排污權交易研究現狀分析

□文/于娜娜

（河南財經政法大學 河南·鄭州）

［提要］ 以CNKl 數據庫中2000～2021 年排污權交易研究文獻為數據基礎，借助CiteSpace 繪制知識圖譜，分析我國排污權交易研究特征與趨勢。結果表明：我國排污權交易研究正處于緩慢發展階段?！芭盼蹤嘟灰字贫取薄芭盼蹤嘟灰资袌觥焙汀翱偭靠刂啤笔茄芯康臒狳c；“低碳經濟”和“排污權有償使用”為前沿話題?？傊?，我國排污權交易研究呈現出不斷完善的特征。相關機構學者應該加強合作交流，使得排污權交易的研究領域能夠互相交叉，促進排污權交易研究的發展更加全面化、系統化。排污權交易領域目前存在亟待解決的問題，今后研究方向需在排污權交易體系健全、排污指標初始分配方法完善和交易市場政策規范等方面有所突破。

近年來，隨著我國經濟社會發展的不斷深入，過度追求經濟增速和日益嚴峻的環境問題成為影響高質量發展的重要矛盾。中國環境的嚴重污染不僅嚴重降低了社會福利水平，也不利于經濟的可持續發展。目前，我國已經將環境保護上升為國家發展戰略。黨的十八大以來，生態文明建設的地位與作用逐步凸顯，如何將生態文明建設或環境治理融入經濟社會發展的各方面和全過程，是近年來受到廣泛關注的重要議題。利用環境規制積極探尋經濟與環境的和諧發展之路，這也成為我國經濟高質量發展的必要之舉。排污權交易制度是我國積極探索市場機制在污染治理中發揮重大作用，為發展中國家環境治理提供新型手段的有益實踐。漸進式的排污權交易機制正逐漸在中國鋪陳開來，并成為我國解決環境問題的重要手段。

截至2021 年8 月，中國知網以“排污權”為主題的期刊文獻已有9，756 篇。目前，有關排污權交易的綜述很少，僅有少數學者從排污權交易制度、排污權有償使用、碳排放權交易以及排污權交易政策等視角來研究排污權交易的總體概況。整體來看，現有研究以定性研究為主，難以進行宏觀把握。為此，本文采用文獻計量法，借助CiteSpace 軟件，系統梳理了我國排污權交易研究進展，以便為相關研究提供一種新思路。

一、研究工具與數據來源

（一）研究工具。本研究采用可視化分析軟件CiteSpace 作為研究工具，該軟件通過節點大小、網絡連線等清晰直觀地分析某一研究領域的研究熱點及趨勢。基于此，本研究采用CiteSpace5.7.R5 軟件，通過對發文作者、發文機構、關鍵詞、突現詞等進行分析，清晰直觀地展示目前國內排污權交易研究進展、熱點及未來潛在研究趨勢。

（二）數據來源。本文以中國知網（CNKI）作為來源數據庫，在CNKI 的高級檢索中選擇“文獻”的主題檢索，檢索條件為“排污權交易”。選定時間跨度為2000～2021 年，獲得符合條件的文獻共4，634 條。為進一步提高研究結果的可信度和權威性，本文進一步將檢索范圍限定在中文核心期刊以及CSSCI、SCI 來源期刊內，剔除會議綜述、論壇、資訊、調查報告、書評、新聞報道等非學術論文以及重復和無作者文獻后，最終獲得941 條有效文獻形成數據集進行知識圖譜分析，全面透析國內排污權交易研究進展、熱點以及未來研究趨勢。

二、數據分析

（一）年發文量分析。排污權交易相關文獻發文量隨年份分布情況如圖1 所示。由圖1 可以看出，在2000 年排污權交易走進中國學者視野，而且在2002 年，基于總量控制的二氧化硫排污權交易于山東、山西、江蘇、河南等七省份和華能集團開展，形成“4+3+1”的政策格局。所以，在2005 年以前，相關研究不斷增加，但增加幅度較為平緩。在2005～2007 年發文量開始呈現下降趨勢，但總體發文量仍保持在40 篇左右。2007 年環境保護部進一步批復江蘇、天津、浙江等11 個省份為二氧化硫排污權交易試點省份，相關研究自2007 年開始爆發性增長，在2009 年和2010 年發文量達到頂峰，為92 篇。在2011 年之后，排污權交易的相關研究也開始逐漸減少，在2014 年國務院辦公廳提出加快推進排污權交易，在這一年相關研究發文量又達到一個小高峰，為73 篇。在2015 年之后，排污權交易的相關研究就開始一直在減少。（圖1）

圖1 排污權交易相關文獻年度發文量圖

（二）期刊發文量分析。本文統計了2000～2021 年期間有關排污權交易文獻的發文量Top10 的期刊，發文量總計69 篇，占所有分析文獻的比例為7.33%。在這些期刊中，《中國人口·資源與環境》發文量最高，占據第一位，共計發表32 篇文章，占所有期刊發文量的3.4%；排在第二位的為《中國地質大學學報》，發文量為7 篇，占比0.74%。在對所有分析文獻的來源類別分析中，有851 篇來自于核心期刊，有573 篇來自于CSSCI。目前，資源與環境領域對于排污權交易具有較多的關注，但發文量較少，應進一步增加該領域研究的文獻質量，提高核心期刊載文量。

（三）發文作者分析。統計作者相關信息有利于發現該領域高產作者以及作者之間的合作關系。普賴斯定律指出，高產作發文量最多作者的發文量，如果某一作者的發文量不小于Nmin，則該作者被稱為高產作者。根據公式計算得出Nmin 為4.17，即發文量5 篇及以上的作者將被稱為高產作者。筆者通過CiteSpace 軟件對檢索得到的941 篇文獻的作者進行統計分析，發現有16 位作者發表論文數量在5 篇以上，為高產作者。其中，發文量居于首位的是來自上海交通大學的李壽德，其發表的31 篇期刊論文主要涉及排污權交易的跨界污染控制、分配方式研究、監管體系設計、污染治理成本控制策略等方面；其次是上海交通大學的顧夢迪，發文量為11 篇，研究內容主要涉及排污權交易對于廠商污染治理技術進步的激勵分析等方面，而且李壽德和顧夢迪有很牢固的合作關系。

將排污權交易相關文獻導入CiteSpace 軟件進行作者共現分析，得到作者共現圖（共現圖譜中作者名字越大代表作者發文量越多，節點間的連線表示作者間的合作關系），如圖2 所示。由圖2 可知，圖中共638 個節點，348 條連線，網絡密度為0.0017，表示聚類的信度和效度較優。以李壽德、顧孟迪為中心組成的十人以上團隊是排污權交易的核心隊伍，另外有2 個四人組、3 個三人組和5 個兩人組，其他都是分散狀態，這說明排污權交易的研究團隊較少且規模較小，研究處于分散的狀態。在發文作者的合作關系網絡中，人數最多的合作聯盟是以李壽德為主的合作團隊，李壽德分別與易永錫、顧夢迪有密切的合作關系。趙勇、肖江文、羅云峰、岳超源四人也有較穩定的合作關系，主要研究方向是初始排污權的分配和博弈模型分析。此外，我國研究排污權交易的學者之間的合作關系多數僅限于機構內部，如李壽德、顧夢迪、黃桐城、黃采金同屬于上海交通大學，趙勇、肖江文、羅云峰、岳超源同來自于華中科技大學。排污權交易研究缺乏跨專業、跨機構、跨學科的深入合作交流，從長遠來看，不利于學科的進一步發展。（圖2）

圖2 排污權交易研究高產作者共現圖譜

（四）發文機構分析。通過CiteSpace 軟件對作者的發文單位進行統計分析，節點類型設置為機構，得出Top10 發文機構，排名前5 位的發文機構分別為上海交通大學、西安交通大學、中國人民大學、浙江大學、南京大學。其中，上海交通大學的信息管理學院發文量為52 篇，這個結果與上海交通大學李壽德是發文量第一的高產作者相對應。另外，發文量高產機構Top10 全為高校，這表明高校對于排污權交易的研究更加廣泛和深入。排污權交易的合作僅限于學校內部機構之間的合作?？梢?，目前我國大多數機構合作以地域范圍進行劃分，跨地區、跨學科、跨機構合作需要進一步加強。

三、研究熱點分析

（一）高頻關鍵詞分析。關鍵詞是對一篇文章內容的高度概括和凝練，文章關鍵詞分析是對文章主題的窺探，能夠反映文章的研究角度、研究方向，對關鍵詞進行統計分析能夠明確研究領域的重點主題。運用CiteSpace 軟件，通過設置關鍵詞節點對關鍵詞進行統計分析，得到關鍵詞共現知識圖譜。（圖3）

圖3 排污權交易的關鍵詞共現圖譜

節點和字體的大小代表關鍵詞出現頻次的高低，中心性的大小用來衡量關鍵詞的重要性，頻次高且中心性大的關鍵詞可以作為研究熱點詞。在此基礎上分析關鍵詞其頻度與中心性。其中，高頻關鍵詞主要圍繞“排污權交易”和“排污權”展開，“排污權交易”和“排污權”的中心性最高，達到0.7 和0.13，表明了這兩個關鍵詞的重要性。與“排污權交易”相關的關鍵詞多涉及政策制度，如排污權交易制度、總量控制、排污權交易市場、排污權有償使用。眾多研究圍繞著排污權交易制度展開，初始分配、總量控制是排污權交易研究中的關注重點，排污權交易正逐步向健全體系，完善政策制度方向轉變。

（二）關鍵詞聚類分析。關鍵詞作為一篇文獻中內容的核心凝練，某一領域關鍵詞出現頻率較高就反映了這一領域的研究熱點。關鍵詞聚類分析是以關鍵詞共現分析為基礎，將關鍵詞共現網絡關系通過聚類統計學的方法簡化成數目相對較少聚類的過程。本文通過關鍵詞聚類分析的方法對排污權交易的研究熱點進行分析，以探求我國排污權交易的研究熱點主題。

在關鍵詞知識網絡圖譜的基礎上，選取LLR 算法，設置聚類數量為10，最終得出10 個關于排污權交易高頻關鍵詞的聚類點。如圖4 所示，關鍵詞聚類網絡圖譜中每個聚類都由聯系密切的關鍵詞組成，當聚類S 值大于0.5（臨界值）表明聚類合理，大于0.7 時則聚類是令人信服的。圖4 中所示的10 個聚類的 S 值為 0.9792＞0.7，Q 值為 0.8525＞0.3，因此本次聚類結果具有較高的可信度。圖中呈現了“排污權交易”“浙江省”“排污權交易市場”“經濟手段”“排污權交易制度”“環境保護”“外部性”“低碳經濟”“排污權”“初始分配”等10 個聚類，反映了當前我國排污權交易領域的研究熱點。對各聚類中的關鍵詞進行分析發現，各聚類研究內容存在相互交叉現象，因此可將我國排污權交易歸納為“交易制度”“經濟政策”兩個主題領域。（圖 4）

圖4 排污權交易關鍵詞聚類圖譜

（三）趨勢分析。突現詞是某一個時間段內被引頻次突然增多的關鍵詞，可以用來反映某一時間段內的研究趨勢。鑒于此，為進一步研究我國排污權交易研究的發展趨勢，運行CiteS-pace 得到關鍵詞突現圖。由圖5 中可看出，在2000～2002 年間的突現詞為“環境污染”，2004～2008 年間的突現詞為“環境政策”；“外部性”和“排污收費”突現從2001 年延續到2008 年，2008～2010 年間突現詞為“排污權交易制度”和“節能減排”；“太湖流域”的關鍵詞從 2008 年延續到 2011 年，2009～2010 年間突現詞為“浙江省”；2010～2011 年間突現詞為“低碳經濟”；2014～2015 年間突現詞為“有償使用”；2014～2017 年間突現詞為“排污權有償使用”。但在2017 年以后，排污權交易領域沒有突現詞的出現，說明相關研究較分散，沒有較為核心的發展方向。（圖5）

圖5 排污權交易研究關鍵詞突現知識圖譜

由此可知，在排污權交易研究中環境污染突現強度最高，其次為排污收費、外部性、環境政策等，說明這些關鍵詞在對應年份中的研究急劇增加，其原因可能是國家政策導向。為掌握我國排污權交易研究的最新趨勢，主要選取2010 年及以后開始出現的關鍵詞，按突現強度從高到低分別為低碳經濟、有償使用、排污權有償使用。這些關鍵詞是目前我國排污權交易研究的最新前沿內容，同時也是主流研究趨勢。

四、結論與展望

對我國排污權交易的研究現狀進行分析后發現：第一，從目前排污權交易研究的發文量來看，2015 年以來整體發文量大致呈逐年下降趨勢，也沒有較為明顯的研究中心，說明排污權交易的研究關注度在下降；第二，從發文作者來看，發文量較多的學者之間合作雖多，但核心作者群較少，說明相關學者合作意識缺乏、研究范圍相對單一，因此學者們更應該加強合作交流，使得排污權交易的研究領域能夠互相交叉，有所交融，促進排污權交易研究的發展更加全面化、系統化；第三，從研究熱點及趨勢來看，我國的排污權交易研究主要是圍繞排污權交易市場、排污權交易制度、排污收費、低碳經濟、排污權有償使用、經濟手段、初始分配等方面，且低碳經濟、排污權有償使用、初始分配從突現至今仍是較大關注主題，這說明這幾個方面是排污權交易領域目前亟待解決的問題。因此，今后應該關注排污權交易的環境政策和經濟手段，促進其盡快形成系統體系，希望能夠借此來同步推進經濟增長與生態建設，提高社會總效益。

總之，今后研究應該對現階段污染物排污權交易的具體狀況展開分析，并指出突破排污權交易瓶頸的路徑。客觀來說，我國現階段的排污權交易雖然已經建立起基本架構，但是還存在排污權交易體系不健全、排污指標初始分配方法不完善、排污權二級市場交易缺乏相關規范以及政府監管不到位等問題。倘若無法針對這一系列問題制定行之有效的解決策略，排污權交易將很難更上一層樓。因此，必須加大對法律法規以及市場機制的建設力度，進一步完善排污權交易市場機制，推動排污權交易市場的繁榮。