憲法功能轉(zhuǎn)型的社會(huì)機(jī)理與中國(guó)模式

文/李忠夏

憲法范式因時(shí)代和國(guó)家的不同而有差異。正是在時(shí)代與國(guó)家的雙重變奏中，在歷史和現(xiàn)實(shí)的雙重維度中，一國(guó)憲法的特色才得以形成和彰顯。要準(zhǔn)確把握中國(guó)憲法道路的獨(dú)特之處及其對(duì)世界憲法的貢獻(xiàn)，可從兩個(gè)維度進(jìn)行探究：從世界憲法發(fā)展演進(jìn)的維度，考察憲法的范式變遷、功能轉(zhuǎn)型及這些現(xiàn)象背后的社會(huì)機(jī)理；從近代中國(guó)憲法發(fā)展演進(jìn)的維度，發(fā)掘中國(guó)憲法中的“社會(huì)主義”傳統(tǒng)，揭示中國(guó)憲法變遷的內(nèi)在邏輯，總結(jié)中國(guó)憲法在回應(yīng)憲法功能轉(zhuǎn)型方面的制度特色。

憲法的范式變遷、功能轉(zhuǎn)型及其社會(huì)機(jī)理

以憲法功能為標(biāo)準(zhǔn)，憲法范式可分為自由主義、福利國(guó)家和社會(huì)主義三類。這三類范式在不同時(shí)代解決的憲法問(wèn)題不同，因新型社會(huì)問(wèn)題的涌現(xiàn)實(shí)現(xiàn)著變遷。憲法范式變遷的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力是市民社會(huì)的內(nèi)在分化，憲法范式變遷的外在表現(xiàn)是憲法的功能轉(zhuǎn)型。

（一）憲法的范式變遷及功能轉(zhuǎn)型

1.自由主義的憲法范式：國(guó)家與社會(huì)從同構(gòu)到分立。在市民法治國(guó)的憲法觀念下，憲法的功能在于規(guī)范和限制國(guó)家權(quán)力、保障天賦人權(quán)，憲法中的社會(huì)契約面向并未得到彰顯。市民社會(huì)的內(nèi)部秩序通過(guò)私主體自治維系，憲法不干預(yù)市民社會(huì)，僅處理個(gè)體與國(guó)家的關(guān)系。這種憲法功能定位的背后，是市民社會(huì)價(jià)值同一化的預(yù)設(shè)。但是，以自由主義理念為基礎(chǔ)構(gòu)筑起來(lái)的憲法，因過(guò)于放任個(gè)體自由而導(dǎo)致了社會(huì)的不公。這使其飽受批評(píng)，也引發(fā)了人們對(duì)憲法功能的進(jìn)一步反思。

3.社會(huì)主義的憲法范式：國(guó)家、社會(huì)、個(gè)體的同質(zhì)化。自由主義的憲法范式與福利國(guó)家的憲法范式同屬資本主義的憲法范式，社會(huì)主義的憲法范式與這兩者完全對(duì)立。社會(huì)主義的憲法范式是顛覆性的，其將私有財(cái)產(chǎn)視為社會(huì)不平等的根源，并圍繞消滅私有財(cái)產(chǎn)的目標(biāo)建構(gòu)整個(gè)國(guó)家制度。

在這一范式之下，憲法與國(guó)家的關(guān)系也發(fā)生了變化。國(guó)家與社會(huì)不再呈現(xiàn)二元對(duì)立，而是具有同質(zhì)性。這種同質(zhì)性要求個(gè)體參與到體現(xiàn)人民意志的國(guó)家建設(shè)和社會(huì)改造當(dāng)中，以實(shí)現(xiàn)個(gè)體、社會(huì)、國(guó)家的一體化構(gòu)造。國(guó)家需要借助憲法來(lái)調(diào)控社會(huì)的方方面面，對(duì)社會(huì)的全面干預(yù)，是革命時(shí)期社會(huì)主義憲法的主要功能。

綜上，近代以來(lái)憲法范式的變遷，主要體現(xiàn)在憲法對(duì)于國(guó)家、社會(huì)、個(gè)體三者關(guān)系的處理模式發(fā)生了變化。為了更好地調(diào)控社會(huì)，憲法需要重塑國(guó)家、社會(huì)、個(gè)體的關(guān)系，憲法自身也需要探索并走出新的道路。

（二）憲法功能轉(zhuǎn)型的社會(huì)機(jī)理與國(guó)家、社會(huì)、個(gè)體關(guān)系的立體化重塑

憲法介入社會(huì)內(nèi)部的關(guān)鍵原因在于，隨著社會(huì)復(fù)雜性的提升，市民社會(huì)內(nèi)部出現(xiàn)了分化，而此種分化進(jìn)一步引發(fā)了社會(huì)內(nèi)部的沖突。來(lái)自社會(huì)本身的威脅，只能由國(guó)家予以防范，因而需要將社會(huì)內(nèi)部關(guān)系納入憲法的調(diào)控范圍。

市民社會(huì)的內(nèi)在分化，表現(xiàn)為功能的多元化。整個(gè)社會(huì)分化出諸多承擔(dān)特定功能的子系統(tǒng)，以實(shí)現(xiàn)多元化的社會(huì)需求。正是功能分化引發(fā)了功能沖突，進(jìn)而產(chǎn)生出國(guó)家調(diào)控社會(huì)的需要。

現(xiàn)代社會(huì)憲法功能的轉(zhuǎn)型可以歸結(jié)為：（1）在國(guó)家層面，憲法作為政治系統(tǒng)的中心，須建立相應(yīng)的政治調(diào)控機(jī)制；（2）在社會(huì)層面，憲法要保障社會(huì)各子系統(tǒng)能夠根據(jù)自身符碼自行運(yùn)轉(zhuǎn)，實(shí)現(xiàn)功能分化；（3）在個(gè)體層面，憲法要保障個(gè)體在其自身事務(wù)范圍內(nèi)最大限度地實(shí)現(xiàn)個(gè)體自由。

中國(guó)特色社會(huì)主義憲法的功能轉(zhuǎn)型

面對(duì)自由主義的社會(huì)危機(jī)和福利國(guó)家的發(fā)展瓶頸，新的國(guó)家治理模式在西方社會(huì)遲遲未能建立。中國(guó)則基于自身獨(dú)特的立憲道路，率先發(fā)展出了成功應(yīng)對(duì)復(fù)雜社會(huì)挑戰(zhàn)的憲法機(jī)制。

也就是從那開(kāi)始，我才明白，為什么每次我看到那個(gè)小孩，都覺(jué)得他特別怯懦——一個(gè)餐桌上積灰的家庭，斷然養(yǎng)不出幸福孩子的。因?yàn)楹⒆拥某砷L(zhǎng)，最需要是幸福的家庭氛圍，而不是冷清的房間里，有人和你住在一個(gè)屋子，卻沒(méi)人能給你溫暖。

（一）接續(xù)“公”的觀念：近代中國(guó)社會(huì)主義思想的由來(lái)

這一特色既含有1840年以后中國(guó)“變”的要素，也含有中國(guó)前近代傳統(tǒng)中“不變”的要素，還包括受到中國(guó)傳統(tǒng)取舍與改造的西方立憲價(jià)值。

中國(guó)自古就有公的觀念，自16—17世紀(jì)以來(lái)，這種公的觀念一反傳統(tǒng)對(duì)私的觀念的排斥，具有了容納“萬(wàn)民之私”的意義。近代中國(guó)這種“公”的觀念，蘊(yùn)含了總體與個(gè)體之間的矛盾，與現(xiàn)代性所蘊(yùn)含的社會(huì)與個(gè)體的矛盾遙相呼應(yīng)。正是以這種傳統(tǒng)為底色，近代中國(guó)才開(kāi)啟了吸收、選擇和借鑒西方文明的進(jìn)程。自中華人民共和國(guó)成立后到“八二憲法”正式頒行前的這段期間，中國(guó)也經(jīng)歷了將個(gè)體之私納入公的維度的過(guò)程。

（二）實(shí)現(xiàn)“公”的觀念：中國(guó)憲法變遷的內(nèi)在邏輯

西方的立憲觀念傳入中國(guó)后，經(jīng)受了中國(guó)傳統(tǒng)的洗禮和改造。改造的關(guān)鍵在于，使“萬(wàn)民之私”的實(shí)現(xiàn)與社會(huì)主義“公”的觀念相結(jié)合。

中華人民共和國(guó)成立后，出于國(guó)家建構(gòu)的需要，憲法的功能主要是確認(rèn)革命成果、為新成立的政權(quán)和社會(huì)主義的發(fā)展道路提供合法性基礎(chǔ)。該時(shí)期的憲法主要服務(wù)于政治目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，發(fā)揮的是確認(rèn)性功能。

然而，這種社會(huì)全方位公有化的發(fā)展路徑也遭遇到了現(xiàn)實(shí)困境。1978年以來(lái)的各項(xiàng)改革舉措，試圖從制度上尋求突破，以調(diào)整社會(huì)主義的發(fā)展路徑。此種制度上的突破始自個(gè)體利益從公共利益中分出，并在憲法層面得到結(jié)構(gòu)性安頓。“個(gè)體經(jīng)濟(jì)”被引入“八二憲法”當(dāng)中，引發(fā)了“八二憲法”自身的制度變遷，形成了公私二元的規(guī)范結(jié)構(gòu)。個(gè)體利益的分出，不僅帶來(lái)了制度上的一系列變化，如國(guó)家權(quán)力行使的規(guī)范化，也推動(dòng)了憲法觀念的變遷，如基本權(quán)利防范國(guó)家公權(quán)力的屬性，逐漸被中國(guó)學(xué)界所認(rèn)知和接納。

改革的核心目標(biāo)是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，相應(yīng)地，憲法的功能集中于建立“經(jīng)濟(jì)自主”的框架秩序和建立保障私領(lǐng)域的規(guī)范結(jié)構(gòu)。然而，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中衍生出了一系列新問(wèn)題。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)的市場(chǎng)化程度不斷加深，同時(shí)也帶來(lái)了市場(chǎng)失靈和社會(huì)貧富差距加大等社會(huì)公平問(wèn)題。私主體之間產(chǎn)生的結(jié)構(gòu)性不平等，最終影響的是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)自身的良性運(yùn)行。這意味著，新時(shí)代的憲法功能，應(yīng)從單純確立經(jīng)濟(jì)自主的規(guī)范框架轉(zhuǎn)型為積極調(diào)控社會(huì)，以實(shí)現(xiàn)社會(huì)平衡。

（三）社會(huì)主義的憲法理論：現(xiàn)代社會(huì)憲法功能的彰顯

1.社會(huì)主義：功能分化與政治調(diào)控的雙重要求。“中國(guó)特色社會(huì)主義”規(guī)范結(jié)構(gòu)的目標(biāo)，是將萬(wàn)民之私的實(shí)現(xiàn)與公的觀念融合到一起，本質(zhì)上是要實(shí)現(xiàn)國(guó)家、社會(huì)、個(gè)體之間的平衡，這也是“社會(huì)平衡”理念的體現(xiàn)。

現(xiàn)時(shí)期，社會(huì)主義旨在消除個(gè)體自由與社會(huì)秩序間的內(nèi)在緊張關(guān)系，滿足現(xiàn)代社會(huì)的多元化需求，其既要糾正改革以來(lái)的經(jīng)濟(jì)至上觀念，也要超越市民社會(huì)的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，以解決阻礙多元化需求得以實(shí)現(xiàn)的各種社會(huì)問(wèn)題。

在多元需求增長(zhǎng)的同時(shí)，社會(huì)的多元化功能也需要得到實(shí)現(xiàn)。一個(gè)定向于自身“符碼”且封閉運(yùn)作的功能子系統(tǒng)，可以將所有人涵括在內(nèi)，使得個(gè)體需求的實(shí)現(xiàn)有可能進(jìn)入系統(tǒng)平臺(tái)。多元化的需求使得功能分化和政治調(diào)控成為必要。功能分化解決的是功能實(shí)現(xiàn)問(wèn)題，其要求每一個(gè)能夠滿足特定需求的社會(huì)子系統(tǒng)，都能實(shí)現(xiàn)相應(yīng)的功能。多元功能實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)是建立起一種社會(huì)子系統(tǒng)自我運(yùn)轉(zhuǎn)的框架秩序。功能分化會(huì)帶來(lái)全社會(huì)的碎片化、功能沖突、價(jià)值虛無(wú)等問(wèn)題。某種程度上，全社會(huì)功能越是分化，就越需要政治整合，以形成社會(huì)秩序。功能分化與政治調(diào)控的雙重要求，正是國(guó)家、社會(huì)、個(gè)體三者關(guān)系獲得立體化重塑的核心和關(guān)鍵。

2.社會(huì)主義憲法理論的規(guī)范實(shí)現(xiàn)：國(guó)家、社會(huì)、個(gè)體的內(nèi)在整合。在上述背景下，社會(huì)主義應(yīng)理解為功能分化與政治調(diào)控的雙重變奏。其中，功能分化是基礎(chǔ)，政治調(diào)控為的是解決功能分化所衍生的社會(huì)問(wèn)題。正是基于消弭社會(huì)問(wèn)題的社會(huì)主義觀念，才衍生出政治調(diào)控的必要性。

因社會(huì)維度的引入，國(guó)家、社會(huì)、個(gè)體三者之間既適度分化、內(nèi)在制約又相互依賴，具體體現(xiàn)在：（1）對(duì)個(gè)體基本權(quán)利的保障有助于建立并維系社會(huì)系統(tǒng)的功能分化，功能分化反過(guò)來(lái)又可促進(jìn)基本權(quán)利的實(shí)現(xiàn)；（2）對(duì)個(gè)體基本權(quán)利的保障受到功能分化的內(nèi)在限定，個(gè)體自由的展開(kāi)（如經(jīng)濟(jì)自由）不能以危及系統(tǒng)功能分化為代價(jià)；（3）個(gè)體基本權(quán)利的實(shí)現(xiàn)和功能分化社會(huì)的維系，有賴于國(guó)家的保護(hù)和干預(yù)，這需要政治系統(tǒng)擴(kuò)張自身的功能領(lǐng)域，但國(guó)家的干預(yù)又需受到功能分化和個(gè)體基本權(quán)利的雙重制約。

憲法應(yīng)當(dāng)發(fā)揮三重功能：建構(gòu)有決斷能力的政治系統(tǒng)、維系社會(huì)系統(tǒng)的功能分化、保障個(gè)體的基本權(quán)利。這三方面功能形成了環(huán)環(huán)相扣的制度鏈條。

中國(guó)憲法功能轉(zhuǎn)型的制度實(shí)現(xiàn)

中國(guó)憲法功能轉(zhuǎn)型的實(shí)現(xiàn)，以批判“國(guó)家與社會(huì)的二元對(duì)立”這一市民社會(huì)的假設(shè)為關(guān)鍵。為滿足當(dāng)代社會(huì)主義的規(guī)范要求，中國(guó)憲法實(shí)現(xiàn)了對(duì)國(guó)家、社會(huì)和個(gè)體的整合，使這三者既相互獨(dú)立又相互制約。此種建立在社會(huì)主義憲法理論基礎(chǔ)上的憲法整合功能，主要通過(guò)政治系統(tǒng)的調(diào)控機(jī)制，以及以社會(huì)為本位的基本權(quán)利體系來(lái)實(shí)現(xiàn)。

（一）政治整合：以二元民主觀為基礎(chǔ)的國(guó)家權(quán)力配置

1.政治系統(tǒng)的內(nèi)在調(diào)整。社會(huì)主義致力于實(shí)現(xiàn)“社會(huì)自由”，對(duì)此應(yīng)從功能分化和政治整合兩方面加以理解。政治整合聚焦于解決功能多元社會(huì)中的失序現(xiàn)象。政治調(diào)控功能的實(shí)現(xiàn)，主要借助于憲法。政治系統(tǒng)需要從兩方面進(jìn)行內(nèi)在調(diào)整：其一，加強(qiáng)自身的決斷機(jī)制，提升國(guó)家治理能力；其二，建立與環(huán)境之間的信息交換機(jī)制，并經(jīng)由系統(tǒng)自身的程序作出反應(yīng)，以及時(shí)應(yīng)對(duì)環(huán)境變化。

政治系統(tǒng)內(nèi)部的上述調(diào)整或改變，本質(zhì)上指向政治系統(tǒng)反身性/反思性的強(qiáng)化。首先，政治決定的正當(dāng)性不能再指向外部，而只能來(lái)自自身。其次，政治系統(tǒng)的反身性意味著政治決定經(jīng)由政治程序形成了邏輯閉環(huán)，“人民”“代表”“決定”等符號(hào)，通過(guò)法、組織和程序連接到一起。最后，為適應(yīng)社會(huì)系統(tǒng)的功能分化，政治系統(tǒng)分化為政、治、民三個(gè)承擔(dān)著不同功能的子系統(tǒng)。“政”主要把握政治方向，設(shè)定政治決定的前提；“治”主要維系包括立法權(quán)在內(nèi)的專業(yè)化科層體制的運(yùn)轉(zhuǎn)；“民”承擔(dān)反映人民意志的功能。

2.二元民主觀的制度依托：民主集中制。中國(guó)憲法確立了一種二元民主觀，即人民民主和代議制民主相結(jié)合的二元民主體制。2018年憲法修正案將“中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)”寫入憲法正文第1條第2款，既在憲法中形成了“人民—中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)/全國(guó)人民代表大會(huì)—其他國(guó)家機(jī)構(gòu)”的政治結(jié)構(gòu)，也形成了中國(guó)自身獨(dú)特的“民—政—治”的治理結(jié)構(gòu)。在“民—政—治”的治理結(jié)構(gòu)中，政可以起到把握政治方向、實(shí)現(xiàn)國(guó)家整合的作用，且能通過(guò)與治、民的內(nèi)在分工，達(dá)到民主集中制的規(guī)范目的。

3.合憲性審查制度的人民民主之維。在二元民主結(jié)構(gòu)中，人民民主作為理想化的民主機(jī)制，構(gòu)成了代議制民主的內(nèi)在約束。合憲性審查的目的在于保護(hù)那些無(wú)法借助政治民主過(guò)程伸張其基本權(quán)利的弱勢(shì)群體，其能夠解決代議制民主可能帶來(lái)的民主失靈問(wèn)題。合憲性審查在中國(guó)同樣也能發(fā)揮上述作用。在中國(guó)獨(dú)特的人民民主和代議制民主的二元民主結(jié)構(gòu)之間，合憲性審查可以實(shí)現(xiàn)政治層面和法律層面的雙重協(xié)調(diào)。

（二）社會(huì)本位的基本權(quán)利體系：以調(diào)控社會(huì)為核心展開(kāi)

自清末民初以來(lái)，中國(guó)人對(duì)于自由、民權(quán)、人權(quán)的理解，始終處在“國(guó)家建構(gòu)”的思維框架當(dāng)中。在國(guó)家建構(gòu)和社會(huì)整合的任務(wù)面前，中國(guó)的人權(quán)話語(yǔ)體系，首要強(qiáng)調(diào)的是社會(huì)總體層面的生存權(quán)與發(fā)展權(quán)等集體權(quán)利的實(shí)現(xiàn)。

隨著社會(huì)轉(zhuǎn)型和憲法變遷，個(gè)體利益逐漸從社會(huì)利益和國(guó)家利益中分化出來(lái)。基本權(quán)利彰顯出保障個(gè)體自由的一面。但是，以經(jīng)濟(jì)自由為基礎(chǔ)的個(gè)體自由，很快呈現(xiàn)出無(wú)序發(fā)展的趨勢(shì)。基本權(quán)利在獲得了保障個(gè)體自由的防御權(quán)屬性后，又需發(fā)展出新的理論，以使個(gè)體自由受到社會(huì)內(nèi)在約束。

然而，既有憲法理論并不能清晰地說(shuō)明，個(gè)體自由應(yīng)在多大程度上受到社會(huì)的內(nèi)在約束，以及基本權(quán)利發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)如何進(jìn)行價(jià)值權(quán)衡。從中國(guó)憲法的歷史、文本與結(jié)構(gòu)來(lái)看，處于中國(guó)特色社會(huì)主義憲法結(jié)構(gòu)中的基本權(quán)利，應(yīng)當(dāng)突破基本權(quán)利雙重屬性的固化思維，建立起社會(huì)本位的基本權(quán)利理論，以更好地處理國(guó)家、社會(huì)、個(gè)體三者之間立體化的關(guān)系。引入功能分化的系統(tǒng)視角，是這其中的關(guān)鍵。

無(wú)論從文本還是歷史的角度，中國(guó)憲法中的基本權(quán)利都能很好地容納社會(huì)維度，應(yīng)將對(duì)個(gè)體基本權(quán)利的保護(hù)融入社會(huì)的維度當(dāng)中，并在社會(huì)的維度中引入功能分化的視角，作為基本權(quán)利社會(huì)約束的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。

結(jié)語(yǔ)

梁?jiǎn)⒊裕骸吧浦\國(guó)者，外揆時(shí)勢(shì)，內(nèi)審國(guó)情，而求建設(shè)一與己國(guó)現(xiàn)時(shí)最適之政體，所謂不朽之盛業(yè)，于是乎在矣。”“八二憲法”立足現(xiàn)實(shí)、立足中國(guó)，構(gòu)建出了“社會(huì)主義初級(jí)階段”和“中國(guó)特色社會(huì)主義”的發(fā)展道路，可謂“不朽之盛業(yè)”。“八二憲法”的“中國(guó)特色”集中體現(xiàn)在對(duì)國(guó)家建構(gòu)、社會(huì)調(diào)控和個(gè)體保護(hù)這三重任務(wù)的融會(huì)貫通中，通過(guò)社會(huì)主義、政治整合和社會(huì)本位的基本權(quán)利體系，將國(guó)家建構(gòu)、社會(huì)調(diào)控和個(gè)體保護(hù)恰到好處地融合在一起，并在此基礎(chǔ)上發(fā)展出了獨(dú)具中國(guó)特色的憲法話語(yǔ)體系。