清華大學科技成果轉化的實踐與啟示

楊藝靈 陳同揚

（南京工業大學經濟與管理學院,江蘇 南京 211816）

2021年9月，習近平總書記在中央人才工作會議上指出：“要賦予科學家更大技術路線決定權、更大經費支配權、更大資源調度權，放手讓他們把才華和能量充分釋放出來。同時，要建立健全責任制和‘軍令狀’制度，確保科研項目取得成效。”高校院所一直是國家科技創新的主陣地。高校創新資源豐富、創新人才集聚、創新意愿強烈。進一步賦予高校科研人員更大的經費自主權，試點賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權，將是提高高校科技成果轉化效率的重要支撐手段。

本文采用案例研究方法，選取中國在QS世界大學排名中最高的清華大學作為案例，分析清華大學的科技成果轉化機制及政策，探討科技成果權屬分配和創新創業政策對高校創新績效和成果轉化的影響，以期為補充完善高校的相關政策、推進我國高校科技創新及成果轉化提供借鑒和啟示，同時為我國高校提高科技成果轉化效率提供可參考的建議。

1 高校科技成果轉化的現狀

自1986年以來，我國高校的科技成果轉化一直在不斷地發展之中，國家支持科技成果轉化的政策不斷完善細化，已覆蓋到“實驗室階段—中試階段—市場階段”的全過程，科技成果轉化體系基本構建完成。

中國科學技術信息研究所的統計數據顯示，2019年度中國發表高質量國際論文59 867篇，占全球總額的31.4%，較2018年度增長了47.2%。根據我國科學技術部高等學校科技活動相關文獻，2018年各類高等學校課題總數為668 114項，支出經費11 690 539.6萬元，簽訂技術轉讓合同11 207項，當年實際合同收入34 058.4萬元。從2008—2018年的10年間，科研課題總數和簽訂技術轉讓合同數、支出經費和實際合同收入都保持增長的趨勢，但相較于課題總數和支出經費的增長速度，簽訂的技術轉讓合同數和實際合同收入增長較為緩慢。我國的科技成果轉化率與龐大的科研規模相比，雖然增長速度快，轉化質量卻并不是很高，與科技發達國家相比，還有很大的差距，仍處在較低水平，制約著我國科技成果的推廣和應用。

2 高校科技創新成果轉化的關鍵要素

促進科技與經濟的深度融合，是新時代提出的新命題。國務院常務會議多次討論研究支持科技成果轉化的相關政策。其中，會議專門研究了科技成果轉化中的權益歸屬問題，探討了收益權歸誰的重大產權問題。

為配合科技體制機制改革的開展，國務院辦公廳要求繼續深化高等學校創新創業教育改革。高校創新創業教育的目的是轉變人才培養機制，提高人才培養的質量，儲備創新型人才，這也是承接科技發展的重要一環。

2.1 高校科技成果轉化模式

高校科技成果是高校創造的知識產品，其轉化過程需要對知識進行再次創造和應用，具有多元性、綜合性、復雜性等特點[1]。高校科技成果轉化指高等學校發揮自身科技和資源優勢，將具有實用價值的科技成果通過傳播、應用、改進等方式，進一步開發至形成新產品的活動[2]。

2.2 科技成果產權制度

科技成果產權的三要素是使用權、處置權、收益權[3]。在美國大學的科技成果轉化過程中，科研人員擁有非常高的參與度和自主權，建立了收益共享和激勵兼容的收益分配體系[4]。我國高校的科技成果產權處理需經國家所有、單位所有、個人共享三大階段，成果處置權、收益權、所有權和使用權在向個人轉移，激勵科研人員和團隊持續創新[5]。職務科技成果混合所有制對于激發科研人員轉化科技成果的積極性有重要的推動作用，但目前存在一些問題，如法律障礙、內容操作不明確等，未來需要完善相關的法律規定，規范權利歸屬制度[6]。

2.3 高校創新創業

“大眾創業、萬眾創新”是國家發展的重要戰略之一。完善創業教育支持體系，要強化產學合作支持，實現優勢互補，從而加強對一部分高校科研成果轉化的支持[7]。美國高校在多樣化的創新創業項目中，很注重科研訓練項目以及創業實踐項目的開展，促成了優質的科研項目成果轉化[8]。在現階段眾創背景下，我國需要加快構建完善的、具有特色的創新創業教育體系，高校要堅持鼓勵創新，培育人人創新的校園文化氛圍，將自身的科技優勢切實轉化為能夠促進經濟社會發展的科研動力[9]。

3 清華大學科技成果轉化的政策與路徑

在國家政策的引領下，各高校制定了相應的配套方案，積極鼓勵科研創新，探索本校的科技成果轉化路徑和模式。清華大學科研院所很早就形成了技術轉移體系，在2001年9月被正式認定為國家技術轉移中心。現在，在清華大學知識產權領導小組的引導下，清華大學技術轉移研究院發展了知識產權辦公室、技術轉移辦公室、對外合作辦公室、綜合辦公室、國際技術轉移中心5個部門。服務內容包括技術熟化專項支持、知識產權專項支持、技術轉移全程服務、已轉化項目跟蹤服務，覆蓋了從科研項目向成果轉化的“最初一公里”到技術推廣、專利布局、項目報批等全流程的支持。清華大學非常注重知識產權的保護，支持創新技術開展全球范圍的知識產權布局，由知識產權管理領導小組統一負責知識產權和成果轉化工作，構建起高效率的成果轉化運行機制（見表1）。在《清華大學科技成果評估、處置和利益分配管理辦法》中，明確了科技成果的歸屬和獎勵機制，其中15%歸屬院系，15%歸屬學校，剩余的70%為成果許可、轉讓的收入或者投資入股所獲得的股權，直接獎勵給成果完成人或者為成果做出突出貢獻的人。

表1 清華大學關于科技成果轉化的條例和規定

2013年4月，清華大學圍繞創新、創意、創業成立“三創空間”——清華x-lab，致力于發現和培養創新型人才。清華x-lab作為一個公益性的開放平臺，由清華大學多個院系共建，聯合清華科技園，與眾多企業建立了戰略合作關系，對不同階段的項目提供服務，是北京市第一批“眾創空間”，對帶動就業、激勵創業起到了積極的推動作用。

4 市場化案例：清華大學對位芳綸項目的技術轉移轉化

對位芳綸納米纖維是一種輕質高強材料，芳綸絲、芳綸紙等材料在光纜、航空航天、國防領域中應用廣泛，是被各國限制出口的戰略物資，只能依靠自主研發。這種材料具有重量輕、耐高溫、強度高、絕緣性等優異性能，因此它的制造技術的產業化是我國發展航空航天事業的重要支撐。清華大學高分子研究所歷經30多年，成功研制出對位芳綸納米纖維，研發出由其制成的紙基材料制備技術，擁有專利技術50余項，打破了美、日、俄在對位芳綸技術領域的壟斷。

對位芳綸納米纖維及其紙基材料制備技術的轉移轉化被認定為清華大學產業重大科技轉化成果，在技術轉化職能辦公室的主持和知識產權管理小組等機構的配合下，這項技術的轉移轉化主要通過以下幾種形式完成。第一，技術入股。2018年，清華大學與山東京博控股集團共同成立山東聚芳新材料股份有限公司，清華大學以芳綸紙基材料制備技術入股，作為技術出資。依托清華大學的前沿技術，山東聚芳現有的對位芳綸長絲、對位芳綸納米纖維、對位芳綸紙、芳綸樹脂四大類產品，都在國際市場具備競爭力。第二，產學研合作創新。2017年，清華大學聯合京博控股集團旗下的黃河三角洲京博化工研究院有限公司，共同建立研究中心，開展高性能高分子材料的合作研究，對材料的合成技術和商品化生產展開進一步的研發，以求推動高分子材料產業化進程。2019年，清華大學聯合內蒙古石墨烯材料研究院共同研發的國產化對位芳綸正式投入生產，未來將繼續合作探索石墨烯技術在對位芳綸技術中的應用。第三，專利許可。2019年，清華大學將專利“對位芳綸纖維工業生產技術”以普通許可的形式轉移給山東聚芳公司，從而拓寬該企業對位芳綸的產品線，截至2020年，山東聚芳已擁有相關領域專利共15項，基本都來自清華大學。在產學研多方合作的努力下，2020年山東聚芳公司對位芳綸纖維實現量產，形成一套完整的商品化生產系統，產品質量達到國際領先水平，目前年產量達到1 000 t，預計利潤過億元，同時年產5 000 t的對位芳綸紙項目正在建設中。

5 結論與分析

清華大學的科技成果轉化政策和路徑都非常清晰，對從成果研發到產業化的每一個階段都有明確的路徑規劃和服務，對收入分配也有明確的規定。同時對創新創業的重視程度高，注重產學研的合作。

由政策分析可以得到以下幾點經驗。首先，清晰的路徑對科技成果的轉化有規范和引導作用。由專門的轉化機構負責相關業務，搭建由科研團隊到轉化機構再到企業的溝通渠道，有利于節省轉化過程中科研團隊和企業相互尋找和匹配的成本。其次，創新創業教育是未來高校人才培養的重點之一。高校要將自身的創新資源利用起來，將創新創業精神融入日常教學中，根植于師生心中，真正成為創新的中心和源泉。

從獲益方式來看，高校科技成果轉化的模式主要表現為技術許可、轉讓、入股三種；從界面管理理論出發，可以劃分成技術轉讓、合作參與、衍生企業三種模式。清華大學的成果轉化首先采取充分的產學研合作方式，將項目與市場緊密聯系起來，既能夠推進成果轉化，又減少了不必要的科研資源浪費。

由該市場化案例中的經驗可知，基于政策環境和科技成果的不同，采取不同的成果轉化模式能夠使得科研成果得到更恰當的產業化利用。在完成技術轉讓后，應該支持科研人員提供顧問等價值性的服務，通過技術服務保障科研成果轉化的順利完成，發揮出該成果潛在的市場價值。

6 對策與建議

提高國內高校科技成果轉化效率，要適應中國國情，考慮到高校所處地區的經濟發展水平及政策要素。根據清華大學在科技成果轉化方面的政策和案例分析，總結其成功經驗，得到以下幾點啟示：

一是制定合理的收益分配制度。引導高校制定合理的收益分配制度，充分考慮學校、機構、科研人員等主體的需求和特點，構建多主體激勵兼容的收益分配制度。由于科研活動的特殊性，這項調整需要經過時間的檢驗，在政策制定后，可能需要幾年的時間才能得到反饋，但過高或過低的收益分配方式都無法達到最佳的激勵效果，需要通過實踐來探索適宜的收益分配區間。

二是鼓勵師生創新創業。大眾創業，萬眾創新，高校需要加強與政府、企業、科研機構等的聯系，將創新創業融入高校人才培養的內容中，在培養環節種下創新精神的種子，把學習專業知識與培養創業能力相結合，深化產教融合，搭建好師生積極參與創新創業的開放協同的支撐平臺。

三是完善高校科技成果轉化平臺生態系統的架構。高校科技成果轉化體系的架構與平臺生態系統架構存在一定的相似性，把握好政、產、學、研等主體在成果轉化中的生態位，完善生態系統的架構，能夠打通各主體間的溝通壁壘，提高轉化效率。一方面要建設以政府為引導，社會主體全面參與的科技創新研究和轉化平臺，讓高校和科研院所的研究方向與企業的實際需求相關聯，使得高校的科學研究更具實際意義。另一方面要加強國家重大課題項目的戰略布局，面向科技重點領域，完善政策體系，鼓勵科研主體開展積極的合作和融合，建立共性技術平臺，聯合攻關重大核心技術，真正利用好高校的專業技術和科技資源，讓高校成為推動國家科技發展的重要動力源。