化對外開放，深度參與世界價值鏈分工體系，不斷提升區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚的規(guī)模與層次，強化本地人力資本積累提供重要的歷史機遇與發(fā)展契機。因此，延安作為西部內(nèi)陸的一個城市，應該把握住這次機遇通過提升區(qū)域對外開放格局，深化與“一帶一路”沿線國家和地區(qū)的經(jīng)濟合作，不斷提升區(qū)域對外開放水平及層次，以更好地參與世界價值鏈分工體系，加快區(qū)域生產(chǎn)要素結構的調(diào)整，實現(xiàn)知識、技術密集型的中高端制造業(yè)不斷集聚，強化區(qū)域產(chǎn)業(yè)內(nèi)及產(chǎn)業(yè)間的知識溢出，進而帶動區(qū)域人力資本要素的不斷積累以驅動實現(xiàn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉型升級。