元宇宙的互動關(guān)系與法律

季衛(wèi)東

引 言

由于臉書、谷歌、微軟、英偉達、羅布勒思、Epic游戲、騰訊、阿里巴巴、字節(jié)跳動、百度等一眾科技公司的推波助瀾，“元宇宙”一躍成為2021年世界輿論界的最大熱詞。馬斯克禁不住通過個人社交媒體對此發(fā)出冷諷：“元宇宙，現(xiàn)在更像是一個營銷流行語，而不是現(xiàn)實。”但是，在中國，人們正舉全國之力進行前沿技術(shù)攻關(guān)，試圖把元宇宙變成科學(xué)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的現(xiàn)實。

2021年11月成立的中國移動通信聯(lián)合會產(chǎn)業(yè)委員會，標(biāo)志著元宇宙發(fā)展已經(jīng)上升為國家級戰(zhàn)略；2021年12月底推出的《上海市電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展“十四五”規(guī)劃》，提出了側(cè)重元宇宙底層核心技術(shù)研發(fā)的方針。在2022年1月8日，上海市經(jīng)信委進一步公開表態(tài)布局元宇宙新賽道、開發(fā)應(yīng)用場景、培育相關(guān)的重點企業(yè)，并鼓勵開發(fā)虛擬世界與現(xiàn)實社會交互的重要平臺。緊接著，在2022年3月上旬召開的全國“兩會”上，人大代表、政協(xié)委員們也紛紛建議打造元宇宙數(shù)字經(jīng)濟體，大有虛擬經(jīng)濟趕超實體經(jīng)濟之勢。

不過，除了上述資本增殖沖動、商業(yè)平臺構(gòu)建，以及政府對產(chǎn)業(yè)數(shù)字化、數(shù)字產(chǎn)業(yè)化的“以虛強實”布局之外，元宇宙其實還涉及人性的存在方式和社會的演變方向，涉及法律秩序的范式創(chuàng)新。所以，我們不能不認(rèn)真對待之。

元宇宙的前身是“賽博空間（Cyberspace）”，1982年由威廉·吉布森在短篇小說《全息玫瑰碎片》中提出該概念，兩年后又通過暢銷書《神經(jīng)漫游者》廣為人知。“元宇宙（Metaverse）”這個表述本身，還有數(shù)字分身網(wǎng)絡(luò)人“阿凡達（Avatar）”的角色定義，是尼爾·斯蒂芬森在科幻文學(xué)名作《雪崩》（1992年）中首先使用的。從科技與法律的視角可以看到的標(biāo)志性現(xiàn)象，首推紐約大學(xué)在1994年向美國專利局遞交的關(guān)于交互式動畫腳本編寫方法和系統(tǒng)的優(yōu)先權(quán)說明書，1997年正式提交明確定義“元宇宙”的相關(guān)專利申請，并在2001年獲得US6285380號授權(quán)的快舉。另外值得一提的是，2007年韓國還向MPEG工作組呈遞了元宇宙的第一個國際標(biāo)準(zhǔn)化提案。此后不久，恩斯特·克萊恩的《玩家一號》（小說2011年，電影2018年），則演示了虛擬世界沉浸式體驗及其道具更全面、更具體的印象。

需要注意，這些作品都以反烏托邦方式來描述元宇宙現(xiàn)象，體現(xiàn)了對科技風(fēng)險的憂患意識。但是，2020年初突如其來、席卷全球的新冠肺炎疫情，使網(wǎng)購、移動支付、視頻會議、線上辦公、群體測溫、臉部識別等成為常態(tài)，結(jié)果迅速促成了生活世界的數(shù)字全覆蓋。這意味著，人類不得不向虛擬時空進行一場悲壯的大遷徙，從而也大幅度改變了對元宇宙的原有認(rèn)知。在防疫背景下，元宇宙不可能僅被理解為一場逃避現(xiàn)實、追求自由的社會游戲，它更是一種具有內(nèi)向性和自我超越性的數(shù)字化生存方式。由此引起的各種互動關(guān)系和網(wǎng)絡(luò)化秩序現(xiàn)象也預(yù)示著人類社會變遷的趨勢，很值得法社會學(xué)進行深入研究。

本文主要從理論上考察元宇宙的概念和特征，在虛擬世界與現(xiàn)實世界之間層次交錯的相互反饋、相互封鎖、相互建構(gòu)、相互進化的循環(huán)圈中探索元宇宙的關(guān)系主義秩序原理，特別是其中通過反復(fù)博弈達成均衡和融合的機制，進而考察由此引發(fā)的一些基本法律問題，包括虛實共生場景里的監(jiān)管體系、權(quán)利保障、透明化和問責(zé)、自治的內(nèi)部規(guī)則，以及網(wǎng)絡(luò)空間的多樣化制裁與法律空間的國家強制之間相反相成的效應(yīng)，等等。歸根結(jié)底，元宇宙是一個虛實相生的互動過程，其中的關(guān)系秩序受制于代碼程序和智能合約。

一、什么是元宇宙的思想本質(zhì)？

按照望文生義的理解，元宇宙不外乎一種超越（meta）現(xiàn)實世界（universe）的虛擬空間。而根據(jù)美國加速研究基金會（Acceleration Studies Foundation, ASF）“元宇宙路線圖項目（Metaverse Roadmap Project）”在2007年作出的比較精確化的概念界定，元宇宙既是虛擬增強的物理現(xiàn)實，又是具有時空持續(xù)性和用戶共建性的虛擬世界，并且人們能同時體驗到兩者的融合。這個場域具有兩個基本維度（“模仿-增強”和“外在-親密”），由此可以構(gòu)成坐標(biāo)的四個象限，即增強現(xiàn)實、生活日志、鏡像世界、虛擬世界。這是一個最簡明、最具操作性的類型化分析框架。

羅布勒思在2021年2月11日發(fā)布的紐交所上市招股說明書更新版中還進一步具體描述了元宇宙的如下八個要素：身份、朋友、沉浸感、隨時隨地進入、低摩擦、內(nèi)容多樣化、經(jīng)濟系統(tǒng)、文明性的安全保障，仔細推敲其構(gòu)成就可以發(fā)現(xiàn)，其中浮現(xiàn)出了一種關(guān)系性秩序和復(fù)雜性規(guī)則的初步構(gòu)想。也可以概括地說，元宇宙就是在可信價值、立體全息的互聯(lián)網(wǎng)3.0基礎(chǔ)上，借助電子游戲引擎、大數(shù)據(jù)、人工智能、5G/6G、區(qū)塊鏈、3D視覺交互、數(shù)字孿生等技術(shù)進行模擬活動的巨大場域，體現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)、媒體、通信這三個領(lǐng)域在結(jié)構(gòu)上的終極融合，并且確立在線用戶的自主管理身份（Self-Sovereign Identity,SSI），或者“具有主權(quán)的個人（The Sovereign Individual）”。總之，元宇宙秩序原理的基礎(chǔ)是消費者主權(quán)及其關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。

站在哲學(xué)和社會科學(xué)理論的立場上來探討元宇宙的本質(zhì)，筆者認(rèn)為，現(xiàn)象學(xué)認(rèn)識論、多重世界解釋以及對現(xiàn)代性的反思這三個維度可以給人以睿智的啟迪，并聚焦到主觀間性的網(wǎng)絡(luò)思考上，下文將逐一略作說明。

（一）現(xiàn)象學(xué)奠定元宇宙的哲理基礎(chǔ)

從科學(xué)社會學(xué)的角度考察，信息實體交融系統(tǒng)（Cyber-Physical System，CPS）就是把現(xiàn)實中收集到的數(shù)據(jù)在虛擬空間通過人工智能進行解析，并采取不同方式反饋到現(xiàn)實中的連鎖反應(yīng)機制。因此，在這種相互建構(gòu)和交融的過程中形成的元宇宙，其本質(zhì)不僅是現(xiàn)實世界的鏡像折射，而且還是人類精神的具象投射。其結(jié)果，會在不同程度上形成某種虛實共生、“天人合一”的狀態(tài)，就像南宋思想家陸九淵所描述的那樣：“宇宙便是吾心，吾心即是宇宙”，主觀與客觀交叉融合為整體。

換言之，在元宇宙時代，并沒有客觀的現(xiàn)實世界，人們腦海里浮現(xiàn)出來的景觀就按照一定的“元宇宙率（Metaverse Ratio）”變成真正的世界——至少現(xiàn)實世界有相當(dāng)一部分是由觀察者想象和創(chuàng)造出來的。更重要的是，在不同狀態(tài)下存在不同的觀察者，就會形成各自的圖像，分別進行解讀和演繹，進而導(dǎo)致無數(shù)個小宇宙或者地方版秩序，甚至每個人都有自己的世外桃花源。人類社會的多元現(xiàn)實和分布式治理，意味著必須在各自解讀所在小宇宙的背景下加強主體之間的溝通和理解，助長人與人之間的互動關(guān)系。筆者認(rèn)為，現(xiàn)象學(xué)實際上在相當(dāng)程度上奠定了元宇宙的思想基礎(chǔ)。

眾所周知，從笛卡爾開始，現(xiàn)代認(rèn)識論是以毋庸置疑的客觀世界為前提的，并且呈現(xiàn)出主客二元論的特征。但是，現(xiàn)象學(xué)的開山鼻祖、奧地利思想家埃德蒙德·胡塞爾（Edmund G.A.Husserl）在一百二十年前就指出，我們所看到的一切并非客觀的對象本身，而是通過人的視覺所獲得的印象，是被構(gòu)成和被賦予意義的；至于對象與印象之間是否一致，其實還有必要進一步追問和反思。所以，他把先有客觀世界、再有認(rèn)識這樣的既有順序顛倒過來，強調(diào)首先是有主體的意識或者印象，爾后所有的現(xiàn)象都相對于主體而存在這樣的真實，在這里對象與作為本質(zhì)的對象并存甚至融合。這就是所謂“現(xiàn)象學(xué)的本質(zhì)還原”方法。換言之，把關(guān)于客觀世界的確信剝離出來，只留下主體的主觀意識，那么現(xiàn)象也就成了意識的本質(zhì)。并非主客二分，而是主客一統(tǒng)，這豈不正是身處數(shù)字時代的我們透過腦機接口在元宇宙里所看到的紛紜萬象！實際上，當(dāng)埃隆·馬斯克試圖把腦機接口裝置應(yīng)用于人類“以意馭物”“腦海溝通”“記憶移植”時，現(xiàn)象即意識的本質(zhì)這一現(xiàn)象學(xué)命題也就隨之得到了進一步的驗證。

現(xiàn)象學(xué)的最大特征，即采取自然主義態(tài)度來考察世界圖景在先驗主體的意識中究竟是如何呈現(xiàn)、如何確立、如何記敘、如何詮釋的。正是在這條思路的延長線上，后期胡塞爾又進一步提出了若干嶄新的概念和命題，例如生活世界、交互主體、時間維度等，并且促成了非常輝煌的不同學(xué)說譜系，其中也包括海德格爾解釋學(xué)的現(xiàn)象學(xué)。尤其是法國思想家梅洛-龐蒂（Merleau-Ponty）的身體論現(xiàn)象學(xué)，就鏡像階段以及與虛擬現(xiàn)實進行漸進式交涉進行了精彩的分析，在不經(jīng)意間直抵當(dāng)下所關(guān)注的自我與他者之間溝通的核心問題。在某種意義上也可以說，元宇宙虛實相映、他我交互的混合現(xiàn)實恰好印證了胡塞爾、海德格爾以及龐蒂關(guān)于感官印象能動地建構(gòu)世界的那些奇思妙想的重要價值，但同時也提出了沉浸感所帶來的身心分離問題。

（二）作為多重世界的元宇宙與溝通的媒介

既然不同的人可以觀察到不同的世界，會導(dǎo)致無數(shù)個小宇宙，每個人都必將生活在自己所選擇的不同空間里。所以，當(dāng)我們獲悉美國心理學(xué)家威廉·詹姆斯（William James）在1895年首先提出的“多樣宇宙（many universes）”這個概念時，一點也不會覺得奇怪。從那時起的半個多世紀(jì)之后，蘇格蘭天文學(xué)家安迪·尼莫（Andy Nimmo）又發(fā)明了術(shù)語“多重宇宙（multiverse）”。量子物理學(xué)的雙孔實驗還激發(fā)了休·埃弗萊特（Hugh Everett III）的“多世界解釋”，并且提出了平行的各種宇宙之間存在的不可溝通性問題。正因為有不同的宇宙或多世界，這就為人的選擇和自由意志留下了余地，也決定了量子現(xiàn)實的本質(zhì)在于一切非真亦真。由此可見，如果消去時間這個要素，那么對多重宇宙的廣義理解其實就是“元宇宙”。

既然存在多重世界的機會結(jié)構(gòu)和“人擇宇宙”的嶄新觀念，那么人類也就有可能走出現(xiàn)實、邁向元宇宙進行數(shù)字大遷徙。與此同時，每個人都相應(yīng)地具備不同的身份，并在不同的網(wǎng)絡(luò)空間中反復(fù)進行身份的切換和互認(rèn)。在這種情境里，蘇格拉底式的“倫理絕對性”和柏拉圖式的“形而上學(xué)絕對性”無從談起，人類成為無需依賴外部的救濟和根據(jù)就能知道通往宇宙秩序之道路的存在，其自由度勢必擴大，當(dāng)然也需要通過內(nèi)在超越的方式進行自律。

為了啟動內(nèi)在超越的力量，必須使人的精神結(jié)構(gòu)保持張力，所以不能把個體理解為揚棄了具體性和特殊性的平均人（原子化個體），而應(yīng)該始終保持其內(nèi)在的復(fù)合性。在中國傳統(tǒng)社會，儒家式的“道德人”、法家式“功利人”、道家式的“游戲人”都反映在認(rèn)同意識之中，形成富有文化特色的多重世界解釋以及多元性秩序。當(dāng)今的網(wǎng)絡(luò)人也有類似的特征——數(shù)字世界可以分成不同的層面，即接口式物聯(lián)網(wǎng)、聚合式網(wǎng)絡(luò)平臺、分布式區(qū)塊鏈，自然人及其數(shù)字分身和化身或者虛擬機器人可以穿行其間、跨鏈互動。這就是多層多樣的元宇宙概念以及網(wǎng)絡(luò)人概念。

由此可見，在數(shù)字時代，盡管人類身處同一個地球，但卻也生活在自己所選擇的不同元宇宙中。這種選擇當(dāng)然是自由的，但相應(yīng)的責(zé)任必須自負，因為責(zé)任總是與選擇密切聯(lián)系在一起的，對選擇可以問責(zé)。因此，筆者認(rèn)為，選擇自由、責(zé)任自負就是在元宇宙治理以及處理風(fēng)險和不確定性問題之際最基本的價值錨點。這種責(zé)任體系與虛擬空間分布式自治的關(guān)系結(jié)構(gòu)是相洽的，但卻很容易造成因多元性而引起的無知，形成錯誤的認(rèn)知和信念，導(dǎo)致那些即便很少有人真正認(rèn)可的狀況或行為也仍然不斷持續(xù)。因此，為了加強責(zé)任負荷，還應(yīng)該弘揚一種面向他者、嵌入主觀間性和公共性、注重互動關(guān)系和重疊共識的自由精神；而在多重世界的條件設(shè)定下，如何促進跨界溝通、如何建立“走廊式制度”也就成為非常重要的法學(xué)課題。

（三）對現(xiàn)代性的反思與數(shù)字烏托邦

在一定意義上的確可以說，元宇宙的崛起源自現(xiàn)代性危機——為了征服世界、滿足不斷膨脹的欲求而過度開發(fā)是現(xiàn)代社會的常態(tài)，其結(jié)果導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境遭到破壞、人口與資源和工作之間的適當(dāng)平衡被打破，以及價值虛無主義蔓延，造成無所不在的風(fēng)險。2003年上線的“第二人生（Second Life）”游戲被認(rèn)為是最接近元宇宙的現(xiàn)象級數(shù)字建構(gòu)，也成為“待從頭，收拾舊山河”的典型隱喻，說明早期元宇宙的宗旨是為那些感到迷茫的人們提供一次重新出發(fā)的機會，是電腦給混沌鑿竅的浪漫構(gòu)想。類似的嘗試還有“我的世界（Minecraft）”“網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)世紀(jì)（Ultime Online）”等。這種多人在線游戲削弱了過去強調(diào)的娛樂性和競技色彩，更多地反映現(xiàn)實生活，并且給用戶非常大的自主選擇權(quán)，以便實現(xiàn)有選擇的解放。不同玩家可以重新分配資源、可以加強分工合作，從而形成更復(fù)雜而合理的經(jīng)濟系統(tǒng)，并且創(chuàng)制虛擬世界的社會規(guī)范和制度。

這樣的元宇宙，其實就是一個取代超載現(xiàn)實的“信息烏托邦”，是當(dāng)代人類探索的數(shù)字“新大陸”。與擴張型的經(jīng)濟增長戰(zhàn)略具有本質(zhì)上的不同，虛擬現(xiàn)實的VR技術(shù)使人變得更加內(nèi)向、自閉。在這個意義上也可以說，元宇宙的目標(biāo)本來可能是一種零增長模式，針對2008年以來顯露的投資過剩、產(chǎn)能過剩、發(fā)達國家經(jīng)濟喪失驅(qū)動力等現(xiàn)實困境，更注重內(nèi)涵式發(fā)展和內(nèi)在超越的文明。當(dāng)然，元宇宙的目標(biāo)也不妨設(shè)定為更加積極進取的“以虛強實”，推動產(chǎn)業(yè)數(shù)字化和數(shù)字產(chǎn)業(yè)化，為經(jīng)濟增長安裝新的引擎。與此同時，元宇宙也能夠通過“游戲即勞動”的觀念轉(zhuǎn)換、數(shù)字世界的深度挖掘來解決人工智能造成的失業(yè)和資源匱乏等問題，彌補已經(jīng)出現(xiàn)破綻的意義網(wǎng)絡(luò)，重構(gòu)個人與各種社群乃至整體社會之間的有效鏈接，對社會的大轉(zhuǎn)型進行虛擬試行。

通過智能物聯(lián)網(wǎng)（AIoT）對人類秩序演化邏輯進行技術(shù)性模擬，特別是在借助區(qū)塊鏈形成去中心化、去中介化網(wǎng)絡(luò)信任的基礎(chǔ)上，元宇宙的確有可能建立和健全互聯(lián)互通、分工分享、共建共贏等機制，進而樹立一種全新的社會秩序范式。例如，最近的俄烏戰(zhàn)爭線上線下同時進行并互相塑造、高度融合，家國大事也時不時被游戲化，甚至鐵血殺戮都彷佛失去了歷史上曾經(jīng)有過的沉痛感而被涂上一抹荒誕行為藝術(shù)的色彩，不同玩家及其代理人通過分布式參與和智能技術(shù)重新定義了戰(zhàn)爭、外交以及內(nèi)政，實際上也正是一場充滿隱喻和顛覆性的元宇宙秩序重構(gòu)。在這種虛擬和現(xiàn)實交融的場景中，似乎語言游戲也可以改變現(xiàn)實世界，價值觀、信息以及象征性符號的力量呈幾何級數(shù)被空前放大。

二、元宇宙內(nèi)外的社會秩序原理

（一）對數(shù)字地球進行從零開始的理性設(shè)計

由于現(xiàn)實世界被既有的力量對比關(guān)系糾纏，社會理論家們只能借助終結(jié)萬人互敵式自然狀態(tài)的“社會契約”、啟動博弈之前的“無知之幕”等概念裝置來進行思考實驗。但虛擬世界倒是向人們提供了一種跳出事實的因果連鎖、從零開始進行理性設(shè)計的機會，或者說一個滿足創(chuàng)世沖動的場域。因此，元宇宙也代表了社會秩序變革的重要機遇，可以為人類未來的數(shù)字生存方式及其行為規(guī)則進行各種探索和模擬。

例如，位于澳大利亞墨爾本的藝術(shù)系列-卡倫酒店，在2011年為了拉升淡季訂單，曾經(jīng)策劃了一場名為“偷走班克斯”的增強現(xiàn)實型元宇宙活動，通過社交媒體廣為宣傳，并在萬眾圍觀的狀況下進行。其中最大的噱頭是作出了一條頗為奇幻的規(guī)定：如果顧客能在無所不在的攝像頭監(jiān)控和嚴(yán)密的警備體制之下成功地竊取輪流掛在三家系列酒店墻上的英國著名涂鴉藝術(shù)家班克斯的高額名畫《沒有球賽》，就可以合法地免費擁有這幅作品。當(dāng)然，想來偷畫，必須先到系列酒店入住并發(fā)現(xiàn)究竟掛在其中哪家酒店的何處，因而虛擬場景與現(xiàn)實商務(wù)是交融在一起的。這項轟動一時的策劃表明：元宇宙可以擺脫現(xiàn)實世界規(guī)則的約束力，可以建立一套與現(xiàn)實世界截然不同，卻并不直接危害既有生活秩序的制度安排。

另外，這也意味著現(xiàn)行法律體系當(dāng)然可以把元宇宙作為實驗平臺和操作裝置，進行所謂“地景改造”，創(chuàng)建一個“隨心所欲不逾矩”的最佳數(shù)字空間，實現(xiàn)邊沁關(guān)于“快樂計算器”的構(gòu)想，以及普特南關(guān)于“缸中之腦”不朽永生的構(gòu)想。元宇宙還可以進一步通過數(shù)字孿生的技術(shù)框架等影響現(xiàn)實世界的行動和決策。例如，我國在新冠肺炎疫情暴發(fā)期間普及的健康碼系統(tǒng)及其衍生品行程碼、場所碼、核酸碼，就是把手機等移動設(shè)備作為物聯(lián)網(wǎng)邊緣節(jié)點收集檢測和行蹤數(shù)據(jù)，在虛擬空間進行智能分析后再監(jiān)控現(xiàn)實社會中的行動和制度運行，呈現(xiàn)出虛實交錯融合以及“以虛運實”的特征，通過主體認(rèn)證的數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施在一定程度上實現(xiàn)了行政自動化。數(shù)字孿生能夠生成現(xiàn)實世界的鏡像，建構(gòu)細膩生動的仿真場景；甚至還能夠?qū)崿F(xiàn)社會的數(shù)字全覆蓋，并以元宇宙的底層邏輯——數(shù)學(xué)契約來代替社會契約。在這里，非同質(zhì)化代幣（Non-Fungible Tokens，NFT）成為基于獨特身份認(rèn)證的各種價值載體，使代幣化社會行為的顆粒樣構(gòu)成要素都可以分別在以太坊市場進行任意的交易，而主權(quán)財富則構(gòu)成決定締約的最大公約數(shù)。

作為元宇宙基礎(chǔ)的互聯(lián)網(wǎng)3.0，其實就是一種去中心化的自治組織，或者說沒有組織形態(tài)的組織。在利用區(qū)塊鏈構(gòu)建的這片開放性場域，中介以及權(quán)力中樞都沒有必要存在，真正實現(xiàn)了點對點平權(quán)，用戶對個人數(shù)據(jù)以及算法都享有完全的自主權(quán)。在這里，開發(fā)者可以任意創(chuàng)造游戲以及各種應(yīng)用場景、可以自由制訂所有權(quán)規(guī)則和交易方式，只要不違背網(wǎng)絡(luò)基本共識。本來在元宇宙中發(fā)生的事情不會影響現(xiàn)實世界，反之亦然。但是，數(shù)字孿生技術(shù)卻使得元宇宙中的虛擬現(xiàn)象可以與現(xiàn)實的孿生對象相關(guān)聯(lián)，能夠分析、預(yù)測乃至影響現(xiàn)實世界，導(dǎo)致協(xié)同進化。在這個意義上，我們的確可以把元宇宙理解為一場虛擬世界與現(xiàn)實世界的接口革命。

（二）資源分配的市場模型與元宇宙的“奇跡交易”

談到在元宇宙與現(xiàn)實世界的互動關(guān)系中構(gòu)建社會基本契約系統(tǒng)，不禁讓人聯(lián)想起20世紀(jì)后葉的著名法學(xué)理論家羅納德·德沃金關(guān)于社會正義和法律秩序的交換構(gòu)想。他在1981年曾經(jīng)發(fā)表了一篇題為《資源的平等》的重要論文，后來收入在他的著作《至上的美德：平等的理論與實踐》之中。為了詮釋資源的平等，他提示了一個拍賣市場的模型：“假設(shè)一條遇難船只的幸存者被海水沖到一個荒島上，島上資源豐富，沒有人煙，任何救援只能發(fā)生在多年之后。這些移民接受了一條原則：對于這里的任何資源，誰都不擁有優(yōu)先權(quán)，而是只能在他們中間進行平等的分配。”

顯然，這樣的資源拍賣市場除了競標(biāo)的結(jié)果之外并沒有獨立的價值判斷標(biāo)準(zhǔn)，實際上是人們將不同的價值進行自由兌換的過程，是通過競爭達到平衡的過程，體現(xiàn)了一種完全的程序正義。然而德沃金對競標(biāo)的結(jié)果其實是確立了價值判斷標(biāo)準(zhǔn)的，不追求形式上的、客觀的結(jié)果平等，而是以帶有主觀性的羨妒測試（envy test）作為評價尺度：“在這個緩慢的（拍賣）過程結(jié)束之際，如果人人都表示自己很滿意，物品各得其主，那么妒忌檢驗得以通過。沒有人會妒忌別人購買的東西，因為根據(jù)假設(shè)，他可以用自己的貝殼不購買自己的這一份而購買另一份。”分配完成后如果有任何居民寧愿選擇別人分到的那份資源而不要自己那份，那就說明資源的分配仍然是不平等的；如果有人認(rèn)為自己的所得不及他人，那么就說明還沒有完全達到資源平等，需要繼續(xù)調(diào)整。換言之，拍賣程序不允許推翻重來，但卻允許反復(fù)調(diào)整，直到最后實現(xiàn)競爭性均衡，即帕累托最優(yōu)。當(dāng)然，這種反復(fù)調(diào)整總是有成本的、需要有人承擔(dān)相關(guān)費用，德沃金的思考實驗沒有提到這一點，實際上假設(shè)了交易成本為零的條件。不言而喻，這種拍賣市場模式可以適用于土地等資源，進行權(quán)利分割和拍賣，形成平等分配機制。在這里，德沃金學(xué)說的實質(zhì)是建立了一個關(guān)于資源分配的純粹交換模型。

德沃金在理論上主張把才能、身心能力等不可轉(zhuǎn)移的資源也納入“資源平等”的視野之中。但是，他認(rèn)為在實踐中拍賣方法可以適用于荒島上的所有資源，卻不得適用于勞動力以及才能這種天賦于各人的資源。否則會有“相互奴隸制”之譏，至少容易引起這樣的誤解。約翰·羅默（Johan E.Roemer）特別注意到德沃金的理論主張，但他認(rèn)為只要追加一條規(guī)則——“對于物理上不可分割的資源可以采取權(quán)利形式分割”，那么才能、勞動力等屬人性質(zhì)的資源也是可以進行平等分割的。為此，他假設(shè)了如下一個最單純的模型：社會中存在兩個人，即具有較低才能S1的人1與具有較高才能S2的人2，Si（i=1,2）指人i的勞動（也就是把余暇轉(zhuǎn)用于勞動）每1個單位所獲得的用玉米產(chǎn)量測算的現(xiàn)物報酬。在這里考慮的財富限于玉米、人1的余暇、人2的余暇這三樣。假如最初沒有玉米，各人只有1個單位的余暇，兩人同一L，用時間來測算是同樣的，且只能消費自己的余暇，所以具有對稱的選擇偏好u（C，L）。據(jù)此，最初賦予社會的全部余暇的價值用玉米來測算就是（S1×1）+（S2×1），即每人有一半的權(quán)利。在這種狀況設(shè)定下，滿足哪些條件（包括預(yù)算制約）才能達成競爭均衡，羅默作了具體的數(shù)學(xué)邏輯推理，并把這些分析進一步轉(zhuǎn)換成為資源的純粹交換模型（如圖1所示），此外不逐一具體復(fù)述。只是需要注意，純粹交換模型顯示的結(jié)果正如中國俗語“能者多勞”表述的那樣，有才能的人其享有的福利反倒偏低，尤其在保險機制中處于不利地位；才能的平等化舉措只會改善缺乏才能者的福利。

圖1 屬人資源平均分割之際才能與效用的關(guān)系

為了解決現(xiàn)實世界中資源分配不公問題的上述思考實驗，本來很難進行實踐的檢驗，也不可能成為立法的指針。然而在元宇宙中，我們應(yīng)該有機會以NFT為媒介，按照拍賣市場模型和權(quán)利的純粹交換模型重構(gòu)社會正義原則以及法律體系，甚至把才能等屬人資源（例如藝術(shù)創(chuàng)意）也通過代幣化的方式（例如個人音樂版權(quán)債券，David Bowie Bond）納入公平分配的范疇之內(nèi)。我們甚至還可以采取《精靈寶可夢》元宇宙中的“奇跡交易（wonder trade）”方式，超越相互利益的互惠性，設(shè)計某種基于回饋社會式利他主義的交換機制。另外，在現(xiàn)實世界，資源是有限的，分配正義比較容易流于零和游戲；但在虛擬世界，數(shù)字技術(shù)可以讓稀有的資源以最低的成本無限復(fù)制，因而更有利于共享和普惠原則的確立和制度化。因此，元宇宙有可能實現(xiàn)一種關(guān)于法律秩序的真正的交換構(gòu)想，把新制度建立在徹底的溝通和重疊共識之上。

（三）虛實相生的數(shù)字關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與社交游戲的規(guī)則

顯而易見，元宇宙的互聯(lián)網(wǎng)信任和分布式治理可以極大地降低對所謂“權(quán)力距離指數(shù)（Power Distance Index, 簡稱PDI）”的敏感，促進人與人之間的平面溝通和社會交換，從而也有機會大幅度縮短陌生者之間的關(guān)系距離。在這里，權(quán)力距離與關(guān)系距離似乎存在一定程度的反比例。因此，元宇宙不是一種回避交際或逃避現(xiàn)實的方式，而是一個更容易與人形成互動的場域。現(xiàn)實世界中淡薄、低效的人際關(guān)系，也可以在權(quán)力指數(shù)較低的元宇宙中得到豐富和發(fā)展。更重要的是個體對人際關(guān)系的掌控力體驗大不一樣，社交媒體賦予人們更強的“我的地盤我做主”之類可控性效應(yīng)。在這里，我們可以發(fā)現(xiàn)元宇宙的秩序存在方式，其實始終貫穿著一種關(guān)系本位的原理。

當(dāng)然，現(xiàn)實社會在本質(zhì)上也是由人與人之間的互動關(guān)系而構(gòu)成的系統(tǒng)。其中長期持續(xù)的關(guān)系必然在行為樣式的反復(fù)過程中產(chǎn)生慣習(xí)，而相互信任的關(guān)系必然在團結(jié)和協(xié)調(diào)的過程中要求個人自律，進而在互動過程中援引作為正當(dāng)性根據(jù)的規(guī)范。所以，關(guān)系本位的秩序可以通過多次反復(fù)的博弈來描述。在元宇宙中，個體與其說是社會人（homo sociologicus），毋寧說是游戲人（homo ludens），所以元宇宙的運作方式和交互機制采取的是更加純粹的游戲范式，而這些互動關(guān)系的游戲規(guī)則正是導(dǎo)致法律秩序創(chuàng)新的底層邏輯。從這個角度來考察，特別值得重視的是蓋奧爾格·齊美爾提出的“社會游戲（Gesellschaftsspiel）”概念。一般認(rèn)為，這個概念對約翰·馮·諾伊曼在1928年發(fā)表的奠基性論文《社會博弈理論》，以及奧斯卡·摩根斯特恩關(guān)于經(jīng)濟行為和決策的思想都產(chǎn)生了不同程度的影響，促成了博弈理論的誕生。

在《社會學(xué)的基本問題：個人與社會》一書中，齊美爾這樣闡述“社會游戲”的涵義：“社會游戲的表述具有意味深長的重要性。人與人之間所有的相互作用的形式、社會化的形式——例如獲勝的期望、交換、黨派的形成、奪取的意志、偶爾的邂逅及離別的機遇、敵對關(guān)系與合作關(guān)系的交替、陷阱及復(fù)仇——這當(dāng)中的每一項都在不可松懈的現(xiàn)實中充滿了目的內(nèi)容，但一旦作為游戲，這些功能本身都只以魅力為基礎(chǔ)而發(fā)揮。因為即使在以獎金為目的的游戲當(dāng)中，金錢也并非游戲的核心，從真正游戲者的角度來看，金錢能夠通過其他各種方法獲得，游戲的魅力在于社會學(xué)意義上重要的活動形式本身的活力（動態(tài)）以及僥幸（偶然性）。”

與歐根·埃利希和馬克斯·韋伯建構(gòu)關(guān)于社會結(jié)構(gòu)和類型的宏大理論形成鮮明的對照，齊美爾主要致力于社會過程中個人間、群體間相互作用的微觀研究。后者并不強調(diào)秩序的規(guī)范性與合理性，反倒更關(guān)注秩序的內(nèi)在矛盾、悖論以及辯證法。齊美爾沒有樹立體系化的法社會學(xué)理論，但他的思想對當(dāng)今解決各種復(fù)雜的問題富有智慧的啟迪，例如把社會的本質(zhì)理解為大量人與人之間互動關(guān)系的形式和結(jié)構(gòu)就很有洞察力。他指出：“個人的集合不能成為社會，因為他們每個人都有一個客觀決定或者主觀驅(qū)動的生活內(nèi)容（life-content）。只有當(dāng)這些內(nèi)容的生命力達成一種相互影響的形式，而且只有當(dāng)一個個人對其他人有直接或間接影響的時候，個人從只不過是一個空間的集合或者暫時性的過渡轉(zhuǎn)變成為社會的時候，社會才會存在。因此，應(yīng)該有一門科學(xué)，其主旨是社會而不是其他東西，它必須專門研究人們的互動、社會化的類型與形式。”

齊美爾期待的這種科學(xué)，不正是當(dāng)今已經(jīng)進入社會科學(xué)主流的社會網(wǎng)絡(luò)分析嗎？就像林頓·弗里曼通過深入地知識考古所發(fā)現(xiàn)的那樣，齊美爾在20世紀(jì)初就明確表述了構(gòu)成現(xiàn)代社會網(wǎng)絡(luò)分析基礎(chǔ)的核心信念。他還指出，齊美爾的學(xué)生利奧波德·維澤（Leopold von Wiese）甚至以當(dāng)代術(shù)語深入討論了“關(guān)系系統(tǒng)”和“人們之間的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)”。現(xiàn)在，普遍認(rèn)為齊美爾在奠定社會網(wǎng)絡(luò)分析的基礎(chǔ)時發(fā)揮了重要的作用。不言而喻，多人游戲與社交關(guān)系是元宇宙運行的雙軌；對于元宇宙有序化機制的認(rèn)識而言，博弈理論和社會網(wǎng)絡(luò)分析方法是不可或缺的分析工具。

眾所周知，現(xiàn)代法律體系是以獨立的人格為基礎(chǔ)的。這個概念起源于拉丁語，原意是“表演所帶的面具”，即人格形象的意思。心理學(xué)家卡爾·榮格認(rèn)為，人格形象其實只是一種個人與社會博弈之后的折中。在這個意義上也可以說，本來就沒有真正意義上的原子化個體，所有人都是關(guān)系性存在，也就是社會動物。那些處于長期關(guān)系之中的人在考慮博弈策略時，往往會自覺或不自覺地通過共贏的方式來達成均衡，因而不難理解，長期關(guān)系總是有利于合作。這種合作的實效性完全有賴于當(dāng)事人的互相制約，但有時卻比政府干預(yù)或者法律規(guī)制更有力量。不過需要注意的是，如果由于某種契機導(dǎo)致一方當(dāng)事人斷絕關(guān)系，那么非正式的制裁就不再起作用；因而關(guān)系本位的秩序并非一種不需要國家的強制性規(guī)范，恰恰相反，它與法律秩序一直處于相反相成的互補狀態(tài)——或者法律補充關(guān)系秩序，或者關(guān)系補充法律秩序。另外，法律還可以在當(dāng)事人對不同的納什均衡進行取舍抉擇之際發(fā)揮作用。反過來說，法律無需強制也能得到遵循，在很大程度上也是因為關(guān)系秩序中的慣習(xí)助長了自我執(zhí)行規(guī)范的行動樣式。這正是元宇宙中的關(guān)系秩序與現(xiàn)實世界中的法律秩序之間相映成趣的寫照。

（四）作為博弈過程的元宇宙及其敘事的根莖結(jié)構(gòu)

從關(guān)系本位的社會倫理觀角度來考察，互惠性的慣習(xí)以及相應(yīng)的原則和規(guī)則無疑非常重要。互惠的特征在于雙方有利，于是利他的動機和利己的動機總是交織在一起，并且不斷重新組合成不同的樣式。在這個意義上，互惠其實就是兩者間的合意關(guān)系、是具體的契約鏈條、是合作式博弈。但互惠同時也充滿不確定性，隨時面臨那種把損益關(guān)系變得不對等、不平衡的風(fēng)險，從而構(gòu)成一個悖論。因此，怎樣把互惠性與能夠普遍化的正義原則結(jié)合起來，就是關(guān)系本位秩序發(fā)展的一個關(guān)鍵問題，也是區(qū)塊鏈社會的治理必須面對的核心問題，而約翰·羅爾斯關(guān)于公平的正義理論則提供了解題的重要線索。

眾所周知，羅爾斯理論的主旨是論述正義的兩個基本原則，即平等的自由原則與關(guān)于應(yīng)對結(jié)果不平等的例外性原則；后者又細分為兩種：公平的機會平等原則和“差別原則”——主要體現(xiàn)為那個在不確定性中進行決策的最大最小值規(guī)則（盡管對這種特殊的福利函數(shù)一直存在爭議）。在這里，差別原則排在最后。但仔細推敲羅爾斯的理論演變趨勢可以發(fā)現(xiàn)，其實差別原則才是核心。特別值得注意的是，晚期羅爾斯闡述和論證差別原則的重點在互惠觀念。一般而言，互惠性的基礎(chǔ)是回饋、酬答，大體上等同于雙方有利的狀況，所以人們往往把互惠性與相互利益混為一談。但是在很多場合，帶有道德意義的互惠性其實可以理解為相互利益（利己指向）與相互貢獻（利他指向）的中間形態(tài)——這正是羅爾斯的概念界定。互惠性還會涉及相互依賴的社會心理學(xué)以及道德心理學(xué)的問題，所以在《作為公平的正義——正義新論》一書中，羅爾斯把“互惠性”理解為自由而平等的公民互相尊重各自的人格和生活方式，為了協(xié)作和共同生活，強者扶助弱者并讓弱者能夠在保持自尊心的狀態(tài)下參與社會。在他看來，正是為了實現(xiàn)這樣的目標(biāo)，才有必要以差別原則為核心構(gòu)建正義理論和分配規(guī)則的體系。在這里，從個體出發(fā)的關(guān)系主義“善的界說”與從社會出發(fā)的結(jié)構(gòu)主義“正的界說”相得益彰。

需要強調(diào)的是，羅爾斯所設(shè)想的差別原則是以“背景程序正義”為前提的，而機會均等原則就構(gòu)成純粹背景程序正義的一個典型案例。不言而喻，程序的公正體驗會緩和對立雙方的敵意，促使人們在信任的基礎(chǔ)上接受不利于自己的判斷和決定，提高社會對具有權(quán)威性和中立性的公權(quán)力的滿意度。另外，互惠性也有利于公共理性的培育。離開了公與私的關(guān)系，離開了公共理性，其實我們根本沒有辦法在正義觀中界定互惠性。也就是說，在很大程度上，羅爾斯把“背景程序正義”和“公共理性”作為跳出互惠性悖論的支點。從博弈理論的角度來看，把公共理性和利他貢獻納入視野之中，也就是給獲利的計算打折，有利于各種利害關(guān)系通過反思和調(diào)整機制達成公正的平衡。在這個意義上，也可以把元宇宙理解為一個在不斷建構(gòu)和解構(gòu)的動態(tài)中趨向博弈均衡的過程，或者線上線下、多層多樣的溝通程序。在這里，無數(shù)個自生的微觀敘事交織在一起、簇生蔓延、相互進化，形成一種吉爾·德勒茲式的“根莖（Rhizome）結(jié)構(gòu)”。

關(guān)系秩序所強調(diào)的互惠原則，其本質(zhì)性特征在于不同主體之間進行平面互動，由此可以發(fā)現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)里“關(guān)系平等主義（relational egalitarianism）”思潮興起的契機。正是通過關(guān)系平等主義對分配正義論的一系列批判，現(xiàn)代制度設(shè)計中的非對稱關(guān)系變得可視化了，因而把主觀間性的互動嵌入法律、通過網(wǎng)絡(luò)空間的模擬民主活動來實現(xiàn)人際關(guān)系上的平等就成為一種方興未艾的政治運動和法學(xué)運動。在這樣的背景下，從2016年美國總統(tǒng)大選開始，元宇宙就成為希拉里·克林頓們的競選陣地，2020年9月1日起拜登-哈里斯競選團隊還在任天堂的熱門電子游戲“集合啦，動物森友會”（Animal Crossing: New Horizons）建立了虛擬事務(wù)所，設(shè)有投票亭、冰激凌攤位、火車、飛行器以及競選商品。諸如此類的元宇宙數(shù)字合作助選活動表明，政客與選民之間的溝通方式已經(jīng)發(fā)生深刻的變化，政治已經(jīng)進入游戲空間，演變成由無數(shù)小故事組成的虛擬現(xiàn)實敘事景觀。

三、元宇宙涉及的現(xiàn)實法律問題

（一）元宇宙的內(nèi)部監(jiān)控與外部監(jiān)控

勞倫斯·萊斯格在那本考察數(shù)字化社會的名著《代碼2.0：網(wǎng)絡(luò)空間的法律》中指出：賽博空間這個概念“本意并非指自由，而是指控制”，因為其詞源可以追溯到“控制論（Cybernetics）”，即關(guān)于遠程控制、完全管理、高效監(jiān)督的架構(gòu)的研究。在這里，規(guī)制的指令是超越法律，甚至超越社群規(guī)范的一系列代碼，是那些決定硬件和軟件在元宇宙中如何運行的整套技術(shù)規(guī)則。正是代碼決定了什么樣的人可以介入什么樣的網(wǎng)絡(luò)，決定了選擇的形式和內(nèi)容，這也意味著是計算程序在對游戲等交互行為進行編碼，從而決定人際關(guān)系的存在方式。例如智能合約可以通過信息技術(shù)自動檢測締約后的行為，在提高交易可信度的同時也使得計算機協(xié)議具有可追蹤并且無法逆轉(zhuǎn)的屬性。一般而言，代碼架構(gòu)通過身份驗證、小型數(shù)據(jù)包、網(wǎng)絡(luò)蠕蟲等，其實在元宇宙建構(gòu)了一座邊沁-福柯描述的那種“全景監(jiān)視塔”，甚至還有可能通過與智能機器連接在一起的“缸中之腦”進行思想檢查和精神操縱。顯而易見，過多的代碼將可能削弱元宇宙的社群功能，導(dǎo)致過度地規(guī)制。因此，關(guān)于多人游戲的最佳代碼設(shè)計應(yīng)該是在其中嵌入自組織性，把某些問題留給玩家自己去處理，以便降低控制的間接成本。

在元宇宙中，區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用場景包括金融系統(tǒng)、積分返現(xiàn)、融資、資產(chǎn)管理、儲存、認(rèn)證、共享、商業(yè)流通管理、網(wǎng)絡(luò)財產(chǎn)、溝通、未來預(yù)測、財政預(yù)算可視化、投票、集體資金、醫(yī)療信息、物聯(lián)網(wǎng)等。區(qū)塊鏈協(xié)議的本質(zhì)其實就是隱私黑箱化的網(wǎng)絡(luò)共識，通過智能合約明確具體的權(quán)利義務(wù)，通過分布式交易履歷共有和可信度保證而使系統(tǒng)中樞的工作自動化，即去中心化。2016年6月17日發(fā)生的黑客劫持德國區(qū)塊鏈公司Slock.it發(fā)起的眾籌項目The Dao的數(shù)字化驗證令牌事件，意味著區(qū)塊鏈里也存在重大風(fēng)險。當(dāng)時為了止損和妥善解決由此引起的糾紛，不得不任由社區(qū)成員采取非法的技術(shù)性手段進行硬分叉。

事后，為了彌補比特幣、以太坊等的ETH等同質(zhì)化代幣監(jiān)管上的漏洞，美國的證券交易委員會（SEC）于2017年7月25日發(fā)表正式判定，認(rèn)為德國Slock.it公司參與的自主分散行組織The Dao在2016年4月到5月期間販賣的數(shù)字化驗證令牌相當(dāng)于證券法規(guī)定的證券，在不滿足除外條款的情況下，其募集和交易都須經(jīng)過SEC的登記。因此，應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)進行的自動化融資不能妨礙證券法以及投資合同判斷的Howey標(biāo)準(zhǔn)的適用。2017年9月4日，中國人民銀行等中國金融管理部門發(fā)表了禁止發(fā)行和販賣在區(qū)塊鏈上記錄的數(shù)字化驗證令牌以及進行融資的ICO（Initial Coin Offering）的公告。到2022年3月3日，美國證券交易委員會開始把審查的范圍擴展到區(qū)塊鏈游戲中表示數(shù)字資產(chǎn)之媒介NFT（非同質(zhì)化代幣）的交易市場上，以便取締其中潛在的證券違規(guī)行為。2022年4月22日中國杭州互聯(lián)網(wǎng)法院就NFT作品侵權(quán)第一案作出判決，通過平臺注意義務(wù)以及斷鏈和地址黑洞的技術(shù)方法來加強規(guī)制。這些舉措很典型地反映了國家機構(gòu)對元宇宙自生秩序進行的外部法律監(jiān)管。

（二）增強現(xiàn)實和虛擬現(xiàn)實的權(quán)利保障

可想而知，元宇宙的架構(gòu)非常復(fù)雜，基建和運營的成本都非常昂貴，除了公司投資外，還需要虛擬世界的居民們分擔(dān)成本——這也許就是在網(wǎng)絡(luò)空間購買島嶼、建筑等游戲設(shè)計的初心。但是，這種作為權(quán)宜之計的虛擬不動產(chǎn)開發(fā)活動后來進一步演變成頗有規(guī)模的元宇宙經(jīng)濟，在現(xiàn)實世界也掀起陣陣高潮。

據(jù)報道，以營利為目的的數(shù)字土地交易從2018年起步，到2021年底，元宇宙里的土地成交額已經(jīng)達到2736萬美元。例如美國虛擬地產(chǎn)開發(fā)商Republic Realm在官方推特確認(rèn)以430萬美元的創(chuàng)紀(jì)錄高價購買了一塊沙盒項目的虛擬土地，還有中國的虹宇宙游戲也吸引了一些玩家投資其中的房地產(chǎn)，雖然被批為投機，但也確實有人獲利并樂此不疲。在網(wǎng)絡(luò)空間爆發(fā)的這類圈地運動和炒房熱，的確不乏非法集資、金融詐騙的違法行徑，但也意味著數(shù)字資產(chǎn)市場具有必要性和現(xiàn)實可行性，相應(yīng)的產(chǎn)權(quán)保護秩序有待形成。例如在增強現(xiàn)實中，Niantic公司運營的Ingress游戲中，地圖所標(biāo)網(wǎng)紅打卡地或球場等設(shè)置并沒有獲得現(xiàn)實世界權(quán)利人的許可，于是發(fā)生了線上與線下的所有權(quán)主張互相重疊和沖突的情況——有很多想體驗元宇宙地標(biāo)性建構(gòu)物實景的人員頻繁造訪，擾亂了現(xiàn)實空間中居民的正常生活，從而引發(fā)針對元宇宙運營公司的抗議和糾紛。

又如在鏡像現(xiàn)實中，區(qū)塊鏈《高地（Upland）》游戲是一款平行地球的元宇宙，玩家可以采取不同的身份、按照不同的條件購買和利用映射到現(xiàn)實世界地址的虛擬財產(chǎn)，并模擬現(xiàn)實生活。在這里，使用的數(shù)字貨幣UPX，以及通過智能合約獲得的地產(chǎn)所有權(quán)等信息都是通過區(qū)塊鏈技術(shù)來確保數(shù)據(jù)安全的，即通過不可篡改、不可替代的信息單位NFT（非同質(zhì)化代幣）來保證特定的商品或服務(wù)的所有權(quán)安全。但這樣的保障能否成為元宇宙中的標(biāo)準(zhǔn)操作、怎樣適用現(xiàn)實世界的法律、如何追究數(shù)字分身或虛擬化身的行為責(zé)任還有待觀察。因為除個別情形之外，元宇宙生成的數(shù)據(jù)并不屬于用戶自己，也不屬于開發(fā)者和運營者，更不屬于作為分身的網(wǎng)絡(luò)人；何況信息本身其實也是無法進行排他性所有權(quán)保護的；游戲中的物品由游戲運營公司享有版權(quán)，偷用別人賬號轉(zhuǎn)移別人的游戲物品只構(gòu)成欺詐，盜竊罪無從成立。總之，數(shù)字化正在逐步消融現(xiàn)代法學(xué)的所有權(quán)概念。即便我們不能說所有權(quán)在網(wǎng)絡(luò)空間已經(jīng)消亡，但無論如何，元宇宙中的所有權(quán)并非針對真正的有形物品，而是一種獲得許可的形式，是一種使用的權(quán)益，是獲得特定服務(wù)的機會；因此，各種交易的對象在本質(zhì)上都是服務(wù)，應(yīng)該促進其多樣化，防止壟斷。

還有一個非常有趣的實例，是那家通過元宇宙提供房屋住宿的中介服務(wù)，不經(jīng)意間在鏡像現(xiàn)實中創(chuàng)立的全球最大規(guī)模酒店愛彼迎，在新冠肺炎疫情暴發(fā)之前達到每天接受大約200萬個訂單的盛況。這家元宇宙酒店通過與現(xiàn)實世界的關(guān)聯(lián)和打分系統(tǒng)來締約和履約，通過把身份認(rèn)證與交易相分離的DApp程序來保護隱私和預(yù)防風(fēng)險，通過向分布在各地的房主與租客各收取一定比率的手續(xù)費來獲得經(jīng)營利潤和可持續(xù)發(fā)展的動力。類似的商業(yè)模式還可以在網(wǎng)約車服務(wù)中看到。把服務(wù)作為市場交易的主要對象，勢必改變?nèi)藗兊臋?quán)利觀乃至民事法律體系。

但是，元宇宙采取增強現(xiàn)實、虛擬現(xiàn)實等XR技術(shù)，還會引起個人信息安全和隱私保護等基本權(quán)利問題。作為元宇宙標(biāo)配的VR頭顯、AR眼鏡以及其他數(shù)字化穿戴設(shè)備，其實意味著更具侵入性的個人數(shù)據(jù)收集以及無所不在的監(jiān)控，甚至還可以推斷用戶最深層次的欲望和偏好。鑒于個人信息安全和隱私的巨大風(fēng)險，有必要把現(xiàn)實世界的人權(quán)和倫理標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)入元宇宙。何況在多人線上互動游戲里看到的所有現(xiàn)象，本來就是根據(jù)用戶所處的位置、認(rèn)證的身份、工作的內(nèi)容，以及活動的時間而調(diào)整的，在這個意義上元宇宙的體驗都可以采取不同的方式量身定制。為了達到預(yù)期目的或者實現(xiàn)行為定向，運營游戲的網(wǎng)絡(luò)公司勢必收集大量關(guān)于個人的數(shù)據(jù)，以此作為個人畫像或者行為預(yù)測的基礎(chǔ)。其結(jié)果是，個人自主選擇和自由生活的能力會受到不同程度的外部影響和限制，信息自決權(quán)缺乏必要而充分的保障。當(dāng)然也還要看到，在生命日志類型的元宇宙中，個人在社交媒體中自我作主的掌控能力或者掌控感覺反倒會變得更強。這也暗示了元宇宙在數(shù)據(jù)權(quán)利保護方面其實存在某種自決性悖論。

（三）算法利維坦的黑箱化與法律問責(zé)

在元宇宙中，人工智能作為虛擬空間的非玩家控制角色（Non-Player Character, NPC），或者海量數(shù)據(jù)的分析師和問題解決者，或者作為某些用戶的代理機器人（bots），分別發(fā)揮著非常重要的作用。在大多數(shù)游戲中，代理機器人是被禁止使用的。但在那些獲準(zhǔn)使用的場合，就有一部分人出于炫耀或營利的目的把代理機器人安裝到很多臺電腦里，通過他們進行管理操縱，就可以達到支配和壟斷元宇宙資源的目標(biāo)。在這個意義上，應(yīng)用人工智能其實成為那一小部分玩家的特權(quán)，成為綁架和控制其他用戶的工具，形成人類與人工智能對峙和抗?fàn)幍母窬帧Ｔ谶@里，可以發(fā)現(xiàn)類似克里福德·格爾茨（Clifford Geertz）通過巴厘島斗雞活動等深層游戲描述的“劇場國家”現(xiàn)象，也不妨稱為“算法利維坦”——它在虛擬世界的博弈中激活榮耀的象征性意義，讓所有資源服從于閃亮的儀式和游戲規(guī)則。

實際上，NPC也意味著算法成為一種強大的權(quán)力，使元宇宙的運行符合基于信息的計算邏輯，使人工智能的一系列指令都得到有效執(zhí)行。歸根結(jié)底，元宇宙的創(chuàng)世故事其實就是：計算機語言，或者說作為交互機制的溝通過程、控制游戲的程序建構(gòu)了整個世界。由此可見，算法也是一種由人類語言創(chuàng)造的全新生態(tài)系統(tǒng)，不斷產(chǎn)生千姿百態(tài)的智能物種，在元宇宙里提供海量數(shù)據(jù)和無限選項，通過機器學(xué)習(xí)形成網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中的長尾效應(yīng)：絕大多數(shù)選擇由算法進行，但最終的抉擇權(quán)以及最好的選項仍然保留在人的手里。基于這樣的技術(shù)條件，實際上從2012年開始，美國就開始應(yīng)用對大數(shù)據(jù)的機器學(xué)習(xí)進行模擬和預(yù)測。因此可以認(rèn)為，西方政治的運作已經(jīng)在相當(dāng)程度上從現(xiàn)實世界轉(zhuǎn)移到元宇宙之中，更高明的學(xué)習(xí)算法或許就能決定誰當(dāng)選總統(tǒng)。

鑒于算法的重要作用，要求算法透明化和履行說明義務(wù)就是人工智能治理規(guī)范的題中應(yīng)有之義。但是，一般算法雖然可以解釋，機器學(xué)習(xí)的算法卻很難解釋，因為它需要進行類比、權(quán)衡、重組以及概率思維——蓋然判斷意味著一種基于主觀程度的信任。機器學(xué)習(xí)的算法使自動化本身也自動化了，會形成黑箱效應(yīng)。這類算法的黑箱操作很容易導(dǎo)致算法歧視，卻又很難通過矯正措施來實現(xiàn)算法公正。更嚴(yán)重的問題在于，黑箱化的算法使因果關(guān)系變得極其模糊不清，使智能決策無法提供理由論證，使智慧法院可能作出一個“莫須有”的判斷，因而終將瓦解問責(zé)機制，使法律秩序喪失最關(guān)鍵的基石。在這種狀況下，元宇宙的治理必須轉(zhuǎn)動“貝葉斯手柄”：通過新證據(jù)來修正過去所信、獲得今后所信；在貝葉斯網(wǎng)絡(luò)中進行類比推理、概率計算，以及在主觀間性中尋找可信度更高的解釋，并把邏輯與概率結(jié)合起來。還應(yīng)該讓人工智能系統(tǒng)解釋自己的行為和進行自我監(jiān)控，進而加強對算法設(shè)計和運行的技術(shù)性正當(dāng)程序的限制，并通過記錄民意的數(shù)據(jù)流形成技術(shù)與民主之間的互動關(guān)系。對于作為法律的代碼而言，最重要的是對網(wǎng)絡(luò)的聯(lián)結(jié)點進行編碼，在不同組合方式尋找更好的甚至最佳的搭配模型。

（四）去中心化自治島以及走廊式制度

從法與社會變遷的角度來考察，元宇宙通過區(qū)塊鏈形成一種去中心化的自治組織（Decentralized Autonomous Organization, DAO），或者說是基于共創(chuàng)、共享、共識、共治的智能合約和代碼程序的理想之“島”，正在引起國家治理的范式革命。

例如東歐的愛沙尼亞，通過多功能的數(shù)字身份證系統(tǒng)（永久數(shù)字人格）提供各種公共服務(wù)，并允許公民可以從全球不同居住地參加選舉投票或者投資注冊公司。這種虛擬空間的政治和行政機制的運轉(zhuǎn)，有賴于無鑰簽名的基礎(chǔ)設(shè)施（KSI）使信息的記錄和檢索可視化，確保政府記錄的正確性以及合規(guī)性。愛沙尼亞的電子政府元宇宙還利用區(qū)塊鏈構(gòu)建了所謂“X-road”的數(shù)據(jù)共享系統(tǒng)，把各種數(shù)據(jù)庫和智慧城市項目融通無礙地聯(lián)結(jié)在一起，使行政服務(wù)和民間服務(wù)能夠互相銜接兼容，極大地提高了公共活動的效率，極大地方便了居民的日常生活和行動；包括出生證明、戶籍、護照、駕駛證、投票資格等各種公共證書都用加密化的哈希值（聯(lián)想配列）來表示，進行分散化管理和使用。在這里，可靠的數(shù)據(jù)安全技術(shù)保障了信息的正確性和私密性；數(shù)據(jù)查閱和更新的履歷是可以確認(rèn)的，公民可以及時獲悉是誰接觸了自己的個人信息；大量的作業(yè)量是自我完成的，所以可以顯著減少行政成本，同時還可以保證公共證書的正當(dāng)性。在新冠肺炎疫情暴發(fā)時，我國北京、上海、廣州、深圳等城市在2020年初也啟動了基于區(qū)塊鏈協(xié)議的社區(qū)分散化治理平臺，推動十五分鐘生活圈內(nèi)的自治，試圖在數(shù)字真實可信的基礎(chǔ)上實現(xiàn)行政活動全程留痕和監(jiān)控、通過多方協(xié)同進行核酸檢測和篩查，以及利用智能物聯(lián)網(wǎng)的防疫物品和生活資料配送。

去中心化的自治“島”治理的關(guān)鍵，是把自主創(chuàng)造的有關(guān)規(guī)則以及現(xiàn)實世界的相關(guān)法律規(guī)則編程到區(qū)塊鏈之中，并且確保島民們能夠根據(jù)自己的意愿進行立改廢的靈活性。這種規(guī)范的復(fù)雜系統(tǒng)無法通過比特幣軟件建構(gòu)，后來是通過名為“以太坊”的區(qū)塊鏈程序、通過智能合約來實現(xiàn)的。根據(jù)這個原理，2016年誕生了世界上第一個虛擬公司DAO，同一年馬耳他擬定了關(guān)于重組國家的“區(qū)塊鏈島”戰(zhàn)略計劃。盡管這些組織和制度的改革舉措也伴隨著這樣或那樣的風(fēng)險以及問題，但去中心化和自治化的大方向卻受到各方面的高度評價，很多人都認(rèn)為DAO代表制度演化的未來。在去中心化的狀況里，規(guī)則的制定權(quán)和判斷權(quán)都屬于各個社區(qū)，這些內(nèi)部規(guī)則構(gòu)成元宇宙治理的基礎(chǔ)。

在上述背景下，DAO參與者能否按照現(xiàn)實世界的法律從事鏈下活動？他們的責(zé)任能否從現(xiàn)在的代幣持有者無限責(zé)任轉(zhuǎn)化為一種有限責(zé)任，從而鼓勵更多的金融活動？另外，代幣持有者獲得的應(yīng)稅收入應(yīng)該如何計算以防止漏稅現(xiàn)象？為了解決這些重要而迫切的問題，有的基金會正在導(dǎo)入或設(shè)計某種與DAO相關(guān)聯(lián)的信托框架。例如，“根西島目的信托（Guernsey Purpose Trust）”是根據(jù)管轄區(qū)法律所創(chuàng)設(shè)的更有優(yōu)惠的彈性制度安排，把資產(chǎn)從DAO控制的智能合約轉(zhuǎn)移到信托協(xié)議。當(dāng)目的信托取代DAO委員會的功能時，代幣持有人的責(zé)任就被大幅度減輕，DAO也可以通過受托人在鏈下的現(xiàn)實世界開展活動并且把代幣持有人和受托人的稅務(wù)風(fēng)險降到最低。顯而易見，現(xiàn)實世界的法律秩序與區(qū)塊鏈上的關(guān)系秩序在這里形成了一種結(jié)構(gòu)上的耦合，目的信托就構(gòu)成一種“走廊式制度”。

（五）元宇宙增量式制裁的實效性

元宇宙的主要懲罰方式是把違規(guī)者排除在數(shù)字社交圈之外，特別是永久封號對游戲玩家而言構(gòu)成極其嚴(yán)厲的負面制裁。在美國的現(xiàn)實世界，白宮曾經(jīng)開展“凈網(wǎng)行動”，頒布行政命令封殺抖音和微信；后來社交網(wǎng)站臉書公司又對特朗普總統(tǒng)適用過封殺令，關(guān)停了他在該平臺上的賬號。盡管圍繞現(xiàn)實中的封殺舉措是否合理合法、會不會侵犯個人的基本權(quán)利、有沒有違背程序公正原則等問題存在激烈的爭議，但在情緒化的輿論中這類理性的聲音往往容易被淹沒。由此可見，永久封號在元宇宙的內(nèi)部和外部互相呼應(yīng)，有可能形成比國家強制力更有效的制裁機制。

但是，元宇宙作為一種關(guān)系秩序的數(shù)字化形態(tài)，大多數(shù)守法機制的設(shè)計并不是基于產(chǎn)生痛感的懲罰等減量邏輯，而是圍繞獎勵、誘導(dǎo)等增量邏輯。例如參與游戲資格的升級、積分優(yōu)惠、數(shù)字貨幣的獲取，等等。在元宇宙中，人與人之間的交流、人與系統(tǒng)之間的交流都是基于響應(yīng)的及時性和獎勵的不確定性進行設(shè)計的；即便對那些因匿名而強化的攻擊性行為，也致力于喚起同理心和輿論制約，提供更多基于同意而不是傷害的對策選項。顯然，增量邏輯的一般性基礎(chǔ)是社會交換。無論在虛擬世界還是現(xiàn)實世界，社會交換伴隨著勢必帶來各種預(yù)期性回報義務(wù)的恩惠，而這些義務(wù)并非精確規(guī)定，也不容討價還價，履行回報義務(wù)的質(zhì)和量是由回報義務(wù)人將來自主決定的。因此，社會交換在本質(zhì)上可以理解為通過權(quán)力分化和不平衡的方式去實現(xiàn)平衡化的目的，這種反復(fù)調(diào)整的辯證關(guān)系構(gòu)成一種富有特色的長期動態(tài)。

社會規(guī)范以及法律可以確定上述交換的公平比率，減少持續(xù)動態(tài)所造成的高度不確定性。但是，同時也就使得直接交換轉(zhuǎn)化成間接交換，導(dǎo)致在自治的社區(qū)里形成和加強儀式化傾向、科層組織、公正程序以及強制性權(quán)力。盡管如此，對社會交換中不履行義務(wù)行為的制裁仍然是多層多樣的。鑒于現(xiàn)實世界與虛擬世界的相互影響，在考慮法律秩序的維護和發(fā)展之際，我們是應(yīng)該把現(xiàn)實中的減量懲罰轉(zhuǎn)變成元宇宙的增量方式，還是讓元宇宙的制裁機制向現(xiàn)實世界的減量方式靠近，至少是更多地嵌入減量邏輯？這是一個饒有興趣的問題。

另外，由大數(shù)據(jù)和計算機科學(xué)驅(qū)動的中國智慧法院建設(shè)，實際上通過技術(shù)性的代碼建構(gòu)起了一套規(guī)則嵌入的通信系統(tǒng)，對各種角色行為都能進行自動化的程序控制，在機器官僚主義的操作下，法律規(guī)則終于開始具有剛性約束力，并且在現(xiàn)實世界中打破了原有主觀與主觀之間的平衡。關(guān)系嵌入的法律在復(fù)雜的互動和情境思維中一直難以實現(xiàn)的類案同判目標(biāo)，竟然在科技神話和算法獨裁的合作下實現(xiàn)了。在不經(jīng)意間，一張無所不在的數(shù)字網(wǎng)絡(luò)，已經(jīng)與既有的人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)從交錯到重疊，把社會萬象全面覆蓋起來，并通過數(shù)字孿生技術(shù)和虛擬仿真技術(shù)還將在元宇宙里重新建構(gòu)新的社會秩序和游戲規(guī)則。這種嶄新的數(shù)字化關(guān)系嵌入的法律秩序?qū)⒄宫F(xiàn)什么樣的前景，也很值得我們進行認(rèn)真的探討。

結(jié) 論

本文分別從思想本質(zhì)、虛擬空間內(nèi)部的關(guān)系秩序原理，以及與外部現(xiàn)實世界的法律體系之間的問題這三個層面對元宇宙現(xiàn)象進行了初步的理論考察和分析。由此得出了如下一些基本命題：

（1）現(xiàn)象學(xué)為主客統(tǒng)一、身心分離的元宇宙奠定了認(rèn)識論和本體論的基礎(chǔ)，從此可見元宇宙的本質(zhì)在于主體交互所產(chǎn)生的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。理解數(shù)字化網(wǎng)絡(luò)空間的基本尺度是各個節(jié)點（主體）之間的關(guān)系距離與權(quán)力距離。

（2）元宇宙必然出現(xiàn)各種小宇宙各自解讀的事態(tài)，需要進行多重世界解釋，也不得不正視因多元性而產(chǎn)生的無知和誤解，所以溝通成為元宇宙時代最重要的關(guān)鍵詞。為了加強溝通、相互理解以及與現(xiàn)實世界的法律秩序之間的對接，應(yīng)該建構(gòu)各種“走廊式制度”，例如把去中心化自治組織的代幣價值進行封裝的目的信托制度。“走廊式制度”的建構(gòu)也不妨稱之為“法律的接口革命”。

（3）元宇宙通過具有內(nèi)向性和內(nèi)在超越指向的信息烏托邦，對產(chǎn)業(yè)化、現(xiàn)代化過程中出現(xiàn)的過度開發(fā)以及風(fēng)險社會進行反思，構(gòu)成世界結(jié)構(gòu)大轉(zhuǎn)型的虛擬試點，也構(gòu)成不斷對各種關(guān)系進行組合和重構(gòu)的場域。

（4）元宇宙可以擺脫現(xiàn)實世界的即成事實負荷以及法律規(guī)則束縛，為人類提供從零開始重新進行理性設(shè)計的機會結(jié)構(gòu)。在元宇宙，人們可以通過數(shù)學(xué)契約的形式締結(jié)新社會契約，重構(gòu)個人與社會的有效鏈接。與此同時，人們還可以通過孿生技術(shù)“以虛運實”，把元宇宙內(nèi)部的秩序原理投射到現(xiàn)實世界。

（5）元宇宙的內(nèi)部秩序是以多重身份的網(wǎng)絡(luò)人及其互動關(guān)系為前提的，表現(xiàn)為復(fù)數(shù)反復(fù)博弈所達成的均衡狀態(tài)。由于虛擬的特性，在各種資源的平等分配上可以采取完全程序主義方式和純粹市場模型，也可以通過“奇跡交易”那樣的做法把互利主義原則修正為利他主義原則。

（6）元宇宙的數(shù)字化網(wǎng)絡(luò)空間注定了內(nèi)部秩序以主體交互的關(guān)系為本位，這種關(guān)系秩序可以應(yīng)用博弈理論來描述，可以借助社會網(wǎng)絡(luò)分析的方法進行計算，與中國傳統(tǒng)的人際關(guān)系網(wǎng)形似而質(zhì)異，在治理方式上具有一定程度的可比性。

（7）多重世界解釋和關(guān)系本位的特征使元宇宙的敘事必然具有復(fù)雜性，會呈現(xiàn)出縱橫交錯的“根莖結(jié)構(gòu)”，在規(guī)則解釋上可能出現(xiàn)正確解答的復(fù)數(shù)化傾向，從而會增加法的選項和裁量余地。

（8）元宇宙的淵源是進行遠距離控制的電腦框架，因此有可能形成無所不在的、過強的內(nèi)部監(jiān)控機制，需要通過適當(dāng)嵌入自組織性的方法來緩和壓抑感。另外，為了防止各個小宇宙內(nèi)部規(guī)則的不公平性，還需要根據(jù)現(xiàn)實世界的道德、正義原則，以及普遍適用的法律進行外部監(jiān)控。否則就有可能造成科技寡頭支配的局面。

（9）在元宇宙中產(chǎn)生了萬物代幣化、所有權(quán)終結(jié)以及更具侵入性的個人數(shù)據(jù)收集等新常態(tài)，為了更有效地保護個人權(quán)利，同時也明確分身或化身行為的法律責(zé)任，有必要把現(xiàn)實世界的人權(quán)、產(chǎn)權(quán)以及行為準(zhǔn)則合理導(dǎo)入元宇宙。

（10）元宇宙在一定程度上可以理解為“算法利維坦”，其權(quán)力運行基于信息計算邏輯，因此要求算法透明化和履行說明義務(wù)就是人工智能治理規(guī)范的題中應(yīng)有之義。但是，機器學(xué)習(xí)的算法很難解釋，會形成黑箱效應(yīng)。其結(jié)果因果關(guān)系變得極其模糊不清，使智能決策無法提供理由論證，最終將瓦解問責(zé)機制，使法律秩序喪失最關(guān)鍵的基石。在這種狀況下，元宇宙的治理必須轉(zhuǎn)動“貝葉斯手柄”，把邏輯與概率結(jié)合起來。

（11）元宇宙通過區(qū)塊鏈形成一種去中心化的自治組織DAO，或者說建立基于共創(chuàng)、共享、共識、共治的智能合約和代碼程序的理想之“島”。這種分散化秩序建構(gòu)正在引起國家治理的范式革命。在DAO這個場域，規(guī)則的制定權(quán)和判斷權(quán)都屬于各個社區(qū)，內(nèi)部規(guī)則構(gòu)成治理的基礎(chǔ)。普遍主義指向的制度設(shè)計的關(guān)鍵是如何讓現(xiàn)實世界的法律秩序與區(qū)塊鏈上的關(guān)系秩序形成結(jié)構(gòu)性耦合。

（12）元宇宙的關(guān)系秩序大都通過積分、獎勵、誘導(dǎo)等增量邏輯進行維持，最嚴(yán)厲的制裁是中斷交互關(guān)系的“永久封號”。在增量邏輯的深層貫穿著社會交換的理念。然而，現(xiàn)實世界的法律秩序往往有賴于按照減量邏輯行使的強制力。鑒于現(xiàn)實世界與虛擬世界的相互影響，也許需要重新認(rèn)識制裁機制中增量與減量的組合方式。

綜上所述，我們可以發(fā)現(xiàn)元宇宙的有序化機制是以主體之間的互動關(guān)系為基礎(chǔ)的，通過反復(fù)博弈達成均衡，并形成網(wǎng)絡(luò)化結(jié)構(gòu)，屬于一種關(guān)系本位的秩序類型。在虛實相生、以虛強實的狀況下，數(shù)字的（digital）關(guān)系秩序與模擬的（analogue）法律秩序之間究竟如何互相影響，這是法學(xué)，特別是法社會學(xué)以及新興計算法學(xué)的一個重要的研究課題。正如前文指出的那樣，元宇宙的關(guān)系性秩序和復(fù)雜性規(guī)則受制于代碼程序和智能合約。實際上，程序和契約也是現(xiàn)實世界的法律秩序運作的雙軌，可以構(gòu)成平行宇宙之間跨界溝通的主要津梁。只是有必要特別強調(diào)一點：在元宇宙里，主權(quán)概念已經(jīng)發(fā)生了極其深刻的變化——不僅網(wǎng)絡(luò)空間會出現(xiàn)復(fù)數(shù)主權(quán)之間的沖突，而且個人也被認(rèn)為具有主權(quán)；在服務(wù)取代物品作為普遍交換對象的市場體制下，往往體現(xiàn)為“消費者主權(quán)”或者“用戶主權(quán)”。這種從國家主權(quán)到個人主權(quán)的顛覆性轉(zhuǎn)換，究竟在數(shù)字時代的法律體系會引起什么樣的連鎖反應(yīng)，學(xué)界將拭目以待。