行穩致遠 務實篤行

深圳華大基因股份有限公司（簡稱華大基因，代碼300676）為國內“基因測序第一股”，公司成立于2010年，于2017年7月14日成功登陸深圳證券交易所創業板。作為中國基因行業的奠基者，華大基因以推動生命科學研究進展和提高全球醫療健康水平為出發點，基于基因領域研究成果及精準檢測技術在民生健康方面的應用，致力于加速科技創新，減少出生缺陷，加強腫瘤防控，抑制重大疾病對人類的危害，實現精準治愈感染，全面助力精準醫學。

公司堅持規范治理與運作，恪守高質量發展的理念，努力踐行社會責任，在公司治理、信息披露、投資者關系等方面取得了長足的進步，連續兩年獲得深交所信息披露A級，并榮獲多項資本市場榮譽。

我于2017年加入華大基因證券部，現擔任公司證券副總監、證券事務代表。非常感謝公司領導和董秘的信任，自公司上市以來，我在董秘的直接領導下，組織完成公司證券事務流程體系化和標準化建設，協調各方積極促進內部規范運作，重點參與了向特定對象發行股份融資、公司債專項、股份回購激勵等多個重大項目的實施工作，有幸見證了公司“基因科技造福人類”的愿景一步步付諸實現。在華大人的勇于擔當和辛勤努力下，公司不斷發展壯大。

回顧近10年的上市公司證券事務管理工作經歷，我嚴守合規底線，積極主動作為，合規工作理念和嚴謹務實的工作作風已經潛移默化地融入日常工作當中，對于崗位職責我也有了自身的深刻理解和認識，很榮幸有此機會能將工作中的一些主要體會與感悟進行分享，和大家共勉。

按照監管要求和公司內部控制制度的規定，同時根據公司業務發展的實際需要，證券部門需要不斷優化工作流程，創新工作機制和工作方法。

在公司歷次股東大會、董事會和監事會的組織籌備中，必須做到會議程序合規、會議組織有序、會議文件完整，跟進會議決議的落實執行，確保董事會科學決策水平進一步提高，形成完整的治理閉環，助力公司治理水平的提升。

在日常工作方面，我加強與董事、監事尤其是與獨立董事的高效溝通，重大事項提前匯報溝通、及時答復問詢;平時積極組織董監高參加監管培訓，及時了解監管規則變化動態;定期向董事匯報公司運營情況，主動配合獨立董事現場工作，充分保障其知情權，為董事會科學決策提供有力保障;及時將董事對公司治理和日常經營決策提出的專業性建議傳達給公司經營層和相關運營主體，切實推動董事會決議的執行，確保溝通有效并落到實處。

上市公司的規范運作是自下而上的系統工程，先有可執行流程是基礎，理順流程是保障。在內部規范運作方面，我們打通信息披露上報渠道，將上市公司治理理念滲透到經營層面的執行主體。公司結合重點治理方向和實際情況梳理了多項實操性流程，將公司治理理念下沉，從觸發信息披露最初業務節點至提報董事會全流程，梳理出簡潔明了的操作指引，從而有利于解決信息披露及時性問題。

歷練與時俱進的學習型團隊

要做好證券事務工作，我認為首先要保持與時俱進的態度。隨著注冊制的推行，資本市場大浪淘沙，監管法規不斷更新，金融創新日益推出，要成為優秀的董辦人，必須及時順應時代的變化，平時不斷總結，傳承優秀經驗的同時，不斷改進工作方法和流程。同樣問題所處的時間節點或者視角不同，可能會有更優的處理方案，切忌用固有思維去解決問題，把每個任務當成是一次新的體驗，一定會有滿滿的收獲和成長。

在日常工作中要用心去了解公司業務發展情況，深刻理解行業發展趨勢和公司商業模式。只有自己先明白了，才可能讓別人明白。信息披露的目的是要讓非專業出身的普通投資者能夠讀明白公司發生了什么，公告內容要保持專業且通俗易懂，才能更好地與外部投資者、監管部門溝通，傳遞好公司的投資價值。

在日常工作中要不斷學習更新知識儲備。上市公司證券事務要順應瞬息萬變的資本市場，保持高水平的專業能力是優秀董辦人必備的素質，專業能力和職業敏感度不是與生俱來的，靠的是日積月累的學習和歷練。多年來，我一直保持及時學習的工作習慣，包括對自身專業知識更新和對其他優秀同行的工作經驗、執行模式的學習吸收。我也鼓勵團隊成員在工作中持續更新專業知識，了解監管形勢和市場動態，提升業務能力。積極向上的學習型專業團隊才能應對好資本市場各種復雜多變的新情況和新問題。

具備了專業性之后，優秀的董辦人還要有專業轉化能力。何謂專業轉化能力，具體來講，就是如何將證券知識和公司業務需要相結合，傳遞給需要配合工作的伙伴，尤其要讓非專業領域的工作伙伴理解、執行好任務，取得預期目標。這個過程中需要董辦人具備過硬的綜合素質：專業堅定、開放包容、協調能力和執行力強。

敬畏市場，堅持合規初心。董辦人對內要做好與公司內部相關部門的溝通，對外要與監管機構、資本市場保持良性互動交流，既要具備專業性也要堅持原則。在合規基礎上，以開放包容的胸懷、求真務實的實際行動踐行初心和使命。

證券事務來自日常業務需求，不可閉門造車，需要其他部門的配合才能完成任務。這時候我們需要在辨識出問題和發現問題后，將任務分解為可操作的子目標，通過溝通協調，讓其他參與部門能夠清晰理解需要配合什么，朝著正確的終極目標方向去執行落實，最終才能高效、無偏差地實現工作目標。常年如履薄冰的工作經歷，我深刻體會到證券事務代表這個崗位背后的責任，“認真、卓越、高效、發展”是我奉行的工作準則，我將繼續融入工作的每個環節。未來的工作中，我將一如既往地把工作執行到位，做好董秘的好助手，守護公司信息披露和規范治理潘多拉門。最后，感謝公司給予的平臺和機會，感謝董秘的信任和支持，感謝與我共同成長的團隊伙伴，也感謝不斷修行中的自己。

作者系華大基因證券事務代表，第三屆董秘好助手獎獲得者

敖莉萍，現任華大基因證券副總監、證券事務代表。2021年度，她主動融入企業發展大局，努力工作、積極創新，取得較好成績，并充分發揮上市公司平臺作用，高效協助完成資本運作相關工作;嚴把信披質量，提高信披水平，繼續保持信披A級的好成績;主動加強投資者交流，高效組織好年度業績說明會。

本人同意并積極推薦敖莉萍參評董秘好助手獎，請予支持，謝謝！

推薦人：徐茜

華大基因董事會秘書

華大基因是國內生命科學領域的最前沿的科技公司之一。自敖莉萍女士加入華大基因證券部以來，在公司信息披露方面，協助董秘披露公告共1130條;投資者關系管理方面，舉辦機構投資者調研活動共41次，回復投資者互動易問答2029條，回復率達98%;資本運作方面，協助公司實施并購重組20余起，權益分派6次，回購2次，員工持股計劃1起，再融資1起，募集資金20.03億元。敖莉萍女士兢兢業業，敏而好學，敢于創新，工作上取得了卓越的成績。公司信息披露考核2019年、2020年連續兩年獲得A級，公司市值由78.58億元增至278.44億元，增長了3.5倍，公司價值穩步提升。敖莉萍女士不僅能幫助公司保持規范運作，還能幫助公司順利實現戰略布局，并且與投資者建立了良好的關系，公司上市后，華大基因一直頗受市場關注，在投資者當中擁有良好的口碑，這些都與敖莉萍女士的努力是分不開的，是當之無愧的董秘好搭檔、好助手！

點評人：蘇梅

價值在線創始人兼董事長