制約企業綠色創新的要素分析及對策研究

陳 前 張洪菊 宋思楊 余永昌

（1 南通科技職業學院 江蘇南通 226007 2 南通市市政設施管理處 江蘇南通 226006）

引言

“創新·綠色”已成為當今時代可持續發展的主旋律，改革開放四十年來，我國社會經濟由高速增長階段逐步向高質量發展階段轉型。“綠色·創新”已成為社會經濟可持續發展和城市品質提升的必由之路。作為實現區域綠色發展的主體和載體，企業是推進社會創新向更高層次發展的基點和孵化器。提倡企業綠色轉型意味著鼓勵企業跳出高投入、高污染模式、高能耗增長模式，向低碳減排、節能環保、循環發展轉向，繼而由點及面、推動整個區域產業結構綠色轉型和社會可持續發展。

新形勢下，企業能否順應時代對區域經濟發展和生態文明的綜合要求？存在哪些綠色創新障礙？本文調研南通地區綠色創新的基礎上，結合相關企業清潔生產及環境政策落地訪談分析，試圖從企業的視角探討制約企業綠色創新的因素，并就其提出初步設想和對策。

1 南通綠色發展現狀和存在的主要問題

企業作為綠色創新的主要承擔者，通過多種協同創新手段，實現從源頭上減少或消除污染，創造社會綠色價值，有利于企業提高生態效率，也有利于塑造綠色形象，提升核心競爭力。為了鼓勵企業綠色轉型，政府積極采取各種措施，支持和引導企業綠色創新，從調研結果來看，現階段南通地區工業企業近年綠色R&D投入穩中有升（見圖1），2020 年工業污染防治施工項目投資額為62184 萬元，為2010 年投資額的五倍；如2020 年南通地區一般工業固體廢棄物綜合利用率94.67%，同比2010 年增加8.37%[1]，區域整體綠色創新初見成效。

圖1 南通地區部分綠色R&D投入

但綠色創新能否繼續穩步推進，形成良性循環？調研結果表明：現階段仍存在部分企業綠色創新積極性不高的現象，21.91%的企業認為沒有綠色創新的必要。除綠色創新意識不足外，資金不足及創新孵化機制不健全帶來的創新成本風險、信息來源不足等也制約了企業的綠色創新發展積極性，繼而影響企業可持續綠色創新行為（如圖2）。

圖2 綠色創新活動的阻礙因素情況

另一方面，企業創新需要因地制宜，注重成效。在創新生態環境欠豐沃時，硬性推進企業綠色轉型，易引發部分企業應付式綠色創新現象，提質增效形式大于內容；非但如此，因不愿意追加綠色環保投入，挫敗綠色創新人員積極性、隱藏環保設施帶傷運行等，可能帶來惡性循環。以企業清潔生產較為典型。清潔生產提倡對生產過程和產品采取整體預防，正是踐行綠色發展、促進低碳循環的重要載體之一[2]，對任何行業皆有意義。多年來，國家一直致力于推廣企業清潔生產審核。環保部先后出臺《關于深入推進重點企業清潔生產的通知》、《清潔生產審核辦法》等指導文件，地方政府也給予積極策應。現階段企業清潔生產審核以重點行業強制清潔生產為主，非重點行業的企業自愿清潔生產審核較為罕見；另外，清潔生產審核以工業企業為主，服務業、農業、畜禽養殖業等缺乏對清潔生產的基本認識；清潔生產審核成效也參差不齊，走流程、“抄作業”現象時有發生，甚至偶發咨詢機構不進行現場核查分析便出具審核報告的現象。

2 原因分析

2.1 缺乏主管創新意識是制約了企業綠色創新的內在原因

圖3 阻礙創新的常見意識觀點

創新意識不足、內在動力不強是制約和阻礙企業綠色轉型的首要因素。在有創新技術落地的企業中，61.73%的企業認為創新意識起一定主導作用，37.64%認為起重要作用，認為創新意識無作用的僅為0.93%。在企業清潔生產訪談中發現，部分企業缺乏主動創新意識，甚至對綠色創新存在種種顧慮。部分企業家和員工缺乏積極創新思維，對清潔生產普遍認識不足，其中以企業家創新理念和引導作用尤為關鍵，并直接影響員工參與清潔審核審查的積極性，直接影響清潔生產方案的產生和質量。

作為企業帶路人，企業家的創新意識不強對員工和企業綠色創新行為有著決定性的影響[3]。追其原因，一是效益驅動使然，追求經濟利潤最大化是企業的根本目標，企業家在主觀上始終把追求經濟效益放在第一位，當以保護環境為目標時，短期內難以產生直接經濟效益或利潤較小，導致綠色創新發展態度消極，積極性不高。二是缺乏長遠規劃，不愿意承擔創新投入過程中可能存在的不可預見性風險：科技成果轉化為現實生產力之前，需要經過一系列試驗開發包括小試、中試，調試運行；其中每個階段都需要人員、可靠性、成品率和效率的保障，研發周期需要較長時間運轉，導致投入或將長期沒有回報。

因此，在現階段如何調動企業參與綠色創新主觀能動性，提升企業創新意識、激發企業創新熱情、強化創新需求是推動企業綠色轉型的關鍵。

2.2 資金供給是制約企業綠色創新的外部因素

資金是企業運營維系的血液，也是影響企業一切運作方式的重要因素，調研數據顯示南通地區近年來企業綠色R&D 投入穩中有升，綠色R&D 投入一方面顯示了近年企業綠色轉型趨勢明顯，另一方面帶給企業一定的資金壓力。根據調查，18.49%的企業覺得綠色創新成本過高，11.89%的企業認為缺乏銀行貸款等其他外部資金支持；11.34%的企業認為缺乏企業或企業集團內部資金支持，有6.67%的企業認為缺乏風險投資的支持。如何籌集綠色創新資金就成了當務之急。在企業清潔生產訪談中發現，清潔生產審核中無/低費方案較易收集和落實，而真正能升級改造的中/高費方案在實際操作時難見蹤跡，或審核報告中常以更替老化設備出現。

企業綠色創新是周期長、投入大、回報慢的系統性工程，創新資金投入也存在一定的風險，與企業感受綠色創新帶來資金壓力相對應，若能加強市場導向、增進企業綠色創新后利益獲得感，將有助于調動企業綠色創新積極性。

2.3 人才及信息不足是制約企業綠色創新發展的關鍵要素

除創新意識和資金外，人才、信息等支持要素也會成為制約企業綠色創新的絆腳石。統計表明：認為缺乏人才或人才的流失從而阻礙綠色創新活動的比例占16.24%；信息傳播阻滯也是綠色創新重要阻礙之一，15.53%的制約來源缺乏技術信息，缺乏市場方面的信息（5.45%）以及缺乏合適的合作伙伴信息（6.96%）均占據一定的比例。企業擬定清潔生產審核時，同樣困惑于信息的來源及環保技術的甄選。

政府如果能加強相關的公眾信息服務、促成企業和科研場所產學研合作，為信息提供示范來源或甄別依據，將會大大助力企業的綠色轉型。

3 推動企業綠色創新發展的對策建議

3.1 構建豐沃的創新生態環境

綠色創新“大生態”的良性構建及運行直接決定了該區域的綠色競爭力。

（1）營造良好的區域創新環境氛圍

創新環境是創新企業成長的土壤。一旦形成區域創新環境氛圍，將引導企業踐行綠色生產方式。事實上，任何典型案例都是示范指導書，如江蘇合源科技有限公司環境信用良好，用排污權抵押獲得高額綠色貸款，公司將其中部分用于環保設施升級改造，實現余熱回收，每年將為公司節約300 萬左右，從而形成良性循環。這一案例在當地形成示范后，多家企業緊追其后，綠色信貸迅速推廣開來。政府可借助典型案例萃取綠色創新發展經驗，助力綠色技術更大范圍及更深層次推廣，發揮示范效應，從而，同時致力于讓綠色創新行為可持續且有支撐，最終變成企業自覺自愿的行為。

（2）制定實用管用的創新政策扶持

政策在企業綠色創新過程中發揮著無聲的引導和保障作用。尤其在污染治理方面，不能單純依靠鐵腕治污，柔性引導和加強優質治污技術的交流與合作會更有利于環境污染問題的真正解決，促進企業綠色轉型。南通地區取得目前的綠色創新成果離不開一系列的創新環境政策和制度，如：環保總監制度、生態補償制度、協商污水排放限值政策等，除需完善現有環境政策和制度外，還可進一步強化財政投入的引導和保障機制，建議通過設立綠色創新專項引導資金、清潔生產專項資金等，每年遴選出一批重點產學研合作項目給予重點扶持，降低企業綠色創新風險。通過不斷加大科技投入的力度，鼓勵和引導企業綠色創新轉型。

（3）構建可持續的綠色市場杠桿

企業以市場為導向，綠色轉型同樣要突出市場導向。只有尊重和把握綠色技術創新的市場規律，充分發揮市場在綠色技術創新領域、技術路線選擇及創新資源配置中的決定性作用，才能使綠色創新形成良性循環，長久發揮綠色創新的活力和魅力。目前，城市普遍存在綠色消費市場發育不足，亟待建立有效的市場機制。深入推進排污權交易、綠色保險、綠色信貸等，有助于企業綠色創新可持續發展。

3.2 發揮政府執行層面的支持引導

政府是政策的制定者和執行者，在創新體系中發揮著引領和督促作用。調研中發現：同區域不同環境政策，如綠色信貸的影響力不完全相同。綠色發展導向是變更政府績效評價體系的驅動因素[4]，政府在面對區域經濟、環境目標和工作方法時，當績效溝通不暢容易存在執行斷層。如何提升政府的執行力，以更好發揮環境政策的作用，助力企業綠色轉型？需要政府加快政府職能轉變，管理模式創新。

（1）強化服務管理意識

服務是有效管理的重要保障，企業的綠色創新是一個充滿風險和挑戰的探索過程，政府部門需要及時雪中送炭以實現為企業盡可能提供便利和服務。針對部分企業綠色創新意識不強、對官方倡導的綠色創新有排斥心理等，提升相關管理部門的服務意識尤為重要，努力把硬生生的指標和要求轉化為真情實意的服務和支持。

（2）推動PDCA 績效循環

在我國的政府績效管理中，政府績效溝通往往成為最容易忽略的一個環節，調研中發現，現階段推行的部分環境政策效果不明顯，尚未發揮其激勵引導效果，與政府的績效溝通有關。PDCA 循環管理模式將有助于政府的績效溝通[5]。所謂PDCA 循環管理模式，即將管理分為四個環節：活動規劃、計劃實施、檢查實效、調整改善，并循環反復。PDCA 循環管理模式不僅能夠幫助政府有效改善績效水平，而且能在管理模式上找到新的突破。以推行環境政策“差別化水電價”為例展開說明：多年前，南通就開始探索差別化水電費環境政策（P），即結合環保信用評級，將環保信用轉化為無形資產。對評級為紅色、黑色的企業，進行懲罰性高水電費收費。這在歷史上曾一度調動了企業的積極性，促使企業開始走上污染整改的正軌（D）。但隨著時間的推移，散亂差企業的不斷淘汰出局，現存企業環保信用等級綠色居多，差別化水電價所體現的引領作用便變得微乎其微。如何在新的形勢下，發揮差別化水電價的政策引領作用，需要政府在執行該政策時進行調整改善（C），如進一步量化考核企業環境信用，繼而讓不同企業差別水電價有所體現，從而讓該環境政策實效凸顯（A）。PDCA 循環模式有利于預防既有政策在不同形勢下出現的新問題。

（3）加強考評與獎懲

沒有評估考核及獎懲分明的政策將形同虛設，目前，國家相繼出臺了環保法及系列污染防治法，企業普通感受到倒逼型環保機制的壓力。地方政府也可結合地方特點，制定更有針對性的激勵或懲罰環境政策，并對企業進行評估考核，繼而引導企業增加綠色R&D投入，自發開展綠色創新活動。

（4）完善服務管理職能

①充分利用互聯網信息便捷的特點，及時將實用新型的技術，提供給企業參考。如逐步建立行業的清潔生產信息網絡，加強國內外清潔生產的交流與合作。②建立本區域動態的人才資源庫，對促進區域內企業產學研合作有著戰略性的支持作用。③建立和完善決策咨詢機制。針對企業在綠色創新中種種疑惑，充分發揮好我市技術創新專家庫及相關行業協會作用，積極探索建立有專家和團隊輔助決策咨詢的長效機制，消除企業后顧之憂。④培育綠色技術創新企業和典型示范企業，發揮示范效應。在企業治污過程中，尤其是中小企業，缺乏好的治理技術、處理設備不能良性運轉等，容易人才流失都較為常見，推動中小企業深度參與綠色技術研發和應用項目的組織實施是政府綠色創新服務和監管的著力點之一。

3.3 激發企業內部的創新動力

內因是主導，外因是條件，只有企業和員工自主產生創新需求，自發創造創新手段才是實現綠色轉型的核心靈魂。企業要想綠色轉型成功，首先是要積極營造創新文化氛圍[6]，以激發員工的創新思維；管理創新是推動企業綠色創新的核心因素。在企業人才培養上，引入領軍性人才固然是解決人才不足問題的一個途徑，但本土化人才則更熟悉企業情況、具有適應性強、不易流失的優勢。因此，探索引、培并舉的創新人才培養模式將更能促成綠色創新；當創新人才和綠色投入不受制約，技術創新是管理創新演化的結果。如南通精華制藥集團管理創新，試點成立了“知識產權銀行”，承諾員工個人創新成果即“知識產權”可換算成積分后存入公司的“知識產權銀行”個人賬戶，并兌現相關的物質和精神獎勵。此舉大大激發了職工的創新熱情和積極性，引導員工開展創新活動，實施半年即斬獲發明專利10 余項，公司也成功入選江蘇省龍頭骨干企業培養項目，獲得“江蘇省博士后創新實踐基地”等殊榮。當然，企業和個人彼此創新成就的背后，還需要增加對創新失敗的寬容度，才能更好發揮員工的主觀能動性。

結語

企業綠色創新一方面離不開創新生態大環境，另一方面，亦需要自身著力，多手段協同創新。好的環境政策是培養綠色創新企業的堅實土壤，但無論是激勵政策引導企業加大綠色R&D 投入，或嚴格法制倒逼企業提高綠色創新能力，要考慮實效性和精準性。地方政府具體執行環保政策時，要有堵有疏，既要有鐵腕治污的魄力，也要能順勢利導，協作企業技術改造，促成企業科技創新。