中泰證券：在深耕山東中持續提升金融服務水準

□ 本刊記者 鞏聰聰

“深耕山東是中泰證券區域突破戰略的首選之題、重中之重。”6 月6 日，山東省國資委主辦的2022 年“國企改革看山東”采訪活動首站走進中泰證券股份有限公司（以下簡稱“中泰證券”），中泰證券黨委書記、董事長李峰對企業戰略的解讀，彰顯出這家山東本土唯一上市券商的格局與擔當。

中泰證券黨委書記、董事長李峰

大格局，著力做好“三個結合”大文章

中泰證券成立于2001 年5 月，是我國資本市場建設的重要力量和山東省國有重要骨干企業。成立以來，中泰證券按照山東省委省政府的工作要求，搶抓國家和山東省重大發展戰略縱深推進、多層次資本市場深化創新的歷史機遇，立足山東、服務全國，逐步發展成為全國大型綜合類上市券商。截至目前，中泰證券在全國28 個省區市設有45家分公司、284 家證券營業部，累計服務客戶750 多萬，管理客戶資產過萬億元；累計為800 多家企業提供股債融資服務，融資規模近1.5 萬億元。

作為山東資本服務市場的中堅力量，中泰證券近年來在山東市場的經營數據格外亮眼：2021 年，中泰證券累計為山東省內近100 家企業提供融資服務，融資規模1400 多億元，同比增長了60%以上；在山東市場的股權業務占比由2020 年的8%提高到2021 年的27%，債券業務占比由2020 年的17%提高到2021 年的27%；今年一季度，這兩項業務占比又分別提升至40%、33%。

省內市場份額牢牢占據行業首位背后，是中泰證券對服務山東經濟高質量發展的戰略定位。正如李峰所言，在中泰證券確立的區域突破戰略中，深耕山東是首選之題、重中之重。

他介紹，以深耕山東為導向，中泰證券著力做好“三個結合”大文章，即與服務國家重大戰略相結合、與山東省“十大創新”相結合、與濟南科創金融試驗區建設相結合。

圍繞服務國家重大戰略方面，中泰證券成立了服務黃河流域生態保護和高質量發展工作專班，構建服務黃河流域高質量發展的特色品牌。目前，中泰證券為沿黃9 市提供直接融資服務規模344 億元。同時，中泰證券積極貫徹落實國家“雙碳”戰略部署，制定“碳達峰碳中和”行動計劃，助力發行綠色債券，提升企業發展效能，主承銷的青島銀行80 億元綠色金融債券是國內首單城商行試點綠色金融債。

今年初召開的全省工作動員大會上，省委書記李干杰提出全省要重點抓好“十大創新”。中泰證券深刻領會“十大創新”核心要義，制定了落實“十大創新”工作方案，聚力“增強創新金融服務力度、增強創新研究服務能力、增強創新經營發展水平”的“三個增強”總目標，細化服務全省創新的實招硬招，助力全省經濟發展和轉型升級良性互動。

去年11 月，濟南獲批成為全國首個科創金融改革試驗區。試點股票發行注冊制以來，濟南市已有6 家企業登陸科創板、9 家企業登陸創業板，科創板上市公司數量、市值均居全省第一。中泰證券充分把握濟南科創金融改革試驗區、新舊動能轉換起步區建設等戰略機遇，與濟南所轄區縣建立了戰略合作關系，充分發揮專業和人才優勢，立足濟南、服務濟南，為濟南實體經濟發展作出更大貢獻。

“國企改革看山東”采訪團在中泰證券座談

巧下沉，精準服務地方經濟高質量發展

“三個結合”大格局之下，深入實施區域下沉戰略，助力地方經濟高質量發展，是中泰證券對深耕山東的精準發力。

2020 年，中泰證券全面啟動與省內地市的戰略合作工作；2021 年，中泰證券將之升級為聚焦服務強區強縣模式的2.0 版本，下沉力度不言而喻。

“截至目前，中泰證券與省內14 個地級市、近170家企業簽署了戰略合作協議，派出10 余名干部到地方掛職，深度服務各地資本市場?！崩罘褰o出了這樣一組數據。

6 月8 日，采訪團走進諸城市。這里是中泰證券踐行區域下沉戰略的重要試點地。

諸城市委副書記、市長王浩在當天的媒體座談會上表示，中泰證券是山東本土的全國大型綜合類上市券商，在全牌照金融業務體系建設方面擁有良好的專業能力和卓越的業績表現。自去年7 月份將諸城市作為試點以來，中泰證券建立專班工作機制，選配精英團隊，強化資金資源配置，通過解讀政策、舉辦“投資機構諸城行”“上市公司諸城行”等活動，為諸城企業進軍資本市場構筑了“快車道”。

中泰證券戰略客戶部總經理朱鋒向采訪團介紹，依托與諸城市人民政府簽署的《戰略合作框架協議》和《全面深度化合作備忘錄》，中泰證券成立了“諸城專班”，深度服務諸城市。其中，通過“打造一個基地、搭建一支隊伍、建立一個系統、形成一套機制”的“根據地”精準服務模式，中泰證券對接服務諸城市20 余家企業，涵蓋投行、期貨、信用、國際、基金等近30 項業務。

諸城本土企業山東得利斯食品股份有限公司（以下簡稱“得利斯”）是以生豬屠宰、冷卻肉、低溫肉制品、調理食品加工為主的大型食品專營企業，于2009年12 月成功登陸深交所中小板。在得利斯完成上市后的首輪再融資中，中泰證券擔任聯席主承銷，助力得利斯融資總額9.85 億元。坐落于諸城市的山東大業股份有限公司（以下簡稱“大業股份”）是一家集胎圈鋼絲、鋼簾線及膠管鋼絲的研發、生產和銷售于一體的國際化公司，于2017 年11 月在上交所主板成功上市。中泰證券綜合服務大業股份，為其大股東及高管提供股票質押融資約1700 萬元，設計股權激勵計劃并擔任再融資項目聯合主承銷，提供股份綜合管理平臺服務，為企業開立期貨賬戶，幫助企業套期保值。

今年4 月，在“諸城經驗”的基礎上，中泰證券成立了服務強區強縣工作專班，目前已實現省內13 個百強縣和24 個上市孵化區戰略合作的全覆蓋，努力為全省縣域經濟高質量發展作出更大貢獻。

值得關注的是，通過推廣“諸城經驗”等有力舉措，中泰證券獲取客戶的模式也實現了批量式、標準化、一體化的升級。

“我們從前獲取客戶的模式，打個比方是釣魚，現在是廣撒網，用網捕魚?！崩罘逑虿稍L團解釋，“今年，我們將重點實踐服務山東省產業鏈發展的一系列創新打法，開啟深耕山東3.0 版本。”

蘭劍智能生產車間

勇擔當，深度賦能“專精特新”企業

科技型中小企業是產業鏈中的活躍分子，也是中泰證券服務全省產業鏈發展的重要抓手。

“山東省是制造業大省、強省，也是全國唯一擁有全部41 個工業大類的省份，擁有國家級專精特新‘小巨人’企業362 家，數量居全國第3 位；中央財政重點支持的專精特新‘小巨人’企業157 家，數量居全國首位；今年省政府工作報告提出，全省科技型中小企業數量將達到3 萬家?！崩罘宸治霾⒈硎荆鳛樯綎|省國有重要骨干企業，中泰證券必須扛起服務山東省中小企業的責任擔當。

“專精特新”企業是中小企業中的佼佼者，也是中泰證券的重點服務目標。根據Wind 數據及中泰證券內部統計，2020 年以來，中泰證券累計推薦14 家企業在新三板掛牌，其中13 家為“專精特新”企業。

位于德州市臨邑縣的科創板上市公司蘭劍智能科技股份有限公司（以下簡稱“蘭劍智能”）之穩健成長，是中泰證券引流資本活水助力“專精特新”企業高質量發展的一個鮮活樣本。

蘭劍智能是國內領先的全流程智慧物流系統解決方案提供商，多年來深耕智能倉儲物流技術，擁有100余項自主創新成果及多項國家級榮譽資質，致力成為全球制造高端智能物流機器人的先行者，是山東省高端制造企業的優秀代表、典型的“專精特新”企業。

“我們的首發上市申請于2020 年4 月獲得受理，當年8 月即獲得科創板上市委審議通過。中泰證券提供了非常專業的服務，用很短的時間幫助我們毫無壓力地達成了目標?！睅ьI采訪團參觀廠區的過程中，蘭劍智能董事長吳耀華深有感觸地介紹，“基于高度的互信，我們跟中泰證券簽署了戰略合作協議。未來，在中泰證券的持續賦能下，我們將努力為世界智倉貢獻中國答案?！?/p>

中泰證券總經理助理、投行委主任姜天坊向采訪團介紹，作為新三板市場的持續參與者、堅守者和引領者，中泰證券在新三板業務方面具有領先優勢。北交所成立以來，中泰證券明確了服務“專精特新”企業的差異化定位，設立了成長企業融資部，從服務“更早、更小、更新”入手，確定了“做優北交所、做大創新層、做強基礎層、培育股交層”的“四層遞進”發展策略，全面構建“投行+投資+研究+做市+財富管理”的“五位一體”服務模式，聚焦服務創新型中小企業全生命周期，陪伴企業共贏成長。同時，中泰證券積極發揮國有經濟引領帶動作用，入股省新動能基金，發起設立濰坊、威海等多只上市基金，積極引導社會資本向“四新”企業集聚；聯合省工信廳等實施“泰山登頂”計劃，助力創新型中小企業快速成長。

據悉，在首批北交所上市公司中，中泰證券保薦和承銷5 家中小企業，位居行業前列。截至目前，中泰證券累計完成6 單北交所項目（包括北交所設立前的精選層公開發行），融資規模合計14.85 億元，服務企業均為“專精特新”科技型企業。

強創新，全力推動金融供給側改革

“為高質量發展舒筋活血?！鄙罡綎|漸入佳境背后，李峰強調，改革創新是中泰證券釋放格局、勠力下沉、落實擔當的重要支撐。

他介紹，近年來，中泰證券積極貫徹落實國企三年改革行動要求，按照更市場、更開放、更靈活的原則大力推動改革落地見效。通過一系列改革，中泰證券上下人心思進、干勁十足，業務推進能力、客戶服務響應速度、內部管理效率均顯著提升，進一步激發了動力、釋放了活力、增強了免疫力、提高了競爭力。

“2021 年初，中泰證券完成了2007 年整合天同證券之后力度最大的一系列改革。”中泰證券黨委組織部部長、人力資源部總經理劉健告訴采訪團，“改革主要內容包括：將總部53個一級部整合壓縮為41個；提出‘緩進則退、不進則亡’的考核理念，堅持薪酬與考核目標市場化‘雙對標’，對中層干部和員工均嚴格落實剛性考核，大力發現培養選拔優秀年輕干部，大力倡樹‘嚴、真、細、實、快’的工作作風，突出‘馬上就辦’的工作要求，加大對重點工作的督導檢查。”

特別值得一提的是，中泰證券從供給側改革視角出發，不斷深化投行、財富管理、機構、投資等各板塊業務轉型升級，持續提升綜合金融服務水準。

投行業務方面，中泰證券改革體制機制，成立了山東、北京、上海、深圳、青島五大投行總部，投行業務由小團隊作戰變為大部隊協同作戰，打造“有使命、有勇氣、有智慧、有底線”的“四有”投行鐵軍。據Wind 統計，2021 年，中泰證券投行業務率先進入了行業第一方陣，實現歷史最好業績。

同時，中泰證券積極推動傳統經紀業務向財富管理方向轉型，建立了包括經紀、中泰資管、萬家基金在內的大財管體系，打造以投顧為核心，集專業交易、產品銷售、綜合金融服務于一體的國內一流財富管理平臺，推出以“中泰量化30”為代表的產品線。2021 年，中泰證券累計實現產品銷售規模1400 多億元，同比增長57%，其中，“中泰量化30”總體銷售規模129 億元，單只產品銷售規模63 億元，打破了單只產品銷售記錄。機構業務方面，中泰證券整合資源成立機構業務委員會，建立了以首席經濟學家李迅雷為首的300 多人的研究、機構銷售團隊，研究業務覆蓋宏觀策略、固定收益、金融工程等20 余個行業。近期，中泰證券正在籌備成立研究院，打造集賣方研究、產業研究、智庫等于一體的大研究平臺，用強大的研究支撐業務發展。

投資業務方面，中泰證券逐步建立了涵蓋一、二級市場，包括自營投資、另類投資、私募股權投資等在內的大投資體系。其中，自營投資業務領域，中泰證券組建了140 多人的投資團隊，實行“賽馬”機制，讓專業人才各盡其能、各展其長，積極打造多策略、多風格的投資體系；另類投資業務領域，中泰證券旗下中泰創投投資74 個項目，投資42.8 億元，涉及航空航天、新能源、先進制造等領域；私募股權投資業務領域，中泰證券設立了山東中小企業基金、濟南中泰新動能基金和煙臺、濰坊、棗莊上市基金，中泰資本及其子公司管理基金17 個，基金規模27 億元，投資項目38 個，投資領域涉及新能源、新材料、高端裝備制造、節能環保等多個行業。